行政審批服務(wù)局采購內(nèi)控管理制度

1、本文格式為Word版，下載可任意編輯行政審批服務(wù)局采購內(nèi)控管理制度 為加強(qiáng)對(duì)采購活動(dòng)的內(nèi)部控制管理，規(guī)范采購活動(dòng)中的權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，促進(jìn)采購提質(zhì)增效，根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步完善政府采購預(yù)算單位內(nèi)部控制制度的通知（財(cái)采202242號(hào)）等文件精神，制定本制度。 一、適用范圍 市行政審批局內(nèi)部使用財(cái)政性資金采購貨物、工程和服務(wù)。 二、職責(zé)分工 （一）成立采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長擔(dān)任組長，副局長和分管辦公室的局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)采購辦公室（以下簡稱“局采購辦”），辦公室設(shè)在局辦公室，由分管辦公室的局領(lǐng)導(dǎo)兼任局采購辦主任，負(fù)責(zé)采購的牽頭工作。確定兩名政府采購專管員，報(bào)市政府采購管理辦公室備案

2、。局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)局采購工作，審定采購管理辦法和相關(guān)規(guī)章制度，討論、決定招標(biāo)采購工作中遇到的重大問題，審批特殊情況的采購項(xiàng)目，督導(dǎo)、檢查局政府采購工作開展情況等。 （二）局采購辦根據(jù)局采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)，負(fù)責(zé)制定采購管理辦法和相關(guān)規(guī)章制度。負(fù)責(zé)研究確定本單位政府采購活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和采購方式選擇，組織采購活動(dòng)，合同簽訂，項(xiàng)目驗(yàn)收，結(jié)果評(píng)價(jià)等。負(fù)責(zé)對(duì)所簽訂的政府采購合同進(jìn)行統(tǒng)一登記編號(hào)，并及時(shí)將政府采購資料分類整理、歸檔保存。負(fù)責(zé)根據(jù)法律法規(guī)和人員變化及時(shí)修訂完善本辦法。 （三）人事財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)編制年度政府采購預(yù)算，報(bào)備政府采購實(shí)施計(jì)劃，公開政府采購信息，審核政府采購結(jié)算手續(xù)，支付采購款項(xiàng)。與市

3、政府采購監(jiān)管部門保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解掌握政府采購各項(xiàng)法規(guī)、政策、規(guī)定、要求及動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)采購工作。 （四）政策法規(guī)科負(fù)責(zé)采購文件、合同等合法性審核，提供法律咨詢服務(wù)，協(xié)助處理質(zhì)疑投訴等相關(guān)事宜。 （五）機(jī)關(guān)黨委負(fù)責(zé)對(duì)政府采購活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，對(duì)相關(guān)質(zhì)疑、投訴舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查。 （六）采購科室負(fù)責(zé)編報(bào)采購計(jì)劃，提出并充分論證建設(shè)方案，進(jìn)行市場調(diào)研，合理制定參數(shù)及項(xiàng)目最高限價(jià)，參與采購活動(dòng)，對(duì)采購過程中的質(zhì)疑進(jìn)行答復(fù)，并具體執(zhí)行采購合同，進(jìn)行采購項(xiàng)目的驗(yàn)收，將采購資料、檔案等及時(shí)移交局采購辦存檔。 三、流程控制 （一）采購預(yù)算 各采購科室在編報(bào)下一財(cái)政年度預(yù)算時(shí)，應(yīng)向人事財(cái)務(wù)科報(bào)送采購項(xiàng)目及資金計(jì)劃，

4、人事財(cái)務(wù)科審核匯總，呈請(qǐng)局黨組會(huì)研究審定后，報(bào)市財(cái)政局審批。采購預(yù)算一經(jīng)批復(fù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)未按規(guī)定申報(bào)或未納入采購預(yù)算的采購項(xiàng)目，原則上不予調(diào)整，確因最新政策要求落實(shí)的，按程序逐級(jí)報(bào)批。 （二）采購方式、方法 1.采購預(yù)算金額超過市政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)或者集中采購目錄以內(nèi)自行采購標(biāo)準(zhǔn)（以下統(tǒng)稱“標(biāo)準(zhǔn)”）的應(yīng)委托機(jī)構(gòu)依法實(shí)行政府采購。采用以下方式：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購、詢價(jià)等法定方式。未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照競爭擇優(yōu)的原則自行采購。 2.屬于自行采購的項(xiàng)目，由局采購辦會(huì)同采購科室參照政府采購方式或采用競價(jià)、綜合比選、定向委托、競爭性評(píng)審等方式進(jìn)行采購，同時(shí)做好采

5、購活動(dòng)記錄。 采取綜合比選、競價(jià)采購、競爭性評(píng)審、詢價(jià)、公告等采購方式的，供應(yīng)商原則上不少于三家，由局采購辦三名以上單數(shù)組成評(píng)審小組，必要時(shí)抽取相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥瑢?duì)采購文件作出響應(yīng)的供應(yīng)商，采取法律法規(guī)范圍內(nèi)的采購方式進(jìn)行評(píng)審，確定成交供應(yīng)商。對(duì)采購文件作實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的供應(yīng)商不足三家的，經(jīng)采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組同意，按照原定的采購方式進(jìn)行評(píng)審，確定成交供應(yīng)商。辦公用品、文件印刷、飲用水等日常用品，耗材、儀器設(shè)備維?？梢圆捎媚甓炔少忣A(yù)算為單次采購金額計(jì)，采用綜合評(píng)價(jià)方式遴選出13家定點(diǎn)供應(yīng)商，采購單位在定點(diǎn)供應(yīng)商中擇優(yōu)選定供應(yīng)商。遴選出的供應(yīng)商合同期不得超過1年。 采取單一來源方式采購的，須符合下列情形之一

6、：一是只能從唯一供應(yīng)商處采購；二是不可預(yù)見的緊急情況；三是經(jīng)公告只有一家供應(yīng)投報(bào)，且文件沒有傾向性限制性的；四是為了保證一致或配套服務(wù)從原供應(yīng)商添購原合同金額10%以內(nèi)的情形的，由采購單位提出書面申請(qǐng)說明原因，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意、采購辦公室審核，報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意后，由采購評(píng)審小組與供應(yīng)商談判，在保證質(zhì)量的前提下，爭取最低價(jià)格。 如遇特殊情況：發(fā)生重大農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、重大動(dòng)物疫情、森林防火等突發(fā)事件，需緊急采購相關(guān)檢測設(shè)備、試劑耗材、消防滅火物資等，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)同意后直接采購，事后提供書面情況報(bào)告、補(bǔ)辦手續(xù)。 4.委托采購機(jī)構(gòu)實(shí)施采購的，應(yīng)當(dāng)與采購機(jī)構(gòu)依法簽訂政府采購委托協(xié)議，明確采購的范圍、權(quán)

7、限和期限等具體事項(xiàng)，嚴(yán)格按照委托協(xié)議開展采購活動(dòng)。 （三）組織實(shí)施政府采購 自行采購和政府采購需分類進(jìn)行，采購辦理流程如下： 1.自行采購項(xiàng)目。 采購金額在5000元(含)以內(nèi)的，由采購科室填寫物品采購申請(qǐng)單，局采購辦主任和采購科室的分管局領(lǐng)導(dǎo)同意后，由局采購辦會(huì)同采購科室直接采購。 采購金額在5000元以上5萬元（不含）以下，由采購科室填寫局長辦公會(huì)議題提報(bào)單，提請(qǐng)局長辦公會(huì)議研究決定，由局采購辦會(huì)同采購科室進(jìn)行采購。 采購金額在5萬元以上50萬元（不含）以下，由采購科室填寫黨組會(huì)議議題提報(bào)單，提請(qǐng)局黨組會(huì)議研究決定，由局采購辦或委托在財(cái)政部門備案的機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。 采購金額50萬元以上，由采

8、購科室填寫黨組會(huì)議議題提報(bào)單，提請(qǐng)局黨組會(huì)議研究決定，由公司按照政府采購程序組織實(shí)施。 2.政府采購項(xiàng)目。 （1）采購科室根據(jù)需求提報(bào)政府采購申請(qǐng)，人事財(cái)務(wù)科根據(jù)申請(qǐng)和局年度預(yù)算情況決定項(xiàng)目資金來源，采購科室報(bào)局黨組會(huì)研究通過后，由局采購辦組織實(shí)施。 （2）局采購辦按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，競爭擇優(yōu)選取采購機(jī)構(gòu)。采購機(jī)構(gòu)選擇程序?yàn)椋?一是制定公告。局采購辦在政府采購項(xiàng)目具備招標(biāo)采購條件后，根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模、專業(yè)復(fù)雜程度、周期等情況，制定選取采購項(xiàng)目采購機(jī)構(gòu)公告。 二是公開報(bào)名。在市行政審批服務(wù)局網(wǎng)站公告，同時(shí)在市行政審批局辦公室（市昌潤南路153號(hào)）公開報(bào)名。符合報(bào)名條件的采購機(jī)構(gòu)書面申請(qǐng)報(bào)名，并按要

9、求提交報(bào)名資料。 三是組建比選小組。由局采購辦所有成員組成比選小組，按照比選標(biāo)準(zhǔn)對(duì)報(bào)名公司進(jìn)行比選，選出一名采購機(jī)構(gòu)。 四是公示。在市行政審批服務(wù)局網(wǎng)站公示個(gè)工作日，公示期滿無異議后確定作為項(xiàng)目采購機(jī)構(gòu)。 （3）招標(biāo)機(jī)構(gòu)與局采購辦共同制定相關(guān)招標(biāo)文件。招標(biāo)采購文件制定完畢后，經(jīng)研究通過后方可招標(biāo)采購公告。 （4）根據(jù)工作實(shí)際，由局長授權(quán)監(jiān)督人員和采購人代表執(zhí)行對(duì)政府采購專家抽取、現(xiàn)場詳審進(jìn)行監(jiān)督和采購人代表參與評(píng)標(biāo)活動(dòng)。 （5）評(píng)標(biāo)活動(dòng)結(jié)束后，向局黨組作書面匯報(bào)。 （四）簽訂合同 根據(jù)采購項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)需簽訂合同的，由采購科室、政策法規(guī)科、黨建辦公室審核確定采購合同內(nèi)容，并將審核無誤的合同交

10、采購辦主任簽字加蓋公章后留存。 （五）驗(yàn)收與結(jié)算 采購項(xiàng)目完成后，根據(jù)具體情況，自行組織項(xiàng)目驗(yàn)收或委托采購機(jī)構(gòu)驗(yàn)收。自行組織項(xiàng)目驗(yàn)收的，局采購辦成員不得低于三人參與。委托采購機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，應(yīng)當(dāng)對(duì)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行書面確認(rèn)。驗(yàn)收結(jié)束后，應(yīng)出具驗(yàn)收材料，列明驗(yàn)收情況，由驗(yàn)收雙方共同簽署。 采購科室應(yīng)及時(shí)辦理結(jié)算手續(xù)，需提供采購申請(qǐng)報(bào)告、采購項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告、采購合同、驗(yàn)收意見、固定資產(chǎn)登記手續(xù)等材料作為報(bào)銷條件。投資類、發(fā)展類項(xiàng)目采購?fù)瓿珊?，采購科室需提供?xiàng)目的績效評(píng)價(jià)。 （六）檔案管理 采購科室應(yīng)根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目情況對(duì)項(xiàng)目全套資料進(jìn)行編寫整理，保證資料的完整、真實(shí)、有效。采購員應(yīng)對(duì)經(jīng)辦的采購操作中形成的審批表和

11、材料等采購記錄按照規(guī)定妥善保管，整理歸檔。采購科室和采購員應(yīng)確保采購檔案資料的真實(shí)性、完整性和有效性，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者擅自銷毀。 四、制度要求 （一）崗位分設(shè)。設(shè)兩名政府采購專管員，進(jìn)行政府采購各項(xiàng)流程時(shí)采購專管員應(yīng)當(dāng)參與。采購需求制定與內(nèi)部審核、采購文件編制與復(fù)核、合同簽訂與驗(yàn)收等崗位原則上應(yīng)當(dāng)分開設(shè)置。對(duì)于單一來源采購項(xiàng)目議價(jià)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等相關(guān)業(yè)務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)由兩人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人員。執(zhí)行政府采購政策，遵守廉潔紀(jì)律，遵守保密規(guī)定，增強(qiáng)采購計(jì)劃性，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制，做到公正廉潔、誠實(shí)守信，確保采購工作公開、公平、公正。 （二）回避制度。機(jī)關(guān)各科室相關(guān)人員、采購機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家與供應(yīng)商之間有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。參與論證、會(huì)審的專家不得參加本項(xiàng)目政府采購評(píng)審工作。除單一來源采購項(xiàng)目外，為采購項(xiàng)目提供整體設(shè)計(jì)、規(guī)范編制或者項(xiàng)目管理、監(jiān)理、檢測等服務(wù)的供應(yīng)商，不得再參加該項(xiàng)目的其他采購