采購及供應(yīng)商管理制度

1、采購管理制度一、目的加強(qiáng)采購業(yè)務(wù)工作管理，做到有章可循，預(yù)防采購過程中的各種弊端，降低采購成本，提高采購業(yè)務(wù)的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。二、范圍本制度適用于公司所有物品（原材料、輔料、備品備件、固定資產(chǎn)、勞保用品、辦公用品）或勞務(wù)（技術(shù)、服務(wù)等）的采購。三、職責(zé)3.1 市場部根據(jù)銷售訂單編制銷售計(jì)劃并下發(fā)相關(guān)部門。3.2 生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)市場部銷售計(jì)劃，編制原輔材料需求清單。3.3 供應(yīng)部根據(jù)生產(chǎn)部門報(bào)送的材料需求清單，核實(shí)倉庫存量，結(jié)合材料庫存安全定額，編制采購計(jì)劃，報(bào)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織采購。3.4 辦公室負(fù)責(zé)編制公司勞保、辦公用品的采購和辦公用品日常維修申請計(jì)劃。3.5 設(shè)備工程部依據(jù)公司固定資產(chǎn)投資

2、計(jì)劃、設(shè)備運(yùn)行狀況以及生產(chǎn)經(jīng)營需要編制設(shè)備的采購、固定資產(chǎn)維修以及零星維修制造所用備品備件采購計(jì)劃。3.6 各物品、勞務(wù)需求部門根據(jù)需求物品或勞務(wù)的性質(zhì)和權(quán)屬向辦公室、生產(chǎn)技術(shù)部、供應(yīng)部、設(shè)備部提交申請，并經(jīng)初審后交各分管副總或總經(jīng)理批準(zhǔn)。3.7 分管副總負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)的采購審批和超出權(quán)限的采購初審，總經(jīng)理負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營采購、固定資產(chǎn)購置、維修等計(jì)劃的審批。3.8 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)日常采購的價格審查，負(fù)責(zé)對價值10 萬元以上的采購組織或上報(bào)集團(tuán)公司進(jìn)行招標(biāo)。3.9 質(zhì)量部負(fù)責(zé)原材料、輔料的驗(yàn)收，設(shè)備部會同生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)備品備件、設(shè)備、監(jiān)視和測量工具及維修等勞務(wù)的驗(yàn)收。3.10 各采購經(jīng)辦人負(fù)責(zé)索要發(fā)票、辦

3、理結(jié)算，并對發(fā)票的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)。四、采購作業(yè)操作規(guī)程4.1 物資采購的計(jì)劃、申請與審批4.1.1 授權(quán)的請購部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、 實(shí)際需要以及庫存情況每月28 日前報(bào)次月的采購計(jì)劃，1 / 6報(bào)分管經(jīng)理審核。4.1.2 經(jīng)分管副總初審后的月度采購計(jì)劃報(bào)財(cái)務(wù)副總審批后執(zhí)行。4.1.3未列入月份采購計(jì)劃或超出計(jì)劃的臨時采購申請需根據(jù)需求物品或勞務(wù)的性質(zhì)和權(quán)屬向辦公室、生產(chǎn)技術(shù)部、供應(yīng)部、設(shè)備部提交申請，并經(jīng)初審后交各分管副總或總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.4對價值超過 200 元以上的辦公用品及500 元以上的配件、設(shè)備、儀器、勞務(wù)等需要由申請部門寫出申請報(bào)告經(jīng)分管副總簽署意見報(bào)總經(jīng)理審批后實(shí)施。4.1

4、.5采購計(jì)劃或申請應(yīng)列明采購物品或勞務(wù)的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量技術(shù)要求、估計(jì)價值、交貨日期、用途等。4.2 采購比價4.2.1采購部門在采購前須將采購計(jì)劃或申請，交財(cái)務(wù)部進(jìn)行比價；在提交采購計(jì)劃或申請的同時，采購部門應(yīng)對新采購物品提供至少3 家以上的供應(yīng)商報(bào)價和聯(lián)系資料，有財(cái)務(wù)部隊(duì)提供的供應(yīng)商（但不僅限于）進(jìn)行詢價或?qū)嵉卣{(diào)查。4.2.2 價值在 2 萬元以上的維修、服務(wù)等勞務(wù)、5 萬元以上的單臺（套）設(shè)備的采購需召集三家以上的供應(yīng)商報(bào)價，進(jìn)行比價；10 萬元以上的必須采取招標(biāo)方式采購。4.2.3對常用大宗原輔材料實(shí)行招標(biāo)比價采購，公司根據(jù)市場行情每年至少舉行2 次招標(biāo)，確定采購價格和供應(yīng)商

5、， 一經(jīng)通過招標(biāo)確定價格， 只能在定標(biāo)價格基礎(chǔ)上根據(jù)市場行情下調(diào)，不能上??；如屬國家政策調(diào)整等客觀原因所致采購價格上漲，并且采購物資屬供不應(yīng)求的賣方市場，價格可以上調(diào)，但必須經(jīng)過總經(jīng)理辦公會研究同意后才能執(zhí)行。4.2.4國家明碼標(biāo)價壟斷經(jīng)營的特殊商品采購以及政府有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的行政事業(yè)性服務(wù)收費(fèi)不實(shí)行比價程序，物價審計(jì)只對采購物品或勞務(wù)的價格、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、質(zhì)量的真實(shí)性進(jìn)行審查。4.2.5 所有采購業(yè)務(wù)應(yīng)景物價審查后方可報(bào)總經(jīng)理簽批報(bào)銷?；貜?fù) 1：全面點(diǎn)的采購管理制度4.3 采購實(shí)施及物資驗(yàn)收4.3.1 公司的采購業(yè)務(wù)統(tǒng)一由供應(yīng)部門負(fù)責(zé)辦理，其他部門或人員不得自行采購。4.3.2供應(yīng)部門應(yīng)根據(jù)生

6、產(chǎn)技術(shù)部下達(dá)的原輔材料需用計(jì)劃結(jié)合庫存物資的數(shù)量編制采購計(jì)劃，報(bào)分管副總批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.3.3供應(yīng)部門根據(jù)批準(zhǔn)的采購計(jì)劃組織采購，除零星采購?fù)猓坎少彉I(yè)務(wù)必須先與供貨方簽訂采購合同，并與財(cái)務(wù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)技術(shù)部等相關(guān)部門進(jìn)行會審，采購合同應(yīng)包括2 / 6品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價格、交貨日期、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)、結(jié)算方式及經(jīng)濟(jì)處罰等項(xiàng)條款。在采購合同有效期內(nèi)，若因市場行情發(fā)生較大變化時，經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)可以與供貨商簽訂調(diào)價協(xié)議，并報(bào)請財(cái)務(wù)部門備案。4.3.4采購物資運(yùn)到本公司時，先由供應(yīng)部門對照核對采購計(jì)劃，經(jīng)確認(rèn)無誤后開具請驗(yàn)單交質(zhì)量部或設(shè)備部進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，質(zhì)量部、設(shè)備部在驗(yàn)收條件允許的范圍內(nèi)組織物

7、資檢驗(yàn)，并出具檢驗(yàn)報(bào)告單，檢驗(yàn)合格的物資由保管點(diǎn)數(shù)入庫并辦理入庫手續(xù)，檢驗(yàn)不合格的物資不得辦理入庫。4.4 結(jié)算4.4.1采購發(fā)票按規(guī)定能夠取得增值稅發(fā)票的，且在我方能夠抵扣增值稅的采購項(xiàng)目必須索取增值稅發(fā)票，不能取得的，價格按扣除增值稅以后執(zhí)行。4.4.2 無論是現(xiàn)款采購還是賒購，在結(jié)算付款時均需由供應(yīng)部門填開采購付款申請單，連同有關(guān)憑證報(bào)經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，出納人員方可付款。4.4.3財(cái)務(wù)部在對采購物品結(jié)算付款時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核請購單、采購合同、采購計(jì)劃單、采購付款申請單、入庫單、發(fā)票或收款收據(jù)等有關(guān)單證，賬目結(jié)算不清或未按合同規(guī)定期限付款以及不符合稅務(wù)制度規(guī)定的結(jié)算憑證財(cái)務(wù)部

8、門不得辦理相關(guān)手續(xù)。4.4.4出納員須在接到經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的付款憑證后辦理付款手續(xù)，付款時必須認(rèn)真審核是否具備簽章齊全的條件，對簽章不全的付款憑證不得辦理付款手續(xù)。五、責(zé)任5.1 不按規(guī)定程序未經(jīng)審批采購的，由經(jīng)辦部門和人員自行負(fù)責(zé)處理，已經(jīng)與供方簽訂購銷合同，導(dǎo)致公司因不能履約而發(fā)生的損失由經(jīng)辦人員全額承擔(dān)。5.2 經(jīng)審批的采購計(jì)劃和申請，負(fù)責(zé)采購的部門和人員應(yīng)在規(guī)定采購期限內(nèi)采購到位，因沒有人到責(zé)任不能按時采購而影響正常經(jīng)營的，沒發(fā)現(xiàn)查實(shí)一次罰款100 元，給公司造成損失的按確定損失額的40%。5.3 未經(jīng)比價即進(jìn)行采購的，采購價格明顯高于比價結(jié)果的，價格高出部分由采購人員自行承擔(dān)。提交供應(yīng)

9、商報(bào)價時，與供應(yīng)商串通抬高價格，從中謀取私利；或未認(rèn)真進(jìn)行比價而導(dǎo)致采購價格明顯過高；經(jīng)查實(shí)后采購人員承擔(dān)相應(yīng)損失，損失額在5000 元以上的責(zé)令其下崗。5.4 物品使用部門（車間）必須依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)管理實(shí)際需要，認(rèn)真按照4.1.5 條之規(guī)定填制購物申請單。填寫不規(guī)范，導(dǎo)致無法確認(rèn)請購物資須知信息的，采購部門有權(quán)拒絕采3 / 6購。采購計(jì)劃及申請必須由請購部門主管簽字，無請購部門主管簽字，審批人不得予以審批。對貪圖省事、亂報(bào)采購計(jì)劃，造成本公司流動資金使用浪費(fèi)的，依照銀行貸款利率的兩倍標(biāo)準(zhǔn)對有關(guān)責(zé)任人處以罰款。5.5 供應(yīng)部門在確保品質(zhì)的前提下，必須充分考慮市場變化和庫存成本等因素，制定大

10、宗物品的采購方案，落實(shí)供貨單位。并對采購物品的品質(zhì)、貨款結(jié)算安全負(fù)責(zé)。若因玩忽職守，造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)負(fù)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。特別是結(jié)算過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款項(xiàng)，有關(guān)采購人員負(fù)有無條件的清收責(zé)任。5.6 財(cái)務(wù)部必須認(rèn)真履行審核監(jiān)督責(zé)任，對審核把關(guān)工作不嚴(yán)、不及時向總經(jīng)理匯報(bào)有關(guān)事情真相，并造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和行政處分。5.7 驗(yàn)收部門必須對所有運(yùn)抵本公司的采購物品，依照采購合同規(guī)定的質(zhì)量要求進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)。若發(fā)現(xiàn)品質(zhì)不符時，必須及時報(bào)告采購部門（必要時直接報(bào)告總經(jīng)理）處理。嚴(yán)禁品質(zhì)不符的外購物品入庫。 因驗(yàn)收人員玩忽職守造成經(jīng)濟(jì)損失的，給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和行政處分。5.8 倉庫對驗(yàn)收部

11、門驗(yàn)收合格的外購物品辦理入庫手續(xù)，并對入庫采購物品的數(shù)量負(fù)責(zé)。若發(fā)現(xiàn)數(shù)量不符時，應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門報(bào)告（必要時直接報(bào)告總經(jīng)理），同時妥善保管該批采購物品等待處理。對倉庫保管員工作馬虎，未按本辦法規(guī)定操作，造成入庫數(shù)量短缺、超計(jì)劃采購或不合格物資入庫的應(yīng)負(fù)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。六、本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，自本制度執(zhí)行之日起，原有相關(guān)規(guī)定同時廢止。4 / 6頁眉.供應(yīng)商管理制度一 . 總則1. 為了穩(wěn)定供應(yīng)商隊(duì)伍，建立長期互惠供求關(guān)系，特制定本辦法。2. 本辦法適用于向公司長期供應(yīng)原輔材料、 零件、部件及提供配套服務(wù)的廠商。二. 管理原則和體制1. 公司采購部或配套部主管供應(yīng)商， 生產(chǎn)制造、財(cái)務(wù)、研發(fā)等部

12、門予以協(xié)助。2. 對選定的供應(yīng)商， 公司與之簦訂長期供應(yīng)合作協(xié)議， 在該協(xié)議中具體規(guī)定雙方的權(quán)利與義務(wù)、雙言互惠條件。3. 公司可對供商評定信用等級，根據(jù)等級實(shí)施不同的管理。4. 公司定期或不定期地對供應(yīng)商進(jìn)行評價，不合格的解除長期供應(yīng)合作協(xié)議。5. 公司對零部件供應(yīng)企業(yè)可頒發(fā)生產(chǎn)配套許可證。三 . 供應(yīng)商的篩選與評級公司制定如下篩選與評定供應(yīng)商級別的指標(biāo)體系。1. 質(zhì)量水平。包括： (1) 物料來件的優(yōu)良品率 ;(2) 質(zhì)量保證體系 ;(3) 樣品質(zhì)量 ;(4) 對質(zhì)量問題的處理。2. 交貨能力。包括： (1) 交貨的及時性 ;(2) 擴(kuò)大供貨的彈性 ;(3) 樣品的及時性 ;(4) 增、減

13、訂貨貨的批應(yīng)能力。3. 價格水平。包括： (1) 優(yōu)惠程度 ;(2) 消化漲價的能力 ;(3) 成本下降空間。4. 技術(shù)能力。包括： (1) 工藝技術(shù)的先進(jìn)性 ;(2) 后續(xù)研發(fā)能力 ;(3) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力 ;(4) 技術(shù)問題材的反應(yīng)能力。5. 后援服務(wù)。包括： (1) 零星訂貨保證 ;(2) 配套售后服務(wù)能力。6. 人力資源。包括： (1) 經(jīng)營團(tuán)隊(duì) ;(2) 員工素質(zhì)。7. 現(xiàn)有合作狀況。包括： (1) 合同履約率 ;(2) 年均供貨額外負(fù)擔(dān)和所占比例 ;(3) 合作年限 ;(4) 合作融洽關(guān)系。具體篩選與評級供應(yīng)商時， 應(yīng)根據(jù)形成的指標(biāo)體系， 給出各指標(biāo)的權(quán)重和打分標(biāo)準(zhǔn)。5 / 6頁眉.

14、篩選程序。1. 對每類物料，由采購部經(jīng)市場調(diào)研后，各提出 510 家候選供應(yīng)商名單 ;2. 公司成立一個由采購、質(zhì)管、技術(shù)部門組成的供應(yīng)商評選小組;3. 評選小組初審候選廠家后，由采購部實(shí)地調(diào)查廠家，雙方協(xié)填調(diào)查表;4. 經(jīng)對各候選廠家逐條對照打分，并計(jì)算出總分排序后決定取舍。四 . 核準(zhǔn)為供應(yīng)商的， 始得采購 ; 沒有通過的， 請其繼續(xù)改進(jìn)， 保留其未來候選資格。五. 每年對供應(yīng)商予以重新評估，不合要求的予以淘汰，從候選隊(duì)伍中再行補(bǔ)充合格供應(yīng)商。六. 公司可結(jié)供應(yīng)商劃定不同信用等級進(jìn)行管理。評級過程參照如上篩選供應(yīng)商辦法。七. 對最高信用的供應(yīng)商， 公司可提供物料免檢、 優(yōu)先支付貸款等優(yōu)惠待遇。八. 管理措施1. 公司對重要的供應(yīng)商可派遣專職駐廠員，或經(jīng)常對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量檢查。2. 公司定期或不定期地對供應(yīng)商品進(jìn)行質(zhì)量檢測或現(xiàn)場檢查。3. 公司減少對個別供應(yīng)商大戶的過分依賴，分散采購風(fēng)險。4. 公