安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)說(shuō)明書樣本(共91頁(yè))

1、安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)說(shuō)明書安 全 閥 校 驗(yàn) 機(jī) 構(gòu)鑒定評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書1 目的為了規(guī)范安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作，確保現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的工作質(zhì)量，制定本作業(yè)指導(dǎo)書。2 適用范圍適用于安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審，包括首次核準(zhǔn)、增項(xiàng)核準(zhǔn)、換證核準(zhǔn)。3 引用文件 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例 特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定 TSG Z70012004 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則 TSG Z70022004 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)鑒定評(píng)審細(xì)則 TSG Z70032004 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系要求 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則（TSG Z7001-

2、2004）第1號(hào)修改單 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則（TSG Z7001-2004）第2號(hào)修改單 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則（TSG Z7001-2004）第3號(hào)修改單 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)鑒定評(píng)審細(xì)則（TSG Z7002-2004）第1號(hào)修改單 TSG ZF001-2006安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程4 術(shù)語(yǔ)本作業(yè)指導(dǎo)書采用TSG Z70032004特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系要求中的術(shù)語(yǔ)，以及以下術(shù)語(yǔ)。 專業(yè)技術(shù)人員：指具有中專以上學(xué)歷理工科專業(yè)的人員，或者具有技術(shù)員以上職稱的人員。 持證人員：指持有質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的特種設(shè)備作業(yè)人員資格證，即安全閥維修人員資格證的人員。持證人員的資格

3、證應(yīng)在有效期內(nèi)，方為有效。 機(jī)構(gòu)職工總數(shù)：指校驗(yàn)機(jī)構(gòu)內(nèi)與安全閥校驗(yàn)工作有關(guān)的人員，包括校驗(yàn)維修人員、相關(guān)管理人員的數(shù)量之和，也包括聘用人員（含合同工），不包括試用人員。 關(guān)鍵場(chǎng)所：是指安全閥校驗(yàn)、維修實(shí)施場(chǎng)地；樣品接收、發(fā)放場(chǎng)所等。 關(guān)鍵崗位人員：是指技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、安全閥校驗(yàn)責(zé)任師。 新增核準(zhǔn)項(xiàng)目：指換證核準(zhǔn)或增項(xiàng)核準(zhǔn)時(shí)，校驗(yàn)機(jī)構(gòu)在上一個(gè)核準(zhǔn)周期內(nèi)沒有的項(xiàng)目，或在上一個(gè)核準(zhǔn)周期內(nèi)雖然有相應(yīng)項(xiàng)目但未從事過(guò)特定設(shè)備（限定的項(xiàng)目）的校驗(yàn)工作；或新成立的校驗(yàn)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)的項(xiàng)目。以上情況所涉及的項(xiàng)目，均視為新增核準(zhǔn)項(xiàng)目。5 換證核準(zhǔn)（含首次核準(zhǔn)）現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審包括:評(píng)審前準(zhǔn)備、預(yù)備會(huì)、首次會(huì)議、現(xiàn)

4、場(chǎng)巡視、分組評(píng)審、評(píng)審組內(nèi)部溝通、意見交流、末次會(huì)議等環(huán)節(jié)。其流程見圖1。 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的準(zhǔn)備工作 評(píng)審組成員接收特種設(shè)備鑒定評(píng)審任務(wù)書。 評(píng)審組長(zhǎng)與評(píng)審員、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)溝通，明確抵達(dá)的時(shí)間等事宜。 評(píng)審組長(zhǎng)從鑒定評(píng)審單位接收如下評(píng)審用資料：a. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)申請(qǐng)書。b. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊(cè)。c. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的程序文件目錄。d. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審記錄表（含首、末次會(huì)議簽到表）。e. 評(píng)審人員工作紀(jì)律。 f. 有關(guān)文件（現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審記錄表、現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告、整改報(bào)告等）的電子版。g. 其它資料（如特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審?fù)ㄖ⑻胤N設(shè)備鑒定評(píng)審約請(qǐng)函、技術(shù)服務(wù)合同等）。 評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程進(jìn)

5、行策劃。評(píng)審組長(zhǎng)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和評(píng)審人員進(jìn)行必要的了解，對(duì)評(píng)審工作日程安排、評(píng)審人員分工、抽樣等事項(xiàng)作必要的策劃。鑒定評(píng)審的流程詳見圖1. 預(yù)備會(huì)評(píng)審組成員在評(píng)審工作開始前一天應(yīng)到達(dá)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。a. 預(yù)備會(huì)前的評(píng)審組內(nèi)部溝通會(huì)。評(píng)審組成員全部抵達(dá)后，評(píng)審組長(zhǎng)組織全體評(píng)審組成員召開內(nèi)部溝通會(huì)，協(xié)商評(píng)審人員的分工、評(píng)審日程安排等，向評(píng)審組成員傳達(dá)評(píng)審要求、評(píng)審人員工作紀(jì)律等。b. 內(nèi)部溝通會(huì)議后,評(píng)審組長(zhǎng)組織召開由全體評(píng)審組成員、當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì)，向當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表通報(bào)情況，明確評(píng)審組成員分工（一般分為資源條件組、質(zhì)量管理體系組和校驗(yàn)工作質(zhì)量組）

6、、評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審要求、評(píng)審方式、評(píng)審方法等。在預(yù)備會(huì)上還應(yīng)當(dāng)明確校驗(yàn)工作質(zhì)量評(píng)審中現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查的項(xiàng)目及要求。 首次會(huì)議首次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，全體評(píng)審組成員、當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員參加。首次會(huì)議時(shí)間一般為30分鐘，與會(huì)人員在首次會(huì)議簽到表上簽名。具體內(nèi)容如下：a. 與會(huì)各方代表介紹到會(huì)人員。b. 評(píng)審組長(zhǎng)說(shuō)明評(píng)審依據(jù)、評(píng)審范圍、評(píng)審程序、評(píng)審分工，以及末次會(huì)議的計(jì)劃時(shí)間及內(nèi)容，并征求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的意見。c. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要介紹鑒定評(píng)審準(zhǔn)備情況和自查情況。d. 評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人明確需要澄清的其他問(wèn)題。e. 評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)明確評(píng)審組的工作場(chǎng)所、工作條件以及聯(lián)絡(luò)與配合

7、人員。、公正、保密的承諾。g. 當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表提出安全監(jiān)察的有關(guān)要求。H其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)（風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的認(rèn)識(shí)）。圖1：現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審流程圖鑒定評(píng)審單位評(píng)審組申請(qǐng)機(jī)構(gòu)省處、相關(guān)市處與評(píng)審組保持聯(lián)系接收現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審資料移交現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審用資料分發(fā)通知函2個(gè)工作日內(nèi)資料移交至院整理評(píng)審資料組長(zhǎng)主持末次會(huì)議評(píng)審情況意見交流及簽署備忘錄評(píng)審組內(nèi)部溝通分組進(jìn)行評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)巡視組長(zhǎng)主持首次會(huì)議組長(zhǎng)主持預(yù)備會(huì)抵達(dá)評(píng)審工作地接收現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審用資料溝通接收通知函評(píng)審情況意見交流及簽署備忘錄做好接待等有關(guān)事宜溝通全過(guò)程監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作 現(xiàn)場(chǎng)巡視首次會(huì)議結(jié)束后，評(píng)審組巡視申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵場(chǎng)所及辦公場(chǎng)地（包括辦公室、檔案室、設(shè)備庫(kù)、資

8、料室等），以增加評(píng)審人員對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的直觀認(rèn)識(shí)，初步核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的環(huán)境、設(shè)施，了解相關(guān)人員的情況。 分組評(píng)審 資源條件的評(píng)審 概述資源條件組對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)資源條件進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審的內(nèi)容包括：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的法律地位、人員、儀器設(shè)備、場(chǎng)地與設(shè)施等。評(píng)審方法包括查閱見證、查看實(shí)物、交談、觀察所涉及領(lǐng)域的活動(dòng)等。評(píng)審組應(yīng)及時(shí)填寫資源條件評(píng)審記錄（附錄D），填寫要求見評(píng)審記錄填寫規(guī)定（附錄G）。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資源條件見附錄A。 需要審查、核實(shí)的資料、機(jī)構(gòu)代碼證書）。b. 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任命或者聘用文件。c. 現(xiàn)有核準(zhǔn)證書（原件）。d. 資質(zhì)延期申請(qǐng)的批復(fù)或延期核準(zhǔn)證書。e. 校驗(yàn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。f. 人員名錄。g. 機(jī)構(gòu)

9、負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人與質(zhì)量負(fù)責(zé)人（含技術(shù)職稱）、校驗(yàn)責(zé)任師、校驗(yàn)人員的安全閥維修人員資格證書等（原件）。h. 人員聘用（含合同工）合同等（原件）。、檔案等。j. 土地使用證、房屋產(chǎn)權(quán)證、租賃合同等（原件）。k. 檢驗(yàn)責(zé)任過(guò)失的賠付能力見證資料（原件）或其他相應(yīng)證明文件（原件）。 需要查看的設(shè)備設(shè)施a. 校驗(yàn)儀器設(shè)備及狀態(tài)。b. 校驗(yàn)場(chǎng)地等關(guān)鍵場(chǎng)所。c. 辦公場(chǎng)地（辦公室、設(shè)備庫(kù)、檔案室、圖書資料室等）。d. 辦公設(shè)施（如計(jì)算機(jī)、軟件等）。 需要考核的人員通過(guò)座談、現(xiàn)場(chǎng)跟蹤、查閱相關(guān)見證等方式，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、校驗(yàn)責(zé)任師、校驗(yàn)人員的能力進(jìn)行考察、評(píng)價(jià)。資源條件評(píng)審記錄（附

10、錄D）。在現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審前，由鑒定評(píng)審單位通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)接收資源條件附表（附錄B）的電子版，由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)先行填寫有關(guān)信息；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，評(píng)審人員應(yīng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的填寫情況進(jìn)行核實(shí)，并與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽字確認(rèn)，填寫要求見資源條件附表填寫規(guī)定（附錄C）。 質(zhì)量管理體系的評(píng)審 概述質(zhì)量管理體系組對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審時(shí)應(yīng)及時(shí)填寫質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄（附錄E），填寫要求見評(píng)審記錄填寫規(guī)定（附錄G）。 評(píng)審內(nèi)容及方法通過(guò)查閱質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄以及與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)溝通交流等方式，評(píng)審質(zhì)量管理體系建立及實(shí)施情況。具體的評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審方法見質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄（附錄E）。

11、校驗(yàn)工作質(zhì)量的評(píng)審 概述校驗(yàn)工作質(zhì)量組對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的校驗(yàn)工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審時(shí)應(yīng)及時(shí)填寫校驗(yàn)工作質(zhì)量評(píng)審記錄（附錄F），填寫要求見評(píng)審記錄填寫規(guī)定（附錄G）。 評(píng)審內(nèi)容與評(píng)審方法通過(guò)查閱有關(guān)文件資料、抽查校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄）、現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查校驗(yàn)實(shí)施過(guò)程，以及與有關(guān)人員交流等方式，對(duì)校驗(yàn)工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)審。 校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄）抽查原則a. 所抽取的校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄）應(yīng)當(dāng)覆蓋所受理的全部校驗(yàn)項(xiàng)目和相應(yīng)的品種。b. 凡涉及新頒布或修訂安全技術(shù)規(guī)范的，應(yīng)盡可能抽查其實(shí)施后，所出具校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄）。c. 所抽查的校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄）盡量涉及不同的校驗(yàn)人員。評(píng)審組根據(jù)所抽取校驗(yàn)報(bào)告

12、（含相應(yīng)的記錄）的情況，確定重點(diǎn)審查的校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄），一般每個(gè)項(xiàng)目校驗(yàn)報(bào)告（含相應(yīng)的記錄）不少于3份。 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)跟蹤可以全過(guò)程跟蹤，亦可以選取若干個(gè)有代表性的環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤?，F(xiàn)場(chǎng)跟蹤的數(shù)量應(yīng)滿足如下要求：，優(yōu)選FD1項(xiàng)目。，有條件時(shí)優(yōu)選FD1項(xiàng)目；也可以模擬進(jìn)行。C跟蹤總數(shù)量不超過(guò)2只。如果有新增核準(zhǔn)項(xiàng)目，在約請(qǐng)鑒定評(píng)審之前，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在具有相應(yīng)檢驗(yàn)檢測(cè)資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督指導(dǎo)下，獨(dú)立完成申請(qǐng)項(xiàng)目的試校驗(yàn)工作，且得到該機(jī)構(gòu)出具的對(duì)申請(qǐng)單位校驗(yàn)?zāi)芰υu(píng)價(jià)文件。試校驗(yàn)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：；含在線校驗(yàn)的，其中在線校驗(yàn)大于等于1只。 b. 試校驗(yàn)報(bào)告應(yīng)加蓋了監(jiān)督指導(dǎo)機(jī)構(gòu)的公章，且有監(jiān)

13、督指導(dǎo)人員的確認(rèn)簽字。c. 約請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交試校驗(yàn)報(bào)告。 評(píng)審組內(nèi)部溝通 每日評(píng)審工作結(jié)束后，評(píng)審組應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部溝通，小結(jié)評(píng)審工作情況，必要時(shí)，可針對(duì)具體情況調(diào)整工作計(jì)劃。 分組評(píng)審結(jié)束后合議，對(duì)各小組發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題集中討論，應(yīng)取得一致意見，當(dāng)出現(xiàn)不一致意見時(shí)，由評(píng)審組長(zhǎng)作出最后決定，對(duì)于不一致的意見，應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告中予以說(shuō)明。評(píng)審組內(nèi)部溝通后，由評(píng)審組長(zhǎng)組織起草特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄，擬定評(píng)審組的建議結(jié)論，并經(jīng)全體評(píng)審組成員討論通過(guò)。評(píng)審組的建議結(jié)論分為符合條件、需要整改、不符合條件三種。 與監(jiān)察機(jī)構(gòu)及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)溝通評(píng)審組內(nèi)部合議后，評(píng)審組成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交流評(píng)審

14、工作情況。評(píng)審組長(zhǎng)主持交流會(huì)議，各評(píng)審小組簡(jiǎn)要介紹分組評(píng)審情況，并逐項(xiàng)說(shuō)明存在的問(wèn)題，就這些問(wèn)題應(yīng)征詢申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的意見。取得一致意見后，評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄（一式三份，評(píng)審組長(zhǎng)、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表各執(zhí)一份）及安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)項(xiàng)目確認(rèn)表。若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)拒絕簽署特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄及安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)項(xiàng)目確認(rèn)表，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)書面陳述理由，并加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)印章(公章)后由評(píng)審組長(zhǎng)帶回。意見交流會(huì)也可以與末次會(huì)議合并進(jìn)行。 末次會(huì)議末次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員參加。末次會(huì)議時(shí)間一般為305

15、0分鐘，與會(huì)人員應(yīng)當(dāng)在末次會(huì)議簽到表上簽名。 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程中，如遇到以下情況，評(píng)審組需及時(shí)請(qǐng)示鑒定評(píng)審單位評(píng)審負(fù)責(zé)人和評(píng)審技術(shù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人，并根據(jù)相應(yīng)的要求予以處理。a. 現(xiàn)場(chǎng)不具備評(píng)審條件，評(píng)審無(wú)法進(jìn)行下去或因其他原因需中止現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。b. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提交的資料嚴(yán)重失實(shí)。c. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)拒絕鑒署特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄。d. 評(píng)審組與質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表的意見不一致且無(wú)法達(dá)成共識(shí)。e. 現(xiàn)場(chǎng)變更評(píng)審項(xiàng)目。f. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審結(jié)論為不符合條件的。g. 其它需要請(qǐng)示的事項(xiàng)。 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審記錄和報(bào)告 評(píng)審記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和規(guī)范，且能追溯。評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)在各自的評(píng)審記錄上簽名，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。 評(píng)審人員

16、將各自的評(píng)審記錄整理完畢后交評(píng)審組長(zhǎng)匯總。 評(píng)審組長(zhǎng)按鑒定評(píng)審單位提供的現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告的編制要求（見附錄H），組織出具現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告，評(píng)審人員均應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告上簽名。 評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 評(píng)審組在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)向院評(píng)審部提交如下資料。a. 安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)申請(qǐng)書（1份）。b. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審記錄（含首（未）次會(huì)議簽到表）（1式1份）。c. 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審報(bào)告（2份）。d. 其它必要的資料（如原有核準(zhǔn)證書的復(fù)印件、延期申請(qǐng)批復(fù)或延期核準(zhǔn)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼復(fù)印件等）。 涉及到限定品種的項(xiàng)目，其限定要求見關(guān)于某些項(xiàng)目限定品種

17、的規(guī)定（附錄C）；關(guān)于無(wú)校驗(yàn)業(yè)績(jī)或自行申請(qǐng)取消的項(xiàng)目，其處理要求見關(guān)于無(wú)校驗(yàn)業(yè)績(jī)或自行申請(qǐng)取消項(xiàng)目的規(guī)定（見附錄D）；關(guān)于受理之后法人變更、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審重大問(wèn)題的處理等問(wèn)題的處理見其它要求（附錄I）。6 增項(xiàng)核準(zhǔn)鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的進(jìn)行，按照第5章的規(guī)定執(zhí)行。但重點(diǎn)放在增項(xiàng)項(xiàng)目資源條件的核實(shí)和試校驗(yàn)報(bào)告（含記錄）的評(píng)審；質(zhì)量體系的評(píng)審重點(diǎn)放在增項(xiàng)的作業(yè)指導(dǎo)文件和校驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)體系文件的修訂方面；可縮短評(píng)審時(shí)間或減少評(píng)審人員。附錄A 安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)資源條件要求本附錄歸納了TSG Z70012004 特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)規(guī)則及其第1、2、3號(hào)修改單和遼寧省安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則等有關(guān)資源條件的要

18、求，并對(duì)部分內(nèi)容做出了說(shuō)明，以便于申請(qǐng)單位配合鑒定評(píng)審工作。A1 通用條件 有獨(dú)立的法人資格。 獨(dú)立、規(guī)范、公正地開展校驗(yàn)工作，不參與或者從事與特種設(shè)備的生產(chǎn)(含設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、維修)、銷售、推薦、監(jiān)制、監(jiān)銷等相關(guān)的業(yè)務(wù)與活動(dòng)。 承諾和確保在從事被核準(zhǔn)項(xiàng)目工作時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政、物價(jià)部門規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 具有與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)的儀器裝備，具體要求見表A1。 具有一定的場(chǎng)地、設(shè)施等條件。1. 有適應(yīng)要求的固定辦公場(chǎng)所；2. 有適應(yīng)要求的檔案室、圖書資料室；3. 有滿足存放要求的儀器設(shè)備室；4. 有能夠滿足出具報(bào)告的計(jì)算機(jī)和相應(yīng)的管理系統(tǒng)；5. 必要的交通、通信工具及辦公設(shè)施。 具有與申請(qǐng)

19、核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及圖書資料，安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有頒布的正式版本。 申請(qǐng)首次核準(zhǔn)或增項(xiàng)核準(zhǔn)的單位，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定獨(dú)立完成申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目的試校驗(yàn)工作，并且得到具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格的機(jī)構(gòu)對(duì)其校驗(yàn)?zāi)芰κ欠駶M足校驗(yàn)工作需要的評(píng)價(jià)文件。試校驗(yàn)報(bào)告加蓋具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格的機(jī)構(gòu)和人員的印章方可有效。 具有滿足要求的承擔(dān)校驗(yàn)責(zé)任過(guò)失的賠付能力。A2 校驗(yàn)人員的配備要求具有與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)的校驗(yàn)人員，具體要求見表A2。表A2 安全閥定期校驗(yàn)項(xiàng)目人員條件表核準(zhǔn)項(xiàng)目代碼安全維修人員級(jí)安全維修人員級(jí)備注FD164配備一定數(shù)量經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)且與校驗(yàn)工作相適應(yīng)的輔助人員。FD212A3 校驗(yàn)

20、儀器、設(shè)備的配備要求具有與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)的校驗(yàn)儀器、裝備，具體要求見表A1。表A1 安全閥校驗(yàn)儀器設(shè)備配備要求序號(hào)項(xiàng)目名稱條件和要求FD1FD21壓力源及系統(tǒng)空壓機(jī)至少1臺(tái)（出口壓力大于10MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）至少1臺(tái)（出口壓力大于或者等于2.5MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）2水壓試驗(yàn)泵至少1臺(tái)（電動(dòng)，出口壓力大于10MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）至少1臺(tái)（電動(dòng)，出口壓力大于或者等于2.5MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）3瓶組至少1組，滿足安全閥校驗(yàn)需要4蒸汽或氮?dú)庠磧?chǔ)氣

21、罐有可靠的蒸汽或氮?dú)庠矗瑝毫Υ笥诨蛘叩扔谛ｒ?yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍。（如氣源壓力高于儲(chǔ)氣罐的設(shè)計(jì)壓力時(shí)，必須在氣源與儲(chǔ)氣罐之間裝設(shè)可靠的減壓裝置）儲(chǔ)氣罐至少1臺(tái)，容積不小于1m35低溫校驗(yàn)介質(zhì)儲(chǔ)存容器至少1臺(tái)，壓力與容積滿足校驗(yàn)安全閥的需要6除油器按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程的要求配置7過(guò)濾器按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程的要求配置8系統(tǒng)管道按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程的要求配置9校驗(yàn)裝置安全閥校驗(yàn)臺(tái)至少2臺(tái)，校驗(yàn)?zāi)芰M足擬校驗(yàn)安全閥設(shè)計(jì)參數(shù)，校驗(yàn)要求符合安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程要求10禁油安全閥校驗(yàn)臺(tái)校驗(yàn)禁油安全閥一般應(yīng)備有一臺(tái)禁油校驗(yàn)臺(tái)，若無(wú)禁油校驗(yàn)臺(tái)，必須滿足脫脂要求11安全閥校驗(yàn)臺(tái)試驗(yàn)容

22、器每臺(tái)校驗(yàn)臺(tái)配一個(gè)容積不小于0.5m3的試驗(yàn)容器12安全閥校驗(yàn)臺(tái)壓力表校驗(yàn)臺(tái)上裝有兩塊規(guī)格相同的壓力表，其精度等級(jí)不應(yīng)低于1.0級(jí)（低溫試驗(yàn)的其中有一塊精度等級(jí)不應(yīng)低于0.5級(jí)）。壓力表量程為安全閥試驗(yàn)壓力的1.53.0倍，壓力表應(yīng)定期進(jìn)行檢定（檢定周期為6個(gè)月）13開啟高度自動(dòng)測(cè)量記錄儀表需要測(cè)量安全閥閥瓣是否開啟時(shí)，應(yīng)當(dāng)配備開啟高度自動(dòng)測(cè)量記錄儀14在線校驗(yàn)儀至少1臺(tái)，儀器參數(shù)滿足校驗(yàn)安全閥需要15空氣密封試驗(yàn)裝置有測(cè)量泄漏率要求的安全閥，按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程附錄F的要求配置16工裝具有將安全閥連接在校驗(yàn)臺(tái)上的工裝具，包括螺紋連接、法蘭連接、內(nèi)置式連接等連接方式，其性能及數(shù)量適應(yīng)校驗(yàn)

23、工作17維修工具安全閥維修用研磨平臺(tái)至少1個(gè)18安全閥維修工作臺(tái)至少1個(gè)19臺(tái)鉗子至少1臺(tái)20砂輪機(jī)至少1臺(tái)21鉆床至少1臺(tái)22安全閥校驗(yàn)維修的扳手、工具、鉛封工具及各類工器具按照工作量配置，滿足安全閥校驗(yàn)工作需要23起重設(shè)備至少1臺(tái)起重量不小于0.5t的起重機(jī)械24安全閥清洗機(jī)至少1臺(tái)25以水為校驗(yàn)介質(zhì)的相關(guān)要求吹水、烘干裝置滿足安全閥校驗(yàn)工作需要奧氏體不銹鋼安全閥校驗(yàn)用水中的氯離子含量不得超過(guò)25mg/l注：1、上述校驗(yàn)儀器設(shè)備的配備原則：校驗(yàn)裝置、壓力源及其系統(tǒng)與申請(qǐng)項(xiàng)目、限定范圍相關(guān)，為可選項(xiàng)；其他為必備；2、蒸汽或氮?dú)庠纯梢蕴娲諌簷C(jī)的，可不要求具備空壓機(jī)條件。A4 場(chǎng)地、設(shè)施場(chǎng)地、

24、設(shè)施條件應(yīng)當(dāng)符合表A3的要求。表A3 安全閥校驗(yàn)場(chǎng)地、設(shè)施條件表場(chǎng)地、設(shè)施名稱要 求備 注檔案室使用面積滿足校驗(yàn)工作需要可以租賃圖書資料室使用面積滿足校驗(yàn)工作需要可以租賃專用儀器設(shè)備、工具室滿足存放要求可以租賃計(jì)算機(jī)滿足報(bào)告出具工作的需要交通工具滿足校驗(yàn)工作需要通信工具滿足校驗(yàn)工作需要辦公設(shè)施滿足校驗(yàn)工作需要專用廠房面積具備全年校驗(yàn)?zāi)芰Γ娣e不少于200m2可以租賃安全閥清洗、修理場(chǎng)所單獨(dú)設(shè)立安全閥清洗、修理場(chǎng)所，其面積滿足實(shí)際工作需要可以租賃校驗(yàn)工作區(qū)域標(biāo)識(shí)校驗(yàn)用各工作區(qū)域有明顯標(biāo)識(shí)注：租賃的場(chǎng)地其租賃期限不少于一個(gè)核準(zhǔn)周期。A5 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)單位具有與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、

25、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及圖書資料，安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有頒布的正式版本。附錄B 資源條件附表附件1 機(jī)構(gòu)規(guī)模情況統(tǒng)計(jì)表附件2人員情況統(tǒng)計(jì)表附件3安全閥校驗(yàn)儀器設(shè)備配備統(tǒng)計(jì)表附件4安全閥校驗(yàn)核準(zhǔn)項(xiàng)目表附件1機(jī)構(gòu)規(guī)模情況統(tǒng)計(jì)表內(nèi)容要 求實(shí)際情況注冊(cè)資金（萬(wàn)元）100專用廠房面積具備全年校驗(yàn)?zāi)芰?，面積不少于200m2安全閥清洗、修理場(chǎng)所單獨(dú)設(shè)立安全閥清洗、修理場(chǎng)所，其面積滿足實(shí)際工作需要校驗(yàn)工作區(qū)域標(biāo)識(shí)校驗(yàn)用各工作區(qū)域有明顯標(biāo)識(shí)專用儀器設(shè)備、工具室滿足存放要求檔案室使用面積工作需要圖書資料室使用面積工作需要辦公場(chǎng)所面積滿足校驗(yàn)工作需要計(jì)算機(jī)滿足報(bào)告出具工作的需要交通工具滿足校驗(yàn)工作需要通信工具滿足校驗(yàn)

26、工作需要辦公設(shè)施滿足校驗(yàn)工作需要檢驗(yàn)責(zé)任過(guò)失賠付能力賠付方式：保險(xiǎn)： 萬(wàn)元 專項(xiàng)基金： 萬(wàn)元 其它： 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾：本人作為機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，本著客觀、公正的原則，按照評(píng)審組的要求對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、核查，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人： 年 月 日確認(rèn)情況：評(píng)審人員： 年 月 日注：1、凡是場(chǎng)地租賃的，但其租賃期限不少于一個(gè)核準(zhǔn)周期。2、評(píng)審人員應(yīng)逐一核實(shí)，在“實(shí)際情況”欄填數(shù)字或符合性判定，在“確認(rèn)情況”欄內(nèi)按如下方式進(jìn)行說(shuō)明“經(jīng)確認(rèn)，所填寫情況屬實(shí)”。 附件2人員情況統(tǒng)計(jì)表核準(zhǔn)項(xiàng)目代碼安全維修人員級(jí)安全維修人員級(jí)輔助人員要求人數(shù)實(shí)有人數(shù)要求人數(shù)實(shí)有人數(shù)要求實(shí)有人數(shù)FD164配備一定數(shù)量經(jīng)

27、過(guò)專業(yè)培訓(xùn)且與校驗(yàn)工作相適應(yīng)的輔助人員。FD212人員具體情況序號(hào)姓名崗位從事相關(guān)工作年限持證情況職稱技術(shù)負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人校驗(yàn)責(zé)任師校驗(yàn)員申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾：本人作為機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，本著客觀、公正的原則，按照評(píng)審組的要求對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、核查，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人： 年 月 日確認(rèn)情況：評(píng)審人員： 年 月 日注：1、該處所指的“關(guān)鍵崗位人員”指：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和校驗(yàn)責(zé)任師、校驗(yàn)員；評(píng)審組應(yīng)對(duì)應(yīng)關(guān)鍵崗位人員的情況逐一進(jìn)行確認(rèn)。 2、如果經(jīng)確認(rèn)所填寫情況屬實(shí)，則評(píng)審人員應(yīng)在確認(rèn)情況欄內(nèi)填寫“所填寫情況屬實(shí)”，如確認(rèn)所填寫情況不屬實(shí)，由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)重新填寫，并由評(píng)審人員重新確認(rèn)，直到所填

28、情況屬實(shí)為止。附件3安全閥校驗(yàn)儀器設(shè)備配備統(tǒng)計(jì)表序號(hào)項(xiàng)目名稱條件和要求結(jié)果FD1FD21壓力源及系統(tǒng)空壓機(jī)至少1臺(tái)（出口壓力大于10MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）至少1臺(tái)（出口壓力大于或者等于2.5MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）2水壓試驗(yàn)泵至少1臺(tái)（電動(dòng)，出口壓力大于10MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）至少1臺(tái)（電動(dòng)，出口壓力大于或者等于2.5MPa，且大于或者等于校驗(yàn)安全閥整定壓力1.11.25倍）3瓶組至少1組，滿足安全閥校驗(yàn)需要4蒸汽或氮?dú)庠磧?chǔ)氣罐有可靠的蒸汽或氮?dú)庠?，壓力大于或者等于校?yàn)安全閥整定壓力1.

29、11.25倍。（如氣源壓力高于儲(chǔ)氣罐的設(shè)計(jì)壓力時(shí)，必須在氣源與儲(chǔ)氣罐之間裝設(shè)可靠的減壓裝置）儲(chǔ)氣罐至少1臺(tái)，容積不小于1m35低溫校驗(yàn)介質(zhì)儲(chǔ)存容器至少1臺(tái)，壓力與容積滿足校驗(yàn)安全閥的需要6除油器按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程的要求配置7過(guò)濾器按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程的要求配置8系統(tǒng)管道按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程的要求配置9校驗(yàn)裝置安全閥校驗(yàn)臺(tái)至少2臺(tái)，校驗(yàn)?zāi)芰M足擬校驗(yàn)安全閥設(shè)計(jì)參數(shù)，校驗(yàn)要求符合安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程要求10禁油安全閥校驗(yàn)臺(tái)校驗(yàn)禁油安全閥一般應(yīng)備有一臺(tái)禁油校驗(yàn)臺(tái)，若無(wú)禁油校驗(yàn)臺(tái)，必須滿足脫脂要求11安全閥校驗(yàn)臺(tái)試驗(yàn)容器每臺(tái)校驗(yàn)臺(tái)配一個(gè)容積不小于0.5m3的試驗(yàn)容器12安全閥校驗(yàn)

30、臺(tái)壓力表校驗(yàn)臺(tái)上裝有兩塊規(guī)格相同的壓力表，其精度等級(jí)不應(yīng)低于1.0級(jí)（低溫試驗(yàn)的其中有一塊精度等級(jí)不應(yīng)低于0.5級(jí)）。壓力表量程為安全閥試驗(yàn)壓力的1.53.0倍，壓力表應(yīng)定期進(jìn)行檢定（檢定周期為6個(gè)月）13開啟高度自動(dòng)測(cè)量記錄儀表需要測(cè)量安全閥閥瓣是否開啟時(shí)，應(yīng)當(dāng)配備開啟高度自動(dòng)測(cè)量記錄儀14在線校驗(yàn)儀至少1臺(tái)，儀器參數(shù)滿足校驗(yàn)安全閥需要15空氣密封試驗(yàn)裝置有測(cè)量泄漏率要求的安全閥，按照安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程附錄F的要求配置16工裝具有將安全閥連接在校驗(yàn)臺(tái)上的工裝具，包括螺紋連接、法蘭連接、內(nèi)置式連接等連接方式，其性能及數(shù)量適應(yīng)校驗(yàn)工作17維修工具安全閥維修用研磨平臺(tái)至少1個(gè)18安全閥維修工作

31、臺(tái)至少1個(gè)19臺(tái)鉗子至少1臺(tái)20砂輪機(jī)至少1臺(tái)21鉆床至少1臺(tái)22安全閥校驗(yàn)維修的扳手、工具、鉛封工具及各類工器具按照工作量配置，滿足安全閥校驗(yàn)工作需要23起重設(shè)備至少1臺(tái)起重量不小于0.5t的起重機(jī)械24安全閥清洗機(jī)至少1臺(tái)25以水為校驗(yàn)介質(zhì)的相關(guān)要求吹水、烘干裝置滿足安全閥校驗(yàn)工作需要奧氏體不銹鋼安全閥校驗(yàn)用水中的氯離子含量不得超過(guò)25mg/l申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾：本人作為機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，本著客觀、公正的原則，按照評(píng)審組的要求對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、核查，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人： 年 月 日確認(rèn)情況：評(píng)審人員：年 月 日注：1、上述校驗(yàn)儀器設(shè)備的配備原則：校驗(yàn)裝置、壓力源及其系統(tǒng)與申請(qǐng)項(xiàng)目、

32、限定范圍相關(guān)，為可選項(xiàng)；其他為必備； 2、蒸汽或氮?dú)庠纯梢蕴娲諌簷C(jī)的，可不要求具備空壓機(jī)條件；3、應(yīng)對(duì)所列設(shè)備、設(shè)施逐一進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)核實(shí)填寫屬實(shí)的，在“確認(rèn)情況”欄內(nèi)填寫“經(jīng)確認(rèn)，所填情況屬實(shí)”； 4、“結(jié)果”欄填實(shí)際數(shù)量或?qū)儆诙ㄐ缘臋谀刻顚憽胺稀盎颉安环稀? 可選項(xiàng)中不要求的，在“結(jié)果”欄填寫“不適用”。附件4安全閥校驗(yàn)核準(zhǔn)項(xiàng)目表序號(hào)核準(zhǔn)項(xiàng)目代碼受理項(xiàng)目報(bào)告編號(hào)說(shuō)明121FD1在線校驗(yàn)離線校驗(yàn)2FD2在線校驗(yàn)離線校驗(yàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾：本人作為機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，本著客觀、公正的原則，按照評(píng)審組的要求對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、核查，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：年 月 日確認(rèn)情況：評(píng)審人員：年

33、月 日注：1、已受理的項(xiàng)目，“受理項(xiàng)目”欄內(nèi)畫“Y”，未受理的項(xiàng)目，在“受理項(xiàng)目”欄內(nèi)畫“”。2、在評(píng)審組到達(dá)之前，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)抽取受理項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告各2份，并在“報(bào)告編號(hào)”欄內(nèi)填入相應(yīng)報(bào)告的編號(hào)。抽取的報(bào)告應(yīng)按順序排列整齊，備評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。如果受理的項(xiàng)目只有1份檢驗(yàn)報(bào)告，則在“報(bào)告編號(hào)1”中填寫相應(yīng)報(bào)告的編號(hào)，“報(bào)告編號(hào)2”中填寫“無(wú)”。如果某個(gè)受理的項(xiàng)目沒有相應(yīng)的報(bào)告，則“報(bào)告編號(hào)1”和“報(bào)告編號(hào)2”中均填寫“無(wú)”。3、評(píng)審人員應(yīng)逐一核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提供的檢驗(yàn)報(bào)告與受理項(xiàng)目的一致性，對(duì)于未提供檢驗(yàn)報(bào)告的受理項(xiàng)目，在“確認(rèn)情況”欄內(nèi)按如下方式進(jìn)行說(shuō)明“經(jīng)確認(rèn)，所填寫情況屬實(shí)”。附錄C 資源

34、條件附表填寫規(guī)定1 總體要求。“確認(rèn)情況”欄由評(píng)審組填寫外，均由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)填寫。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將有關(guān)信息用計(jì)算機(jī)錄入后，交評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。（包括字體、行間距等）。d. 評(píng)審組應(yīng)根據(jù)各表中所列要求進(jìn)行抽查核實(shí)。，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人在“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾”欄簽字；經(jīng)評(píng)審人員按規(guī)定抽查確認(rèn)，如果所填寫情況屬實(shí)，則應(yīng)在“確認(rèn)情況填”欄內(nèi)填寫“經(jīng)確認(rèn)，所填寫情況屬實(shí)”，并簽字。2 機(jī)構(gòu)規(guī)模情況統(tǒng)計(jì)表在相應(yīng)的表格中填寫相應(yīng)項(xiàng)目的數(shù)量，不需要的項(xiàng)目在相應(yīng)的表格中畫“”。3 儀器配備統(tǒng)計(jì)表a. “結(jié)果”欄填實(shí)際數(shù)量或?qū)儆诙ㄐ缘臋谀刻顚憽胺稀盎颉安环稀? 可選項(xiàng)中不要求的，在“結(jié)果”欄填寫“不適用”。，而實(shí)際上沒

35、有時(shí)，則應(yīng)在“數(shù)量”欄內(nèi)填寫“0”。4 人員去情況統(tǒng)計(jì)表a. 填寫此表時(shí)，應(yīng)按技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、校驗(yàn)責(zé)任師、校驗(yàn)員的順序逐一列出。b. 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備相應(yīng)見證材料原件（校驗(yàn)資格證書、職稱證書等）供評(píng)審組確認(rèn)。c. 評(píng)審組應(yīng)逐一核實(shí)關(guān)鍵崗位人員的資質(zhì)情況。 5 安全閥校驗(yàn)核準(zhǔn)項(xiàng)目表a. 已受理的項(xiàng)目，“受理項(xiàng)目”欄內(nèi)畫“Y”，未受理的項(xiàng)目，在“受理項(xiàng)目”欄內(nèi)畫“”。b. 在評(píng)審組到達(dá)之前，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)抽取受理項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的校驗(yàn)報(bào)告各2份，并在“報(bào)告編號(hào)”欄內(nèi)填入相應(yīng)報(bào)告的編號(hào)。抽取的報(bào)告應(yīng)按順序排列整齊，以備評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。如果受理的項(xiàng)目只有1份校驗(yàn)報(bào)告，則在“報(bào)告編號(hào)1”中填寫相應(yīng)報(bào)告的編號(hào)

36、，“報(bào)告編號(hào)2”中填寫“無(wú)”。如果某個(gè)受理的項(xiàng)目沒有相應(yīng)的報(bào)告，則“報(bào)告編號(hào)1”和“報(bào)告編號(hào)2”中均填寫“無(wú)”。附錄D 安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)資源條件評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定結(jié)果評(píng)審記錄1 基本情況1.1是否有獨(dú)立的法人資格且注冊(cè)資金不低于100萬(wàn)元查閱工商行政管理部門注冊(cè)的文件。查閱法人登記證書、機(jī)構(gòu)代碼證書，確定機(jī)構(gòu)性質(zhì)。符合基本符合不符合不適用工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)： 注冊(cè)資金： 萬(wàn)元機(jī)構(gòu)代碼： 1.2 是否獨(dú)立、規(guī)范、公正地開展校驗(yàn)工作，不參與或者從事與安全閥的生產(chǎn)(含設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、維修)、銷售、推薦、監(jiān)制、監(jiān)銷等相關(guān)的業(yè)務(wù)與活動(dòng)?！蓖ㄟ^(guò)隨機(jī)抽查校驗(yàn)報(bào)告、詢問(wèn)，查有關(guān)投訴記

37、錄等了解情況符合基本符合不符合不適用1.3對(duì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政府所規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)抽查試校驗(yàn)或35張上一個(gè)核準(zhǔn)有效期內(nèi)出具的不同校驗(yàn)項(xiàng)目的法定校驗(yàn)收費(fèi)發(fā)票或有效憑證，對(duì)照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核符合基本符合不符合不適用發(fā)票編號(hào)1.4是否能夠承擔(dān)被核準(zhǔn)項(xiàng)目安全閥校驗(yàn)的相關(guān)責(zé)任與義務(wù)聽取監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見，查閱“特種設(shè)備年度檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表”等符合基本符合不符合不適用1.5是否具有承擔(dān)校驗(yàn)責(zé)任過(guò)失的賠付能力(不低于300萬(wàn)元)查校驗(yàn)責(zé)任保險(xiǎn)單、專項(xiàng)賠償資金的證明文件、或財(cái)產(chǎn)抵押憑證、或其他符合基本符合不符合不適用2 人員情況2.1 FD1持證人員總數(shù)不少于10人；FD2和持證人員總數(shù)不少于6人對(duì)照機(jī)構(gòu)人員名錄和持

38、有的資格證，結(jié)合人員勞動(dòng)合同、社保繳費(fèi)憑證、工作表等確認(rèn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性符合基本符合不符合不適用具體情況見附件22.2機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，有較強(qiáng)的管理水平和組織領(lǐng)導(dǎo)能力，應(yīng)當(dāng)熟悉特種設(shè)備相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范。采用當(dāng)面交談等方法評(píng)定其管理水平、組織能力等符合基本符合不符合不適用姓名： 2.3技術(shù)負(fù)責(zé)人有級(jí)安全閥維修人員資格證，助理工程師以上職稱，從事特種設(shè)備相關(guān)工作3年及以上，熟悉特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握安全閥校驗(yàn)技術(shù)，具有崗位需要的業(yè)務(wù)水平和技術(shù)能力。查技術(shù)負(fù)責(zé)人任命文件、校驗(yàn)資格證書和職稱證書等相關(guān)資料，確定其相關(guān)工作年限和校驗(yàn)資格。符合基本符合不符合不適用姓名： 持證：

39、職稱： 相關(guān)工作年數(shù)： 年2.4質(zhì)量負(fù)責(zé)人有級(jí)安全閥維修人員資格證，助理工程師以上職稱，從事特種設(shè)備相關(guān)工作3年及以上，熟悉特種設(shè)備法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握安全閥校驗(yàn)技術(shù)，具有崗位需要的業(yè)務(wù)水平和技術(shù)能力。查質(zhì)量負(fù)責(zé)人任命文件、校驗(yàn)資格證書和職稱證書等相關(guān)資料，確定其相關(guān)工作年限和校驗(yàn)資格。符合基本符合不符合不適用姓名： 持證： 職稱： 相關(guān)工作年數(shù)： 年2.5校驗(yàn)責(zé)任師應(yīng)當(dāng)有級(jí)安全閥維修人員 (持證3年以上)及以上資格。查校驗(yàn)責(zé)任師任命文件，確認(rèn)校驗(yàn)責(zé)任師的設(shè)置情況。查所任命校驗(yàn)責(zé)任師的校驗(yàn)資格證書等相關(guān)資料符合基本符合不符合不適用姓名： 持證： 相關(guān)工作年數(shù)： 年2.6是否配備一定數(shù)量經(jīng)過(guò)專業(yè)培

40、訓(xùn)且與校驗(yàn)工作相適應(yīng)的輔助人員。結(jié)合機(jī)構(gòu)人員名錄確認(rèn)。符合基本符合不符合不適用具體情況見附件23 設(shè)備、設(shè)施情況3.1校驗(yàn)儀器設(shè)備配備與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目是否適應(yīng)對(duì)照設(shè)備臺(tái)帳，按要求核查一定數(shù)量的校驗(yàn)儀器設(shè)備進(jìn)行查驗(yàn)。如抽查的實(shí)物與設(shè)備臺(tái)帳不符，需逐臺(tái)查驗(yàn)符合基本符合不符合不適用具體情況見附件33.2固定辦公場(chǎng)所是否滿足工作需要根據(jù)校驗(yàn)機(jī)構(gòu)固定辦公場(chǎng)所的所有權(quán)性質(zhì)，查：對(duì)于自主產(chǎn)權(quán)的，其土地使用證和房屋產(chǎn)權(quán)證。對(duì)于租賃的，其租賃合同。如對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的管理有特殊規(guī)定，由國(guó)有資產(chǎn)局發(fā)予的可證明房產(chǎn)歸校驗(yàn)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期使用的文件。符合基本符合不符合不適用自主產(chǎn)權(quán) 租賃其他具體情況見附件13.3是否有滿足工作需要的

41、檔案室核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性符合基本符合不符合不適用具體情況見附件13.4是否有滿足工作需要的圖書資料室核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性符合基本符合不符合不適用具體情況見附件13.5是否有滿足存放要求的專用儀器設(shè)備室核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性符合基本符合不符合不適用具體情況見附件13.6 計(jì)算機(jī)擁有量是否能夠滿足出具校驗(yàn)報(bào)告的需要核查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所提供數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性符合基本符合不符合不適用具體情況見附件13.7是否建立了校驗(yàn)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)或臺(tái)帳現(xiàn)場(chǎng)檢查、核實(shí)，向監(jiān)察機(jī)構(gòu)了解情況符合基本符合不符合不適用監(jiān)察機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)：4法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)4.1是否有與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、

42、標(biāo)準(zhǔn)及圖書資料，安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有頒布的正式版本?，F(xiàn)場(chǎng)檢查、核實(shí)符合基本符合不符合不適用法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及圖書資料 冊(cè)5業(yè)績(jī)5.1是否有申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目的校驗(yàn)業(yè)績(jī)現(xiàn)場(chǎng)檢查、核實(shí)具體情況見附件4存在問(wèn)題說(shuō)明： 評(píng)審人員： 年 月 日注： 1、“評(píng)定結(jié)果”的填寫，請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)的“”內(nèi)畫“”；2、“評(píng)審記錄”的填寫，評(píng)審結(jié)果為“基本符合”或“不符合”的，應(yīng)在“評(píng)審記錄”欄內(nèi)對(duì)該要點(diǎn)存在的問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)要的描述；3、在“存在問(wèn)題說(shuō)明”欄內(nèi)，對(duì)該評(píng)審部分存在的問(wèn)題進(jìn)行匯總說(shuō)明。附錄E 安全閥校驗(yàn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定結(jié)果評(píng)審記錄1 質(zhì)量管理體系1.1是否建

43、立了文件化的質(zhì)量管理體系。質(zhì)量體系文件的結(jié)構(gòu)是否合理，各層次文件是否齊全查閱質(zhì)量管理體系文件。體系文件一般包括：質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件（管理制度）、作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄表格以及與校驗(yàn)有關(guān)的外來(lái)文件符合基本符合不符合不適用1.2制定的質(zhì)量方針能否與校驗(yàn)機(jī)構(gòu)的工作相適應(yīng)。質(zhì)量目標(biāo)是否可量化考核，是否可分解查閱質(zhì)量方針的適宜性。查閱質(zhì)量目標(biāo)及其考核辦法、考核記錄符合基本符合不符合不適用1.3質(zhì)量管理體系文件是否被相關(guān)人員獲得、理解，是否有發(fā)放記錄查閱體系文件的發(fā)放記錄。查閱體系文件宣貫記錄。抽查管理人員、校驗(yàn)人員熟悉和理解質(zhì)量管理體系文件（包括質(zhì)量方針、目標(biāo)）的程度符合基本符合不符合不

44、適用1.4質(zhì)量管理體系是否已持續(xù)有效運(yùn)行3個(gè)月以上查閱體系運(yùn)行記錄（如文件發(fā)放記錄、宣貫學(xué)習(xí)記錄）符合基本符合不符合不適用1.5內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及職責(zé)是否明確；是否繪制了組織機(jī)構(gòu)圖。查閱組織機(jī)構(gòu)圖、部門職責(zé)。符合基本符合不符合不適用1.6是否設(shè)置技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、校驗(yàn)責(zé)任師，設(shè)置是否合理。是否制訂對(duì)校驗(yàn)質(zhì)量有影響的人員的崗位職責(zé)或崗位說(shuō)明書，明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限查閱技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、校驗(yàn)責(zé)任師的任命文件。查閱技術(shù)管理人員、校驗(yàn)人員的崗位職責(zé)或崗位說(shuō)明書。崗位職責(zé)或崗位說(shuō)明書通常包括專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)要求、任職資格和培訓(xùn)要求、權(quán)限和相互關(guān)系等內(nèi)容符合基本符合不符合不適用1.7是否向社會(huì)作出履行法

45、律責(zé)任、接受政府監(jiān)督、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系、保持公正性、保守客戶機(jī)密等方面的承諾查閱機(jī)構(gòu)聲明、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾。查閱保密和保護(hù)所有權(quán)措施符合基本符合不符合不適用1.8機(jī)構(gòu)內(nèi)部是否建立了有效的溝通途徑通過(guò)交談或查閱會(huì)議記錄等方式查機(jī)構(gòu)內(nèi)部溝通途徑符合基本符合不符合不適用2 文件控制2.1是否建立了文件控制程序，程序內(nèi)容是否合理查閱文件控制程序。該文件一般包括對(duì)文件的編制、定期評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、再次批準(zhǔn)、修改狀態(tài)標(biāo)識(shí)、回收和作廢等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用2.2是否對(duì)質(zhì)量體系文件進(jìn)行有效控制查閱文件發(fā)布前的審核、批準(zhǔn)記錄。查閱文件評(píng)審記錄。查閱文件的唯一性標(biāo)識(shí)、修

46、訂狀態(tài)標(biāo)識(shí)。查閱受控文件的發(fā)放及回收記錄。抽查相關(guān)人員擁有的受控文件，了解文件的受控情況。查閱作廢文件保留目錄及其存放管理狀況。查閱保存在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的文件控制情況（如：發(fā)布權(quán)、修訂權(quán)、一致性等的控制）符合基本符合不符合不適用2.3對(duì)外來(lái)文件的控制是否符合規(guī)定。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)是否有正式版本。是否與申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)。是否建立了現(xiàn)行有效的外來(lái)文件目錄并實(shí)時(shí)更新查閱受控文件的發(fā)放及回收記錄。查閱發(fā)布的外來(lái)文件目錄，確認(rèn)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)性、有效性符合基本符合不符合不適用3 管理評(píng)審3.1是否建立了管理評(píng)審程序文件，程序內(nèi)容是否合理查閱管理評(píng)審程序文件。該文件一般包括評(píng)審

47、時(shí)機(jī)、評(píng)審組織、評(píng)審輸入、評(píng)審輸出、改進(jìn)的機(jī)會(huì)等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用3.2是否按規(guī)定的周期、要求進(jìn)行管理評(píng)審查閱管理評(píng)審計(jì)劃以及最近一次管理評(píng)審記錄符合基本符合不符合不適用3.3管理評(píng)審輸入是否全面。是否對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審。管理評(píng)審輸出結(jié)果是否明確。管理評(píng)審的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施查閱最近一次管理評(píng)審活動(dòng)的全部記錄資料（主要包括：管理評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議通知、管理評(píng)審輸入資料、會(huì)議記錄、管理評(píng)審報(bào)告、糾正措施實(shí)施記錄等）符合基本符合不符合不適用4 人力資源管理4.1是否建立了人員培訓(xùn)管理程序文件，程序內(nèi)容是否合理。查閱人員培訓(xùn)管理程序文件。該文件一般包括人員聘用、

48、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)考核、崗位任職要求、人員技術(shù)檔案等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用4.2從事管理和校驗(yàn)的人員是否辦理了合法聘用手續(xù)抽查管理和校驗(yàn)人員的聘用手續(xù)。對(duì)于調(diào)入校驗(yàn)人員，查閱校驗(yàn)資格證變更手續(xù)符合基本符合不符合不適用4.3是否制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。計(jì)劃是否與校驗(yàn)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和今后的任務(wù)相適應(yīng)查閱年度人員培訓(xùn)計(jì)劃符合基本符合不符合不適用4.4是否實(shí)施了培訓(xùn)計(jì)劃，是否有培訓(xùn)記錄查閱人員培訓(xùn)（考核）記錄，包括專業(yè)資格培訓(xùn)、崗前培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、繼續(xù)教育培訓(xùn)記錄或證書，判斷培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況符合基本符合不符合不適用4.5是否建立人員技術(shù)檔案，檔案內(nèi)容是否齊全（相關(guān)教育、培訓(xùn)和資格、技能、經(jīng)歷的記錄）

49、抽查專業(yè)技術(shù)人員和持證人員技術(shù)檔案（抽查10且不少于1人）符合基本符合不符合不適用5 校驗(yàn)設(shè)備5.1是否建立了校驗(yàn)設(shè)備的管理程序文件，程序內(nèi)容是否合理查閱校驗(yàn)設(shè)備管理程序文件。該文件一般包括校驗(yàn)設(shè)備的購(gòu)置、驗(yàn)收、安全處置、運(yùn)輸、存放、使用、維護(hù)、檢定（校準(zhǔn)）、修理、保養(yǎng)、報(bào)廢等方面的控制要求符合基本符合不符合不適用5.2校驗(yàn)設(shè)備的規(guī)格、精度等級(jí)是否符合相應(yīng)規(guī)范的要求抽查校驗(yàn)設(shè)備的技術(shù)指標(biāo)（抽查5且不少于3臺(tái)）符合基本符合不符合不適用5.3校驗(yàn)設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定/校準(zhǔn)。 校驗(yàn)設(shè)備是否有檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，是否具有唯一性標(biāo)識(shí)。注：國(guó)家強(qiáng)制檢定目錄以外的可采用校準(zhǔn)或自校準(zhǔn)查閱校驗(yàn)設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃，抽查檢定/校準(zhǔn)證書報(bào)告（抽查5且不少于3臺(tái)）。對(duì)于采用自校準(zhǔn)的，檢查自校準(zhǔn)規(guī)程和自校準(zhǔn)記錄。檢查校驗(yàn)設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、唯一性標(biāo)識(shí)并與設(shè)備臺(tái)帳核對(duì)符合基本符合不符合不適用5.4校驗(yàn)設(shè)備是否有使用說(shuō)明書或操作規(guī)程，是否被檢測(cè)人員方便獲得抽查設(shè)備使用說(shuō)明書或操作規(guī)程（抽查不少于2臺(tái)）。查閱設(shè)備使用說(shuō)明書或操作規(guī)程的文件發(fā)放及回收記錄符合基本符合不符合不適用5.5是否建立了校驗(yàn)設(shè)備檔案。檔案內(nèi)容是否符合要求抽查校