當代藝術品資產權益份額發(fā)售與轉讓暫行細則

1、. . . . 文化產權交易所當代藝術品資產權益份額發(fā)售與轉讓暫行細則2011-04-18 21:50:52| 分類： | 標簽：|字號大中小 訂閱第一章 總則1.1 根據文化產權交易所當代藝術品資產權益份額發(fā)售與轉讓規(guī)則(暫行)（以下簡稱規(guī)則），制訂本細則。1.2 規(guī)則和本細則規(guī)定的各種手續(xù)，應當以書面形式或者本所規(guī)定的其他形式辦理。1.3 向本所郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日；郵戳日不清晰的，除組包方、發(fā)售代理人或會員投資人能夠提出證據證明外，以本所收到日為遞交日。本所的各種文件，可以通過郵寄、直接送交或者其他方式送達組包方、發(fā)售代理人或會員投資人。組包方、發(fā)售代理人或會員投資人委

2、托他人代理的，文件送交代理人；未委托他人代理的，文件送交請求書中指明的聯系人。本所郵寄的各種文件，自文件發(fā)出之日起滿10個工作日，推定為接收方收到文件之日。1.4 規(guī)則和本細則規(guī)定的各種期限的第一日不計算在期限。1.5 規(guī)則和本細則中所稱的“日”均指“工作日”。第二章 組包2.1 組包申請的提出：2.1.1 組包方在組包前應向本所提交組包申請材料，申請材料可以通過郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交。2.1.2 組包方應向本所提交的申請材料包括：A.文化產權交易所當代藝術品資產權益份額組包申請；B. 公司簡介；C. 公司營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）；D. 委托代理人授權委托書和有效明文

3、件復印件（加蓋公章）。2.1.3 本所在收到申請材料起三個工作日對本細則2.1.2條項下提交的資料進行審核并向組包方發(fā)出是否同意其組包的審核意見。2.2 組包過程：2.2.1 根據規(guī)則4.1條規(guī)定，組包方與藝術品持有人簽訂藝術品資產權益份額委托組包發(fā)售協議。為保證藝術品資產權益份額發(fā)售程序的公開、公正與會員投資人的利益，藝術品持有人和組包方須公開聲明和披露在藝術品資產權益份額發(fā)售行為中的關聯關系和利益關系。2.2.2 組包方委托專業(yè)鑒定機構或專家(5-7人)對藝術品資產權益份額項下的藝術品標的物進行鑒定和評估，并由上述專業(yè)鑒定機構或專家出具鑒定和價格評估意見書。根據鑒定和價格評估意見書，由組包

4、方綜合評判，經藝術品持有人的確認，確定藝術品資產的發(fā)售價格。2.2.3 上述鑒定和評估費用由組包方和藝術品持有人協商承擔。第三章 發(fā)售3.1 發(fā)售前的程序：3.1.1組包方和發(fā)售代理人就藝術品資產權益份額的發(fā)售事宜簽訂委托發(fā)售協議，并共同確定藝術品資產權益份額發(fā)售說明書。組包方也可以選擇自行申請通過本所發(fā)售，并自行確定發(fā)售說明書。3.1.2 組包方或發(fā)售代理人可以通過郵寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交規(guī)則5.1.2條項下的全部材料。3.1.3規(guī)則5.1.2條第c款中規(guī)定的“組包方或發(fā)售代理人營業(yè)執(zhí)照和相關主體文件”包括：A. 營業(yè)執(zhí)照正副本復印件（副本須有年檢記錄并加蓋鮮章）；B.

5、 公司章程復印件（需到工商局提檔并加蓋工商局鮮章，章程載明公司股權構成情況）；C. 稅務登記證復印件（加蓋鮮章）；D. 組織機構代碼證復印件（加蓋鮮章）。3.1.4自收到申請材料后的十五個工作日，本所由國權威專家組成的專家委員會對申請材料進行審核并出具審核意見。本所審核通過的發(fā)售申請并不表明本所對該權益份額的投資價值或者會員投資人的收益作出實質性判斷或者保證。權益份額發(fā)售后，因藝術品資產權益份額收益的變化以與藝術品資產在本規(guī)則的規(guī)定下最終拍賣收益的變化而引致的投資風險，由會員投資人自行承擔。3.1.5對審核通過的藝術品權益份額，組包方或發(fā)售代理人與本所簽訂發(fā)售協議。3.1.6發(fā)售地點：組包方或

6、發(fā)售代理人在全國部分城市設置發(fā)售點。3.1.7按照規(guī)則和發(fā)售協議確定發(fā)售時間和發(fā)售方式后，本所在發(fā)售日前二個工作日將發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售地點在本所上對外公布。3.1.8按照規(guī)則5.1.6.a的規(guī)定，由組包方和藝術品持有人親自將藝術品交付保管機構進行保管。本所派員對交付保管機構與現場確認過程全程監(jiān)督。3.1.9公證見證：組包方組織藝術品持有人和/或藝術品原始作者對藝術品標的物進行現場確認，組包方委托公證處或律師事務所對藝術品資產權益份額項下的藝術品標的物現場確認過程和交付保管機構保管過程進行公證或律師見證，公證處出具公證書或律師事務所出具律師見證書。保管費用由組包方和藝術品持有人協商承擔支付

7、。公證或律師見證費用由組包方和藝術品持有人協商承擔支付。3.1.10在權益份額發(fā)售之前，本所將向組包方和或發(fā)售代理人收取發(fā)售費用，具體費率根據每次發(fā)售的數量和金額設定，發(fā)售費用不超過發(fā)售金額（按組價總額計算）的4.5 %。該費用由組包方和或發(fā)售代理人于發(fā)售日之前五個工作日將發(fā)售費用劃至本所指定的賬戶，無論發(fā)售成功與否，該費用均不予退還。3.2 發(fā)售過程：3.2.1認購方式：3.2.1.1 在發(fā)售期期間，會員投資人持本人原件和文化產權交易所會員證書親自或委托他人到組包方設置的發(fā)售點認購，委托他人認購的，受托人須持有會員投資人簽字的委托書、會員投資人文化產權交易所會員證書原件、會員投資人復印件與受

8、托人原件進行認購。3.2.1.2 具體流程：會員投資人購買權益份額，須與本所和本所確認并通過本所公示的組包方或發(fā)售代理人共同簽訂認購協議。a. 會員投資人與組包方或發(fā)售代理人在認購協議上簽字蓋章之日，認購協議成立。b. 會員投資人根據認購協議的約定以其實名方式向本所支付購買款項，待款項劃至本所指定專用賬戶之日，認購協議生效。c. 本所在收到以會員投資人的實名名義匯至的購買款項并在認購協議上簽字蓋章之日起二十個工作日向會員投資人核發(fā)權益份額憑證。d. 若本所發(fā)現認購協議的容與本所在本所上發(fā)布的認購協議的條款有不一致的，本所有權單方解除該認購協議，并書面通知會員投資人與組包方或發(fā)售代理人。e. 本

9、所在解除認購協議之日起二十個工作日將會員投資人匯入款項足額無息原渠道退還會員投資人。f. 權益份額憑證和認購協議是會員投資人持有份額的合法證明。3.2.1.3 本所在會員投資人完成認購之后，對相應信息進行核對，核對確認后，對會員投資人認購的份額持有狀況在本所進行初始登記。3.2.2資金結算：3.2.2.1 發(fā)售成功后的資金結算：在權益份額于發(fā)售結束日全部發(fā)售完畢或于發(fā)售結束日未全部發(fā)售完畢，于發(fā)售結束日后七個工作日藝術品持有人愿意保留持有或組包方和/或發(fā)售代理人自行購入全部剩余權益份額的情況下，本所在對組包方或發(fā)售代理人的發(fā)售行為進行審查確認后的七個工作日將本所專用賬戶的會員投資人匯入的權益份

10、額款項扣除相關費用后劃撥至組包方、發(fā)售代理人和藝術品持有人的共管賬戶。3.2.2.2 發(fā)售失敗后的資金結算：規(guī)則5.2.7條“發(fā)售失敗”的情況下，本所在本所上發(fā)布發(fā)售失敗的信息，會員投資人在本所信息公告三十個工作日將發(fā)售失敗的藝術品權益份額的權益憑證以郵寄、直接送交或委托他人送交的方式退回本所或與其簽訂認購協議的發(fā)售點。退回發(fā)售點的，由各發(fā)售點的組包方或發(fā)售代理人統(tǒng)一將會員投資人的權益份額憑證退回本所，本所在收到權益憑證后七個工作日，將會員投資人支付的權益份額款項足額無息劃至會員投資人前期付款的實名匯款賬戶，同時注銷會員投資人的權益憑證。第四章 轉讓4.1 轉讓流程：4.1.1本所每周在本所的

11、會員專區(qū)公布當周權益份額轉讓的最高和最低限價。權益份額持有人在會員專區(qū)的專欄發(fā)布轉讓信息，有受讓意向的會員投資人發(fā)布受讓信息。4.1.2權益份額持有人與有受讓意向的會員投資人根據在本所會員專區(qū)公示的轉讓與受讓信息，自行聯系磋商轉讓與受讓事宜，并簽訂轉讓協議。4.1.3轉讓協議簽訂后，權益份額持有人與有受讓意向的會員投資人分別將簽訂后的協議以 或電子文本的形式提交本所備案。本所在收到轉讓協議后，通過方式核實雙方的轉讓與受讓行為是否真實。4.1.4 有受讓意向的會員投資人根據轉讓協議的約定將其受讓權益份額的價款與本所收取的傭金足額匯入本所指定專用。本所在確認收到會員投資人以其實名名義匯入的款項后，

12、通知權益份額持有人。4.1.5 權益份額持有人在接到本所通知后，將其持有的權益份額憑證以郵寄、親自提交或委托他人提交的方式提交本所。4.1.6本所對權益份額持有人提交的權益份額憑證辦理變更登記等相關手續(xù)，并將變更后的權益憑證以郵寄的方式送交有受讓意向的會員投資人。4.1.7 有受讓意向的會員投資人在確認收到權益憑證后，通知本所，本所將之前會員投資人以其實名名義匯入本所指定專用的款項扣除相關手續(xù)費后劃至權益份額持有人的實名專用。4.1.8權益份額持有人收到上述款項之日，轉讓完成。4.1.9若權益份額持有人或有受讓意向的會員投資人不按照轉讓協議約定履行義務的，本所將對違約方的不誠信行為進行記錄，并

13、把違約方的不誠信信息公布于本所。4.1.10轉讓協議的雙方也可以依據我國相關法律的規(guī)定，通過友好協商或者訴訟等方式解決糾紛。4.2 轉讓信息與價格限制：4.2.1 本所在每周四下午和周五全天工作時間對當周轉讓記錄與轉讓價格進行統(tǒng)計核算，以確定本周權益份額的轉讓平均價格。4.2.2 本所在下一周周一對上一周的轉讓信息與上一周周五確定的轉讓平均價格通過本所進行對外披露。4.2.3 轉讓價格漲跌幅限制：當權益份額轉讓的平均價格連續(xù)兩周漲跌幅度達到20%或累計三周漲跌幅度達到20%時，本所公告權益份額暫停轉讓，并根據規(guī)則5.3.5條的規(guī)定采取相應措施：a. 查詢藝術品原始作者的相關藝術品作品在當期拍賣

14、市場的拍賣價格情況并通過對外公示，該公示作為權益份額轉讓的參考。b. 本所根據綜合情況，有權決定恢復權益份額轉讓的時間，但最長不超過暫停轉讓日起兩周。4.2.4 監(jiān)控轉讓活動：本所如發(fā)現發(fā)布的轉讓信息與受讓信息以與轉讓/受讓記錄異常的，本所予以重點監(jiān)控，并發(fā)布監(jiān)控公告。第五章 登記與查詢5.1份額的登記5.1.1份額轉讓的登記、查詢服務由本所提供。 5.1.2本所根據份額賬戶的記錄，辦理會員投資人因購買或轉讓份額而產生的份額持有狀態(tài)的登記。份額登記記錄采取整數位，記錄份額數量的最小單位為壹份。5.1.3份額登記信息包括但不限于以下容：擁有份額的會員投資人名稱、份額賬戶、持有份額名稱、持有份額數

15、量等份額持有狀態(tài)。5.1.4 本所作為份額登記機構履行下列職能：A. 份額賬戶的設立和管理；B. 份額的登記，包括初始登記、變更登記；C. 依法提供與份額登記業(yè)務有關的查詢、咨詢服務； D. 維護份額持有人的份額持有情況表。份額持有情況表主要容包括持有人名稱、份額賬戶、持有份額數量等。5.1.5本所應當妥善保存登記原始憑證與有關文件和資料。其保存期限不得少于20年。5.1.6本所對其編制的與份額登記業(yè)務有關的數據和資料進行專屬管理；未經本所同意，任何人不得將其專屬管理的數據和資料用于商業(yè)目的。5.1.7本所與其工作人員依法對與份額登記業(yè)務有關的數據和資料負有義務。對與份額登記業(yè)務有關的數據和資

16、料，本所應當拒絕查詢，但有下列情形之一的，本所應當依法辦理：A. 份額持有人查詢其本人的有關份額資料； B. 人民法院、人民檢察院、公安機關和政府相關主管部門依照法定的條件和程序進行查詢和取證。5.1.8 本所工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關人的商業(yè)秘密。5.1.9份額持有人發(fā)生以下情形時，本所應份額承繼人的申請，要求其提供合法文件為其辦理相關份額的變更登記：A. 份額持有人因繼承或依法進行財產分割（如離婚等情形）、法人合并、分立，或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格的。B. 份額因質押、凍結等原因導致其持有人權利受到限制的，本所應當在份額持有情況表上加以鎖定。 5.1.10本所應當保證份額持有情況表和份額變更登記記錄真實、準確、完整。5.2 份額的查詢5.2.1本所應當采取有效措施，方便份額持有人查詢其本人份額的持有記錄和變更的情況。5.2.2份額持有人到本所辦理現場查詢業(yè)務的，應當向本所提交有效明。第六章 中止和終結6.1 規(guī)則和本細則所稱的中止是指在權益份額轉讓進程中，出現妨礙轉讓活動且嚴重影響轉讓按規(guī)定程序正常實施的情形時，本所將該份額轉讓予