私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議

1、2、法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：2、法人或其他組織名稱：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：法定代表人或負(fù)責(zé)人：私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議本私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（ “本協(xié)議 ”） 由以下各方于【2015】 年【 11】 月 【5】日在北京市簽署：轉(zhuǎn)讓方：1、自然人姓名：證件名稱： 身份證證件號(hào)碼：受讓方：1、自然人姓名：證件名稱： 身份證證件號(hào)碼：基金管理人： XX 公司法定代表人：通訊地址：鑒于：1. 轉(zhuǎn)讓方已簽署XX 基金基金合同 （以下簡(jiǎn)稱“基金合同” ）法律文件，認(rèn)購(gòu)XX 基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金” ）的基金份額；成為基金的份額持有人。2. 轉(zhuǎn)讓方擬向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的所

2、有基金份額，受讓方同意受讓該等基金份額并簽署本協(xié)議。各方就基金份額轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議，共同遵守。第一條轉(zhuǎn)讓基金份額1.1轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的基金份額為：其持有的基金份額【】份，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以201X年X月X日基金份額凈值計(jì)算。第二條基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)款2.1轉(zhuǎn)讓方和受讓方同意，本協(xié)議項(xiàng)下所轉(zhuǎn)讓基金份額的轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付價(jià)格及 時(shí)點(diǎn)按約定如下：受讓人應(yīng)于本協(xié)議簽署的151個(gè)工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款轉(zhuǎn)讓價(jià)款=轉(zhuǎn)讓方就所轉(zhuǎn)讓基金份額對(duì)應(yīng)的凈值金額（即人民幣【】萬(wàn)元）第三條基金份額的轉(zhuǎn)讓3.1 受讓方及轉(zhuǎn)讓方雙方應(yīng)于簽署本協(xié)議前向基金管理人履行報(bào)備義務(wù)，由基 金管理人負(fù)責(zé)審核受讓方是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的

3、合格投 資者條件。3.2 在報(bào)備時(shí)由基金管理人負(fù)責(zé)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)受讓方的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能 力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并向受讓方揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)。若經(jīng)審查受 讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致基金人數(shù)超過(guò)200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。3.3 基金管理人在接收?qǐng)?bào)備的10個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額登記機(jī)構(gòu)， 并安排轉(zhuǎn) 讓方與受讓方簽訂本協(xié)議。若雙方未對(duì)轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進(jìn)行報(bào)備的， 基金管理人將按照原持有人持有份額進(jìn)行收益分配。3.4 受讓方首次受讓的基金份額須不小于 100萬(wàn)份，并不得將其通過(guò)受讓持有 的份額再次轉(zhuǎn)讓。第四條基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)在本協(xié)議簽訂

4、前，向基金管理人申請(qǐng)辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更 登記手續(xù)，并提供以下材料：(1)經(jīng)協(xié)議各方簽署的本協(xié)議文件；(2)基金管理人接受轉(zhuǎn)讓方與受讓方基金份額轉(zhuǎn)讓報(bào)備的文件；(3)轉(zhuǎn)讓方身份證明文件(機(jī)構(gòu)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證)；(4)受讓方身份證明文件(機(jī)構(gòu)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證)；(5)具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權(quán)委托書?；鸸芾砣嗽谑盏缴鲜錾暾?qǐng)文件后 3個(gè)工作日內(nèi)，向基金份額登記機(jī)構(gòu)提交基金 份額轉(zhuǎn)讓變更登記申請(qǐng)，并將上述申請(qǐng)文件的掃描件作為附件一并提供，由基金份額登記機(jī)構(gòu)為轉(zhuǎn)讓方與受讓方辦理基金份額的變更登記。自本次基金份額轉(zhuǎn)讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人，根據(jù)基金合同擁有相

5、關(guān)權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。第五條陳述與保證轉(zhuǎn)讓方陳述并保證：(1)其合法持有、并有權(quán)利和權(quán)限轉(zhuǎn)讓其持有的相應(yīng) XX基金基金份額。(2)該等基金份額不附有任何質(zhì)權(quán)、任何其它形式的擔(dān)保權(quán)益或第三方權(quán)利。受讓方陳述并保證(1)其已仔細(xì)閱讀本協(xié)議及原基金合同并理解相應(yīng)法律文件內(nèi)容之確切含義，了解有關(guān)法律法規(guī)及所受讓基金份額的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng) 險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。(2)受讓人符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資 者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其受讓本基金份額的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資 產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投

6、資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管 理，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且 該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。(3)受讓人承認(rèn)，基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出 任何承諾或擔(dān)保。共同陳述并保證本基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議由雙方自愿簽署，自行承擔(dān)因簽署本協(xié)議所產(chǎn)生的效力風(fēng)險(xiǎn)。第六條保密本協(xié)議各方均應(yīng)對(duì)因協(xié)商、簽署及執(zhí)行本協(xié)議而了解的其他各方的商業(yè)秘密嚴(yán)格 保密。轉(zhuǎn)讓方及受讓方應(yīng)對(duì)其了解到的關(guān)于私募投資基金具有商業(yè)價(jià)值的相關(guān)信息嚴(yán)格保密。本條款不因本協(xié)議履行完畢而失效。第七條違約責(zé)任任何一方未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的

7、全部或部分義務(wù)，或作出任何虛假的陳述與保證則被視為違約。違約方應(yīng)賠償因其違約而對(duì)其他各方造成的 一切損失。第八條適用法律及爭(zhēng)議解決本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄并依其解釋。凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議或糾紛，各方應(yīng)首先通過(guò)友 好協(xié)商方式解決。若相關(guān)各方不能協(xié)商解決，應(yīng)提交基金管理人所在地仲裁委員 會(huì)，按該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束 力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。第九條其他本協(xié)議自協(xié)議首頁(yè)列明之各方簽署蓋章日起生效。若本協(xié)議某部分由于法律、法規(guī)或政府命令而無(wú)效或失效，其他部分的效力不受 影響。本協(xié)議中任何條款的變更、放棄或修改除由本協(xié)議各方書面簽署并蓋章外無(wú)效。本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效 力。本協(xié)議一式陸（6）份，各方各執(zhí)壹份，其余備用（由管理人存管），具有同等法律效力/簽章:/簽章:本頁(yè)無(wú)正文，為協(xié)議簽署頁(yè)轉(zhuǎn)讓