知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)審檢查表

1、受審核部門總經(jīng)理接待人審核組成員審核時(shí)間2015年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.1總體要求如何保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn) 行的啟效性？詢問建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按 照文件要求進(jìn)行日常工作的指導(dǎo)。V2如何推進(jìn)公司知識產(chǎn)權(quán)管理體 系的不斷改進(jìn)？詢問通過制定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評審對公司知識 產(chǎn)權(quán)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，對未達(dá)成的目標(biāo)、內(nèi)審的不符合項(xiàng)及管理評審的 改進(jìn)意見提案進(jìn)行分析和改善。V35.1管理承諾是否明確最高管理者的知識產(chǎn) 權(quán)職責(zé)？詢問經(jīng)過詢問，已經(jīng)明確知道最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)。V4公司通過哪些

2、活動(dòng)保證達(dá)到知 識產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行的承諾？詢問通過建立知識產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理 評審等活動(dòng)來確保知識產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行。V55.2知識產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識產(chǎn)權(quán)方針？ 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針的制定的依 據(jù)是什么？詢問企業(yè)已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針目標(biāo) 的制定以公司發(fā)展經(jīng)營計(jì)劃為依據(jù)制定。V6企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng) 營發(fā)展？詢問知識方針的制定是依據(jù)經(jīng)營計(jì)劃而來。V7知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員 工的理解？詢問知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行講解，并由 各部門部長負(fù)責(zé)部門內(nèi)部宣傳。V85.3.1 知識產(chǎn)權(quán)管 理體系策劃知識產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解 了相關(guān)方的

3、需求？如何去理解 相關(guān)方的需求？詢問通過與客戶的溝通，了解客戶對公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客 戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨(dú)立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識 產(chǎn)權(quán)的申請保障各方利益。V9知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行中的各項(xiàng)活動(dòng) 是否得到策劃，確保其在實(shí)施 過程中的后效管理？詢問知識產(chǎn)權(quán)的有管理主要通過知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、 管理評審三個(gè)方面進(jìn)行。1-3月的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)均達(dá)成說明知識 產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行是肩效的。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門總經(jīng)理接待人審核組成員審核時(shí)間2015年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方

4、式審核記錄判定105.3.2 知識產(chǎn)權(quán)目 標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識 產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并形成文件？詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)，中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和 中長期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過對年度目標(biāo)進(jìn)行分解， 對各部門按月進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核。V11知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么 樣的原則進(jìn)行制定？詢問知識產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針進(jìn)行分解，同時(shí)考慮公 司實(shí)際情況制定的。V12如何確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實(shí)施 運(yùn)行中的持續(xù)肩效？詢問管理評審時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評審，對不符合實(shí)際情況的知 識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，以確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適宜。V135.4.2 機(jī)構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的專門

5、 機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員？詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，已經(jīng)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門 并配備有專門的知識產(chǎn)權(quán)工作人員。V14是否明確知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和人員 的工作職責(zé)和權(quán)限？詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由人事部編寫和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門的工作職責(zé)和 權(quán)限。V155.5管理評審公司如何開展知識產(chǎn)權(quán)管理評 審工作？詢問、查閱公司制定知識產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序，按照程序文件的要求 每年對公司進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)體系的評審，各部門提前準(zhǔn)備評審輸 入資料，通過會(huì)議進(jìn)行評審。V16是否根據(jù)管理評審結(jié)論進(jìn)行工 作改進(jìn)？詢問管理評審的問題均形成改進(jìn)意見，改進(jìn)工作由知識產(chǎn)權(quán)部門進(jìn) 行監(jiān)督跟進(jìn)。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)”

6、 ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門管理者代表接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.1 總 則公司是否按照要求建立知識產(chǎn) 權(quán)管理體系所需文件？詢問、查閱公司按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013要求建立33份知識產(chǎn)權(quán)文件以 確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行。V2公司建立的知識產(chǎn)權(quán)文件的實(shí) 施是否已經(jīng)過審批？查閱所建立的知識產(chǎn)權(quán)文件均經(jīng)過審批。V3如何保持知識產(chǎn)權(quán)文件的有效 實(shí)施和運(yùn)行？詢問通過內(nèi)部審核、管理評審提出并評審體系文件運(yùn)行的不足，然 后改進(jìn)。V45.4.1 管理者代表是否明確管理者代

7、表承擔(dān)的職 責(zé)和所具有的權(quán)限？詢問經(jīng)詢問，管理者代表明確其管理職責(zé)主要包括以下內(nèi)容：1.領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體 系的建立、實(shí)施和保持；2.協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)工作，確保知 識產(chǎn)權(quán)溝通的有效性；3.確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各 項(xiàng)資源的落實(shí)；4.及時(shí)向公司總經(jīng)理提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息；5.確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解。V5如何履行管理者代表的職責(zé)？詢問經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對知識產(chǎn)權(quán)管理部門的日常工作， 主導(dǎo)公司內(nèi)部審核、管理評審工作，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部資源，確 保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實(shí)施和保持。V65.4.3 內(nèi)部溝通是否建立知

8、識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部 溝通渠道,已確保知識產(chǎn)權(quán)管 理體系的肩效運(yùn)行？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會(huì)議、宣傳資料、信息意見反 饋渠道等。V7如何完善和改進(jìn)內(nèi)部溝通的渠 道？詢問通過管理評審過程和合理化建議途徑對需要改進(jìn)的問題進(jìn)行完 善和改進(jìn)。V89.1總則是否明確并策劃知識產(chǎn)權(quán)管理 體系審核和改進(jìn)所需的監(jiān)控、 審查和改進(jìn)的過程？如何確保 過程得到有效的實(shí)施？詢問策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2.確保體系的持續(xù)適宜性。公司主要通過知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核和 管理評審達(dá)到體系的適宜性、有效性。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表

9、示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.3 知識產(chǎn)權(quán)手 冊是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適 用條款？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理手冊的編寫按照GB/T29490-2013要求編 寫，沒有進(jìn)行條款的刪減。公司手冊完全符合標(biāo)準(zhǔn)要求。V2是否包括知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其職能？詢問、查閱查閱知識產(chǎn)權(quán)管理手冊手冊內(nèi)容中包含知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu) 及各部門的職能說明。V3知識產(chǎn)權(quán)手冊是否對知識產(chǎn)權(quán)管理體 系過程之間的相互關(guān)系表述清晰？是 否對知識產(chǎn)權(quán)文件進(jìn)行引用？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)手冊，明確了知識產(chǎn)權(quán)管理

10、體系的各個(gè)過程，并 且對知識產(chǎn)權(quán)文件、記錄進(jìn)行引用。V4如何保持知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性？詢問知識產(chǎn)權(quán)和程序文件作為年度評審的內(nèi)容之一，在評審中 對不適用的部分進(jìn)行修訂。確保知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性。V54.2.4 外來文件與 記錄文件是含有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)外來義件 與記錄控制的程序？詢問、查閱經(jīng)查詢，公司已經(jīng)形成知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程 序，并經(jīng)過批準(zhǔn)發(fā)行使用。V6外來義件的管理是否進(jìn)行了有效管 理？詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來義件。V7外來義件獲取時(shí)1用及來源是含RJ識 別？詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來義件。（外來義件記錄表中對外來義件的 填寫要求包括獲取時(shí)間及來源等信息）。V8是否規(guī)定了記錄的

11、標(biāo)識、貯存、保護(hù)、 檢索、保存和處理的方式？詢問、查閱查看知識產(chǎn)權(quán)記錄控制程序和知識產(chǎn)權(quán)記錄目錄，對記錄 的儲(chǔ)存、保護(hù)和保存時(shí)間等作了明確的規(guī)定。V9記錄文件保存是否完整、可查詢？詢問、查閱查記錄文件的內(nèi)容，記錄文件均保存完好。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定105.3.3 法律和其他 要求是否能夠識別法律法規(guī)和其他要求識別？詢問、查閱建立法律法規(guī)及其他要求控制程序，識別知識產(chǎn) 權(quán)有相關(guān)法

12、律及要求。V11是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠 道？詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識產(chǎn)權(quán)法 律法規(guī)獲取一覽表。V12如何保持法律法規(guī)和其他要求的時(shí)效性？詢問、查閱定期對法律法規(guī)進(jìn)行查新，更新的法律法規(guī)在法律法 規(guī)及其他要求清單上更新登記，并在 OA系統(tǒng)中替換 舊版法律法規(guī)。V13是否建立法律法規(guī)信息傳達(dá)的渠道或途 徑，確保員工及時(shí)獲得的法律法規(guī)信息？詢問、查閱在OA上建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)文件夾，將相關(guān)法律 法規(guī)文件進(jìn)行公示。所有人員可進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)法律法 規(guī)的查詢。V146.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件， 規(guī)定信息資源管理所需的控制要求？詢問、查閱建立了知識

13、產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)信 息進(jìn)行管理。V15是否建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確 保及時(shí)獲取行業(yè)領(lǐng)域和競爭對手的知識產(chǎn) 權(quán)信息？詢問、查閱根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識產(chǎn) 權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對 知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行收集和分析。V16對外發(fā)布的信息如何進(jìn)行控制的？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)信息的對外發(fā)布需要填寫知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā) 布申請表，審批通過后方可發(fā)布。目前公司尚未進(jìn) 行新的知識產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布。V17是否有建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫？如何使 用和管理知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫？詢問、查閱公司使用寧波知識產(chǎn)權(quán)局建立的知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù) 庫，信息庫的使用經(jīng)過老師的專門培訓(xùn)。V備注：

14、判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定197.1獲取如何保證實(shí)施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展？是否 有制定知識產(chǎn)權(quán)狀取的工作計(jì)劃，明確的 獲取途徑和方式？詢問、查閱公司建立知識產(chǎn)權(quán)獲取程序規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)獲取 的工作流程，并制定了知識產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃和獲取方 式。V20知識產(chǎn)權(quán)猶取記錄和文件信息等是否得到 肩效的管理和控制？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)狀取前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請審批，查 3月份有 進(jìn)行一次知識產(chǎn)權(quán)的申請，有知識產(chǎn)權(quán)

15、申請的記錄。V21發(fā)明人的署名權(quán)是否得到肩效保障？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人，均享有知識產(chǎn)權(quán)署名權(quán)。V227.2維護(hù)如何對知識產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行管理？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)的資料由總師辦建立各項(xiàng)資料的文件夾管理 進(jìn)行管理。V23是否對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u 估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄V24是否保持有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進(jìn)行適當(dāng) 的評估？并保持相關(guān)記錄？詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時(shí)

16、間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定267.3.1 實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許 可和轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定？詢問、查閱已形成知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序 對知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定V27公司如何實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化？外 來知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化是否進(jìn)行評估和調(diào)查?詢問、查閱公司自主研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品試制和小批量 生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證通過的直接進(jìn)入量產(chǎn)階 段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。公司尚未進(jìn)行外來知識產(chǎn)權(quán) 實(shí)施產(chǎn)業(yè)化。V28知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進(jìn)行？是否制定相 關(guān)的調(diào)查和評估？詢問、查閱尚無知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可

17、的情況發(fā)生。V297.3.2 投融資投融資活動(dòng)中是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查、風(fēng) 險(xiǎn)的控制和價(jià)值的評估？是否啟進(jìn)行投資地點(diǎn) 法律法規(guī)、政策信息的收集和分析？詢問、查閱尚無投融資的情況發(fā)生。V307.3.3 企業(yè)重組是否后發(fā)生企業(yè)重組的情況？詢問無企業(yè)重組情況發(fā)生。V31企業(yè)合并或并購前是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào) 查？詢問、查閱無合并與并購情況發(fā)生。V32企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，是否相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)開 展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本 企業(yè)未來克爭力的影響？詢問、查閱無企業(yè)出售及資產(chǎn)剝離情況發(fā)生。V337.3.4 標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)是否有參與標(biāo)準(zhǔn)化組織？企業(yè)是否了解和 熟悉標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策和工

18、作程序?詢問沒有參加標(biāo)準(zhǔn)化組織V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定347.3.5 聯(lián)盟及相關(guān) 組織是否參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織？是否了解 聯(lián)盟組織或其他及組織的知識產(chǎn)權(quán)政策并進(jìn)行 信息的評估？是否了解知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循 的原則等？詢問沒有參加知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織V357.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理公司是否建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序?詢問、查閱已經(jīng)建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序V36公司從哪些方面

19、對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制？詢問公司風(fēng)險(xiǎn)控制主要從，研發(fā)（研發(fā)前、研發(fā)中）、 生產(chǎn)原料采購、產(chǎn)品銷售、展會(huì)、銷售后的市 場監(jiān)控等方面進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制。V37公司米取哪些措施避免和降低侵犯他人知識產(chǎn) 權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防他人侵犯我司知識產(chǎn)權(quán)的情 況？詢問、查閱公司建立知識產(chǎn)權(quán)巾場監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控公司產(chǎn) 品仕巾場上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的情況。 查詢記錄知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控表。V38知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后米用什么應(yīng)對措施或響應(yīng) 機(jī)制？詢問、查閱公司編制形成文件的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警制度、知 識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案，在出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)后根據(jù) 文件流程進(jìn)行處理。V397.4.2 爭議處理是否建立知識產(chǎn)爭議處理控制程序?詢問、查閱已

20、建立形成文件的知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程 序V40是否明確知識產(chǎn)權(quán)爭議處理中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 途徑和處理方式？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序中明確了知識 產(chǎn)權(quán)爭議處理的途徑為協(xié)商、調(diào)解、行政處理、 仲裁和民事訴訟五種V417.5合同管理是否明確公司合同的種類？并對合同中進(jìn)行知 識產(chǎn)權(quán)條款的審查？詢問、查閱公司合同種類分為技術(shù)合同、米購合同、銷售 合同、生產(chǎn)服務(wù)合同、勞動(dòng)合同這幾類。合同 簽訂前均進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)條款的審核。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門總師辦（知識產(chǎn)權(quán)辦公室）接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月1

21、6日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定427.6保密是否形成文件的程序，對公司保密信息進(jìn)行規(guī)定 和管理？詢問、查閱公司形成保密管理控制程序?qū)镜纳婷?信息、涉密人員、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域進(jìn)行規(guī)V43是否識別公司涉密人員，并設(shè)定保密等級和其接 觸權(quán)限？詢問、查閱建立涉密人員清單，規(guī)定涉密人員范圍。V44是否明確規(guī)定可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的涉密設(shè) 備的使用目的、人員和方式？詢問、查閱建立涉密設(shè)備清單，規(guī)定涉密設(shè)備及保管人 員。并在涉密設(shè)備上增添標(biāo)識提示。V45是否明確公司的涉密信息，并規(guī)定涉密信息的保 密等級、期限和傳遞、保存和銷毀的要求？詢問、查閱建立涉密信息清單，規(guī)定涉密信

22、息范圍，其 保管方式信息根據(jù)保密管理控制程序以文 件控制程序和記錄控制程序規(guī)定為主。V46是否明確規(guī)定公司涉密區(qū)域，規(guī)定客戶以及參訪 人員活動(dòng)的范圍？詢問、查閱制定r涉密區(qū)域清單將涉密區(qū)域的參訪人 員、批準(zhǔn)權(quán)限等作出規(guī)定。V479.2內(nèi)部審核是含有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核 活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定和管理？詢問、查閱已編制形成文件的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程 序，對公司內(nèi)部審核過程進(jìn)行官理。V48是否定期按照標(biāo)準(zhǔn)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi) 部審核？詢問、查閱已按照知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序每年進(jìn) 行一次內(nèi)部審核。V499.3分析和改進(jìn)是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的 結(jié)果進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)改進(jìn)措施的制

23、定和落實(shí)？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)填寫不符合項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤處理，確保改進(jìn) 計(jì)劃的實(shí)施。管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生糾正改 進(jìn)措施表，由知識產(chǎn)群部門對問題點(diǎn)進(jìn)行跟蹤處 理。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門產(chǎn)品部接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月17日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.1立項(xiàng)是否對立項(xiàng)項(xiàng)目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢 索？是否通過對知識產(chǎn)權(quán)及市場調(diào)研結(jié)果進(jìn)行 分析，確定知識產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競爭對 手？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS

24、3空制電腦項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告， 已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的知識產(chǎn)權(quán)檢索。V3是否有對所立項(xiàng)目進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)評 估，并保留風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3空制電腦項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告， 已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的檢索，并在檢索報(bào)告中附有 風(fēng)險(xiǎn)的評估及分析。V48.5售前 與售后產(chǎn)品在宣傳、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前，是否有制定知 識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案?詢問、查閱產(chǎn)品宣傳前進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)的檢索，并形成了 展會(huì)前知識產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告。X5產(chǎn)品的銷售前是否進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)信息的檢 索？詢問、查閱產(chǎn)品銷售前完成了產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告， 并分析了產(chǎn)品銷售的風(fēng)險(xiǎn)。V65.3.2 知識產(chǎn)權(quán)目 標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目

25、標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V7是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門品管部接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月17日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定15.3.2 知識產(chǎn)權(quán)目 標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V37.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行

26、合理有效的管理？詢問、查閱經(jīng)詢問，品管部涉密文件主要為公司產(chǎn)品測試 報(bào)告。經(jīng)查閱這些文件，均進(jìn)加蓋了保密章行 了保密管理。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門行政部接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.2 文 件控制文件發(fā)布和修訂后再發(fā)布是否經(jīng)過審核和批 準(zhǔn)？詢問、查閱查知識產(chǎn)權(quán)文件知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、保密 管理控制程序、商業(yè)秘密管理制度三份文 件，均經(jīng)過審核和批準(zhǔn)后發(fā)行。V2文件管理是否采取密級管理？詢問、查閱查閱知識產(chǎn)權(quán)文件控制程序內(nèi)容，文件

27、管 理實(shí)施密級管理，將文件分為“絕密級” “機(jī)密 級”“秘密級”三個(gè)級別進(jìn)行管理。V3文件是否進(jìn)行后效的管理和控制，確保易于識 別、獲得文件的肩效版本？詢問、查閱文件審批完成后，通過OA流程下發(fā)到各部門領(lǐng) 導(dǎo)，且文件將在OAS統(tǒng)的共享知識庫中公示。 文件更改后重新下發(fā)更改系統(tǒng)中舊文件，保證 系統(tǒng)文件為最新有效版本。V4失效文件的管理如何進(jìn)行？是否有相關(guān)失效文 件的銷毀記錄？詢問、查閱失效文件要保留時(shí)加蓋作廢保留章后保留。無 需保留的走作廢流程審批后進(jìn)行銷毀。查 暫無文件作廢及需銷毀，無作廢、銷毀記錄。V56.2基礎(chǔ)設(shè)施公司已配備哪些相關(guān)資源，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理 體系的肩效運(yùn)行？詢問、查閱公司提

28、供專門的知識產(chǎn)權(quán)辦公場所以及辦公電 腦、電話等設(shè)備以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有 效運(yùn)行。V6如何避免采購的辦公用品、基礎(chǔ)設(shè)施資源產(chǎn)生知 識產(chǎn)權(quán)糾紛？詢問、查閱基礎(chǔ)設(shè)施的米購在必要時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的檢 索，并簽訂附帶知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任說明的合同，以 此保障采購活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門行政部接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定75.3.2 知識產(chǎn)權(quán)目 標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V8是

29、否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V97.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核？詢問、查閱查已采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā) 生器的采購合同中都添加了知識產(chǎn)權(quán)條款。V107.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱經(jīng)詢問，行政部的涉密文件主要為公司的體系 文件、管理文件、公司會(huì)議資料等涉密文件。 經(jīng)查閱這些文件，均加蓋了保密章進(jìn)行了保密 管理。V118.3米購生產(chǎn)設(shè)備的購買是否進(jìn)行相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)檢索，以 避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)？詢問、查閱經(jīng)查詢，1-3月購買設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電 放電發(fā)生器均進(jìn)行

30、了知識產(chǎn)權(quán)的檢索。V12存在風(fēng)險(xiǎn)的米購合同中是否后知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條 款的內(nèi)容，以盡量降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的發(fā)生？詢問、查閱查已采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā) 生器的采購合同中都添加了知識產(chǎn)權(quán)條款。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門人事部接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定16.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作 人員是否明確知識產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員的任職條件？詢問、查閱編制有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)人力資源控制程序， 程序中規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)人員的任職資格V2對不滿足知識產(chǎn)權(quán)

31、任職條件的人員，采取何種措施 進(jìn)行處理？詢問、查閱通過對知識產(chǎn)權(quán)專職人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備知識 產(chǎn)權(quán)任職條件。V36.1.2教育與培訓(xùn)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)如何開展？是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn) 要求？詢問、查閱查2015年知識產(chǎn)權(quán)管理培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃中對知識 產(chǎn)權(quán)的工作的各級人員設(shè)置有培訓(xùn)計(jì)劃。V4知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果如何進(jìn)行評價(jià)？是否形 成相關(guān)的記錄？詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果通過理論考試與實(shí)際 操作相結(jié)合的方式進(jìn)行。如檢索平臺(tái)的培訓(xùn)通過實(shí) 操、拍照記錄效果，入職員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)會(huì)以 考試的形式進(jìn)行，目前尚未進(jìn)行新員工入職培訓(xùn)。V56.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識產(chǎn)權(quán)方面權(quán)屬？詢問

32、、查閱公司專門簽訂勞動(dòng)合同的補(bǔ)充協(xié)議競業(yè)限制協(xié) 議，協(xié)議中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進(jìn)行了規(guī)定。V6是否對新進(jìn)員工知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保密性做出規(guī)定和 要求？詢問、查閱員工入職時(shí)簽訂保密協(xié)議，對公司的知識產(chǎn)權(quán) 等涉密信息進(jìn)行保密。V7與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位是否進(jìn)行重點(diǎn)管理？詢問、查閱公司現(xiàn)行按照所有新入職員工都簽訂知識產(chǎn)權(quán)聲 明競業(yè)限制協(xié)議以此保護(hù)公司可能出現(xiàn)的知 識產(chǎn)權(quán)糾紛問題。V8是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)？詢問、查閱公司專門簽訂勞動(dòng)合同的補(bǔ)充協(xié)議競業(yè)限制協(xié) 議，協(xié)議中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進(jìn)行了規(guī)定，同時(shí)， 公司知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲條例保證發(fā)明創(chuàng)造者享啟發(fā) 明的獎(jiǎng)勵(lì)。V96.1.4入職如何避免新進(jìn)員工（包

33、括研發(fā)等重要崗位）知識產(chǎn) 權(quán)糾紛事件的發(fā)生？是否對新入職員工進(jìn)行知識產(chǎn) 權(quán)調(diào)查？詢問、查閱對擬定的重要崗位員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，填寫知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查表通過調(diào)查避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛 事件的發(fā)生。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門人事部接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定106.1.5 離職如何對一般崗位員工離職后可能造成的知識產(chǎn) 權(quán)泄漏進(jìn)行管理？詢問、查閱一般崗位員工離職時(shí)，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保密事項(xiàng) 的提醒，以防止離職人員對相關(guān)信息的泄露。V11核心崗位員，離

34、職如何進(jìn)行操作，以保證公司知 識產(chǎn)權(quán)不被泄漏？詢問、查閱核心崗位員工離職進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的提醒， 并根據(jù)崗前涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息確定是否執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。V126.1.6 激勵(lì)公司如何鼓勵(lì)員工創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)？詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲條例，對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人 依據(jù)程序文件的規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。V13對員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失如何處理？詢問、查閱員工造成的知識產(chǎn)權(quán)的損失，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán) 獎(jiǎng)懲條例、保密協(xié)議要求進(jìn)行相應(yīng)處罰， 必要時(shí)采用司法途徑解決。V145.3.2 知識產(chǎn)權(quán)目 標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V15是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)查

35、詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V167.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核？詢問、查閱人事合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議均為公司 模板合同，合同的相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)部 門的審核。V177.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱查閱人事部人事檔案、勞動(dòng)薪資等保密信息， 均按照要求加蓋密級章進(jìn)行密級管理。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門研發(fā)管理部（硬件部、軟件部、技術(shù)管理部）接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18

36、.2研究開發(fā)是否在產(chǎn)品研發(fā)階段進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文 獻(xiàn)及其他公開信息的檢索？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3t腦的研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)信息檢索，有對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息、文獻(xiàn)進(jìn)行檢索。V2是否對開發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況 和競爭對手狀況進(jìn)行分析？詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3t腦的研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)信息 檢索，對知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手進(jìn)行了知識 產(chǎn)權(quán)分析并形成分析報(bào)告。V3是否根據(jù)所收集到的知識產(chǎn)權(quán)信息制定知識產(chǎn) 權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，以避免出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)開發(fā)？詢問、查閱已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，形成知識產(chǎn) 權(quán)開發(fā)規(guī)劃記錄。V4是否有在研發(fā)各個(gè)階段對項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤知識產(chǎn) 權(quán)信息的收集

37、，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目的研發(fā)方向？是否 有進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)的規(guī)避方案？詢問、查閱根據(jù)檢索結(jié)果，對已產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)行 了規(guī)避，調(diào)整設(shè)計(jì)開發(fā)的方向。V5研發(fā)成果的評估如何進(jìn)行？如何確定研發(fā)技術(shù) 項(xiàng)目是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的專利申請或技術(shù)保 密？詢問、查閱研發(fā)結(jié)果知識產(chǎn)權(quán)的申請，需經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)中 請的審批，審批后確定該技術(shù)是否作為專有技 術(shù)保密，是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的申請。V6如何確定研究成果相關(guān)人員的權(quán)益歸屬?詢問、查閱根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲條例對項(xiàng)目研發(fā)人員進(jìn) 行知識產(chǎn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)。申請專利的技術(shù)人員享有 知識產(chǎn)權(quán)的署名權(quán)。V7研發(fā)記錄及資料如何管理？詢問、查閱研發(fā)記錄在項(xiàng)目完成后今交由技術(shù)管理部進(jìn) 行管理，資料的借閱進(jìn)

38、行借閱登記管理。電子 版文件設(shè)置訪問權(quán)限。V8技術(shù)合同的簽訂是否按照合同管理相關(guān)規(guī)定進(jìn) 行？是否后添加知識產(chǎn)權(quán)條款的相關(guān)內(nèi)容？詢問、查閱暫無技術(shù)合同的簽訂。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門研發(fā)管理部（硬件部、軟件部、技術(shù)管理部）接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定94.2.2 文 件控制如何進(jìn)行技術(shù)文件的管理？文件的審批、發(fā)放是 否受控？詢問、查閱技術(shù)文件的發(fā)放與管理按照知識產(chǎn)權(quán)文件控 制程序進(jìn)行，文件編制完成后均經(jīng)過審核、 批準(zhǔn)，受控后發(fā)放至所需

39、部門。V10文件的借閱是否后效的控制？詢問、查閱文件借閱情況登記在文件借閱登記表中。V115.3.2 知識產(chǎn)權(quán)目 標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V12是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V137.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱所有紙質(zhì)技術(shù)文件的保管經(jīng)過專人保管，所有 電子版文件的保管均設(shè)置訪問權(quán)限進(jìn)行管理。VV備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；“X”表示“一般不符合項(xiàng)” ；“”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”精選受審核部門計(jì)劃采購部接待人審核組成員審核時(shí)間2014年4

40、月17日在舁 廳P標(biāo)準(zhǔn)（文 件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.3采購如何確保米購原料不會(huì)發(fā)生知識產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán) 的糾紛？是含有采購原材料的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬或 知識產(chǎn)權(quán)檢索的證據(jù)和信息？詢問、查閱米購前對供應(yīng)商進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對有疑問 的產(chǎn)品進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索，確認(rèn)采購產(chǎn)品知識 產(chǎn)權(quán)權(quán)屬信息。V2擬定米購合同時(shí)，是否包含知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任條款的 說明（對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可適用范圍、侵權(quán)責(zé) 任承擔(dān)）？詢問、查閱查采購訂單，在訂單中均添加了知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任 條款以及保密條款。V35.3.2 知識產(chǎn)權(quán)目 標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)？詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)V4是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)？詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。V57.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核？詢問、查閱米購訂單合同添加知識產(chǎn)權(quán)條款在 ERP系統(tǒng)中 進(jìn)行更改，現(xiàn)行采購訂單均采用模板合同，合 同內(nèi)容經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款審核。V67.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問、查閱米購信息的保密處理有專人負(fù)責(zé)，并對涉密信 息加蓋密級章，放置專門的文件柜進(jìn)行管理。V備注：判定中表示“符合項(xiàng)”；表示“觀察項(xiàng)” ；