第七講_非營(yíng)利組織評(píng)估

1、第第七七講講 非營(yíng)利組織非營(yíng)利組織評(píng)估評(píng)估 一、非營(yíng)利組織評(píng)估的必要性一、非營(yíng)利組織評(píng)估的必要性二、評(píng)估的概念與類(lèi)型二、評(píng)估的概念與類(lèi)型三、非營(yíng)利組織評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì)三、非營(yíng)利組織評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì) 對(duì)非營(yíng)利組織評(píng)估問(wèn)題的關(guān)注始于20世紀(jì)90年代初期。在美國(guó)、英國(guó)、日本、菲律賓、印度等國(guó)家，先后建立了許多半官方或民間的中介性或?qū)W術(shù)性的評(píng)估機(jī)構(gòu)。采用定量和定性相結(jié)合的指標(biāo)體系，定期或不定期對(duì)非營(yíng)利組織進(jìn)行包括績(jī)效、項(xiàng)目、組織管理和綜合能力等在內(nèi)的各種評(píng)估。 通過(guò)中介組織或?qū)W術(shù)團(tuán)體開(kāi)展的評(píng)估，逐步形成對(duì)非營(yíng)利組織開(kāi)展科學(xué)評(píng)析和公示的機(jī)制，也成為政府對(duì)非營(yíng)利組織加強(qiáng)監(jiān)督管理的重要輔助手段之一。一、一、非營(yíng)利組

2、織評(píng)估的必要性非營(yíng)利組織評(píng)估的必要性 對(duì)非營(yíng)利組織評(píng)估的必要性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：對(duì)非營(yíng)利組織評(píng)估的必要性主要體現(xiàn)在三個(gè)方面： 第一，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化和調(diào)整。在這一背景下，我國(guó)的非營(yíng)利組織得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的新角色。加強(qiáng)對(duì)非營(yíng)利組織的監(jiān)督和管理成為政府的基本方針和政策之一。借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)引入科學(xué)規(guī)范的評(píng)估機(jī)制及其體系，建立一套較為完善的評(píng)估系統(tǒng)，對(duì)非營(yíng)利組織的狀況進(jìn)行評(píng)估與診斷，以判斷非營(yíng)利組織治理和管理的質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)非營(yíng)利組織中存在的問(wèn)題，保證非營(yíng)利組織規(guī)范運(yùn)營(yíng)并產(chǎn)生良好的社會(huì)作用和影響，以此逐步形成一種對(duì)非營(yíng)利組織進(jìn)行社會(huì)化監(jiān)督

3、的間接管理機(jī)制十分必要。一、一、非營(yíng)利組織評(píng)估的必要性非營(yíng)利組織評(píng)估的必要性 第二，實(shí)踐表明，非營(yíng)利組織的健康發(fā)展，不僅需要一個(gè)良好的法規(guī)政策環(huán)境，也需要具備良好的自律機(jī)制和行業(yè)互律機(jī)制。在非營(yíng)利組織的行業(yè)互律機(jī)制中，最為核心的是非營(yíng)利組織評(píng)估機(jī)制，有效的評(píng)估是非營(yíng)利組織自律或者互律的前提。 第三，目前，在我國(guó)對(duì)非營(yíng)利組織實(shí)行的是“雙重管理體制”，和“雙重管理體制”相并行的制度性規(guī)定還包括“歸口登記原則”、“分級(jí)管理原則”、“非競(jìng)爭(zhēng)性原則”等，實(shí)行“雙重管理體制”，是一種實(shí)現(xiàn)對(duì)非營(yíng)利組織的“入口”管理和“過(guò)程”監(jiān)督并重的權(quán)宜之計(jì)。非營(yíng)利組織評(píng)估機(jī)制的引入，將改變政府對(duì)非營(yíng)利組織的業(yè)務(wù)進(jìn)行直接管

4、理的方式，逐步形成“非營(yíng)利組織管理非營(yíng)利組織”的局面，最終推動(dòng)“雙重管理體制”的過(guò)渡完成。二、評(píng)估的概念和類(lèi)型二、評(píng)估的概念和類(lèi)型 （一）評(píng)估的概念（一）評(píng)估的概念 廣義的評(píng)估廣義的評(píng)估是指評(píng)估主體對(duì)評(píng)估客體的價(jià)值大小或高低進(jìn)行評(píng)價(jià)、判斷、預(yù)測(cè)的活動(dòng)，是人們認(rèn)識(shí)、把握某些事物或某些活動(dòng)的價(jià)值的行為。 狹義的評(píng)估狹義的評(píng)估是指在一定的時(shí)限內(nèi)，盡可能系統(tǒng)地、有目的地對(duì)實(shí)施過(guò)程中或已完成的項(xiàng)目、計(jì)劃或政策的設(shè)計(jì)、實(shí)施和結(jié)果的相關(guān)性、效果、效率、影響和持續(xù)性進(jìn)行判定和評(píng)價(jià)。 評(píng)估的特點(diǎn)： 第一，時(shí)限性。第一，時(shí)限性。評(píng)估是在一定的時(shí)間范圍內(nèi)完成的，而不是貫穿于項(xiàng)目、計(jì)劃或政策的始終。這是評(píng)估區(qū)別于監(jiān)測(cè)

5、的主要特性。 第二，系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性。第二，系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學(xué)性。評(píng)估不同于總結(jié)，它是有一套完整的理論和指標(biāo)體系、規(guī)范、科學(xué)的有目的的評(píng)定活動(dòng)。 第三，學(xué)習(xí)性。第三，學(xué)習(xí)性。評(píng)估不僅僅是對(duì)項(xiàng)目、計(jì)劃或政策的相關(guān)性、績(jī)效和成功度的簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)，也通過(guò)評(píng)價(jià)活動(dòng)本身進(jìn)行學(xué)習(xí)。 （二）評(píng)估的類(lèi)型（二）評(píng)估的類(lèi)型 1.1.按評(píng)估的時(shí)間順序分按評(píng)估的時(shí)間順序分 （1 1）前評(píng)估：）前評(píng)估：是指項(xiàng)目、計(jì)劃或政策開(kāi)始實(shí)施之前所進(jìn)行的評(píng)估，也稱(chēng)預(yù)評(píng)估、事前評(píng)估。 （2 2）中期評(píng)估：）中期評(píng)估：是指在項(xiàng)目、計(jì)劃或政策開(kāi)始后到完成前之間的任何一個(gè)時(shí)點(diǎn)進(jìn)行的評(píng)估。 （3 3）后評(píng)估：）后評(píng)估：是在項(xiàng)目、計(jì)劃或政

6、策結(jié)束后，根據(jù)原目標(biāo)和實(shí)際實(shí)施情況的比較而進(jìn)行的全面、系統(tǒng)評(píng)估。 2.2.按評(píng)估者的來(lái)源分按評(píng)估者的來(lái)源分 （1 1）自我評(píng)估：）自我評(píng)估：即項(xiàng)目、計(jì)劃或政策的實(shí)施者進(jìn)行的內(nèi)部自我評(píng)估。 （2 2）外部專(zhuān)家評(píng)估：）外部專(zhuān)家評(píng)估：是指項(xiàng)目、計(jì)劃或政策的實(shí)施機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)科研單位或?qū)ｉT(mén)評(píng)估機(jī)構(gòu)的外部專(zhuān)家進(jìn)行的評(píng)估。 自我評(píng)估優(yōu)點(diǎn)：自我評(píng)估優(yōu)點(diǎn)：（1）評(píng)估結(jié)果建議容易實(shí)施；（2）成本較低，且每階段可隨時(shí)進(jìn)行評(píng)估，解決問(wèn)題；（3）評(píng)估者作為項(xiàng)目實(shí)施成員了解組織內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，熟悉項(xiàng)目實(shí)施整個(gè)過(guò)程，了解試驗(yàn)區(qū)的社會(huì)背景、文化背景。 自我評(píng)估的缺點(diǎn)：自我評(píng)估的缺點(diǎn)：（1）自我評(píng)估較為粗糙；（2）社會(huì)公眾不容易相信

7、評(píng)估結(jié)果；（3）評(píng)估者是組織內(nèi)成員，缺乏客觀性。 （三）評(píng)估與監(jiān)測(cè)的區(qū)別（三）評(píng)估與監(jiān)測(cè)的區(qū)別 監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)是一種持續(xù)性的職能，是指收集信息數(shù)據(jù)，了解工作是否按原計(jì)劃進(jìn)行，即檢查工作是否按計(jì)劃投入資源、開(kāi)展活動(dòng)、產(chǎn)出成果的過(guò)程。 評(píng)估與監(jiān)測(cè)的主要區(qū)別： 第一，評(píng)估是一定時(shí)限內(nèi)的工作；而監(jiān)測(cè)是連續(xù)性的職能，它貫穿于計(jì)劃、項(xiàng)目或政策過(guò)程的始終。 第二，評(píng)估是根據(jù)具體情況，有選擇地進(jìn)行；而監(jiān)測(cè)活動(dòng)原則上需要對(duì)所有項(xiàng)目、計(jì)劃或政策都執(zhí)行。 第三，監(jiān)測(cè)是針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行；而評(píng)估可以針對(duì)一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目、計(jì)劃或政策進(jìn)行。 第四，監(jiān)測(cè)只需要記錄實(shí)際的數(shù)據(jù)，用于與計(jì)劃數(shù)據(jù)對(duì)比；而評(píng)估不僅可以利用監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)，通常也需

8、要進(jìn)行一些項(xiàng)目、計(jì)劃或政策以外的數(shù)據(jù)對(duì)比。 第五，監(jiān)測(cè)通常通過(guò)定期的報(bào)告、報(bào)表、考察等方式，向項(xiàng)目、計(jì)劃或政策的執(zhí)行人員了解投入、活動(dòng)和產(chǎn)出情況；而評(píng)估主要通過(guò)階段性的座談、考察或問(wèn)卷調(diào)查等方式向服務(wù)對(duì)象了解工作的效果、效率、影響和持續(xù)性。 三、三、非營(yíng)利組織評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì)非營(yíng)利組織評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì) （一）非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)體系（一）非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)體系 1.1.評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)置原則評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)置原則 （1 1）目的性原則。）目的性原則。非營(yíng)利組織評(píng)估旨在反映非營(yíng)利組織治理和管理狀況，為政府、捐贈(zèng)人、非營(yíng)利組織理事、志愿者以及其他利益相關(guān)者及時(shí)了解非營(yíng)利組織的狀況、診斷非營(yíng)利組織存在的問(wèn)題、制定

9、正確的政策、提高非營(yíng)利組織治理和管理質(zhì)量、實(shí)施有效的監(jiān)督等提供依據(jù)。因此，非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)置首先要考慮非營(yíng)利組織評(píng)估的目的要求。 （2 2）科學(xué)性原則。）科學(xué)性原則。非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)置應(yīng)符合非營(yíng)利組織本身的性質(zhì)、特點(diǎn)以及非營(yíng)利組織行為準(zhǔn)則、制度以及規(guī)范等的要求，力求做到科學(xué)、合理。三、三、非營(yíng)利組織評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì)非營(yíng)利組織評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì) （3 3）可比性原則。）可比性原則。非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)置既要能夠全面反映非營(yíng)利組織治理和管理的狀況，又要滿(mǎn)足非營(yíng)利組織之間橫向比較以及同一非營(yíng)利組織縱向比較的需要。 （4 4）定量與定性相結(jié)合原則。）定量與定性相結(jié)合原則。非營(yíng)利組織評(píng)估

10、設(shè)計(jì)非營(yíng)利組織的各個(gè)方面，有些評(píng)估內(nèi)容難以用精確的數(shù)據(jù)表示，只能定型的描述。因此，設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)將定性指標(biāo)與定量指標(biāo)結(jié)合起來(lái)。 （5 5）整體性原則。）整體性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)從整體上、全局上通盤(pán)考慮指標(biāo)之間的聯(lián)系，在倒不重復(fù)、不遺漏。 （6 6）可行性原則。）可行性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)切實(shí)可行，具有可操作性，能滿(mǎn)足實(shí)際工作的需要。 2.2.評(píng)估指標(biāo)體系的內(nèi)容評(píng)估指標(biāo)體系的內(nèi)容 由于受成長(zhǎng)環(huán)境的影響，決定了我國(guó)非營(yíng)利組織表現(xiàn)出強(qiáng)烈的“路徑依賴(lài)”性，因此，非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)置必須基于非營(yíng)利組織面臨的環(huán)境特點(diǎn)。 （1 1）非營(yíng)利組織評(píng)估框架）非營(yíng)利組織評(píng)估框架 非營(yíng)利組織評(píng)估框架

11、分為六大模塊（詳見(jiàn)教材P288-289，見(jiàn)圖10-1）。 （2 2）評(píng)估指標(biāo)體系內(nèi)容）評(píng)估指標(biāo)體系內(nèi)容 非營(yíng)利組織評(píng)估指標(biāo)體系內(nèi)容（詳見(jiàn)教材P292-296,見(jiàn)表10-1）。表中詳列了6個(gè)指標(biāo)，28個(gè)二級(jí)指標(biāo)，若干三級(jí)指標(biāo)，以及指標(biāo)說(shuō)明。 （二）非營(yíng)利組織評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（二）非營(yíng)利組織評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 一是公益性標(biāo)準(zhǔn)，一是公益性標(biāo)準(zhǔn)，即非營(yíng)利組織的發(fā)展是否能夠促進(jìn)或帶動(dòng)社會(huì)整體福利的增加并形成廣泛的受益者群體。 二是社會(huì)需要性標(biāo)準(zhǔn)，二是社會(huì)需要性標(biāo)準(zhǔn)，即非營(yíng)利組織所開(kāi)展的活動(dòng)提供的服務(wù)是否為社會(huì)所迫切需要并彌補(bǔ)政府和企業(yè)之不足。 三是非政治性和非宗教性標(biāo)準(zhǔn)，三是非政治性和非宗教性標(biāo)準(zhǔn)，即非營(yíng)利組織的發(fā)展是否

12、遠(yuǎn)離敏感的政治問(wèn)題并沒(méi)有明確的宗教意圖。 從國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)看，樹(shù)立非營(yíng)利組織的社會(huì)公信度，首先必須制定相應(yīng)的行為準(zhǔn)則。反過(guò)來(lái)說(shuō)，制定非營(yíng)利組織行為準(zhǔn)則的目的是為了樹(shù)立非營(yíng)利組織的社會(huì)公信度。非營(yíng)利組織行為準(zhǔn)則是對(duì)非營(yíng)利組織進(jìn)行評(píng)估所依據(jù)的重要標(biāo)準(zhǔn)。 （三）評(píng)估指標(biāo)重要性系數(shù)（三）評(píng)估指標(biāo)重要性系數(shù) 非營(yíng)利組織評(píng)估中指標(biāo)的重要性系數(shù)體現(xiàn)了各要素對(duì)綜合評(píng)估的影響程度，對(duì)評(píng)估結(jié)論起著舉足輕重的作用。非營(yíng)利組織評(píng)估中指標(biāo)的重要性系數(shù)的確定采用了分層處理的方法，并將主觀賦值與客觀賦值相結(jié)合。對(duì)于目標(biāo)層以及主準(zhǔn)則層采用主觀賦值；對(duì)于指標(biāo)層采用客觀賦值。 主觀賦值主觀賦值是根據(jù)評(píng)估者或評(píng)估領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗(yàn)判斷確

13、定，與評(píng)估指標(biāo)的實(shí)際觀察值無(wú)關(guān)。主要有德?tīng)柗品ㄒ约皩哟畏治龇ǖ龋呔鶠閷?zhuān)家意見(jiàn)法?？陀^賦值客觀賦值法根據(jù)評(píng)估指標(biāo)的實(shí)際觀察值確定其重要性系數(shù)，不受主觀意識(shí)的影響，較為客觀?？陀^賦值主要有標(biāo)志變異系數(shù)法、熵權(quán)系數(shù)法、加權(quán)平方和法等。我國(guó)非營(yíng)利組織適合采用標(biāo)志變異系數(shù)法。 （四）非營(yíng)利組織評(píng)估的主體（四）非營(yíng)利組織評(píng)估的主體 非營(yíng)利組織樹(shù)立社會(huì)公信度，除了依靠非營(yíng)利組織自律外，還迫切需要完善外部的監(jiān)督與評(píng)估機(jī)制，并通過(guò)他律最終促進(jìn)非營(yíng)利組織的自律。 非營(yíng)利組織評(píng)估的主體包括：非營(yíng)利組織評(píng)估的主體包括： （1 1）政府。）政府。政府是唯一具有法律權(quán)威對(duì)非營(yíng)利組織進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估的部門(mén)，因此，在對(duì)非營(yíng)利組織進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估方面，政府發(fā)揮了舉足輕重的作用。 （2 2）公眾。）公眾。對(duì)非營(yíng)利組織進(jìn)行有效監(jiān)督的另一種力量是公眾。這種評(píng)估機(jī)制就是建立非營(yíng)利組織行為的信息公開(kāi)與財(cái)務(wù)透明制度，這樣就可以調(diào)動(dòng)公眾的力量對(duì)非營(yíng)利組織行為進(jìn)行評(píng)估。另外，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或通過(guò)電話(huà)、郵件的形式建立公眾的投訴渠道，并指定專(zhuān)人處理，處理的信息與結(jié)果在網(wǎng)上予以公開(kāi)。 （3 3）獨(dú)立的民間評(píng)估機(jī)構(gòu)。）獨(dú)立的民間評(píng)估機(jī)構(gòu)。第三方評(píng)估以及民間的獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)，也是對(duì)非營(yíng)利組織評(píng)估的又一主體，雖然目前還不能過(guò)高地估計(jì)其作