風(fēng)險(xiǎn)投資調(diào)查報(bào)告(doc22)

1、風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查截止時(shí)間：投資經(jīng)理：第一局部企業(yè)概況企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營 范圍企業(yè)類型成立時(shí)間營業(yè)期限職工人數(shù)法 人 代 表 及 簡 歷姓名性另年齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績總 經(jīng) 理 及 簡 歷姓名性別年齡民族國籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績表一：根本情況單位萬元第一大股東背景所能享受 重大優(yōu)惠 政策情況1、2、3、切大 審批 情況1、2、3、公 司 股 東 結(jié) 構(gòu)股東 名稱法人 代表占股 比例應(yīng)投 金額實(shí)投 金額投資 方式甲 方乙 方丙 方丁 方戊方己 方其 它 方合 計(jì)說明：1、企業(yè)類型填：有

2、限責(zé)任公司、股份、中外合資有限責(zé)任公司、中外合資股份；2、所享受重大優(yōu)惠政策指國家、省、地級市特區(qū)所給予企業(yè)享受的資金、稅收、 進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產(chǎn)的工程/產(chǎn)品進(jìn)入市場所需國家、省、地級市特區(qū)有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。-11 -IER VENTURE CAPITAL CO. , LTD表二：財(cái)務(wù)報(bào)表單位萬元資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：貨幣資金其中：銀行短期借款短期投資其他短期借款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付

3、賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存 貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤一年內(nèi)到期長期債券投資其他未交款其他流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期的長期負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債長期投資長期負(fù)債合并價(jià)差其中：銀行長期借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中：無形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)所后者權(quán)益其中：實(shí)收資本資本公積其他長期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)公益金未分配利潤外幣報(bào)表折算差額所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債及所有

4、者權(quán)益合計(jì)損益表主營業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售本錢其中：產(chǎn)品收入其中：產(chǎn)品本錢產(chǎn)品收入產(chǎn)品本錢產(chǎn)品收入產(chǎn)品本錢銷售費(fèi)用銷售稅金及附加其他銷售收入其他銷售支出（含稅金及附加）銷售利潤管理費(fèi)用其它業(yè)務(wù)利潤其中：管理人員工資營業(yè)利潤長期租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中：工程收益辦公費(fèi)用工程收益其他費(fèi)用工程收益工程收益補(bǔ)貼收入財(cái)務(wù)費(fèi)用營業(yè)外收支凈額其中：利息支出其中：工程收入工程收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失溢余為負(fù)利潤總額所得稅凈利潤少數(shù)所后者權(quán)益按本企業(yè)占股比例 計(jì)算的利潤總額經(jīng)常性收入 占總收入比報(bào)表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動(dòng)比率總資產(chǎn)凈利率速動(dòng)比率凈值報(bào)酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增

5、長率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍數(shù)以下為股份填寫每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三：報(bào)表說明主要 產(chǎn)品 /效勞 銷售 明細(xì)產(chǎn)品/效勞名稱銷售量單位單價(jià)銷售額占總銷售額比1、2、3、4、5、6、產(chǎn)品售后 效勞政策保修期維修效勞收費(fèi)產(chǎn)品升級效勞其他產(chǎn)品銷售 季節(jié)性/周期性變化固士 7E資固定資產(chǎn) 類別數(shù) 量原 值凈 值狀態(tài)使用、閑置、報(bào)廢、已抵押產(chǎn)清單無 形 資 產(chǎn)清 單名稱用途價(jià)值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況遞 延 資 產(chǎn) 明 細(xì)價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷方式備注短 期 投 資證券品種買入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注長 期 投 資投資對象

6、金額投資時(shí)間占被投資公司股權(quán)收益情況備注關(guān)聯(lián)交易（與關(guān)聯(lián)企業(yè)、交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時(shí)間金額備注董事、監(jiān)事、 高管等有關(guān) 供、產(chǎn)、銷、 效勞、管理、 資金融通等 諸方面情況）其它 說明 事項(xiàng)應(yīng) 收 賬 款 說 明對方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比年 以 內(nèi)一年 以上 二年 以內(nèi)二年 以上 三年 以內(nèi)年 以 上存 貨 說名稱購入時(shí)間用途購入價(jià)值現(xiàn)在評估價(jià)值占存貨總值比例明資本 公積 說明價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注表四：公司組織與管理公 司 組 織 結(jié) 構(gòu) 圖管姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背景理層管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況二年內(nèi)或自公司創(chuàng)立以來管理層 團(tuán)隊(duì)評價(jià)知識(shí) 結(jié)構(gòu)管理 水平組織 構(gòu)架團(tuán)隊(duì) 合作員工部門、

7、 地域 人員 分布部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注勞 動(dòng) 力 統(tǒng) 計(jì)年齡 分布30歲以下3040歲40歲以上平均年齡教育 程度高中以下中大專大專本科本科以上其它具體關(guān)鍵 人員依賴 程度描述報(bào)薪金高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額工資支出占 費(fèi)用支出比酬結(jié)構(gòu)制度交通、通訊等 補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他 說明獎(jiǎng) 勵(lì) 計(jì) 劃高管持股情況年終獎(jiǎng)金 發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)其他 說明保險(xiǎn)、 福禾 力殺年社會(huì)保險(xiǎn)支出總額年人均社保支出年住房補(bǔ)貼支出總額年人均房補(bǔ)支出其他福利支出總額年人均其他福利補(bǔ)充 說明表五：技術(shù)分析專利/專有技術(shù)名稱所有 權(quán)人來源 方式備 注來 源及 所核有 權(quán)心技術(shù)主

8、專利/專有 技術(shù)名稱主要技 本指標(biāo)領(lǐng)先 程度其他 說明要 技術(shù) 指標(biāo) 及 技 術(shù) 先 進(jìn) 性研發(fā)能力說明依托研發(fā)小 組組成技術(shù)更 新周期其他 說明主導(dǎo)產(chǎn)品/業(yè) 務(wù)/擬投資項(xiàng) 目技術(shù)水平產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注產(chǎn)品生產(chǎn)技 術(shù)所處階段 （根底研究 中試小批大 批量生產(chǎn)）產(chǎn)品/技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn)/試驗(yàn)情況貯備技術(shù)/工程名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說明其他后續(xù)開發(fā)能 力（技術(shù)貯備 與創(chuàng)新安排）技術(shù)存在的 糾紛或潛在 的糾紛說明技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說明表六：生產(chǎn)過程及設(shè)施調(diào)查主要生 產(chǎn) 用 地生產(chǎn)車 間位置總建筑面積總使用面積所有權(quán)屬使用本錢其他說明重 要設(shè)備/生產(chǎn) 線名稱

9、位 置來 源購置價(jià)/年租金按使用年限 估計(jì)總本錢附加 條件備 注設(shè)施設(shè) 備來 源設(shè) 施 維 修 保 養(yǎng) 資 本 化 與 折 舊 政 年 M設(shè)備名稱維修/保養(yǎng)記錄所消耗用折舊政策生產(chǎn)過程生 產(chǎn) 原 料 及 主 要 輔 助 材 料原料名稱主要用途單價(jià)進(jìn)貨渠道訂貨 周期占材料本錢比例其他說明生產(chǎn)過生產(chǎn) 流程圖程獨(dú)有的 生產(chǎn)工 藝設(shè)施 及技術(shù) 說明X保證質(zhì)量認(rèn) 證情況情況質(zhì)里檢 驗(yàn)流程環(huán) 保目前與 潛在的 環(huán)保問 題評估問 題已完成 的環(huán)保 工程 及效果面臨 經(jīng)費(fèi) 問題 的其他 說明說明：1、生產(chǎn)用地的使用本錢指購入所付價(jià)款或租用年租金及其他附加稅費(fèi)等全部支出；2、重要設(shè)備來源指購入、融資租賃、經(jīng)營性

10、租賃；3、生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購進(jìn)、省外購進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫；4、資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代。第二局部市場分析表七：行業(yè)與市場行業(yè) 背景15IER VENTURE CAPITAL CO.LTD目標(biāo)產(chǎn)品市 場規(guī)模與增 長潛力分析目標(biāo) 客戶公司產(chǎn)品的 主要競爭對 手名單及市 場分額估計(jì)競爭對手名稱目前所占市場分額未來三年能占市場分額依據(jù)資料營銷策略及與對手比擬項(xiàng)目本公司克爭公司產(chǎn)品 品種、 性能產(chǎn)品 價(jià)格營銷 機(jī)構(gòu)及 銷售 半徑銷售 人員 地域 分布及 人數(shù)、培訓(xùn) 力殺營銷策略銷售 程序及與對手比擬分銷 渠道、 配套 市場， 直銷及 分銷商 代理商 數(shù)量及分布廣告促 銷 計(jì) 劃表

11、八：財(cái)務(wù)預(yù)測單位；萬元損益表預(yù)測工程第一年第二年第三年銷售收入其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售本錢其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤總額所得稅金凈利潤現(xiàn)金流量預(yù)測投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測流動(dòng)資產(chǎn)其中：應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：銀行借款應(yīng)付賬款其他長期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤所有者權(quán)益合計(jì)表九：風(fēng)險(xiǎn)與對策分類風(fēng)險(xiǎn)分析原材料 供給 與儲(chǔ)運(yùn)融資 能力 局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)銷 售市場/、平衡價(jià) 格政策性 風(fēng)險(xiǎn)WTO風(fēng)險(xiǎn)其 它第三局部擬投資方案表十：投資方案表擬投資金額幣大寫投資分期情況占股比

12、例溢價(jià)情況投資經(jīng)理對項(xiàng)目總體評價(jià)投資方案-21 -IER VENTURE CAPITAL CO. , LTD第四局部填表說明1、 表中內(nèi)容假設(shè)填寫不下可附另頁。2、 企業(yè)開展階段不同種子期、成長期、成熟期，填寫內(nèi)容可不同；如有工程空白未填請注明原因。3、 投資經(jīng)理應(yīng)核對以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1 .企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書、稅務(wù)登記證國、地稅 ；2 .公司章程；3 .貸款證；4 .公司成立批文及所開展工程的政府有關(guān)部門的批文、合同等；5 .公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書；6 .近期財(cái)務(wù)報(bào)表注冊資金驗(yàn)資報(bào)告、去年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào)；7 .企業(yè)開展工程方案書/W業(yè)方案書；8 .被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表身份證、授權(quán)簽字人身份證；四、投資決