技術(shù)進(jìn)步_技術(shù)效率與制造業(yè)全要素能源效率_基于Malmqui

1、 效率為 1.1482， 平均增長率為 14.82% ， 遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于輕 工業(yè)行業(yè) （圖 1 ） ， 主要原因得益于技術(shù)進(jìn)步、 純技術(shù) 效率和規(guī)模效率共同作用， 其增長率分別為 7.26%、 4.25%、 2.69%。 總體來看，勞動密集型的輕工業(yè)行業(yè)或重化工 業(yè)行業(yè)全要素能源效率較低。勞動密集型行業(yè)主要 以傳統(tǒng)加工業(yè)為主， 產(chǎn)業(yè)附加值低， 知識和技術(shù)的擴 散又十分有限，其粗放的增長方式已經(jīng)成為不爭的 事實； 其次， 制造業(yè)行業(yè)整體全要素能源效率增幅平 ） ， 說明提高制造業(yè)全要素能源效率， 實現(xiàn)行 穩(wěn) （圖 1 業(yè)增長方式轉(zhuǎn)變確實存在不小的難度。 圖 1 輕、 重工業(yè)和制造業(yè) TFP 趨勢圖 四

2、、 全要素能源效率變動的計量分析 由以上分析可知，制造業(yè)行業(yè)能源效率差異顯 著， 影響行業(yè)能源效率變動的因素是什么？ 根據(jù)轉(zhuǎn)型 期中國工業(yè)經(jīng)濟的特點，本文主要選取四個變量進(jìn) 行分析。 1.技術(shù)進(jìn)步 （1 ） 。技術(shù)進(jìn)步按照來源分為自主 研發(fā)和引進(jìn)外來技術(shù)。根據(jù)改革開放以來中國利用 外資的現(xiàn)實， 選取企業(yè) R&D 經(jīng)費支出和外資企業(yè)產(chǎn) 值占行業(yè)生產(chǎn)總值比重表示技術(shù)進(jìn)步。 2.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) （2 ） 。根據(jù)目前我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán) 改革的實際，用行業(yè)總產(chǎn)值中國有及國有控股企業(yè) 所占比重表示產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。 3.企業(yè)規(guī)模 （3 ） 。因為能源作為投入要素， 和資 本、 勞動力投入一樣， 也發(fā)揮規(guī)模效益的作

3、用， 故以 制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)單位數(shù)之比衡量企 業(yè)規(guī)模對能源效率的影響。 4.行業(yè)集中度 （4 ） 。行業(yè)集中度一般用 Herfindal 指數(shù)表示， 但由于缺乏計算該指數(shù)的數(shù)據(jù)， 這里借 鑒相關(guān)研究， 作為次優(yōu)選擇， 以企業(yè)增加值所占比 重表示。 各指標(biāo)均換算為以 1995 年為基期的數(shù)據(jù)。 回歸估計時以制造業(yè)各行業(yè)全要素能源效率為 被解釋變量， 以上述四個因素為解釋變量。 因為全要 素能源效率最小值為 0， 數(shù)據(jù)被截斷， 若采用普通計 量模型回歸， 就會產(chǎn)生有偏和不一致， 故使用限值回 歸模型Tobit 模型進(jìn)行回歸。 建立 Tobit 模型如下： Yi =Xi +i i=1，

4、2， ， n ） 可寫為： 會有截斷數(shù)據(jù)存在， 則式 （5 Yi= 力資源優(yōu)勢， 這些行業(yè)大多以勞動密集型為主， 通過 FDI 的技術(shù)傳播與溢出效應(yīng)，在一定程度上提高了 行業(yè)技術(shù)水平， 也直接或間接提高了能源利用水平。 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) （2 ） 和提高輕 、 重工業(yè)能源效率水平 均存在正相關(guān)關(guān)系，國有及國有控股企業(yè)產(chǎn)值所占 比重提高一個百分點， 分別使輕、 重工業(yè)能源利用效 率水平提高 0.026、 0.045 個百分點。相對而言， 產(chǎn)權(quán) 結(jié)構(gòu)對提高重工業(yè)能源利用效率的影響力度大于輕 工業(yè)。 其作用機制在于， 產(chǎn)權(quán)制度改革明確了企業(yè)的 責(zé)、 權(quán)、 利關(guān)系， 在宏觀層面上多渠道的改變了國有 經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)

5、結(jié)構(gòu)，在微觀層面上則激勵企業(yè)從自身 利益角度出發(fā)采取成本節(jié)約措施并進(jìn)行創(chuàng)新，有利 于企業(yè)更加合理有效的提高能源利用效率水平。事 資金 實上， 很多規(guī)模較小的非國有企業(yè)， 由于資本 、 匱乏，技術(shù)設(shè)備以及技術(shù)改造的步伐明顯落后于大 中型國有企業(yè)，其能源利用效率也明顯低于國有企 ）26的分析結(jié)果基本一致。 業(yè)， 這一點和董利 （2008 企業(yè)規(guī)模擴大 （3 ） 對提高輕 、 重工業(yè)能源效率 水平影響方向相同，對輕工業(yè)影響系數(shù)統(tǒng)計檢驗不 顯著，表明輕工業(yè)行業(yè)在一定程度上存在能源使用 的規(guī)模不經(jīng)濟問題；對重工業(yè)行業(yè)的影響系數(shù)為 0.015， 系數(shù)檢驗顯著。和資本、 勞動投入一樣， 能源 投入也同樣存在

6、規(guī)模效益， 隨著企業(yè)規(guī)模擴大， 能源 消耗會同向增加， 更有助于發(fā)揮設(shè)備潛能， 促使能源 更加集約化的使用， 能源效率也會相應(yīng)提高。 行業(yè)集中度 （4 ） 對輕 、 重工業(yè)能源效率存在負(fù) 向影響， 回歸系數(shù)分別為0.048、 0.072， 但系數(shù)檢驗 都不顯著。 行業(yè)集中度的提高， 一方面增強了企業(yè)的 競爭力度， 有可能會削弱企業(yè)的利潤基礎(chǔ)， 不利于企 業(yè)進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)；另一方面，伴隨行業(yè)集中度的提 高， 壟斷程度也會增強， 一些壟斷企業(yè)憑借壟斷地位 占有廉價資源和高額利潤，減少了企業(yè)技術(shù)改造的 動力， 進(jìn)而導(dǎo)致能源使用的無效。 五、 結(jié)論與啟示 本 文 運 用 非 參 數(shù) 數(shù) 據(jù) 包 絡(luò) 分

7、析 的 DEA Malmquist 指 數(shù) 方 法 ， 對 中 國 制 造 業(yè) 28 個 行 業(yè) 20032007 年全要素能源效率進(jìn)行了測算，并進(jìn)一 步考察了影響全要素能源效率的因素，得到的結(jié)論 可以概括為三條。 第一， 總體來看， 中國制造業(yè)全要素能源效率呈 從行業(yè)細(xì)分 現(xiàn)穩(wěn)步增長趨勢， 平均增長率為 10.97%。 看， 全要素能源效率最高的五個行業(yè)的全要素能源效 率增長率在 15%25%之間，全要素能源效率最低的 五個行業(yè)的全要素能源效率增長率在 2%6%之間， 行業(yè)之間差異顯著。從輕、 重工業(yè)全要素能源效率變 動看， 在考察年份， 輕工業(yè)行業(yè)全要素能源效率平均 ·59

8、83; * （5 ） 當(dāng)給出解釋變量一個數(shù)量指標(biāo)界限值 C 時， 就 當(dāng) Y i C Yi ， 當(dāng) Yi C C， * * * （6 ） 假設(shè)模型誤差項服從 N （0， 2 ） 分布， Tobit 模型 可表示為： Yi=Xi +i， 當(dāng) Xi +i0 ） （7 其它 =0， iN （0， 2 ） 對式 （7 ） 采用極大似然法估計參數(shù) 、 2， 估計 結(jié)果如表 2 所示。 表2 參數(shù) Tobit 模型回歸結(jié)果 輕工業(yè) Wald 方程系 卡方 2 數(shù) 2 1.364 0 22.017 （0.002 ） 0.483 R&D 23.073 （0.002 ） 1 0.038 FDI 17.6

9、19 （0.014 ） 0.026 2 18.002 （0.004 ） 0.074 3 7.835 （0.125 ） -0.048 4 8.305 （0.116 ） 對數(shù)似然函數(shù) L= 87.242 對數(shù)似然函數(shù) L = 正態(tài)分布參數(shù) = 59.810 0.038 重工業(yè) 方程系 Wald 數(shù) 2 卡方 2 2.057 34.706 （0.000 ） 0.663 25.345 （0.002 ） -0.007 29.280 （0.015 ） 0.045 31.370 （0.002 ） 0.015 18.046 （0.001 ） -0.072 7.005 （0.208 ） 110.137 94.3

10、25 0.013 回歸結(jié)果表明， 企業(yè) R&D 投資增加對輕 、 重工 業(yè)全要素能源效率提高都起積極作用， R&D 投資增 加一個百分點， 將分別使輕、 重工業(yè)全要素能源效率 提高 0.483、 0.663 個百分點。這表明， 增加企業(yè)科技 投入，以技術(shù)進(jìn)步提高能源效率、降低能源消耗強 度， 是制造業(yè)行業(yè)能源效率提高的必然選擇， 這一點 和全要素能源效率的分解結(jié)果 （表 1 ） 基本一致。以 外商投資作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量， 輕、 重工業(yè)回歸 系數(shù)分別為 0.038、 0.007， 并且系數(shù)檢驗顯著。外商 資本進(jìn)入對輕工業(yè)行業(yè)提高能源效率有一定的促進(jìn) 作用， 但對重工業(yè)并無顯著

11、的促進(jìn)作用， 這一點和涂 正革 （2008 ） 的研究結(jié)論基本一致。由于西方發(fā)達(dá)國 家實行嚴(yán)格的環(huán)境管制措施， 致使一些高耗能、 高污 染產(chǎn)業(yè)向我國及一些發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，這些企業(yè)大 多分布在能耗大、 污染重的工業(yè)部門。相對而言， 外 商資本進(jìn)入輕工業(yè)行業(yè)大多是看中我國廉價的勞動 增長率為 9.77%， 技術(shù)進(jìn)步是輕工業(yè)行業(yè)全要素能源 效率提高的主要原因； 重工業(yè)行業(yè)全要素能源效率平 均增長率為 14.82%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于輕工業(yè)行業(yè)，技術(shù)進(jìn) 步、 純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同發(fā)揮重要作用。 第二， Tobit 模型回歸表明，企業(yè) R&D 投資增 加、 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對提高輕、 重工業(yè)全要素能源效率均起

12、 積極作用；外商資本進(jìn)入對輕工業(yè)行業(yè)提高能源效 率起積極作用， 對重工業(yè)則正好相反； 企業(yè)規(guī)模對重 工業(yè)提高能源效率有顯著影響，對輕工業(yè)影響系數(shù) 的檢驗不顯著； 行業(yè)集中度對輕、 重工業(yè)能源效率存 在負(fù)向影響， 但影響結(jié)果不顯著。 第三， 綜合來看， 實現(xiàn)制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略 目標(biāo)，只有從行業(yè)、企業(yè)等微觀經(jīng)濟單元的性質(zhì)出 發(fā)， 把能源利用效率低且改進(jìn)余地大的行業(yè)、 企業(yè)作 為重點對象，從行業(yè)能源消耗、能源效率的現(xiàn)實出 發(fā)， 在制定行業(yè)節(jié)能目標(biāo)時， 綜合考慮各行業(yè)全要素 能源效率的測算及影響因素，既要看到行業(yè)之間的 差異性， 也要兼顧工業(yè)行業(yè)的異質(zhì)性， 這樣才有利于 制定出有針對性、 切實可行

13、的節(jié)能目標(biāo)。同時， 重視 能源科技投入、 能源資源的優(yōu)化配置以及管理知識、 技能的提高與運用，將會對提高能源效率起根本的 保障作用。 參 考 文 獻(xiàn) 1 Miketa.A， Mulder.P.Energy Productivity across 8 Markangya A.， Galinato， S.P.， Streimikiene D. Energy intensity in transition economies：Is there convergence towards the EU average J Energy Economics， 2006， 28 （1 ） ： 121-145.

14、 9Persson T A.Colpier E C.， Azar C. Adoption of carbon dioxide efficient technologies and practices： an analysis of sector-specific convergence trends among 12 nations J Energy 2007， 35 （5 ） ：2869-2878. policy， 10李 丹， 胡小娟 中國制造業(yè)企業(yè)相對效率和全要素 生產(chǎn)率增長研究 J 數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究， 2008 （7 ） ： 31-41 11宮俊濤， 孫林巖 中國制造業(yè)省際全要素生

15、產(chǎn)率變 動分析 J 數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究， 2008 （4 ） ： 97-130 12李 力， 王 鳳 中國制造業(yè)能源強度因素分解研 究 J 數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究， 2008 （10 ） ： 66-74 13朱鐘棣， 李小平 中國工業(yè)行業(yè)資本形成 、 全要素 生產(chǎn)率及其趨異化： 基于分行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究 J 世界經(jīng) 濟， 2005 （9 ） ： 51-62 14原鵬飛 中國制造業(yè)生產(chǎn)效率變遷實證研究 J 中國軟科學(xué)， 2005 （6 ） ： 31-33. 15李未無 對外開放與能源利用效率：基于 35 個工 業(yè)行業(yè)的實證研究 J 國際貿(mào)易問題， 2008 （6 ） ： 7-15. 16李廉水，

16、 周 勇 技術(shù)進(jìn)步能提高能源效率嗎 J 管理世界， 2006 （10 ） ： 82-89. 17杭雷鳴， 屠梅曾 能源價格對能源強度的影響 以國內(nèi)制造業(yè)為例 J . 數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究， 2006 （12 ） ： 93-100. 18劉紅玫， 陶 19沈 全 大中型工業(yè)企業(yè)能源強度下降的 動因探析 J 統(tǒng)計研究， 2002 （9 ） ： 30-34. 能 中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率地區(qū)空間差異 的實證研究 J 中國軟科學(xué)， 2006 （6 ） ： 101-110 20愈立平 中國制造業(yè)創(chuàng)新績效研究 J 經(jīng)濟學(xué)家， 2007 （4 ） ： 114-120 21萬 興， 范 金 江蘇制造業(yè) TFP

17、增長 、 技術(shù)進(jìn)步 及效率變動分析 基于 SFA 和 DEA 方法的比較 J 系統(tǒng) 管理學(xué)報， 2007 （5 ） ： 1-10 22徐盈之，趙 豫 中國信息制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變 動、 區(qū)域差異與影響因素 J 中國工業(yè)經(jīng)濟， 2007 （10 ） ： 45-52 23Caves D W ，Christensen L R，Diewert W E. Multi lateral Compositions of Output， Input and Productivity Using Economic Journal， 1982， 9 （2 ） ： Superlative Index NumbersJ

18、 273-286. 24 Fare R，Grosskopf S，Norrism ，et al. Productivity Growth， Technical 84（1 ） ： 6683. 25涂正革 資源、 環(huán)境與工業(yè)增長的協(xié)調(diào)性 J 經(jīng)濟 2008 （2 ） ： 93-105. 研究， 26董 利 我國能源效率變化趨勢的影響因素分析 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究， 2008 （1 ） ： 8-18. J Progress， and Efficiency Change in J American Economic Review， 1994， Industrialized Countries Developed

19、 and Developing Countries in 10 Manufacturing Sectors： Patterns of Growth and Convergence J Energy 2005， 27 （3 ） ：429-453. Economics， 2 Subarhmanya M.H.Labour Productivity， Energy Intensity and Economic Performance in Small Enterprises： A Study of Brick Enterprises Cluster in India J Energy 2006， 47 （6 ） ： 763-777. Conversion and Management， 3 Denison E.F.Why Growth Rtes Differ： Postwar Experience in Nine Western Countries M Washington ： Brooking Institution Publishing， 1967. 4 Maddison， A.Growth and Slowdown in Advanced Capitalist Economics： Techniques of Quantita