淺析企業(yè)專利風(fēng)險的評價與控制

1、淺析企業(yè)專利風(fēng)險的評價與控制關(guān)鍵詞專利風(fēng)險評價控制中圖分類號：D922.29文獻(xiàn)標(biāo)識碼：ADOI：10.19387/j ki.1009-0592.2021.03.035隨著當(dāng)前世界新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的不斷增多，越來越多的科技創(chuàng)新企業(yè)開始開展壯大，市場上的技術(shù)更新越來越快，企業(yè)只有掌握優(yōu)勢技術(shù)才能在劇烈的市場競爭中占據(jù)一席之地。專利作為法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護措施，對企業(yè)的重要性不言而喻，同時企業(yè)對專利的開發(fā)、應(yīng)用和管理也愈發(fā)重要，由于在應(yīng)用專利的過程中容易出現(xiàn)一定的專利風(fēng)險，企業(yè)還應(yīng)該加強對專利風(fēng)險的評價和控制。企業(yè)通過對專利開發(fā)和應(yīng)用過程中出現(xiàn)的專利風(fēng)險進(jìn)行分析、評價與控制，才能更好的提升企業(yè)整體的專

2、利開發(fā)價值，進(jìn)而保護企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和理論創(chuàng)新成果。一、企業(yè)專利風(fēng)險隨著國內(nèi)外的專利理念推廣越來越廣泛，現(xiàn)階段專利的應(yīng)用已經(jīng)成為各大企業(yè)間經(jīng)濟競爭的重要方式。企業(yè)通過對其自身的技術(shù)不斷加強與創(chuàng)新，提高技術(shù)研發(fā)能力，從而使得技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用周期不斷縮短，形成專利堡壘，進(jìn)而在市場上保持優(yōu)勢地位獲取高額利潤。但是企業(yè)在開發(fā)與使用專利技術(shù)時也會面臨著許多風(fēng)險問題，企業(yè)要充分認(rèn)識專利風(fēng)險問題所帶來的影響，認(rèn)識到專利開發(fā)和保護的重要性，這樣才能使企業(yè)技術(shù)保持優(yōu)勢地位，在風(fēng)險問題出現(xiàn)時對專利風(fēng)險做出及時有效的預(yù)警，最后到達(dá)維護企業(yè)自主創(chuàng)新成果。一專利權(quán)的不確定性在現(xiàn)實生活中，由于技術(shù)實力、時間限制、企業(yè)競爭、資

3、本貯備等因素的影響，使得專利研發(fā)的成果受限，并且還有著一定的失敗機率。企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新上想要取得優(yōu)勢，獲取具有創(chuàng)新性、實用性的技術(shù)成果也有著不確定性。此外，我國的專利審批成功率為百分之五十左右，在專利審查機構(gòu)中，相關(guān)審查人員通過對申報專利的新穎性、實用性和創(chuàng)造性進(jìn)行檢索，以此為依據(jù)判斷該專利是否能夠通過。但是在審查過程中，審查人員既要保證符合條件的專利通過，還要保證種類繁多的專利間不產(chǎn)生技術(shù)糾紛，同時以現(xiàn)在的審批技術(shù)無法對專利做到全面的檢索，所以現(xiàn)有的專利權(quán)審批成功與否存在著不確定性。二專利權(quán)有效性難以保證由于專利的研發(fā)需要事先進(jìn)行分析、搜索信息、調(diào)研市場、確定研發(fā)方向等步驟，所以在這個過

4、程中容易出現(xiàn)信息搜索失真，對市場需要調(diào)研失誤等問題，這些都會使企業(yè)的專利研發(fā)方向選擇失誤，使得最終研究技術(shù)同現(xiàn)實產(chǎn)業(yè)需求不符，還有可能使企業(yè)的生產(chǎn)本錢增加、供應(yīng)鏈斷裂等問題，這些都會使企業(yè)研發(fā)的技術(shù)專利價值降低，使得企業(yè)專利的有效性得不到保證。三專利應(yīng)用前景無法確定企業(yè)投資研發(fā)專利的最終目的便是利用專利來為企業(yè)獲取利潤，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的價值。但在現(xiàn)實市場應(yīng)用中，企業(yè)的專利可以隨著市場開展的變化而失去優(yōu)勢，使得企業(yè)專利預(yù)期的應(yīng)用前景無法實現(xiàn)。在企業(yè)應(yīng)用專利時，過于超前現(xiàn)實的專利研發(fā)方案，會使得企業(yè)的研發(fā)本錢和生產(chǎn)本錢增加，再加上市場開展無法按照企業(yè)的預(yù)計發(fā)生變化，使得企業(yè)無法得到預(yù)期的收益。如果

5、企業(yè)由于自身專利研發(fā)時間超出預(yù)期或因為外部因素的干擾，使得專利技術(shù)的領(lǐng)先程度迅速降低，最后使得企業(yè)開發(fā)出的專利技術(shù)無法滿足市場的需要，致使專利價值流失。又或者企業(yè)開發(fā)出的專利實用性比較差，使得產(chǎn)品在投入到市場時由于本錢、功能等影響，降低了專利產(chǎn)品的性價比，降低了產(chǎn)品的利潤。這些都導(dǎo)致了專利應(yīng)用前景變得難以確定。四企業(yè)專利風(fēng)險的產(chǎn)生企業(yè)專利要想在市場上保持技術(shù)優(yōu)勢，就必須要加強專利技術(shù)的創(chuàng)造性和實用性。但專利技術(shù)的創(chuàng)新性越高，企業(yè)在研發(fā)時遇到的困難也會越高，構(gòu)成專利風(fēng)險的主要內(nèi)在因素是技術(shù)先進(jìn)性、市場定位、專利研發(fā)周期和應(yīng)用周期等多種因素，這些都可能導(dǎo)致企業(yè)專利在市場上無法得到預(yù)期的開展前景。其

6、次，企業(yè)內(nèi)部的資源、人員的能力和企業(yè)環(huán)境也是影響專利的風(fēng)險之一。企業(yè)對專利的研發(fā)和應(yīng)用，需要整個企業(yè)部門的合作，例如市場、銷售、財務(wù)、人力、生產(chǎn)、研發(fā)等多個職能部門的合作，通過對企業(yè)內(nèi)部資源的調(diào)整，將企業(yè)資源轉(zhuǎn)化成為技術(shù)力量，完成專利技術(shù)的研發(fā)，為企業(yè)獲取利潤。如果企業(yè)內(nèi)部部門的溝通與協(xié)作不夠完善，導(dǎo)致專利研發(fā)所需的資源匱乏，這都會使得專利研發(fā)失敗的風(fēng)險問題產(chǎn)生。在企業(yè)專利研發(fā)和應(yīng)用過程中，企業(yè)還要時刻面對著復(fù)雜多變的外部開展環(huán)境。市場需求的變化、企業(yè)間競爭的變化、社會環(huán)境的變化、形式政策的變化和專利侵權(quán)等問題的出現(xiàn)，都會使企業(yè)專利產(chǎn)品發(fā)生生產(chǎn)本錢過高、專利產(chǎn)品價值降低等風(fēng)險問題。二、企業(yè)專利

7、風(fēng)險的評價企業(yè)專利風(fēng)險的評價是企業(yè)對專利研發(fā)過程中和專利應(yīng)用過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和控制的根底，從而使專利風(fēng)險評價更好的維護專利價值。企業(yè)專利風(fēng)險所包含的因素有很多，這使得風(fēng)險可能發(fā)生在專利應(yīng)用的各個階段，不同風(fēng)險之間發(fā)生的路徑也可能相似，對整個企業(yè)的影響程度也不一樣。所以企業(yè)要建立自己的專利風(fēng)險評價體系，從而對自身專利進(jìn)行更好的控制。一明確企業(yè)專利研發(fā)和應(yīng)用中可能出現(xiàn)的風(fēng)險問題企業(yè)在專利研發(fā)過程中出現(xiàn)的專利風(fēng)險，可能是由于在企業(yè)專利技術(shù)創(chuàng)新時由于投入技術(shù)創(chuàng)新資金大、技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性等因素的影響，導(dǎo)致的企業(yè)專利技術(shù)的預(yù)期目標(biāo)無法實現(xiàn)，最后導(dǎo)致企業(yè)專利研發(fā)失敗。在企業(yè)專利應(yīng)用過程中，由于市

8、場的變化、經(jīng)濟形式的變化或者國家政策的影響使得企業(yè)專利產(chǎn)品在市場上達(dá)不到預(yù)期效果。這些都是企業(yè)專利研發(fā)與應(yīng)用中可能存在的不確定性因素，企業(yè)要面臨的專利風(fēng)險復(fù)雜多樣。企業(yè)要對可能出現(xiàn)的專利風(fēng)險問題進(jìn)行充分的評價，將可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行評價后，還要對這些問題提出相應(yīng)的對策，最后建立數(shù)據(jù)庫，在企業(yè)遇到風(fēng)險問題時可以及時處理。二建立專利風(fēng)險評價指標(biāo)為使專利風(fēng)險評價的結(jié)果更加客觀和充分，在企業(yè)對專利風(fēng)險進(jìn)行評價時，運用層次分析法進(jìn)行評價。由于專利風(fēng)險的出現(xiàn)可能是多層次、多因素的，各個風(fēng)險因子間沒有清楚的定義邊界，所以在評價專利風(fēng)險時應(yīng)該遵循層次性原那么，將專利風(fēng)險的指標(biāo)有層次、有條理的進(jìn)行分析、歸類，將發(fā)

9、生在不同階段的專利風(fēng)險劃分開來，然后將這些風(fēng)險因素進(jìn)行評估、打分。其次還要運用粗糙集理論，結(jié)合層次分析法，對每個維度的專利細(xì)節(jié)風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行篩選和約簡，總結(jié)出不同階段的專利風(fēng)險權(quán)重，這樣才能讓企業(yè)以此為根底評價企業(yè)整體專利風(fēng)險程度。根據(jù)這兩種方法將專利風(fēng)險因素總結(jié)為以下四個階段維度：通過相關(guān)機構(gòu)的實驗計算數(shù)據(jù)可得企業(yè)專利風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重：三建立風(fēng)險評估機制風(fēng)險評估可以為企業(yè)的專利風(fēng)險管理工作相應(yīng)的支持，面對不同的風(fēng)險問題，其發(fā)生的幾率和其所帶來的經(jīng)濟損失都有所不同，企業(yè)在研發(fā)是所需的應(yīng)本錢也不同。在現(xiàn)實應(yīng)用中，企業(yè)專利管理受各個方面的資源限制，導(dǎo)致企業(yè)很難在一定時間范圍內(nèi)對其所面對的風(fēng)險問題做出

10、相應(yīng)的調(diào)整。通過專利風(fēng)險評估，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)市場上的開展情況和專利產(chǎn)品面臨的競爭情況和可能發(fā)生的風(fēng)險問題，從而可以將資源集中起來有針對性的將風(fēng)險問題較大的工程或?qū)＠a(chǎn)品進(jìn)行管理和監(jiān)控。專利風(fēng)險的評估主要是通過綜合考量多方面的因素來評測風(fēng)險發(fā)生的可能性以及風(fēng)險發(fā)生后可能會帶來的損失。根據(jù)對各個風(fēng)險點的評估結(jié)果，可以將其劃分為不同的風(fēng)險等級，從而便于管理人員根據(jù)不同的風(fēng)險度選擇應(yīng)對策略和措施。對于風(fēng)險發(fā)生的可能性，企業(yè)內(nèi)部要加強監(jiān)管和制度約束力。一般來說，風(fēng)險行為發(fā)生的頻度越高的企業(yè)，企業(yè)的監(jiān)管和制度約束力越差、其他主體通過風(fēng)險發(fā)生來謀求利益的驅(qū)動力越強，那么風(fēng)險發(fā)生的可能性越大。對于管理層的風(fēng)

11、險，主要是從專利管理制度的完善程度、實際中的制度執(zhí)行情況、監(jiān)督機制、各崗位人員職責(zé)是否清晰、崗位人員專利相關(guān)的法律素養(yǎng)等進(jìn)行考查。三、企業(yè)專利風(fēng)險控制措施一掌握市場需求，保證專利質(zhì)量對于專利技術(shù)研發(fā)和定位來說，企業(yè)對市場開展的掌握程度對專利的開展是至關(guān)重要的。同時企業(yè)還要對其自身產(chǎn)業(yè)涉及的技術(shù)開發(fā)情況和其他專利的發(fā)布情況及時掌握，從而便于企業(yè)的專利技術(shù)開發(fā)。企業(yè)在專利開展規(guī)劃時，要對市場情況做到準(zhǔn)確把握，及時了解市場需求，使得企業(yè)的專利技術(shù)的開發(fā)創(chuàng)新程度滿足市場開展的需要，讓企業(yè)的專利優(yōu)勢在市場上保持較長的應(yīng)用周期，同時還要做到有效的防止專利技術(shù)的淘汰風(fēng)險，降低市場競爭風(fēng)險，從而使企業(yè)專利技術(shù)

12、的價值增高。所以，企業(yè)要建立和合理使用多種信息渠道，利用信息化手段去收集市場信息和專利技術(shù)信息，及時對企業(yè)內(nèi)的專利開發(fā)做出調(diào)整，指引專利研發(fā)方向和策略，從而提高專利研發(fā)的準(zhǔn)確度，讓企業(yè)的資金投入風(fēng)險降低，進(jìn)而提高企業(yè)利潤。在當(dāng)前企業(yè)開展中，傳統(tǒng)的信息收集方法已經(jīng)難以應(yīng)付現(xiàn)在市場的開展變化，無法對現(xiàn)有的專利開展情況做出判斷和分析，并難以為企業(yè)的開展提供更多的有價值的信息。所以企業(yè)要利用現(xiàn)在科技開展的便利，應(yīng)用信息化技術(shù)建立企業(yè)自己的專利數(shù)據(jù)庫，將收集到的專利信息記錄下來，然后再集中由專利管理部門進(jìn)行整理，最后專利部門根據(jù)這些信息，提出符合企業(yè)開展需求的具有創(chuàng)造性和實用性的專利開展策劃，然后再錄入

13、數(shù)據(jù)庫中，供企業(yè)相關(guān)部門瀏覽和使用。這樣企業(yè)內(nèi)部的信息就可以及時傳播，各個部門的意見反響也可以及時交流，形成了一個良好的企業(yè)內(nèi)部信息互動體系，進(jìn)而促使這些信息可以充分的應(yīng)用到企業(yè)專利研發(fā)和應(yīng)用的各個環(huán)節(jié)當(dāng)中去，最終使得企業(yè)專利的質(zhì)量提高。二加強企業(yè)部門的合作與溝通一項成功的專利技術(shù)，離不開企業(yè)各個部門的配合與支持，只有企業(yè)部門相互協(xié)作，相互促進(jìn)，才能使企業(yè)的專利技術(shù)研發(fā)成功。在企業(yè)研發(fā)專利時，應(yīng)該建立相關(guān)的工程團隊來進(jìn)行研發(fā)專利，這有助于提高專利的開發(fā)和應(yīng)用效率。企業(yè)內(nèi)部還應(yīng)該建有相應(yīng)的信息管理系統(tǒng)，以此來支持專利技術(shù)的開發(fā)和利用。同時還要建立專利信息團隊信息分析會議機制，從而為企業(yè)內(nèi)各個部門

14、的交流合作提供保障，這樣可以顯著提升企業(yè)專利信息的分析準(zhǔn)確率，可以有效降低信息在傳遞過程中不及時、理解錯誤等問題，減少了企業(yè)的專利研發(fā)費用，降低了專利研發(fā)時的風(fēng)險問題。加強企業(yè)部門間的聯(lián)系可以使企業(yè)專利研發(fā)效率提升，同時所需的時間降低。三掌握專利創(chuàng)新度和企業(yè)實力，降低專利研發(fā)風(fēng)險企業(yè)在開展過程中，總要根據(jù)市場開展制定各種戰(zhàn)略目標(biāo)，以此來實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)開展，保證企業(yè)在市場上的優(yōu)勢地位，在企業(yè)專利研發(fā)時，也會制定各樣的具有創(chuàng)新性、實用性的專利研發(fā)方案，保證企業(yè)在未來可以獲取壟斷性收益，但在研發(fā)專利的同時，也會讓企業(yè)承擔(dān)很大的本錢壓力。所以企業(yè)在專利技術(shù)研發(fā)方案上，先要對其自身實力進(jìn)行分析，然后再將

15、未來的專利研發(fā)戰(zhàn)略分階段制定，不能只專注于專利技術(shù)的新穎性，還要加強企業(yè)專利技術(shù)的實用性，這樣才能降低專利研發(fā)風(fēng)險。企業(yè)的專利制定，其目標(biāo)一定要對市場需求進(jìn)行詳細(xì)的綜合的分析，結(jié)合企業(yè)自身實力，再加上外部的競爭環(huán)境情況，企業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行分析和評估以后，才能確定下來。在企業(yè)專利開展中，企業(yè)要對專利工程的制定進(jìn)行充分的論證，在確定其本錢投入、企業(yè)研發(fā)實力、專利工程前景、技術(shù)實力、經(jīng)濟收益、外部競爭、專利研發(fā)與應(yīng)用的實用性、專利研發(fā)法務(wù)環(huán)境、專利創(chuàng)新難度等因素后，才能確定專利工程能否成立。只有將這些問題考慮到，才能制定出相應(yīng)的專利開發(fā)方案和目標(biāo)，從而防止企業(yè)在投入大量本錢后無法獲得相應(yīng)的技術(shù)成果，形

16、成了專利研發(fā)風(fēng)險。四要優(yōu)化專利開發(fā)的流程，降低其專利的本錢企業(yè)的技術(shù)在申請專利之后，雖然已經(jīng)有了相應(yīng)的法律保護，但其本身還是會受到自身生命周期的影響，這樣的情況就很可能使這種技術(shù)面臨被淘汰的命運。市場中的各種因素也會成為影響技術(shù)開展的外部因素。我們根據(jù)技術(shù)的生命周期理論可以看出，每一種技術(shù)都會隨著時間的變化，降低其利用價值。而一般來說，我國目前技術(shù)的更新?lián)Q代的速度不斷加快，所以有很少的專利可以在保護其持續(xù)給企業(yè)帶來有利的價值。所以，一個技術(shù)的生命周期可以去決定其給企業(yè)帶來的價值程度。專利在研發(fā)的過程中需要好的設(shè)備、足夠的資金、大量的人力與時間。一個企業(yè)的專利可以大大減少其時間本錢，降低其專利的

17、使用壽命。而這種情況也給能給自己的競爭對手更多時機，進(jìn)行進(jìn)一步突破從而搶先注冊，最終的結(jié)果會導(dǎo)致無法挽回其前期的本錢。一個企業(yè)的研發(fā)技術(shù)時間越長，那么該專利在市場中應(yīng)用的時間就會越短，企業(yè)在專利中消耗的時間越長其本錢就會越多，開發(fā)出的價值也會越低。專利在開發(fā)的過程中會收到很多因素的影響，所以也會產(chǎn)生很多風(fēng)險，其內(nèi)在而生的風(fēng)險是不可防止的，所以企業(yè)的專利研發(fā)中為了降低風(fēng)險，應(yīng)該從其流程和目標(biāo)入手，對其進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)定，在專利研發(fā)的過程中應(yīng)該保持好企業(yè)內(nèi)部與外部的信息溝通與交流，在專利風(fēng)險發(fā)現(xiàn)的第一時間，應(yīng)該及時的進(jìn)行預(yù)警，保障其專利開展的整體進(jìn)程與最終結(jié)果，降低其專利研發(fā)中的風(fēng)險及其運行本錢。五企

18、業(yè)要加強其專利保護意識，維護專利價值企業(yè)在對專利進(jìn)行保護的時候一般可以通過兩種方法：第一，我們可以對專利申請相關(guān)的保護，保障其研發(fā)成果的平安。第二，增強所有員工的法律保護意識，保護其專利的平安。企業(yè)在申請專利之前，應(yīng)該對其技術(shù)水平進(jìn)行檢查。由企業(yè)的技術(shù)人員、專利人員、法務(wù)和營銷人員組成各種小組，對其進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查其專利信息、市場信息、技術(shù)信息等，我們可以將其技術(shù)分為申請專利類、商業(yè)機密類等，如果企業(yè)發(fā)現(xiàn)此技術(shù)有別其他也申請的趨勢，一定要馬上申請專利。在申請專利前還應(yīng)該通過物理手段對其做好保密工作，還應(yīng)該與研發(fā)人員協(xié)定好相關(guān)的合同，對于那些創(chuàng)新性、特殊性的但是容易被模仿的技術(shù)，就屬于商業(yè)機密，這樣的就不適合通過專利進(jìn)行保護，但我們可以建立相關(guān)的機構(gòu)對其進(jìn)行保護。而那些缺乏創(chuàng)新性、實用性的技術(shù)就不屬于研發(fā)行列，這種專利工程企業(yè)要減少對其研發(fā)力度。在市場的競爭中經(jīng)常會出現(xiàn)專利被侵權(quán)的時間，企業(yè)可以通過一些有效的措施對其進(jìn)行遏制