國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計方案和投資概算報告編制要求

1、國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計方案和投資概算報告編制要求一、說明（一）本文件是開展國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計以及編制初步設(shè)計方案 和投資概算報告（以下可簡稱 初步設(shè)計報告”）的指導(dǎo)性文件。（二）項(xiàng)目初步設(shè)計工作的任務(wù)旨在可行性研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確并細(xì)化項(xiàng)目需求、建設(shè)原則、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、實(shí)施方案、投資概算、風(fēng)險及效益分析 等內(nèi)容。（三）項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)招標(biāo)選定或委托具有相關(guān)專業(yè)甲級資質(zhì)的設(shè)計單位編制初 步設(shè)計報告。（四）項(xiàng)目建設(shè)單位和初步設(shè)計報告編制單位主要依據(jù)項(xiàng)目審批部門對項(xiàng)目可行 性研究報告（或項(xiàng)目建議書，以下同）的批復(fù)等，按照本文件的要求，本著客觀、 公正、科學(xué)的原則，開展項(xiàng)

2、目初步設(shè)計工作并編制初步設(shè)計報告。（五）初步設(shè)計報告需報送項(xiàng)目審批部門， 項(xiàng)目審批部門委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu) 評估后審核批準(zhǔn)。初步設(shè)計報告如與項(xiàng)目可行性研究報告的批復(fù)內(nèi)容有較大變 化，其調(diào)整投資未超出批復(fù)額度范圍的，須以獨(dú)立章節(jié)對變更部分進(jìn)行定量補(bǔ)充 論證；對超出批復(fù)額度范圍的，應(yīng)報請原項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)。二、格式和提綱初步設(shè)計報告應(yīng)參考如下格式和提綱進(jìn)行編制：（一）封面格式：XXXX（項(xiàng)目全稱）初步設(shè)計報告項(xiàng)目建設(shè)單位：XXXXX編制單位：XXXXX編制日期：XXXX年XXM項(xiàng)目建設(shè)單位聯(lián)系人：XXX聯(lián)系方式：XXXXX （電話、傳真、電子郵件）（二）扉頁格式:編制單位：xxxxx（蓋章）編制單

3、位負(fù)責(zé)人：XXX（簽章）編制項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： xxx（職稱）主要編制人員： xxx（職稱 ）參加編制單位： xxx（蓋章）三）初步設(shè)計報告編制提綱：第一章 項(xiàng)目概述1、項(xiàng)目名稱2、項(xiàng)目建設(shè)單位及負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目責(zé)任人3、初設(shè)及概算編制單位4、初設(shè)及概算編制依據(jù)5、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、建設(shè)期6、總投資及資金來源7、效益及風(fēng)險8、相對可研報告批復(fù)的調(diào)整情況9、主要結(jié)論與建議第二章 項(xiàng)目建設(shè)單位概況1、項(xiàng)目建設(shè)單位與職能2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與職責(zé) 第三章 需求分析1、政務(wù)業(yè)務(wù)目標(biāo)需求分析結(jié)論2、系統(tǒng)功能指標(biāo)3、信息量指標(biāo)4、系統(tǒng)性能指標(biāo) 第四章 總體建設(shè)方案1、總體設(shè)計原則2、總體目標(biāo)與分期目標(biāo)3、總體建設(shè)任

4、務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容4、系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)第五章 本期項(xiàng)目設(shè)計方案1、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模與內(nèi)容2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)內(nèi)容3、信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫設(shè)計4、應(yīng)用支撐系統(tǒng)設(shè)計5、應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計6、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)設(shè)計7、終端系統(tǒng)及接口設(shè)計8、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計9、安全系統(tǒng)設(shè)計10、備份系統(tǒng)設(shè)計11、運(yùn)行維護(hù)系統(tǒng)設(shè)計12、其它系統(tǒng)設(shè)計13、系統(tǒng)配置及軟硬件選型原則14、系統(tǒng)軟硬件配置清單15、系統(tǒng)軟硬件物理部署方案16、機(jī)房及配套工程設(shè)計17、環(huán)保、消防、職業(yè)安全衛(wèi)生和節(jié)能措施的設(shè)計18、初步設(shè)計方案相對可研報告批復(fù)變更調(diào)整情況的詳細(xì)說明 第六章 項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行管理1、領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)3、運(yùn)行維護(hù)機(jī)構(gòu)4

5、、核準(zhǔn)的項(xiàng)目招標(biāo)方案5、項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、資金管理6、相關(guān)管理制度第七章 人員配置與培訓(xùn)1、人員配置計劃2、人員培訓(xùn)方案第八章 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度第九章 初步設(shè)計概算1、編制說明2、初步設(shè)計概算書3、資金籌措及投資計劃第十章 風(fēng)險及效益分析1、風(fēng)險分析及對策2、效益分析附表：1、項(xiàng)目軟硬件配置清單2、應(yīng)用系統(tǒng)定制開發(fā)工作量核算表 附件：初步設(shè)計及概算編制依據(jù)，有關(guān)的政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資料。附圖：1、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D2、系統(tǒng)軟硬件物理布置圖三、編制內(nèi)容要求第一章 項(xiàng)目概述1、項(xiàng)目名稱： 建設(shè)項(xiàng)目的全稱及簡稱， 應(yīng)與項(xiàng)目可行性研究報告名稱一2、項(xiàng)目建設(shè)單位及負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目責(zé)任人：項(xiàng)目建設(shè)單位（含參建單位）及 實(shí)

6、施機(jī)構(gòu)名稱，項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目責(zé)任人姓名和職務(wù)。3、初設(shè)及概算編制單位：初步設(shè)計報告編制單位名稱及設(shè)計資質(zhì)（如有多 家單位應(yīng)全部列出），并附資質(zhì)復(fù)印件。4、初設(shè)和概算編制依據(jù)：列舉所依據(jù)的重要法律法規(guī)、文件、引用的國家 標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等名稱及具體引用條款內(nèi)容，如中央和國務(wù)院的有關(guān)文件精神、 國家電子政務(wù)工程建設(shè)規(guī)劃、 項(xiàng)目審批部門對項(xiàng)目建議書和可研報告的批復(fù)、 目需求分析報告及項(xiàng)目審批部門組織專家對需求分析報告提出的評議意見等， 將其中必要的部分全文附后，作為報告的附件。5、項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、建設(shè)期：簡要概括項(xiàng)目主要建設(shè)目標(biāo)、建 設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)計劃工期。6、總投資及資金來

7、源：引述概算總投資及其構(gòu)成，資金來源。7、效益及風(fēng)險：引述項(xiàng)目建成后的社會及經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，項(xiàng)目建設(shè)期及建 成后可能的風(fēng)險。8、相對可研報告批復(fù)的調(diào)整情況：引述初步設(shè)計方案相對項(xiàng)目審批部門對 可研報告批復(fù)進(jìn)行變更調(diào)整主要內(nèi)容的結(jié)果。9、主要結(jié)論與建議：對項(xiàng)目初步設(shè)計質(zhì)量進(jìn)行簡單評價以及為使項(xiàng)目順利 建設(shè)需要落實(shí)或補(bǔ)充的環(huán)境條件等建議。第二章 項(xiàng)目建設(shè)單位概況1、項(xiàng)目建設(shè)單位與職能：依據(jù)有關(guān)文件規(guī)定摘錄與項(xiàng)目有關(guān)職能的全部條 款。2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與職責(zé)：介紹實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目建設(shè)單位的關(guān)系，及其有效 職責(zé)范圍。第三章 需求分析1、政務(wù)業(yè)務(wù)目標(biāo)需求分析結(jié)論：如果與可研報告一致可以直接引述，如果 有變化，

8、對變化部分論述變化內(nèi)容及其理由。2、系統(tǒng)功能指標(biāo)：列出量化指標(biāo)。3、信息量指標(biāo)：列出量化指標(biāo)。4、系統(tǒng)性能指標(biāo)：列出量化指標(biāo)。并需明確項(xiàng)目建設(shè)的時空邊界。第四章 總體建設(shè)方案1、總體設(shè)計原則：闡述項(xiàng)目建設(shè)原則，并與本期項(xiàng)目設(shè)計方案一致。2、總體目標(biāo)與分期目標(biāo)：闡述目標(biāo)內(nèi)容以及二者之間的關(guān)系、界線。3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容：闡述二者內(nèi)容以及二者之間的關(guān)系。4、系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)：用文字、圖、表等方式表示，要用文字、符 號或顏色顯著表明本期與總體的界線和相互關(guān)系。第五章 本期項(xiàng)目設(shè)計方案1、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模與內(nèi)容：全面描述本期工程的建設(shè)目標(biāo)規(guī)模和各項(xiàng)建設(shè) 內(nèi)容。2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)內(nèi)容3、信息

9、（數(shù)據(jù)）資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫設(shè)計4、應(yīng)用支撐系統(tǒng)設(shè)計5、應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計6、數(shù)據(jù)處理和存儲系統(tǒng)設(shè)計7、終端系統(tǒng)及接口設(shè)計8、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計9、安全系統(tǒng)設(shè)計10、備份系統(tǒng)設(shè)計11、運(yùn)行維護(hù)系統(tǒng)設(shè)計12、其他系統(tǒng)設(shè)計13、系統(tǒng)配置及軟硬件選型原則14、系統(tǒng)軟硬件配置清單15、系統(tǒng)軟硬件物理布署方案16、機(jī)房及配套工程設(shè)計17、環(huán)保、消防、職業(yè)安全與衛(wèi)生和節(jié)能措施的設(shè)計18、初步設(shè)計方案相對可行性研究批復(fù)變更調(diào)整情況的詳細(xì)說明 以上各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容是在批復(fù)的可行性研究報告中所確定的技術(shù)方案基礎(chǔ)上 進(jìn)一步細(xì)化和量化， 其各自邊界要明確， 內(nèi)在邏輯聯(lián)系清晰， 要具體體現(xiàn)設(shè)計原 則和明顯體現(xiàn)利用現(xiàn)有資源的內(nèi)容。第六章

10、項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行管理1、領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)：指針對項(xiàng)目建設(shè)過程中的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)人和管理機(jī)構(gòu)詳細(xì)2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)：指直接進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)機(jī)構(gòu)詳細(xì)組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、管理制 度等。3、運(yùn)行維護(hù)機(jī)構(gòu)：運(yùn)行維護(hù)主體的比選及其確定4、核準(zhǔn)的項(xiàng)目招標(biāo)方案：若與可研批復(fù)相比沒有變化，可直接引述；若有 變化，則需要說明變化內(nèi)容及其理由。5、項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、資金管理方案：描述進(jìn)度計劃結(jié)果；影響質(zhì)量的主要因素及保證質(zhì)量的措施；影響資金安全和效益的因素及其對策6、相關(guān)管理制度：指為保證項(xiàng)目順利建設(shè)并實(shí)現(xiàn)其預(yù)計目標(biāo)需要的管理制度體系。第七章 人員配置與培訓(xùn)1、人員配置計劃：通過分析直接相關(guān)業(yè)務(wù)人員現(xiàn)狀，分析工程對人員的需 求與現(xiàn)狀的差

11、距確定管理、技術(shù)、操作人員配備計劃并論證其可實(shí)現(xiàn)性2、人員培訓(xùn)方案：經(jīng)分析論證提出包括培訓(xùn)內(nèi)容、課時、授課人員、費(fèi)用 標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)單位及人員數(shù)量、培訓(xùn)地點(diǎn)等內(nèi)容的培訓(xùn)計劃。第八章 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度分析影響進(jìn)度的各種因素、 闡制定進(jìn)度計劃的方法和過程。 區(qū)分關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)繪 制出項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計劃詳表和網(wǎng)絡(luò)圖。第九章 初步設(shè)計概算1、編制說明：包括概算編制的原則和依據(jù)；設(shè)備、軟件的價格獲取方式和 確認(rèn)途徑；各種取費(fèi)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)等，并評價其合理性。2、初步設(shè)計投資概算書：對投資概算總表中設(shè)備購置費(fèi)內(nèi)各分項(xiàng)及商業(yè)軟 件部分要提供 “項(xiàng)目軟硬件配置清單 ”，包括名稱、參考型號、主要參數(shù)、數(shù)量、 單價及其折扣率、部署地

12、點(diǎn)等詳細(xì)信息， 數(shù)量要等于各系統(tǒng)相同設(shè)備的數(shù)量之和； 培訓(xùn)費(fèi)表包括培訓(xùn)內(nèi)容、課時、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、單位數(shù)、人員、合價等內(nèi)容；所有概 算表要提供可編輯的電子版本， 所有相關(guān)數(shù)據(jù)需建立計算公式， 分表與總表建立 鏈接。對分項(xiàng)目或分地建設(shè)的項(xiàng)目在總表中以不同列分項(xiàng)目 1、2或地點(diǎn) 1、2 表示。3、資金籌措及投資計劃：依據(jù)審批文件和項(xiàng)目進(jìn)度實(shí)施計劃合理安排投資 計劃，并以表格說明。第十章 風(fēng)險及效益分析1、風(fēng)險分析及對策：研究并評估項(xiàng)目建設(shè)的戰(zhàn)略風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險、安全風(fēng) 險、操作風(fēng)險以及其他可能帶來的各種風(fēng)險， 并提出避免風(fēng)險和應(yīng)對風(fēng)險的具體 對策和設(shè)計方案。2、效益分析：結(jié)合所承擔(dān)的項(xiàng)目，盡量以量化指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目效益分析。附表：1、項(xiàng)目軟硬件配