本科法教學(xué)大綱和進(jìn)度表

1、本科證券法教學(xué)大綱和進(jìn)度表證券法教學(xué)大綱(授課教師：李明良)導(dǎo)論：民事權(quán)利證券化­ 一、權(quán)利形態(tài)和權(quán)利觀念的轉(zhuǎn)變： ­ 二、證券的基本含義： ­ （三）依照功能對證券的分類： ­ 三、有價證券的基本分類 ­ 四、民事權(quán)利證券化 第一章 證券法概述一、證券法的概念­ 一、證券法的概念­ （一）概念： ­ 思考：公司法和證券法的關(guān)系­ （二）形式意義證券法和實質(zhì)意義證券法 二、證券法調(diào)整對象­ （一）證券法所調(diào)整的證券的基本特征 ­ （二）證券法所調(diào)整的證券范圍（公司法第2條） ­

2、; （三）證券法所調(diào)整的行為 三、證券法的淵源­ （一）國外證券法淵源­ （二）我國證券淵源四、證券法的地位和性質(zhì)­ （一）證券法的地位 ­ （二）證券法的性質(zhì) 五、證券法的基本原則­ （一）法學(xué)界關(guān)于證券法基本原則的認(rèn)識 （二）我國證券法基本原則 ­ 本章涉及的證券法條文：­ 第一條，證券法概念­ 第二條，證券法調(diào)整對象­ 第三條，第四條，證券法基本原則第二章 證券市場的監(jiān)管制度一、證券市場的基本結(jié)構(gòu)­ （一）證券市場的概念和特點 ­ （二）證券市場類型 ­ （三）證券市場

3、主體 二、國外證券市場的監(jiān)管­ （一）美國證券市場監(jiān)管 ­ （二）英國證券市場監(jiān)管 ­ （三）歐陸法系國家的證券市場監(jiān)管（以德國為例） 三、我國證券市場的監(jiān)管­ （一）我國證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展 ­ （二）我國證券市場監(jiān)管特點 ­ （三）國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu) ­ （四）自律性監(jiān)管機構(gòu) 第三章 證券發(fā)行制度一、證券發(fā)行的概念概念和性質(zhì)­ （一）證券發(fā)行的概念 二、證券發(fā)行方式­ （一）股票發(fā)行和債券發(fā)行。 ­ （二）面值發(fā)行、折扣發(fā)行、溢價發(fā)行和中間價發(fā)行­ （三）直接發(fā)行和間接發(fā)行

4、73; （四）設(shè)立發(fā)行和新股發(fā)行­ （五）公開發(fā)行和非公開發(fā)行（公募和私募）三、證券發(fā)行管理­ （一）注冊制­ 1.注冊制的含義和特點­ （二）核準(zhǔn)制 ­ （三）注冊制和核準(zhǔn)制的若干比較 ­ （四）我國證券發(fā)行管理體制的特點 四、證券發(fā)行信息公開­ （一）影響證券價格的信息因素 ­ （二）信息披露的重要意義 ­ （三）信息披露的基本要求 ­ （四）證券發(fā)行披露與持續(xù)披露的區(qū)別 ­ （五）股票發(fā)行信息披露 五、證券公開發(fā)行審核程序­ （一）股票公開發(fā)行核準(zhǔn)程序 ­ （

5、二）公司債券公開發(fā)行審批程序 ­ （三）證券發(fā)行的核準(zhǔn)及審批規(guī)則 ­ （四）證券發(fā)行審核的法律效力 六、證券公開發(fā)行條件­ （一）概述： ­ （二）股份公司設(shè)立條件­ （三）股份公司上市條件­ （四）新股發(fā)行條件­ 教材中其他內(nèi)容變動很大，應(yīng)注意最新法規(guī)動態(tài)七、證券承銷制度­ （一）證券承銷的概述 ­ （二）證券承銷協(xié)議 ­ （三）證券承銷方式 第三章 證券交易制度一、證券交易制度概述­ （一）證券交易的概念 ­ （二）證券交易場所 ­ （三）證券交易方式 二、證券

6、上市及條件­ （一）證券上市概念 ­ （二）證券上市類型 ­ （二）證券上市條件 營狀況­ （三）股票上市條件­ （四）公司債券上市條件三、證券上市程序­ （一）證券上市核準(zhǔn)體制 ­ （二）證券上市申請 ­ （三）證券上市核準(zhǔn) ­ （四）證券交易所安排上市 況­ （五）簽訂上市協(xié)議 ­ （六）上市公告 ­ （七）上市交易 ­ （八）股票之暫停、終止交易 ­ （九）公司債券之暫停、終止交易 四、上市證券交易­ （一）開立證券交易賬戶 ­

7、（二）下達(dá)交易指令 ­ （三）指令的競價與成交­ （四）清算與交割­ （五）證券登記過戶­ （六）證券公司自營問題五、場外交易­ （一）概述 ­ （二）場外交易形式 ­ （三）場外交易方式 ­ （四）場外交易存在的問題 六、證券交易規(guī)則­ （一）交易標(biāo)的合法性原則：發(fā)行、交付、合法形式­ （二）證券轉(zhuǎn)讓期限限制： ­ （三）證券轉(zhuǎn)讓身份限制： ­ （四）現(xiàn)貨交易規(guī)則­ （五）集中競價規(guī)則：集合競價和連續(xù)競價­ （六）場內(nèi)交易規(guī)則­ （七）證券持有

8、的身份限制： ­ （八）客戶賬戶保密規(guī)則­ （九）合理收費規(guī)則七、持續(xù)信息披露­ （一）概述 ­ （二）信息披露的范圍­ 定期報告 ­ 臨時報告 ­ （三）披露方式 ­ （四）披露規(guī)則 第五章 上市公司收購制度一、上市公司收購基本理論 一、上市公司收購的概念和特點 二、上市公司收購主體 （二）受要約人 三、上市公司收購分類 二、上市公司收購法律實踐 一、場內(nèi)收購 （二）繼續(xù)收購（要約收購） （三）收購要約 （四）繼續(xù)收購實施 （五）收購人義務(wù) 二、協(xié)議收購 （一）協(xié)議收購特點 第六章 證券交易所一、證券交易所概述

9、一、證券交易所概念與特征 二、證券交易所的歷史沿革 三、證券交易所的組織形式 四、證券交易所的地位和義務(wù)二、證券交易所的設(shè)立及組織 一、證券交易所的設(shè)立 （一）設(shè)立程序 （二）申請文件和章程 二、會員及會員大會 （一）會員資格 （二）會員大會 三、理事會 （一）理事會地位 （二）理事會組成 （三）理事會職權(quán) （四）理事會內(nèi)部機構(gòu) 四、經(jīng)理人員 五、高級管理人員的任職資格三、證券交易所的監(jiān)管職能 一、證券交易所概述 （一）證券交易所的監(jiān)管基礎(chǔ) （二）與政府監(jiān)管的關(guān)系 二、對證券交易的監(jiān)管 （一）制定證券交易及管理規(guī)則 （二）實時監(jiān)控規(guī)則 （三）公開證券交易信息 （四）技術(shù)性停牌和臨時停市 三、對

10、證券公司的監(jiān)管 （一）概況 （二）市場準(zhǔn)入規(guī)則 四、對上市公司的監(jiān)管第七章 證券登記結(jié)算機構(gòu)一、概念 一、證券登記結(jié)算機構(gòu)的產(chǎn)生 二、證券結(jié)算登記機構(gòu)的概念二、設(shè)立和職責(zé) 一、設(shè)立體制和性質(zhì) 二、設(shè)立條件 三、職能三、證券登記結(jié)算機構(gòu)的義務(wù) 一、法定義務(wù)之產(chǎn)生依據(jù) 二、法定義務(wù)之形態(tài)第八章 證券公司及證券業(yè)協(xié)會一、概述 一、證券公司的概念和產(chǎn)生 （一）證券公司的概念 （二）我國證券公司的產(chǎn)生 二、證券公司的特點 三、證券公司的分類 （一）組織形式與證券公司分類 （二）業(yè)務(wù)范圍與證券公司分類 四、證券業(yè)務(wù)范圍 （一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) （二）證券自營業(yè)務(wù) （三）證券承銷業(yè)務(wù) （四）其他證券業(yè)務(wù)二、證券

11、公司的設(shè)立和營業(yè)規(guī)則 一、特許規(guī)則 二、顯名規(guī)則 三、最低注冊資本限額制度 四、償債能力保障制度 五、交易風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 六、從業(yè)人員資格規(guī)則 七、實名制規(guī)則 八、分業(yè)操作規(guī)則 九、資金來源合法性規(guī)則三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 一、證券公司與投資者關(guān)系 二、證券經(jīng)紀(jì)的義務(wù)性規(guī)范 三、證券經(jīng)紀(jì)的禁止性規(guī)范四、證券業(yè)協(xié)會 一、證券業(yè)協(xié)會的概念和地位 二、證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立及職責(zé) 三、國內(nèi)外證券業(yè)協(xié)會的比較第八章 證券法律責(zé)任制度一、概述 一、證券法律責(zé)任制度的基礎(chǔ) 二、證券違法行為的含義與類型 三、證券違法行為的現(xiàn)實特點 四、我國相關(guān)法規(guī)的演變及特點二、虛假陳述之法律責(zé)任 一、虛假陳述的概念及分類 二、虛假陳

12、述與信息披露義務(wù) 三、虛假陳述與主觀態(tài)度 四、虛假陳述與法律責(zé)任三、內(nèi)幕交易之法律責(zé)任 一、概念 二、內(nèi)幕信息范圍 三、內(nèi)幕信息人 四、內(nèi)幕交易的民事責(zé)任四、操縱市場之法律責(zé)任 一、操縱市場行為的構(gòu)成 二、操縱市場行為的分類 三、操縱市場之法律責(zé)任五、欺詐客戶之法律責(zé)任 一、欺詐客戶的概念 二、欺詐客戶的行為性質(zhì) 三、欺詐客戶的民事責(zé)任 上海交通大學(xué) 法 學(xué) 院 2002 - 2003 學(xué)年 第 二 學(xué)期 教學(xué)進(jìn)度表課程名稱 證券與期貨法 專業(yè)年級: _2001級三年級_任課教師 李明良 課內(nèi)總學(xué)時 36 本學(xué)期課內(nèi)總學(xué)時 教材 證券法 審核人： 周次教學(xué)時數(shù)教學(xué)形式 教 學(xué) 內(nèi) 容12民事權(quán)

13、利證券化22證券法概述證券法調(diào)整對象；證券法的法律淵源；證券法的地位和性質(zhì)；證券法的基本原則32證券市場監(jiān)管制度（一）證券市場基本結(jié)構(gòu)；國外證券市場監(jiān)管42證券市場監(jiān)管制度（二）我國證券市場監(jiān)管52證券發(fā)行制度（一）證券發(fā)行概念和性質(zhì)；證券發(fā)行方式；證券發(fā)行管理；證券發(fā)行之信息公開62證券發(fā)行制度（二）證券發(fā)行的審核程序；證券發(fā)行的條件；證券承銷制度72證券交易制度（一）證券交易制度概述；證券上市及條件；證券上市程序82證券交易制度（二）證券場外交易；證券交易的強制性規(guī)則；持續(xù)性信息披露周次教學(xué)時數(shù)教學(xué)形式 教 學(xué) 內(nèi) 容92上市公司收購制度（一）上市公司收購概述；一般收購制度102上市公司收購制度（二）繼續(xù)收購制度；協(xié)議收購制度112證券交易所證券交易所概述；證券交易所的設(shè)立和組織；證券交易所的監(jiān)管職能122證券登記結(jié)算機構(gòu)概念；證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和職責(zé)；證券登記