經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品課件

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈 “看不見的手看不見的手”的原理，完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的原理，完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的一般均衡，資源配置達(dá)到帕累托經(jīng)濟(jì)的一般均衡，資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。最優(yōu)狀態(tài)。 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中“看不見的手看不見的手”的原的原理并不成立，帕累托最優(yōu)狀態(tài)也不能實(shí)理并不成立，帕累托最優(yōu)狀態(tài)也不能實(shí)現(xiàn)，這就是現(xiàn)，這就是“市場(chǎng)失敗市場(chǎng)失敗”。又稱市場(chǎng)失。又稱市場(chǎng)失效或市場(chǎng)失靈。效或市場(chǎng)失靈。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈 市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在：壟斷、外部市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在：壟斷、外部性、公共物品、不完全信息

2、。其中，性、公共物品、不完全信息。其中，最重要的是壟斷、外部性和公共品。最重要的是壟斷、外部性和公共品。要解決市場(chǎng)失靈，還要有相應(yīng)的微要解決市場(chǎng)失靈，還要有相應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)政策。觀經(jīng)濟(jì)政策。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品第一節(jié)第一節(jié) 壟斷和市場(chǎng)效率壟斷和市場(chǎng)效率1、壟斷、壟斷 指一家廠商完全控制整個(gè)市場(chǎng)的商品供給。指一家廠商完全控制整個(gè)市場(chǎng)的商品供給。 某個(gè)行業(yè)為壟斷，是該行業(yè)在其生產(chǎn)的產(chǎn)量某個(gè)行業(yè)為壟斷，是該行業(yè)在其生產(chǎn)的產(chǎn)量中一個(gè)或一組相勾結(jié)的廠商的產(chǎn)量大于該行中一個(gè)或一組相勾結(jié)的廠商的產(chǎn)量大于該行業(yè)總產(chǎn)量的業(yè)總產(chǎn)量的3/4。 壟斷使得社會(huì)福利受到損害，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。壟斷使得社會(huì)福利受到

3、損害，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品 P P0 Pm QM MR Q 0 D=AR AC=MC Q 壟斷和低效率 E1FE2A經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品壟斷與低效率壟斷與低效率 假設(shè)只有一家壟斷廠商，其假設(shè)只有一家壟斷廠商，其MC=AC，需，需求曲線向右下方傾斜。當(dāng)利潤(rùn)最大時(shí)，求曲線向右下方傾斜。當(dāng)利潤(rùn)最大時(shí)，MR=MC，交于，交于E1，其產(chǎn)量為，其產(chǎn)量為Qm。 如果是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，廠商的均衡點(diǎn)如果是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，廠商的均衡點(diǎn)（利潤(rùn)最大）為（利潤(rùn)最大）為E2， 此時(shí)的價(jià)格低于壟斷均衡價(jià)格。而壟斷此時(shí)的價(jià)格低于壟斷均衡價(jià)格。而壟斷的產(chǎn)量小于完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)量。的產(chǎn)量小于完全

4、競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)量。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品壟斷與低效率壟斷與低效率 完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，AE2Q*O為消費(fèi)者消費(fèi)的為消費(fèi)者消費(fèi)的總效用，總效用，P0E2Q*O為社會(huì)總成本。凈福為社會(huì)總成本。凈福利水平為利水平為A P0E2。 而在壟斷狀態(tài)下，消費(fèi)者的總效用為而在壟斷狀態(tài)下，消費(fèi)者的總效用為AFQmO，總成本為，總成本為P0E1QmO，凈福利，凈福利為為AP0E1F。福利減少。福利減少E1FE2。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品壟斷與低效率壟斷與低效率 2、反壟斷政策、反壟斷政策 （1）行業(yè)重新組合，使其更具有競(jìng)）行業(yè)重新組合，使其更具有競(jìng)爭(zhēng)性爭(zhēng)性 （2）壟斷行為制止（重點(diǎn)在于清除）壟

5、斷行為制止（重點(diǎn)在于清除進(jìn)入障礙）進(jìn)入障礙） （3）反壟斷法，即反托拉斯法（美）反壟斷法，即反托拉斯法（美國(guó)國(guó)1890反謝爾曼法）反謝爾曼法）經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品壟斷與低效率壟斷與低效率 反托拉斯政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)最古老和最重要的形反托拉斯政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)最古老和最重要的形式。最早的反托拉斯法是式。最早的反托拉斯法是謝爾曼法謝爾曼法，美國(guó)國(guó)會(huì)，美國(guó)國(guó)會(huì)在在1890年通過(guò)了該法案，以減少當(dāng)時(shí)壟斷力量很年通過(guò)了該法案，以減少當(dāng)時(shí)壟斷力量很強(qiáng)的強(qiáng)的“托拉斯托拉斯”的市場(chǎng)勢(shì)力。的市場(chǎng)勢(shì)力。謝爾曼法謝爾曼法以及以及1914年的年的克萊頓法克萊頓法和和1914年的年的聯(lián)邦貿(mào)易委聯(lián)邦貿(mào)易委員

6、會(huì)法員會(huì)法構(gòu)成了美國(guó)反托拉斯法的基礎(chǔ)，現(xiàn)代反托構(gòu)成了美國(guó)反托拉斯法的基礎(chǔ)，現(xiàn)代反托拉斯條例幾乎都是對(duì)這些法案的解釋和補(bǔ)充。拉斯條例幾乎都是對(duì)這些法案的解釋和補(bǔ)充。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品壟斷與低效率壟斷與低效率 美國(guó)反托拉斯的三個(gè)案例，可以看出反托拉斯法美國(guó)反托拉斯的三個(gè)案例，可以看出反托拉斯法的作用的作用。 美國(guó)電話電報(bào)公司美國(guó)電話電報(bào)公司（AT&T），），1983年之前壟斷年之前壟斷了電信市場(chǎng)，了電信市場(chǎng)，1984年被肢解，重組為七個(gè)大型的年被肢解，重組為七個(gè)大型的地區(qū)性電話公司。其結(jié)果是美國(guó)電信產(chǎn)業(yè)，以及地區(qū)性電話公司。其結(jié)果是美國(guó)電信產(chǎn)業(yè)，以及稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展。如

7、果貝爾系統(tǒng)（稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展。如果貝爾系統(tǒng)（AT&T公司擁有的各公司聯(lián)合體）不被肢解，許多電信公司擁有的各公司聯(lián)合體）不被肢解，許多電信技術(shù)也許發(fā)展不會(huì)如此之快。這說(shuō)明，壟斷并不技術(shù)也許發(fā)展不會(huì)如此之快。這說(shuō)明，壟斷并不是加速技術(shù)變化的必要條件。是加速技術(shù)變化的必要條件。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品壟斷與低效率壟斷與低效率 國(guó)際商用機(jī)器公司國(guó)際商用機(jī)器公司（IBM），），1967年控制了數(shù)字計(jì)算年控制了數(shù)字計(jì)算機(jī)機(jī)76%的市場(chǎng)，以及運(yùn)用許多辦法阻止其他公司的競(jìng)爭(zhēng)，的市場(chǎng)，以及運(yùn)用許多辦法阻止其他公司的競(jìng)爭(zhēng)，于是政府在于是政府在1969年提出訴訟。但經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的司法過(guò)年提出訴訟

8、。但經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的司法過(guò)程，結(jié)果是程，結(jié)果是1982年撤消了這一訴訟。政府認(rèn)為，與電年撤消了這一訴訟。政府認(rèn)為，與電信業(yè)不同，計(jì)算機(jī)行業(yè)存在著時(shí)常競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)大壓力，結(jié)信業(yè)不同，計(jì)算機(jī)行業(yè)存在著時(shí)常競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)大壓力，結(jié)果是果是IBM沒(méi)有被肢解。沒(méi)有被肢解。 但這一結(jié)果并未給但這一結(jié)果并未給IBM帶來(lái)好運(yùn)氣，帶來(lái)好運(yùn)氣，IBM的市場(chǎng)份額和的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)價(jià)值反而急劇下降。市場(chǎng)價(jià)值反而急劇下降。1983年以來(lái)，年以來(lái)，IBM的股票價(jià)的股票價(jià)格下降了約格下降了約20%，而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了，而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了200%以上（以上（2000年底前）。年底前）。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈

9、與公共產(chǎn)品壟斷與低效率壟斷與低效率 微軟公司微軟公司在在90年代早期政府經(jīng)過(guò)調(diào)查，年代早期政府經(jīng)過(guò)調(diào)查，宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場(chǎng)。場(chǎng)。DOS、Windows等操作系統(tǒng)，世界等操作系統(tǒng)，世界上上80%的電腦都使用。的電腦都使用。1994年政府與微年政府與微軟達(dá)成一致，微軟公司同意改變政府擔(dān)軟達(dá)成一致，微軟公司同意改變政府擔(dān)心的掠奪式定價(jià)方式，但會(huì)繼續(xù)開發(fā)應(yīng)心的掠奪式定價(jià)方式，但會(huì)繼續(xù)開發(fā)應(yīng)用軟件。美國(guó)用軟件。美國(guó)2001年年911事件后經(jīng)濟(jì)事件后經(jīng)濟(jì)陷于衰退，政府采取了妥協(xié)的立場(chǎng)。陷于衰退，政府采取了妥協(xié)的立場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品壟斷

10、與低效率壟斷與低效率 自然壟斷自然壟斷指在某行業(yè)由一個(gè)廠商供給某種產(chǎn)指在某行業(yè)由一個(gè)廠商供給某種產(chǎn)品全部市場(chǎng)時(shí)平均成本最低，該行業(yè)就是自品全部市場(chǎng)時(shí)平均成本最低，該行業(yè)就是自然壟斷。然壟斷。 公用事業(yè)（供水、綠化等）和通訊業(yè)被認(rèn)為公用事業(yè)（供水、綠化等）和通訊業(yè)被認(rèn)為是最有代表性的自然壟斷行業(yè)。是最有代表性的自然壟斷行業(yè)。 但政府特許的，如某些航空線路和郵政局的但政府特許的，如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營(yíng)，不屬于自然壟斷。壟斷經(jīng)營(yíng)，不屬于自然壟斷。 對(duì)自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止對(duì)自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止自然壟自然壟斷者的斷者的壟斷定價(jià)壟斷定價(jià)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品第二

11、節(jié)第二節(jié) 公共物品公共物品 公共品也會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。單靠市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，公共品也會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。單靠市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，由私人部門生產(chǎn)公共品會(huì)使其產(chǎn)量低于合理水由私人部門生產(chǎn)公共品會(huì)使其產(chǎn)量低于合理水平，不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。另外，許多公平，不能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。另外，許多公共品是由政府提供，但政府提供也不能保證資共品是由政府提供，但政府提供也不能保證資源最優(yōu)配置。源最優(yōu)配置。 公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的概念。其特征公共物品是和私人物品相對(duì)應(yīng)的概念。其特征為非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，這也是與私人物品相為非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，這也是與私人物品相區(qū)別之處。區(qū)別之處。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品一、公共

12、品和私人品一、公共品和私人品 1、排他性、排他性 可以阻止一個(gè)人使用一種物品時(shí)該物品的特可以阻止一個(gè)人使用一種物品時(shí)該物品的特性。性。 即指某一消費(fèi)者購(gòu)買并享有，其他消費(fèi)者就即指某一消費(fèi)者購(gòu)買并享有，其他消費(fèi)者就被排斥在享用該物品利益之外。被排斥在享用該物品利益之外。 2、非排他性、非排他性是說(shuō)一個(gè)人使用并不能排除他人使用的物品。是說(shuō)一個(gè)人使用并不能排除他人使用的物品。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品非排他性有三層含義非排他性有三層含義 （1）任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，若想）任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，若想不讓某人消費(fèi)該產(chǎn)品，或者技術(shù)上做不到，不讓某人消費(fèi)該產(chǎn)品，或者技術(shù)上做不到，或者

13、是阻止其消費(fèi)的成本費(fèi)用過(guò)于昂貴而實(shí)或者是阻止其消費(fèi)的成本費(fèi)用過(guò)于昂貴而實(shí)際不可能；際不可能； （2）任何人自己都不得不消費(fèi)它，即不能用）任何人自己都不得不消費(fèi)它，即不能用拒絕付款的辦法，將其所不喜歡的公共產(chǎn)品拒絕付款的辦法，將其所不喜歡的公共產(chǎn)品排除在其享用范圍之外；排除在其享用范圍之外； （3）任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。）任何人都可以恰好消費(fèi)相同的數(shù)量。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品一、公共品和私人品一、公共品和私人品 3、競(jìng)爭(zhēng)性、競(jìng)爭(zhēng)性 指一個(gè)人使用一種物品會(huì)減少他人使用該指一個(gè)人使用一種物品會(huì)減少他人使用該物品的特性。物品的特性。 4、非競(jìng)爭(zhēng)性、非競(jìng)爭(zhēng)性 一個(gè)人使用一種物品并

14、不減少他人對(duì)它的一個(gè)人使用一種物品并不減少他人對(duì)它的使用。使用。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品非競(jìng)爭(zhēng)性包括兩方面含義非競(jìng)爭(zhēng)性包括兩方面含義 第一，邊際生產(chǎn)成本為零。即增加一個(gè)消費(fèi)第一，邊際生產(chǎn)成本為零。即增加一個(gè)消費(fèi)者對(duì)供給者帶來(lái)的邊際成本為零。這個(gè)邊際者對(duì)供給者帶來(lái)的邊際成本為零。這個(gè)邊際成本不是產(chǎn)量增加而導(dǎo)致成本的增量，是指成本不是產(chǎn)量增加而導(dǎo)致成本的增量，是指增加一個(gè)消費(fèi)者而導(dǎo)致的成本的增量，在公增加一個(gè)消費(fèi)者而導(dǎo)致的成本的增量，在公共產(chǎn)品的情況下，兩者并不一致。共產(chǎn)品的情況下，兩者并不一致。 第二，邊際擁擠成本為零。即每個(gè)消費(fèi)者的第二，邊際擁擠成本為零。即每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響

15、其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。這種產(chǎn)品不但是共同消費(fèi)，而且也不存在消這種產(chǎn)品不但是共同消費(fèi)，而且也不存在消費(fèi)中的擁擠現(xiàn)象。費(fèi)中的擁擠現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品一、公共品和私人品一、公共品和私人品 5、公共物品、公共物品 指具有共同消費(fèi)性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。其特指具有共同消費(fèi)性質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。其特征為消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。征為消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。 既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物品。既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物品。 6、私人物品、私人物品 那些可以分割、可供不同人消費(fèi)，并且對(duì)那些可以分割、可供不同人消費(fèi)，并且對(duì)他人沒(méi)有外部收益或成本的物品。既具有他人

16、沒(méi)有外部收益或成本的物品。既具有排他性又具有競(jìng)爭(zhēng)性。排他性又具有競(jìng)爭(zhēng)性。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品一、公共品和私人品一、公共品和私人品 6、共有資源、共有資源 具有競(jìng)爭(zhēng)性，但不具有排他性的物品。具有競(jìng)爭(zhēng)性，但不具有排他性的物品。 7、自然壟斷、自然壟斷 具有排他性但不具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品，則具有排他性但不具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品，則存在自然壟斷。存在自然壟斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品一、公共品和私人品一、公共品和私人品排他性排他性 非排他性非排他性 競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性 （1）私人產(chǎn)品）私人產(chǎn)品 （3）準(zhǔn)公共產(chǎn)品）準(zhǔn)公共產(chǎn)品（公共資源類）（公共資源類） 非競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性 （3）準(zhǔn)公共產(chǎn)品）準(zhǔn)公共

17、產(chǎn)品（外部性、自然壟斷）（外部性、自然壟斷） （2）純公共產(chǎn)品）純公共產(chǎn)品 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品二二. 公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈 單純靠市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)，由私人部門生產(chǎn)公單純靠市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)，由私人部門生產(chǎn)公共品不能使其產(chǎn)量達(dá)到與資源最優(yōu)配置狀態(tài)共品不能使其產(chǎn)量達(dá)到與資源最優(yōu)配置狀態(tài)相應(yīng)的產(chǎn)量水平。相應(yīng)的產(chǎn)量水平。 其原因在于公共品既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的其原因在于公共品既無(wú)排他性又無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的特性，這一特性將使任何購(gòu)買公共品的人都特性，這一特性將使任何購(gòu)買公共品的人都不可能占用該物品所能帶來(lái)的全部效用或收不可能占用該物品所能帶來(lái)的全部效用或收益，并且不能阻止其他人無(wú)償

18、享用該物品。益，并且不能阻止其他人無(wú)償享用該物品。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品二二. 公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈 例如，私人部門要提供一場(chǎng)節(jié)日煙火，因?yàn)槔?，私人部門要提供一場(chǎng)節(jié)日煙火，因?yàn)橛^看煙火沒(méi)有排他性，一般認(rèn)為，即使不買觀看煙火沒(méi)有排他性，一般認(rèn)為，即使不買門票也能觀看。這樣，私人部門提供公共品門票也能觀看。這樣，私人部門提供公共品雖然給雖然給“搭便車搭便車”者帶來(lái)外在收益（如，不者帶來(lái)外在收益（如，不買門票的觀看者），但私人部門將無(wú)利可圖。買門票的觀看者），但私人部門將無(wú)利可圖。于是，私人部門會(huì)取消這一場(chǎng)節(jié)日煙火，這于是，私人部門會(huì)取消這一場(chǎng)節(jié)日煙火，這從社會(huì)來(lái)

19、看是無(wú)效率的結(jié)果。從社會(huì)來(lái)看是無(wú)效率的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品二二. 公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈 免費(fèi)搭車（搭便車）：免費(fèi)搭車（搭便車）： 指得到一種物品的收益但避開為此支付的人。指得到一種物品的收益但避開為此支付的人。 免費(fèi)搭車者的需求曲線不會(huì)自動(dòng)顯示。從而找不免費(fèi)搭車者的需求曲線不會(huì)自動(dòng)顯示。從而找不到整個(gè)市場(chǎng)需求曲線，而無(wú)法確定最優(yōu)產(chǎn)量，導(dǎo)到整個(gè)市場(chǎng)需求曲線，而無(wú)法確定最優(yōu)產(chǎn)量，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。致市場(chǎng)失靈。 解決的方法，如果社會(huì)總收益大于成本，政府可解決的方法，如果社會(huì)總收益大于成本，政府可以提供公共品，并運(yùn)用稅收來(lái)支付，這樣就能夠以提供公共品，并運(yùn)用稅收來(lái)支

20、付，這樣就能夠增加社會(huì)福利。增加社會(huì)福利。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品二二. 公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈公共品導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈 問(wèn)題在于，政府同樣要確定提供哪些公共物問(wèn)題在于，政府同樣要確定提供哪些公共物品以及提供多少，及相應(yīng)的收費(fèi)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家品以及提供多少，及相應(yīng)的收費(fèi)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的方法是成本提出的方法是成本收益分析?？此坪?jiǎn)單，收益分析。看似簡(jiǎn)單，實(shí)則十分困難，有些收益又是無(wú)法直接計(jì)算實(shí)則十分困難，有些收益又是無(wú)法直接計(jì)算的。的。 純公共產(chǎn)品，如國(guó)防安全、司法、外交等。純公共產(chǎn)品，如國(guó)防安全、司法、外交等。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品三、公共資源三、公共資源 公共資源也是一種公共產(chǎn)品，

21、稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。公共資源也是一種公共產(chǎn)品，稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。既具有非排他性，又具有競(jìng)爭(zhēng)性：都可免費(fèi)使用，既具有非排他性，又具有競(jìng)爭(zhēng)性：都可免費(fèi)使用，某（些）人但會(huì)減少其他人對(duì)他的享用。某（些）人但會(huì)減少其他人對(duì)他的享用。 這類產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品相同之處在于，總量既定這類產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品相同之處在于，總量既定不歸任何人專有，且具有向任何一方人開放的非不歸任何人專有，且具有向任何一方人開放的非排他特點(diǎn)；但是這類公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致某人排他特點(diǎn)；但是這類公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致某人的消費(fèi)的增加會(huì)給其他人帶來(lái)負(fù)的效應(yīng)。的消費(fèi)的增加會(huì)給其他人帶來(lái)負(fù)的效應(yīng)。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品共有地悲劇 一個(gè)小鎮(zhèn)

22、，鎮(zhèn)的周圍是一片青草茂盛的草原，一個(gè)小鎮(zhèn)，鎮(zhèn)的周圍是一片青草茂盛的草原，小鎮(zhèn)的人以養(yǎng)羊?yàn)樯瑤缀趺考叶加凶约旱男℃?zhèn)的人以養(yǎng)羊?yàn)樯?，幾乎每家都有自己的羊群，村民們安居?lè)業(yè)，過(guò)著幸福的生活。羊群，村民們安居樂(lè)業(yè)，過(guò)著幸福的生活。 時(shí)間一天天過(guò)去，小鎮(zhèn)的人口不斷增加，羊時(shí)間一天天過(guò)去，小鎮(zhèn)的人口不斷增加，羊群也一天天增加，但是草卻越來(lái)越少，直到群也一天天增加，但是草卻越來(lái)越少，直到草地變得寸草不生。草地變得寸草不生。 原因在于外部性。原因在于外部性。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品三、公共資源三、公共資源 古希臘哲學(xué)家亞里士多德：古希臘哲學(xué)家亞里士多德：“許多人共有的許多人共有的東西總是被關(guān)心最少

23、的，因?yàn)樗腥藢?duì)自己東西總是被關(guān)心最少的，因?yàn)樗腥藢?duì)自己東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東東西的關(guān)心都大于與其他人共同擁有的東西。西。” 解決的方法：政府管制或稅收解決的方法：政府管制或稅收 公共資源私有化公共資源私有化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品第三節(jié)第三節(jié) 外部性外部性 一一. 外部性的含義外部性的含義 對(duì)他人的福利產(chǎn)生有利或不利的影響，對(duì)他人的福利產(chǎn)生有利或不利的影響，但不需他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)牡恍杷藢?duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng)。當(dāng)私人成本或收益活動(dòng)。當(dāng)私人成本或收益不等于不等于社會(huì)成社會(huì)成本或收益時(shí)，就產(chǎn)生外部性。本或收益時(shí)，就產(chǎn)生外部性。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈

24、與公共產(chǎn)品一、外部性一、外部性 外部性是指某一經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他外部性是指某一經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位所施加的經(jīng)濟(jì)單位所施加的“非市場(chǎng)性非市場(chǎng)性”的影響。的影響。 外部性與市場(chǎng)交易活動(dòng)不同，因?yàn)椋袌?chǎng)交外部性與市場(chǎng)交易活動(dòng)不同，因?yàn)?，市?chǎng)交易是買賣雙方自愿的活動(dòng)，如購(gòu)買小麥的人易是買賣雙方自愿的活動(dòng)，如購(gòu)買小麥的人得到了小麥，小麥的所有者得到了小麥的價(jià)得到了小麥，小麥的所有者得到了小麥的價(jià)值，而外部性是向市場(chǎng)之外的人值，而外部性是向市場(chǎng)之外的人“強(qiáng)加的強(qiáng)加的”成本或利益。成本或利益。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品一、外部性一、外部性 外部經(jīng)濟(jì)影響有正向影響和負(fù)向影響之分。外部

25、經(jīng)濟(jì)影響有正向影響和負(fù)向影響之分。 外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)，又稱正外部性，是生產(chǎn)和消費(fèi)能，又稱正外部性，是生產(chǎn)和消費(fèi)能給其他人帶來(lái)收益而其他人卻不必進(jìn)行支付給其他人帶來(lái)收益而其他人卻不必進(jìn)行支付的情況。如廠商雇用保安，為居民提供外部的情況。如廠商雇用保安，為居民提供外部的安全服務(wù)。使該廠商得到的收益的安全服務(wù)。使該廠商得到的收益小于小于廠商廠商的活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益。該廠商的經(jīng)濟(jì)活的活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益。該廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無(wú)償?shù)厥蛊渌慕?jīng)濟(jì)單位收益。動(dòng)無(wú)償?shù)厥蛊渌慕?jīng)濟(jì)單位收益。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品一、外部性一、外部性 外部不經(jīng)濟(jì)外部不經(jīng)濟(jì)，又稱負(fù)外部性，是生產(chǎn)和，又稱負(fù)外部性，是生產(chǎn)和

26、消費(fèi)給其他人造成損失而其他人卻不能消費(fèi)給其他人造成損失而其他人卻不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r。如污染，如果受害者得到補(bǔ)償?shù)那闆r。如污染，如果受害者得不到補(bǔ)償，私人成本不能反映全部社得不到補(bǔ)償，私人成本不能反映全部社會(huì)成本，即私人成本會(huì)成本，即私人成本小于小于社會(huì)成本。社會(huì)成本。 政府通常更關(guān)注外部不經(jīng)濟(jì)。政府通常更關(guān)注外部不經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品二、外部性與市場(chǎng)失靈（對(duì)效率的影響）二、外部性與市場(chǎng)失靈（對(duì)效率的影響） 外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響在于它使得私外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響在于它使得私人行為與社會(huì)需求的數(shù)量出現(xiàn)差異。人行為與社會(huì)需求的數(shù)量出現(xiàn)差異。 這一影響可以由私人成本和社會(huì)成本、這

27、一影響可以由私人成本和社會(huì)成本、私人收益與社會(huì)收益的對(duì)比加以說(shuō)明。私人收益與社會(huì)收益的對(duì)比加以說(shuō)明。 同時(shí)，生產(chǎn)中有外部性，消費(fèi)也存在著同時(shí)，生產(chǎn)中有外部性，消費(fèi)也存在著外部性。外部性。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品 Q（ 焦炭） 1 0 0ABEMC1MC2D=MR=PP1價(jià)格成本QQ 外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失敗外部性導(dǎo)致的市場(chǎng)失敗 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品 商品商品價(jià)格價(jià)格商品商品數(shù)量數(shù)量12Q1Q2D1D2經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品二、外部性對(duì)效率的影響二、外部性對(duì)效率的影響 如果私人成本社會(huì)成本正向如果私人成本社會(huì)成本正向 私人成本社會(huì)成本負(fù)向私人成本社會(huì)成本負(fù)向 如果

28、私人收益社會(huì)收益負(fù)向如果私人收益社會(huì)收益負(fù)向 私人收益社會(huì)收益正向私人收益社會(huì)收益正向經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法 1. 征稅和補(bǔ)貼征稅和補(bǔ)貼 對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的廠商征收的一種附加稅。對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的廠商征收的一種附加稅。 是是20世紀(jì)世紀(jì)20年代庇古首先提出，因此又稱年代庇古首先提出，因此又稱“庇古稅庇古稅”。征收的稅額應(yīng)等于該廠商給社。征收的稅額應(yīng)等于該廠商給社會(huì)其他成員造成的損失，使廠商的私人成本會(huì)其他成員造成的損失，使廠商的私人成本恰好等于社會(huì)成本。恰好等于社會(huì)成本。 庇古還提出對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的廠商給予補(bǔ)貼，使庇古

29、還提出對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的廠商給予補(bǔ)貼，使廠商的私人利益與社會(huì)利益相等。廠商的私人利益與社會(huì)利益相等。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法 2.合并（外部成本內(nèi)部化）合并（外部成本內(nèi)部化） 如果由一個(gè)廠商同時(shí)生產(chǎn)焦炭和眼鏡，如果由一個(gè)廠商同時(shí)生產(chǎn)焦炭和眼鏡，該廠商會(huì)考慮兩種生產(chǎn)帶來(lái)的外部性。該廠商會(huì)考慮兩種生產(chǎn)帶來(lái)的外部性。而外部性有經(jīng)濟(jì)、有不經(jīng)濟(jì)，合并以后，而外部性有經(jīng)濟(jì)、有不經(jīng)濟(jì)，合并以后，廠商會(huì)把廠商會(huì)把MC1作為其邊際成本曲線，并作為其邊際成本曲線，并使產(chǎn)量處于使產(chǎn)量處于Q0的水平上。的水平上。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈

30、與公共產(chǎn)品三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法 3.避免政府征稅的市場(chǎng)方法避免政府征稅的市場(chǎng)方法 關(guān)于避免政府征稅的市場(chǎng)方法，是所謂關(guān)于避免政府征稅的市場(chǎng)方法，是所謂“可交易的污可交易的污染排放許可證染排放許可證”。假定有鋼鐵廠和造紙廠兩個(gè)廠商，。假定有鋼鐵廠和造紙廠兩個(gè)廠商，鋼鐵廠想增加排污量鋼鐵廠想增加排污量100噸，造紙廠同意鋼鐵廠支付噸，造紙廠同意鋼鐵廠支付給它給它100萬(wàn)美元，造紙廠就減少等量的污染萬(wàn)美元，造紙廠就減少等量的污染100噸。噸。 這種交易的結(jié)果可以使兩個(gè)廠商的狀況變好，因?yàn)?，這種交易的結(jié)果可以使兩個(gè)廠商的狀況變好，因?yàn)?，它們是自?/p>

31、達(dá)成一致的。同時(shí)，污染總量不變，這種它們是自愿達(dá)成一致的。同時(shí)，污染總量不變，這種交易沒(méi)有任何外部影響。因此，環(huán)境保護(hù)署允許造紙交易沒(méi)有任何外部影響。因此，環(huán)境保護(hù)署允許造紙廠將自己的排污權(quán)賣給鋼鐵廠。廠將自己的排污權(quán)賣給鋼鐵廠。 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法三、矯正外部性的公共政策和私人解決方法 4.科斯定理科斯定理 征稅和補(bǔ)貼、可交易的污染排放許可證征稅和補(bǔ)貼、可交易的污染排放許可證都與政府有關(guān)?？扑苟ɡ硎峭獠啃缘乃蕉寂c政府有關(guān)?？扑苟ɡ硎峭獠啃缘乃饺私鉀Q方法。人解決方法。 芝加哥大學(xué)的羅納德芝加哥大學(xué)的羅納德科斯的研究表明，科斯的研究表明，有關(guān)

32、當(dāng)事人相互協(xié)商和談判，在某些場(chǎng)有關(guān)當(dāng)事人相互協(xié)商和談判，在某些場(chǎng)合也能導(dǎo)致有效率的結(jié)果。合也能導(dǎo)致有效率的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品4.科斯定理科斯定理 （1）產(chǎn)權(quán)；對(duì)產(chǎn)權(quán)概念并無(wú)權(quán)威的說(shuō)法，）產(chǎn)權(quán)；對(duì)產(chǎn)權(quán)概念并無(wú)權(quán)威的說(shuō)法，一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是對(duì)誰(shuí)擁有對(duì)誰(shuí)擁有一種物品以一種物品以及作為所有者被允許可以與他人作什么及作為所有者被允許可以與他人作什么形式的交易所做出的法律規(guī)定。形式的交易所做出的法律規(guī)定。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第5章市場(chǎng)失靈與公共產(chǎn)品4.科斯定理科斯定理 （2）交易成本。）交易成本。 科斯在科斯在企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì)一文中指出，一文中指出，“建立企業(yè)有建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是，利用價(jià)值機(jī)制是有成本利可圖的主要原因似乎是，利用價(jià)值機(jī)制是有成本的的”，這一成本包括，這一成本包括“發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“談判和簽約的費(fèi)用談判和簽約的費(fèi)用”、“契約的成本契約的成本”等等，企等等，企業(yè)的建立在于內(nèi)部化這些成本。業(yè)的建立在于內(nèi)部化這些成本。 交易之所以有成本，在于交易本身是稀缺的。在一交易之所以有成本，在于交易本身是稀缺的。在一定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，權(quán)利的界定與執(zhí)行