東莞市專利資產(chǎn)評估及交易資助暫行辦法

1、特 急東莞市人民政府辦公室文件東府辦201082號關(guān)于印發(fā)東莞市專利資產(chǎn)評估及交易資助暫行辦法的通知各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：東莞市專利資產(chǎn)評估及交易資助暫行辦法業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。二一年六月十八日東莞市專利資產(chǎn)評估及交易資助暫行辦法第一章 總則第一條 為貫徹落實東莞市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（東府201039號），促進(jìn)專利技術(shù)運用與產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)專利權(quán)的市場價值，推動我市專利權(quán)質(zhì)押融資工作開展，加速市場前景好的專利項目實施轉(zhuǎn)化，結(jié)合我市實際，制定本暫行辦法（以下簡稱辦法）。第二條 專利資產(chǎn)評估與交易資助資金在科技東莞工程專項資金中統(tǒng)籌安排，用于推動我市專

2、利資產(chǎn)評估與交易業(yè)務(wù)的開展。第三條 本辦法所稱的專利資產(chǎn)特指發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠乃袡?quán)和使用權(quán)。專利使用權(quán)的具體形式包括專利權(quán)獨占許可、獨家許可、普通許可以及其他許可形式。第四條 本辦法所稱的專利資產(chǎn)評估是指我市單位因下述情形而委托評估機(jī)構(gòu)對專利資產(chǎn)進(jìn)行的評估：（一）專利權(quán)質(zhì)押貸款；（二）引進(jìn)優(yōu)秀專利資產(chǎn)；（三）重大科技項目立項；（四）以專利資產(chǎn)作價出資成立有限責(zé)任公司或股份有限公司；（五）其他需要進(jìn)行評估的情形。第五條 本辦法所稱的評估機(jī)構(gòu)是指持有國務(wù)院財政部頒發(fā)的資產(chǎn)評估資格證書，具備獨立法人資格的機(jī)構(gòu)。承擔(dān)本辦法第四條第（一）項業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)需取得放貸金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可。評估機(jī)構(gòu)收費應(yīng)符合

3、資產(chǎn)評估收費管理辦法（發(fā)改價格20092914號）的規(guī)定。第六條 本辦法所稱的知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是指經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定并報相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門備案，在東莞從事專利資產(chǎn)交易的常設(shè)機(jī)構(gòu)。第二章 資助對象與條件第七條 申請專利資產(chǎn)評估資助的單位應(yīng)符合以下條件：（一）在我市依法登記成立、具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。（二）是專利資產(chǎn)的合法擁有人；（三）專利資產(chǎn)評估以前應(yīng)經(jīng)市知識產(chǎn)權(quán)局審核同意。通過許可或轉(zhuǎn)讓而實施的專利資產(chǎn)，應(yīng)由受許可單位或受讓單位委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估并提出評估資助申請。個人以專利資產(chǎn)作價出資成立公司，由公司發(fā)起人共同委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，由公司提出評估資助申請。第八條 市知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)以下條

4、件對擬進(jìn)行評估的專利資產(chǎn)進(jìn)行審核：（一）專利技術(shù)要有較高的技術(shù)創(chuàng)新水平，有后續(xù)的創(chuàng)新潛力和發(fā)展空間，對提高相關(guān)產(chǎn)品的附加值及市場競爭力有突出的作用；（二）專利資產(chǎn)所屬的技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策，對我市相關(guān)自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的形成有帶動作用；（三）專利評估申請時無專利權(quán)屬糾紛、發(fā)明人或設(shè)計人資格糾紛以及沒有被啟動無效宣告請求程序。市知識產(chǎn)權(quán)局對單位專利資產(chǎn)質(zhì)押貸款前的評估審核除應(yīng)依據(jù)上述有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)按照東莞市專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。第九條 知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請專利資產(chǎn)交易資助的應(yīng)符合以下條件：（一）需委托該交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易；（二）需辦理完畢專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)；（三）被交易

5、的專利資產(chǎn)項目實施地應(yīng)在東莞。第三章 資助方式與額度第十條 專利資產(chǎn)評估資助采取總額控制、分類管理的原則。對單位專利資產(chǎn)評估實行按評估費一定比例資助；對專利資產(chǎn)交易實行按交易額一定比例資助。第十一條 資助額度：（一）對專利資產(chǎn)評估的資助單位利用專利資產(chǎn)質(zhì)押貸款，通過轉(zhuǎn)讓、實施許可、作價入股等方式成功引進(jìn)優(yōu)秀專利資產(chǎn)在東莞實施以及重大科技項目立項等而需要對專利資產(chǎn)進(jìn)行評估時，市財政按其實際發(fā)生評估費用50%的上限給予資助，且同一筆專利資產(chǎn)評估最高資助金額不超過30萬元。（二）對專利資產(chǎn)交易的資助按交易額1%的額度進(jìn)行資助，同一交易機(jī)構(gòu)每年最高資助額不超過100萬元。第四章 申請和審批程序第十二條

6、 申請專利資產(chǎn)質(zhì)押貸款評估資助的單位須進(jìn)入東莞科技網(wǎng)（），登陸申報系統(tǒng)填寫東莞市專利資產(chǎn)質(zhì)押貸款評估資助申報書，并向市知識產(chǎn)權(quán)局提交以下申請材料：（一）企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法定代表人身份證，事業(yè)單位需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證和法定代表人身份證；（二）企業(yè)上年度的審計報告、完稅證明及最近一個月的會計報表；（三）專利資產(chǎn)評估對象（單項專利資產(chǎn)或?qū)＠Y產(chǎn)組合）的法律狀態(tài)證明，包括專利證書、專利登記薄副本等。以實用新型專利權(quán)出質(zhì)的，還需要提供由國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的實用新型專利檢索報告或?qū)＠麢?quán)評價報告；（四）評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明；（五）專利資產(chǎn)價值評估報告；（六）資產(chǎn)評估服務(wù)業(yè)務(wù)收費合

7、同（協(xié)議）、評估費用發(fā)生額證明；（七）單位與金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款及質(zhì)押貸款合同、金融機(jī)構(gòu)放款給單位的進(jìn)賬憑證證明；（八）其他有關(guān)材料。第十三條 申請其他情形專利資產(chǎn)評估資助的單位須進(jìn)入東莞科技網(wǎng)（），登陸申報系統(tǒng)填寫東莞市專利資產(chǎn)評估資助申報書，并向市知識產(chǎn)權(quán)局提交以下申請材料：（一）企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法定代表人身份證，事業(yè)單位需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證和法定代表人身份證；（二）企業(yè)上年度的審計報告、完稅證明及最近一個月的會計報表；（三）專利資產(chǎn)評估對象（單項專利資產(chǎn)或?qū)＠Y產(chǎn)組合）的法律狀態(tài)證明，包括專利證書、專利登記薄副本等。以實用新型專利權(quán)出質(zhì)的，還需要提供由國家知

8、識產(chǎn)權(quán)局出具的實用新型專利檢索報告或?qū)＠麢?quán)評價報告。轉(zhuǎn)讓或許可實施合同（實施許可的，還應(yīng)提供國家知識產(chǎn)局出具的合同備案證明）；（四）評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明；（五）專利資產(chǎn)價值評估報告；（六）資產(chǎn)評估服務(wù)業(yè)務(wù)收費合同（協(xié)議）、評估費用發(fā)生額證明；（六）專利項目在東莞實施的證明材料（包括以專利資產(chǎn)出資所成立企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、受讓方的營業(yè)執(zhí)照以及專利資產(chǎn)項目實施方案等）；（七）其他有關(guān)材料。第十四條 申請對專利資產(chǎn)交易資助的交易機(jī)構(gòu)須進(jìn)入東莞科技網(wǎng)（），登陸申報系統(tǒng)填寫東莞市專利資產(chǎn)交易資助申報書，并向市知識產(chǎn)權(quán)局提交以下申請材料：（一）企業(yè)需提供營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法定代表人身份證，事業(yè)

9、單位需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證和法定代表人身份證；（二）企業(yè)上年度的審計報告、完稅證明及最近一個月的會計報表；（三）專利證書、專利授權(quán)公告文本、專利轉(zhuǎn)讓合同、轉(zhuǎn)讓登記證明；（四）交易雙方當(dāng)事人身份證明；（五）專利資產(chǎn)交易方案；（六）交易發(fā)生額證明；（七）專利項目在東莞實施的證明材料（包括以專利資產(chǎn)出資所成立企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、受讓方的營業(yè)執(zhí)照以及專利資產(chǎn)項目實施方案等）；（八）其他有關(guān)材料。第十五條 申報單位直接向市知識產(chǎn)權(quán)局提交申報材料，由其對申報材料進(jìn)行形式審查。第十六條 形式審查合格的，市知識產(chǎn)權(quán)局組織評審和考察后，確定本年度擬資助的單位名單和額度，經(jīng)市財政局復(fù)核后，由市知識產(chǎn)權(quán)局向社會公示，公示

10、期為10天。第十七條 公示期滿，無異議或異議不成立的，由市知識產(chǎn)權(quán)局和市財政局聯(lián)合下達(dá)資助通知，并由市財政局撥付資助資金。第五章 監(jiān)督和管理第十八條 對于違反財經(jīng)紀(jì)律，虛報、冒領(lǐng)專利資產(chǎn)評估及交易經(jīng)費的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由市知識產(chǎn)權(quán)局、市財政局視情節(jié)輕重采取通報、撤銷項目、追繳資助經(jīng)費、3年內(nèi)取消申請資格和將其及相關(guān)責(zé)任人列入不誠信名單的處理，并按照財政違法行為處罰處分條例（國務(wù)院第427號令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第十九條 有關(guān)行政主管部門及其工作人員在專項資助經(jīng)費管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依財政違法行為處罰處分條例給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十條 建立績效評價制度。市知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)東莞市財政支出績效評價試行方案（東府辦200660號）和其他有關(guān)規(guī)定，對獲得資助的單位進(jìn)行績效評估。市財