朝陽出入境檢驗檢疫局

1、朝陽出入境檢驗檢疫局出口工業(yè)品企業(yè)監(jiān)督管理作業(yè)指導(dǎo)書1目的規(guī)范朝陽地區(qū)出口工業(yè)品企業(yè)監(jiān)督管理工作，提高監(jiān)督管理工作的針對性和有效性，確保出口產(chǎn)品的質(zhì)量安全。2適用范圍適用于朝陽地區(qū)出口工業(yè)品企業(yè)監(jiān)督管理工作。3引用文件3.1 朝陽檢驗檢疫局關(guān)于實行全過程無縫隙監(jiān)管、進一步提高檢驗檢疫工作質(zhì)量的意見（朝檢辦200830號）3.2 朝陽檢驗檢疫局法檢出口產(chǎn)品全過程監(jiān)管實施細則（朝檢辦2008第56號）3.3 朝陽檢驗檢疫局關(guān)于進一步明確相關(guān)檢驗檢疫業(yè)務(wù)規(guī)定的通知（朝檢辦200833號）3.4 關(guān)于全面加強法檢目錄外商品質(zhì)量監(jiān)管的意見（朝檢辦200849號）3.5 朝陽檢驗檢疫局出口企業(yè)認證有效性監(jiān)

2、督檢查工作規(guī)范（試行）(朝檢辦2009119號)3.6 關(guān)于啟用監(jiān)督管理相關(guān)記錄的通知3.7 朝陽檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類管理實施細則（試行）（朝檢辦2009171號）3.8 朝陽檢驗檢疫局出口機電產(chǎn)品企業(yè)分類管理實施細則（試行）（朝檢辦2009170號）3.9 朝陽檢驗檢疫局出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)分類管理實施細則（試行）（朝檢辦2009169號）3.10關(guān)于進一步改進檢驗檢疫監(jiān)督管理管理的意見(朝檢辦201011號)4職責4.1 分管局長領(lǐng)導(dǎo)此項工作并對其有效性負責。4.2 檢驗監(jiān)管科是此項工作的主管部門。5要求5.1 日常監(jiān)管 監(jiān)管頻次每次下廠施檢時同步進行日常監(jiān)管。 監(jiān)管項目.1 常規(guī)

3、項目a.企業(yè)信用情況b.企業(yè)生產(chǎn)條件c.企業(yè)檢測能力d.企業(yè)人員素質(zhì)e.原材料供應(yīng)方管理能力f.出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況g.企業(yè)產(chǎn)品追溯能力h.企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況i.其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況.2 重點項目a.出口企業(yè)端質(zhì)量檔案建立及管理情況；b.原料溯源體系建立與實施情況；c.生產(chǎn)加工及檢測記錄建立與實施情況；d.倉儲管理情況；f.輕紡企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量溯源與質(zhì)量管理體系監(jiān)管記錄手冊填寫情況。 監(jiān)管要求.1 每次結(jié)合下廠施檢進行監(jiān)管時,應(yīng)涵蓋全部監(jiān)管項目,但可不涵蓋每一監(jiān)管項目的全部內(nèi)容。所有監(jiān)管項目的全部內(nèi)容應(yīng)于每年11月底前檢查完畢。必要時，主管部門和監(jiān)管人員應(yīng)于年初制

4、定各監(jiān)管項目的實施計劃。.2監(jiān)管人員按照上述頻次、項目和要求進行日常監(jiān)管，并認真填寫出口商品生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督管理記錄(適用于注冊登記商品企業(yè))、日常監(jiān)管情況記錄（適用于非注冊登記商品企業(yè)）、出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表、出口機電產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表、出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表及工業(yè)品類重點項目現(xiàn)場監(jiān)管工作記錄、工業(yè)品出口企業(yè)質(zhì)量檔案檢查記錄。對發(fā)現(xiàn)的不符合、不合格等問題，應(yīng)填寫重點項目現(xiàn)場監(jiān)管不合格項報告及相關(guān)記錄。對出口服裝產(chǎn)品，還應(yīng)填寫出口服裝現(xiàn)場檢驗與企業(yè)監(jiān)管登記表。5.2 定期監(jiān)管 實驗室監(jiān)管.1對出口企業(yè)實驗室,主管部門和監(jiān)管人員每年4月底前進行一次全要素監(jiān)管,并監(jiān)督企業(yè)對存在問題的整

5、改。施檢監(jiān)管時，不再進行實驗室要素監(jiān)管，重點檢查企業(yè)報檢批檢測結(jié)果的追溯情況。.2對出口企業(yè)實驗室進行監(jiān)管,應(yīng)填寫出口企業(yè)實驗室檢查表及出口企業(yè)實驗室不符合項/觀察項報告。 分類監(jiān)管.1 基本要求.1.1根據(jù)國家質(zhì)檢總局出口產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法、遼寧局及本局出口輕紡、機電、化礦金企業(yè)分類管理實施細則，根據(jù)不同企業(yè)的類別和產(chǎn)品風險等級分別采用特別監(jiān)管、嚴密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗監(jiān)管方式。當企業(yè)的類別或產(chǎn)品風險等級發(fā)生變化時，應(yīng)及時調(diào)整檢驗監(jiān)管方式。.1.2本局主管部門應(yīng)動態(tài)制定轄區(qū)所有出口工業(yè)品生產(chǎn)企業(yè)分類監(jiān)管明細表，明確出口企業(yè)、出口產(chǎn)品、企業(yè)類別和產(chǎn)品風險等級、應(yīng)實行

6、的監(jiān)管方式以及監(jiān)管頻次，并按照明細表嚴格執(zhí)行。.2 監(jiān)管頻次.2.1出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)按照朝陽檢驗檢疫局出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)分類管理實施細則（試行）（朝檢辦2009171號）附件4出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)類別與監(jiān)管措施對應(yīng)表確定的監(jiān)管頻次執(zhí)行。.2.2出口機電產(chǎn)品企業(yè)按照朝陽檢驗檢疫局出口機電產(chǎn)品企業(yè)分類管理實施細則（試行）（朝檢辦2009170號）附件11出口機電產(chǎn)品企業(yè)類別與監(jiān)管措施對應(yīng)表確定的監(jiān)管頻次執(zhí)行。.2.3出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)a.一類企業(yè)不低于每半年一次；b.二類企業(yè)出口少于20批/年，不低于每半年一次；出口大于20批/年，不低于每季度一次；c.三類企業(yè)按不低于出口批次的30%確定監(jiān)管次數(shù)，但不

7、得少于2次。.3 監(jiān)管內(nèi)容詳見出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄、出口機電產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄及出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄。.4 監(jiān)管記錄監(jiān)管人員應(yīng)認真填寫出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄、出口機電產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄、出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄。對發(fā)現(xiàn)的不符合、不合格，應(yīng)填寫出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管不符合項報告、出口機電產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管不符合項報告、出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管不符合項報告。 認證有效性監(jiān)管按照朝陽檢驗檢疫局出口企業(yè)認證有效性監(jiān)督檢查工作規(guī)范(試行)(朝檢辦2009119號)執(zhí)行。 定期監(jiān)督審核 對實行注冊登記（質(zhì)量許可）制度的企業(yè)，并進行定期監(jiān)督審核。具體按照朝陽檢驗檢疫局受理

8、出口商品注冊登記申請及監(jiān)督管理實施辦法(朝檢辦200977號)執(zhí)行。法檢目錄外商品質(zhì)量監(jiān)管按照關(guān)于全面加強法檢目錄外商品質(zhì)量監(jiān)管的意見(朝檢辦200849號)）執(zhí)行。5.3 全過程監(jiān)管 采取資料報備與現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式，全面加強對資質(zhì)準入、原料生產(chǎn)、產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)加工、檢測化驗、包裝倉儲、申請報檢、檢驗檢疫、產(chǎn)品發(fā)運、質(zhì)量追溯等環(huán)節(jié)的監(jiān)管。具體按照朝陽檢驗檢疫局關(guān)于實行全過程無縫隙監(jiān)管、進一步提高檢驗檢疫工作質(zhì)量的意見、朝陽檢驗檢疫局法檢出口產(chǎn)品全過程監(jiān)管實施細則執(zhí)行。6 形成的記錄6.1出口商品生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督管理記錄6.2日常監(jiān)管情況記錄6.3出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表6.4出口機電產(chǎn)

9、品企業(yè)監(jiān)管記錄表6.5出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表6.6出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄6.7出口輕紡產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管不符合項報告6.8出口機電產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄6.9出口機電產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管不符合項報告6.10出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管記錄6.11出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)定期監(jiān)管不符合項報告6.12工業(yè)品類重點項目現(xiàn)場監(jiān)管工作記錄6.13工業(yè)品出口企業(yè)質(zhì)量檔案檢查記錄6.14重點項目現(xiàn)場監(jiān)管不合格項報告6.15出口服裝現(xiàn)場檢驗與企業(yè)監(jiān)管登記表6.16出口企業(yè)實驗室檢查表6.17出口企業(yè)實驗室不符合項/觀察項報告附錄1 出口商品生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督管理記錄企業(yè)名稱企業(yè)地址產(chǎn)品名稱證書編號2100/LNZ檢查

10、范圍不符合項及處理意見檢查人簽名： 年 月 日糾正措施企業(yè)負責人簽名： 年 月 日跟蹤檢查跟蹤檢查人簽名： 年 月 日注：1、本記錄一式兩份，監(jiān)管部門和企業(yè)各存一份 2、各項均可加附頁附錄2 日常監(jiān)管情況記錄企業(yè)名稱出口產(chǎn)品涉及部門出口國家存在問題描述（由檢驗人員填寫） 監(jiān)管人： 日期：問題的原因分析與糾正措施（由企業(yè)人員填寫） 企業(yè)負責人： 日期：跟蹤驗證情況（由檢驗人員填寫）監(jiān)管人： 日期：附錄3-1 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)信用情況監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1遵紀守法情況1-1企業(yè)識別和收集有關(guān)法律法規(guī)，并嚴格遵守及有關(guān)規(guī)定，無瞞報

11、、漏報出口產(chǎn)品、冒用證書等行為。1-2無被檢驗檢疫機構(gòu)行政處罰情況。1-3企業(yè)合法經(jīng)營，證件齊全有效。查閱營業(yè)執(zhí)照、自理報檢單位備案登記證明、生產(chǎn)許可證等。1-4無摻假、欺詐、侵權(quán)、以次充好、冒充合格品、虛假宣傳等不良行為。1-5收集和識別國家相關(guān)部門強制性標準、輸入國規(guī)定等，并遵照執(zhí)行。2履行承諾情況2-1與檢驗檢疫機構(gòu)簽訂產(chǎn)品質(zhì)量安全承諾書并遵照執(zhí)行。2-2及時履行合同/協(xié)議的約定及對外服務(wù)的承諾。2-3退運、索賠、預(yù)警等情況如實報告檢驗檢疫機構(gòu)，并接受檢驗檢疫部門調(diào)查。2-4關(guān)鍵原材料、部件發(fā)生重大改變時如實通報檢驗檢疫機構(gòu)。2-5生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更影響產(chǎn)品質(zhì)量時，如實報告檢驗檢疫機構(gòu)

12、。2-6建立了客戶信息、反饋、投訴處理的管理規(guī)定，對客戶的投訴及時進行了處理并記錄。2-7在采購、生產(chǎn)、檢驗等過程及用戶反饋及投訴、內(nèi)外部檢查審核等質(zhì)量活動中發(fā)現(xiàn)的問題進行原因分析，采取了相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施。并驗證了糾正/預(yù)防措施實施的有效性。2-8查詢企業(yè)管理信用系統(tǒng)，企業(yè)級別為A（ D級為不符合）3承擔社會責任情況3-1企業(yè)負責人明確了企業(yè)需承擔的社會責任。3-2遵守勞動法和勞工保護規(guī)定。無勞資糾紛和危害職工安全健康的事件。3-3建立了重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，一年內(nèi)未發(fā)生過該類事件。3-4注重環(huán)境保護、污染治理，達標排放。3-5對貧困員工有幫扶政策，且按規(guī)定實施救助。4其他社會評

13、價情況4-1政府、工商、稅務(wù)、技監(jiān)、監(jiān)察等行政管理部門對企業(yè)做出良好評價情況。4-2社會輿論無對企業(yè)、人員、品牌等的不良評價。4-3對顧客的投訴、抱怨情況和社會各方面抱怨建立了收集渠道，并認真整改。4-4未被檢驗檢疫及其他政府部門或機構(gòu)列入黑名單之中備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄3-2 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)生產(chǎn)條件監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1生產(chǎn)所需硬件情況1-1企業(yè)的廠房、生產(chǎn)車間、庫房、生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備等硬件設(shè)施與企業(yè)的生產(chǎn)能力相適應(yīng)，基本條件具備。1-2生產(chǎn)環(huán)境適宜，干凈整潔、生產(chǎn)

14、秩序良好，人流、物流通道暢通，布局合理，安保設(shè)施齊全。 1-3配備必要的檢測、監(jiān)視設(shè)備，確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足標準和輸入國規(guī)定要求。1-4重要生產(chǎn)設(shè)備，關(guān)鍵工序和特殊工序的生產(chǎn)設(shè)備滿足產(chǎn)品安全質(zhì)量生產(chǎn)需求。1-5建立了生產(chǎn)設(shè)備管理制度及臺帳。1-6建立了設(shè)備維護、保養(yǎng)、維修控制程序，設(shè)備的日常保養(yǎng)、檢修記錄完整2生產(chǎn)設(shè)備更新情況2-1企業(yè)及時淘汰高耗能、低效率、工藝落后的設(shè)備2-2生產(chǎn)在用設(shè)備在行業(yè)內(nèi)屬于先進3生產(chǎn)設(shè)備能耗及排放情況3-1企業(yè)了解能耗和環(huán)保的有關(guān)法律法規(guī)。3-2企業(yè)在生產(chǎn)過程中采取了節(jié)能減排措施或使用低能耗生產(chǎn)設(shè)備。3-3企業(yè)對設(shè)備的能耗情況進行監(jiān)控。3-4企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備能耗水平低于同

15、行業(yè)平均水平備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄3-3 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)檢測能力監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1進貨檢驗情況及設(shè)備檢驗情況1-1企業(yè)建立了相應(yīng)的控制程序，檢測儀器設(shè)備管理規(guī)范。1-2企業(yè)同時具備原料、半成品（無半成品除外）、成品的檢測手段。1-3有相應(yīng)的檢驗記錄1-4購置了必需的進貨檢驗、檢測設(shè)備，并按規(guī)定開展檢測。1-5計量設(shè)備建立了檢定臺帳，按國家法律法規(guī)規(guī)定制定檢定周期計劃，并經(jīng)法定部門檢定，證書或標識持續(xù)有效。 非法定檢定的計量設(shè)備定期校準，如實記錄。1-6企業(yè)自身沒有檢

16、測能力時，應(yīng)采取適宜的方法進行必要控制或進行驗證管理。1-7對關(guān)鍵的原材料，必須規(guī)定驗收方法。以供方提供的檢驗結(jié)果為依據(jù)時，要核查提供的檢測證書或報告，必要時對供方的檢測條件進行評定。1-8企業(yè)應(yīng)建立有效性的采購物資業(yè)績評價與追溯機制，并采取適當措施和記錄。2產(chǎn)品檢驗手段2-1企業(yè)規(guī)定過程控制方法及準則，并遵照執(zhí)行。2-2當生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時，企業(yè)對任何這樣的過程實施確認。并保證確認結(jié)果對過程控制的策劃和實施起到指導(dǎo)作用。對后續(xù)無法檢測的項目要采取控制措施，如驗證、模擬檢測等。2-3生產(chǎn)現(xiàn)場有產(chǎn)品檢查的作業(yè)指導(dǎo)書，操作人員要按規(guī)定檢驗。2-4企業(yè)識別生產(chǎn)關(guān)

17、鍵控制點，對關(guān)鍵工序?qū)嵤┍O(jiān)控。2-5對檢驗不合格品嚴格管理，防止流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。2-6企業(yè)采取適宜的方法和設(shè)備對產(chǎn)品進行檢驗和監(jiān)控，檢驗過程要滿足規(guī)定要求，適宜時保留記錄。2-7企業(yè)識別了進口國的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的強制性要求，并以此作為企業(yè)檢驗、生產(chǎn)的標準之一。 2-8企業(yè)建立了完善的成品檢驗方法和判定準則，并按有關(guān)標準的規(guī)定進行出廠檢驗、檢測，檢測數(shù)據(jù)要準確。2-9檢驗記錄內(nèi)容完整，出廠檢驗項目齊全。 2-10企業(yè)對產(chǎn)品安全衛(wèi)生項目的檢測缺少相應(yīng)手段時，要采取保證措施，確保產(chǎn)品的安衛(wèi)環(huán)項目符合法律法規(guī)和顧客的要求。3實驗室認可情況3-1企業(yè)建立滿足自身生產(chǎn)能力、顧客需求和符合法律法規(guī)規(guī)定的實

18、驗室。 3-2企業(yè)實驗室建立了相配套的管理制度并行之有效。3-3企業(yè)實驗室須經(jīng)過必要的認可或認定。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄3-4 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)人員素質(zhì)監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1企業(yè)檢驗人員資質(zhì)1-1企業(yè)制定了檢驗人員的培訓(xùn)制度，培訓(xùn)的計劃、內(nèi)容適應(yīng)崗位需要，并對培訓(xùn)的結(jié)果加以評估，保留相應(yīng)的記錄。1-2經(jīng)檢驗檢疫機構(gòu)備案的企業(yè)檢驗人員的數(shù)量超過檢驗人員50% 1-3企業(yè)自身沒有能力檢測的關(guān)鍵項目，委托有資質(zhì)的社會實驗室檢測。1-4檢驗人員熟悉與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)要求及檢驗操

19、作規(guī)范要求，并按規(guī)定操作。 1-5對檢驗人員持續(xù)培訓(xùn)，滿足工作需要； 1-6國家規(guī)定憑資質(zhì)上崗的人員，資質(zhì)完備有效。1-7檢驗人員現(xiàn)場操作無誤2質(zhì)量控制點人員資質(zhì)2-1企業(yè)明確質(zhì)量控制點的人員資質(zhì)條件，并采取措施保證質(zhì)量控制點人員的崗位能力達到要求，實施崗前培訓(xùn)或持證上崗。 2-2質(zhì)量控制點人員均經(jīng)培訓(xùn)考核合格且持證上崗。2-2質(zhì)量控制點人員熟悉本工序上的產(chǎn)品要求及操作規(guī)范要求。 2-3質(zhì)量控制點人員按照規(guī)范操作。3實驗室人員資質(zhì)3-1企業(yè)規(guī)定了實驗室人員的資質(zhì)條件，配備了合適的實驗室管理人員。 3-2實驗室人員熟悉產(chǎn)品檢驗檢測的標準和操作要求，并按規(guī)范操作。 3-3承擔檢測計量設(shè)備自行校定的

20、實驗室人員，經(jīng)過相關(guān)部門的資質(zhì)培訓(xùn)和認可。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄3-5 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素原材料供應(yīng)方管理能力監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1供方評價方法和取消機制1-1企業(yè)建立了選擇、評價、重新評價和取消供方的準則，準則適宜且充分，并遵照執(zhí)行。 1-2企業(yè)對關(guān)鍵原輔材料的供方建立了登記、考核評價檔案。2有效的日常管理2-1企業(yè)建立了合格供方名錄，確保在合格供方處采購。2-2企業(yè)建立了特別采購批準制度，并按規(guī)定進行了采購。 2-3對安全衛(wèi)生項目，供方實施必要的檢測，沒有能力檢測時，企業(yè)自

21、身在進貨時檢測，必要時，委托有資質(zhì)的社會實驗室檢測。2-4對關(guān)鍵的外包項目明確了到外包方進行現(xiàn)場驗證的要求，并進行現(xiàn)場驗證和記錄。3供方取消機制3-1建立了取消不合格供方的管理規(guī)定。3-2管理規(guī)定得到嚴格執(zhí)行，并保留相關(guān)記錄。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄3-6 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1-1建立了出口產(chǎn)品預(yù)警、召回、索賠、退貨及投訴的信息管理程序，規(guī)定了收集信息的渠道和方式，并采取預(yù)防糾正措施1-2對收集到的信息進行原因分析、糾正

22、預(yù)防和快速處置。1-3處理效果達到進口國政府法律和技術(shù)法規(guī)，以及檢驗檢疫法律法規(guī)的要求，達到持續(xù)改進產(chǎn)品安全質(zhì)量的要求。1-4發(fā)生出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴等情況，能及時上報相關(guān)主管部門，并留有記錄。1-5主動與檢驗檢疫機構(gòu)之間建立出口產(chǎn)品安全質(zhì)量信息的反饋和溝通機制。1-6企業(yè)建立了退運、召回管理的相關(guān)制度，明確了實施方法和實施部門，其相關(guān)政策是否可行。1-7企業(yè)對出口不合格產(chǎn)品的召回實施、整改和處置符合國家法律法規(guī)的要求。1-8企業(yè)建立并保持不合格品控制程序，確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制。1-9對不合格品進行了標識與隔離。并按規(guī)定處置不合格品并記錄。1-10當發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品（特

23、別是安全衛(wèi)生項目）已經(jīng)出口時，采取了相應(yīng)的適當?shù)拇胧┎⒂涗洝?-11當發(fā)現(xiàn)檢驗設(shè)備不符合要求時，對之前的檢測結(jié)果給予重新評定。1-12對因質(zhì)量問題退運的產(chǎn)品，按照有關(guān)規(guī)定進行控制。1-13企業(yè)兩年內(nèi)未發(fā)生出口產(chǎn)品因質(zhì)量問題被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄3-7 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)產(chǎn)品追溯能力監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1產(chǎn)品追溯體系1-1企業(yè)建立了產(chǎn)品追溯體系，并制定了相關(guān)產(chǎn)品追溯管理制度。 1-2企業(yè)在產(chǎn)品實現(xiàn)全過程中，識別產(chǎn)品的狀態(tài)。對產(chǎn)品追溯的方式嚴謹科學(xué)，

24、方法適當。2產(chǎn)品可追溯能力2-1企業(yè)對產(chǎn)品的可追溯能力制定了評定原則，并實施評定，保留記錄。對追溯體系實施定期驗證。2-2企業(yè)制定產(chǎn)品適宜編碼規(guī)則，采取條碼、標簽等方式對產(chǎn)品加以適當?shù)臉俗R，編號。2-3企業(yè)對產(chǎn)品的可追溯信息（包括當初檢驗設(shè)備、檢驗環(huán)境、檢測項目及結(jié)果等）真實、可靠、齊全，并有助于原因分析和糾正預(yù)防措施的實施。2-4企業(yè)對產(chǎn)品的可追溯能力制定了評定原則，并實施評定，保留記錄。對追溯體系實施定期驗證。2-5抽取企業(yè)一批出口產(chǎn)品檢驗原始記錄，追溯企業(yè)自產(chǎn)品出廠檢驗至生產(chǎn)原料檢驗的所有環(huán)節(jié)相關(guān)質(zhì)量記錄，查看是否能夠?qū)崿F(xiàn)批次可追溯備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC

25、，不適用填寫NA附錄3-8 出口化礦金產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1-1企業(yè)建立了文件化的質(zhì)量管理體系，機構(gòu)、職責權(quán)限明確，具備可操作性和可檢查性1-2企業(yè)能運用管理評審或其他手段實施和保持質(zhì)量管理體系1-3對審核或檢驗監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的不符合項，企業(yè)進行了原因分析并采取了糾正和預(yù)防措施，其效果得到驗證1-4檢查企業(yè)對質(zhì)量管理體系中的監(jiān)視和測量、不合格控制等影響質(zhì)量活動的其他控制程序的質(zhì)量記錄，確認體系運行的有效性備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄3-9 出口化礦金產(chǎn)品企

26、業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1企業(yè)質(zhì)量責任人意識1-1企業(yè)明確自己是第一責任人。企業(yè)負責人具有質(zhì)量負責意識，策劃建立并保持質(zhì)量管理體系。2企業(yè)對檢驗檢疫制度的執(zhí)行程度2-1企業(yè)與檢驗檢疫部門建立溝通渠道，指派專人與之進行充分信息溝通。2-2及時傳達檢驗檢疫機構(gòu)的法規(guī)政策并保有記錄2-3全面配合檢驗檢疫機構(gòu)日常監(jiān)管等各項行政執(zhí)法活動和出口產(chǎn)品質(zhì)量管理活動。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄4-1 出口機電產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)信用情況監(jiān)管人員 監(jiān)

27、管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1遵紀守法情況1-1企業(yè)識別和收集有關(guān)法律法規(guī)，并嚴格遵守及有關(guān)規(guī)定，無瞞報、漏報出口產(chǎn)品、冒用證書等行為。1-2無被檢驗檢疫機構(gòu)行政處罰情況。1-3企業(yè)合法經(jīng)營，證件齊全有效。查閱營業(yè)執(zhí)照、自理報檢單位備案登記證明、生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備制造許可證、出口產(chǎn)品注冊登記證書等。1-4無摻假、欺詐、侵權(quán)、以次充好、冒充合格品、虛假宣傳等不良行為。1-5收集和識別國家相關(guān)部門強制性標準、輸入國規(guī)定等，并遵照執(zhí)行。2履行承諾情況2-1與檢驗檢疫機構(gòu)簽訂產(chǎn)品質(zhì)量安全承諾書并遵照執(zhí)行。2-2及時履行合同/協(xié)議的約定及對外服務(wù)的承諾。2-3退運、索賠、預(yù)警等情況如實報告檢

28、驗檢疫機構(gòu)，并接受檢驗檢疫部門調(diào)查。2-4關(guān)鍵原材料、部件發(fā)生重大改變時如實通報檢驗檢疫機構(gòu)。2-5生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更影響產(chǎn)品質(zhì)量時，如實報告檢驗檢疫機構(gòu)。2-6建立了客戶信息、反饋、投訴處理的管理規(guī)定，對客戶的投訴及時進行了處理并記錄。2-7在采購、生產(chǎn)、檢驗等過程及用戶反饋及投訴、內(nèi)外部檢查審核等質(zhì)量活動中發(fā)現(xiàn)的問題進行了原因分析，采取了相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施并驗證了糾正/預(yù)防措施實施的有效性。3承擔社會責任情況3-1企業(yè)負責人明確了企業(yè)需承擔的社會責任。3-2遵守勞動法和勞工保護規(guī)定，無勞資糾紛和危害職工安全健康的事件。3-3建立了重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，一年內(nèi)未發(fā)生過該類事件。

29、3-4注重環(huán)境保護、污染治理，達標排放、推行ISO14000環(huán)境管理體系。3-5對貧困員工有幫扶政策，且按規(guī)定實施救助。4其他社會評價情況4-1當?shù)卣?、工商、稅?wù)、技監(jiān)、監(jiān)察等行政管理部門對企業(yè)做出良好評價情況。4-2社會輿論無對企業(yè)、人員、品牌等的不良評價。4-3對顧客的投訴、抱怨情況和社會各方面抱怨建立了收集渠道，并認真整改。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄4-2 出口機電產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)生產(chǎn)條件監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1生產(chǎn)所需硬件情況1-1企業(yè)的廠房、生產(chǎn)車間、庫房、生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備

30、等硬件設(shè)施與企業(yè)的生產(chǎn)能力相適應(yīng)，基本條件具備。 1-2生產(chǎn)環(huán)境適宜，干凈整潔、生產(chǎn)秩序良好，人流、物流通道暢通，布局合理，安保設(shè)施齊全。 1-3配備必要的檢測、監(jiān)視設(shè)備，確保產(chǎn)品質(zhì)量滿足標準和輸入國規(guī)定要求。1-4重要生產(chǎn)設(shè)備，關(guān)鍵工序和特殊工序的生產(chǎn)設(shè)備滿足產(chǎn)品安全質(zhì)量生產(chǎn)需求。1-5影響產(chǎn)品安全、衛(wèi)生和質(zhì)量的生產(chǎn)設(shè)備受控并記錄。2生產(chǎn)設(shè)備更新情況2-1企業(yè)對生產(chǎn)設(shè)備（包括工裝、工位器具，下同）的更新、維護、保養(yǎng)制定明確的規(guī)劃或計劃，并按期執(zhí)行。2-2企業(yè)建立并保持了生產(chǎn)設(shè)備的管理制度及管理臺帳。2-3企業(yè)及時淘汰國家規(guī)定的明令淘汰和禁止使用的設(shè)備。3生產(chǎn)設(shè)備能耗及排放情況3-1企業(yè)了解國

31、家節(jié)能減排政策，建立了能耗評估制度。3-2企業(yè)在生產(chǎn)過程中采取了節(jié)能減排措施或使用低能耗生產(chǎn)設(shè)備。3-3企業(yè)建立了節(jié)能減排目標，分解目標，并能貫徹執(zhí)行不斷改進。3-4企業(yè)對全員實施培訓(xùn)，增強員工節(jié)能減排意識。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄4-3 出口機電產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)檢測能力監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1進貨檢驗情況及設(shè)備檢驗情況1-1企業(yè)制定進貨檢驗制度并按制度實施，建立進貨物資臺帳1-2對出口產(chǎn)品的關(guān)鍵零部件和主要原材料及結(jié)構(gòu)的變更做出規(guī)定。對已出具型式試驗報告的，發(fā)生變更時，對產(chǎn)品重新進行

32、了檢測或進差異性檢測。1-3現(xiàn)場從標示為合格的成品、半成品中抽取一定數(shù)量產(chǎn)品，進行現(xiàn)場檢測，其結(jié)果合格。1-4購置了必需的進貨檢驗、檢測設(shè)備，并按規(guī)定開展檢測。1-5計量設(shè)備建立了檢定臺帳，按國家法律法規(guī)規(guī)定制定檢定周期計劃，并經(jīng)法定部門檢定，證書或標識持續(xù)有效。 非法定檢定的計量設(shè)備定期校準，如實記錄。1-6*企業(yè)自身沒有檢測能力時，采取適宜的方法進行必要控制或進行驗證管理。1-7對關(guān)鍵的原材料、配件等，必須規(guī)定驗收方法。以供方提供的檢驗結(jié)果為依據(jù)時，要核查提供的檢測證書或報告，必要時對供方的檢測條件進行評定。1-8企業(yè)應(yīng)建立有效性的采購物資業(yè)績評價與追溯機制，并采取適當措施和記錄。2半成品

33、檢驗手段2-1企業(yè)規(guī)定過程控制方法及準則，并遵照執(zhí)行。2-2當生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時，企業(yè)應(yīng)對任何這樣的過程實施確認，并保證確認結(jié)果對過程控制的策劃和實施起到指導(dǎo)作用。對后續(xù)無法檢測的項目要采取控制措施，如驗證、模擬檢測等。2-3生產(chǎn)現(xiàn)場有半成品檢查的作業(yè)指導(dǎo)書，操作人員按規(guī)定檢驗半成品。2-4企業(yè)識別了生產(chǎn)關(guān)鍵控制點，對關(guān)鍵工序?qū)嵤┍O(jiān)控。2-5對檢驗不合格的半成品嚴格管理，防止流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。2-6企業(yè)采取適宜的方法和設(shè)備對半成品進行檢驗和監(jiān)控，檢驗過程滿足規(guī)定要求，適宜時保留記錄。2-7企業(yè)有必備的半成品檢測設(shè)備，設(shè)備狀態(tài)完好。3成品檢驗手段3-1企業(yè)識別了

34、進口國的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的強制性要求，并以此作為企業(yè)檢驗、生產(chǎn)的標準之一。 3-2企業(yè)建立了完善的成品檢驗方法和判定準則，并按有關(guān)標準的規(guī)定進行出廠檢驗、檢測。建立首件鑒定記錄、型式試驗報告及其他檢測報告，并保存完好。3-3檢驗記錄內(nèi)容完整，出廠檢驗項目齊全。 3-4境外有市場準入要求或客戶指定必須通過國際或進口國市場認證要求的產(chǎn)品，企業(yè)提供相關(guān)產(chǎn)品安全質(zhì)量證明文件。3-5按檢驗標準或產(chǎn)品檢驗規(guī)范的要求實施定型試驗和周期性檢測。規(guī)定需實施型式試驗管理的產(chǎn)品，經(jīng)指定實驗室檢測合格，每年至少一次。3-6企業(yè)建立返工返修制度及不合格品處置程序，對不合格的成品加以控制,對重新檢測結(jié)果加以記錄。3-7

35、企業(yè)對產(chǎn)品安全衛(wèi)生項目的檢測缺少相應(yīng)手段時，采取保證措施，確保產(chǎn)品的安衛(wèi)環(huán)項目符合法律法規(guī)和顧客的要求。4實驗室認可情況3-1企業(yè)建立滿足自身生產(chǎn)能力、顧客需求和符合法律法規(guī)規(guī)定的實驗室。 3-2企業(yè)實驗室建立了相配套的管理制度并行之有效。3-3企業(yè)實驗室經(jīng)過必要的認可或認定。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄4-4 出口機電產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素企業(yè)人員素質(zhì)監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1企業(yè)檢驗人員資質(zhì)1-1企業(yè)制定了檢驗人員的培訓(xùn)制度，培訓(xùn)的計劃、內(nèi)容適應(yīng)崗位需要，并對培訓(xùn)的結(jié)果加以評估，保留相應(yīng)的記錄。1

36、-2檢驗人員的數(shù)量滿足檢驗的需要，職責明確，并經(jīng)過培訓(xùn)合格上崗； 1-3企業(yè)自身沒有能力檢測的關(guān)鍵項目，委托有資質(zhì)的社會實驗室檢測。1-4檢驗人員熟悉與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)要求及檢驗操作規(guī)范要求，并按規(guī)定操作。 1-5對檢驗人員持續(xù)培訓(xùn)，滿足工作需要； 1-6國家規(guī)定憑資質(zhì)上崗的人員，資質(zhì)完備有效。1-7檢驗人員經(jīng)檢驗檢驗機構(gòu)培訓(xùn)、備案。2質(zhì)量控制點人員資質(zhì)2-1企業(yè)明確質(zhì)量控制點的人員資質(zhì)條件，并采取措施保證質(zhì)量控制點人員的崗位能力達到要求，實施崗前培訓(xùn)或持證上崗。 2-2質(zhì)量控制點人員熟悉本工序上的產(chǎn)品要求及操作規(guī)范要求。 2-3質(zhì)量控制點人員按照規(guī)范操作。3實驗室人員資質(zhì)3-1企業(yè)規(guī)定了實驗室人員的資質(zhì)條件，配備了合適的實驗室管理人員。 3-2實驗室人員熟悉產(chǎn)品檢驗檢測的標準和操作要求，并按規(guī)范操作。 3-3承擔檢測計量設(shè)備自行校定的實驗室人員，經(jīng)過相關(guān)部門的資質(zhì)培訓(xùn)和認可。備注符合要求填寫Y，不符合要求填寫N，未進行控制填寫NC，不適用填寫NA附錄4-5 出口機電產(chǎn)品企業(yè)監(jiān)管記錄表出口企業(yè)企業(yè)類別監(jiān)管要素原材料供應(yīng)方管理能力監(jiān)管人員 監(jiān)管日期序號 監(jiān)管內(nèi)容及要點YNNCNA1供方評價方法和取消機制1-1企業(yè)建立了選擇、評價、重新評價和取消供方的準則，準則適宜且充分，并遵照執(zhí)行。 1-2企業(yè)對關(guān)鍵原輔材料