20XX年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)模擬試題二

1、2019 年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)模擬試題【如果你所學專業(yè)金融相關(guān)或者打算畢業(yè)后從事于該領(lǐng) 域行業(yè)，那就開始準備吧。因為畢業(yè)后，基本上很難會像上學時 那樣靜下心來復(fù)習了。所以趁著有時間，趕緊試試吧2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)模擬試題二【例題單選題】依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等 工作的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所正確答案C答案解析本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。【例題單

2、選題】對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人 員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所正確答案B答案解析本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督?！纠}多選題】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法中所 稱機構(gòu)主要包括（）。A.證券公司B.基金托管機構(gòu)C.證券投資咨詢機構(gòu)D.證券資信評估機構(gòu)正確答案ABCD答案解析本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 所稱機構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)； （3）證券 投資咨詢機

3、構(gòu)；（4）證券資信評估機構(gòu)；（5）中國證券監(jiān)督管理 委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)?！纠}單選題】申請人符合資格管理辦法規(guī)定條 件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A. 15B. 30C. 60D. 90正確答案B答案解析本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合資格管理辦法規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當 自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書?！纠}多選題】取得證券從業(yè)資格的人員，申請執(zhí)業(yè) 證書必須符合的條件包括（）。A.已被機構(gòu)聘用B.最近2年未受過刑事處罰C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會認定為證券市

4、場禁入者，或者已過禁入期的正確答案ACD答案解析本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在中華人 民共和國證券法第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者， 或者已過禁入期的。（5）品行端正， 具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的 其他條件?！纠}單選題】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）不 在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A. 6個月B. 1年C. 2年D. 3年正確答案D

5、答案解析本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其 執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。【例題 單選題】（）應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù) 庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。A.國務(wù)院證券管理委員會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所正確答案C答案解析本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理?！纠}單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的， 由協(xié)會責令改正；拒不改正的， 給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí) 業(yè)（）。A. 13個月B. 36個月C. 312個月D.612個月正確答案C答案解析本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定 的法律責任。資格管理辦法第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕 協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國