證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)接續(xù)性開發(fā)第二階段業(yè)務(wù)需求變更說(shuō)明

1、證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)接續(xù)性開發(fā)第二階段業(yè)務(wù)需求變更說(shuō)明序號(hào)變更名稱變更內(nèi)容備注1.對(duì)賬單對(duì)賬單打印要素及格式如下：上半部分：（證券資金對(duì)賬）發(fā)生日期 流水號(hào) 市場(chǎng)代碼 證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 成交價(jià)格 成交數(shù)量 證券余額 發(fā)生金額 資金余額 業(yè)務(wù)摘要 確認(rèn)編號(hào)下半部分：（持倉(cāng)證券清單，分三欄列出）市場(chǎng)代碼 證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 證券余額“業(yè)務(wù)摘要”部分按照DICT文件的業(yè)務(wù)標(biāo)志輸出，去掉“備注”欄功能完善2.行情揭示基金行情揭示界面市場(chǎng)代碼 證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 凈值 基金狀態(tài) 巨贖 總份額 申購(gòu)量 贖回量債券行情揭示界面1.做市行情市場(chǎng)代碼 證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 買入凈價(jià) 賣出凈價(jià) 應(yīng)計(jì)利息 到期收益率 買入

2、全價(jià) 賣出全價(jià)買入量 賣出量說(shuō)明：（1）到期收益率為銀行的賣出收益率，去掉原“買入收益率”。 （2）買入量和賣出量應(yīng)反映成交量，而不是剩余的做市額度。目前要將這兩項(xiàng)置零。 （3）網(wǎng)點(diǎn)和分中心“實(shí)時(shí)行情查詢”中的“買入量、賣出量”改為“買入額度、賣出額度”。2.競(jìng)價(jià)行情市場(chǎng)代碼 證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 最新價(jià) 買入價(jià) 賣出價(jià) 今開盤 昨收盤 成交量功能完善3.日間停牌日間停牌移至運(yùn)行中心管理臺(tái)功能完善4.開戶查詢?cè)黾觽芾砼_(tái)的證券賬戶申請(qǐng)查詢，在選擇查詢業(yè)務(wù)類型輸入項(xiàng)分增開和登記選項(xiàng)功能完善5.分中心報(bào)表運(yùn)行分中心報(bào)表增加撤消遷出要素功能完善6.業(yè)務(wù)查詢一、運(yùn)行中心1.債券臺(tái)增加按網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù) 選

3、擇輸入項(xiàng)：日期（按時(shí)間段）、市場(chǎng)代碼、證券代碼、運(yùn)行分中心代碼、二級(jí)分行代碼、網(wǎng)點(diǎn)代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、證券卡、證券賬戶、認(rèn)購(gòu)、做市成交、撮合、協(xié)議）。業(yè)務(wù)類型中的全部只包括證券卡、證券賬戶、認(rèn)購(gòu)、做市成交、撮合、協(xié)議。查詢顯示內(nèi)容：分中心代碼、分中心名稱、網(wǎng)點(diǎn)代碼、網(wǎng)點(diǎn)名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額。有合計(jì)數(shù)、可實(shí)時(shí)刷新、分頁(yè)打印（可選擇頁(yè)數(shù)打?。?，可按筆數(shù)、數(shù)量、金額排序。 增加按運(yùn)行分中心統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)選擇輸入項(xiàng)：日期（按時(shí)間段）、市場(chǎng)代碼、證券代碼、運(yùn)行分中心代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、證券卡、證券賬戶、認(rèn)購(gòu)、做市成交、撮合、協(xié)議）。業(yè)務(wù)類型中的全部只包括證券卡、證券賬戶、認(rèn)購(gòu)、做

4、市成交、撮合、協(xié)議查詢顯示內(nèi)容：分中心代碼、分中心名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額。有合計(jì)數(shù)、可實(shí)時(shí)刷新、分頁(yè)打?。蛇x擇頁(yè)數(shù)打?。?，可按筆數(shù)、數(shù)量、金額排序。增加撤單查詢功能2.基金臺(tái)增加按網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)選擇輸入項(xiàng)：日期（按時(shí)間段）、市場(chǎng)代碼、證券代碼、運(yùn)行分中心代碼、網(wǎng)點(diǎn)代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、預(yù)約贖回）。業(yè)務(wù)類型中的全部只包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、預(yù)約贖回。 查詢顯示內(nèi)容：分中心代碼、分中心名稱、網(wǎng)點(diǎn)代碼、網(wǎng)點(diǎn)名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額。有合計(jì)數(shù)、可實(shí)時(shí)刷新、分頁(yè)打?。蛇x擇頁(yè)數(shù)打?。?，可按筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額排序。增加按運(yùn)行分中心統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)選擇輸入項(xiàng)：日期（按時(shí)間段）、市

5、場(chǎng)代碼、證券代碼、運(yùn)行分中心代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、預(yù)約贖回 ）。 注：業(yè)務(wù)類型中的全部包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、預(yù)約贖回。查詢顯示內(nèi)容：分中心代碼、分中心名稱、 筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額。有合計(jì)數(shù)、可實(shí)時(shí)刷新、分頁(yè)打印（可選擇頁(yè)數(shù)打?。?，可按筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額排序。二、運(yùn)行分中心增加按網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)選擇輸入項(xiàng)：日期（按時(shí)間段）、市場(chǎng)代碼、證券代碼、 網(wǎng)點(diǎn)代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、證券卡、證券賬戶、認(rèn)購(gòu)、做市成交、撮合、協(xié)議、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、預(yù)約贖回）。業(yè)務(wù)類型中的全部包括證券卡、證券賬戶、認(rèn)購(gòu)、做市成交、撮合、協(xié)議、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、預(yù)約贖回。 查詢顯示內(nèi)容

6、： 網(wǎng)點(diǎn)代碼、網(wǎng)點(diǎn)名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額。有合計(jì)數(shù)、可實(shí)時(shí)刷新、分頁(yè)打?。蛇x擇頁(yè)數(shù)打?。?，可按筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額排序。功能完善7.認(rèn)購(gòu)確認(rèn)實(shí)現(xiàn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的兩次確認(rèn)，即第一次為認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理確認(rèn)，第二次是真正認(rèn)購(gòu)的成交確認(rèn)，并且按筆贖回時(shí)的確認(rèn)日期應(yīng)為第二次確認(rèn)的日期業(yè)務(wù)流程變更8.利息轉(zhuǎn)份額利息轉(zhuǎn)成份額的部分系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)正常處理或根據(jù)TA數(shù)據(jù)覆蓋我們系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，但運(yùn)行中心、分中心、網(wǎng)點(diǎn)打印相應(yīng)報(bào)表和回單新增功能9.撤預(yù)約單允許投資人在最遲不超過(guò)贖回執(zhí)行日前n天撤消預(yù)約贖回申請(qǐng)，并將此申請(qǐng)發(fā)送TA和接受TA處理結(jié)果功能完善10.單步轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)基金的單步轉(zhuǎn)托管，基金管理臺(tái)控制多家基金公司采用單步還是兩步轉(zhuǎn)托管新增功能11.發(fā)送交易賬號(hào)基金公司以銷售機(jī)構(gòu)提供的交易帳號(hào)為交易識(shí)別依據(jù)，需傳給TA 我行系統(tǒng)為每一個(gè)投資人生成唯一、不變的編號(hào)。TA發(fā)起的基金帳號(hào)變更在系統(tǒng)上數(shù)據(jù)同步新增功能12.指定筆贖回由于我行系統(tǒng)不進(jìn)行指定筆凍結(jié)，若基金TA后臺(tái)發(fā)起指定筆凍結(jié)，將造成無(wú)法受理指定筆贖回功能完善13.凍結(jié)不同步證券運(yùn)行中心與分中心報(bào)表對(duì)賬戶凍結(jié)和份額凍結(jié)的確認(rèn)時(shí)間不同，報(bào)表不一致功能完善14.回單要素“非交易過(guò)戶”、“基金非交易