試論我國集成電路布圖設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（上）

1、試論我國集成電路布圖設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（上）摘要：集成電路布圖設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是近年來各國界都比較關(guān)心的問題，我國已于2001年制定了集成電路部圖設(shè)計保護(hù)條例。本文分析了集成電路布圖設(shè)計的概念及特點，論述了其作為特殊的知識產(chǎn)權(quán)客體而受到專門保護(hù)的必要性，并闡述了我國集成電路布圖設(shè)計保護(hù)的理論體系，對其中的一些問題提出了自己的一些看法。當(dāng)今世界，機(jī)的已成為領(lǐng)導(dǎo)化進(jìn)程的潮頭軍，自1946年世界第一臺計算機(jī)誕生以來，短短的五十多年間，計算機(jī)作為一種現(xiàn)代化的高級工具以驚人的速度迅速地滲透到了社會生活的各個領(lǐng)域，引起了全球的技術(shù)革命。計算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展離不開另一門產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，即集成電路產(chǎn)業(yè)。因為集成

2、電路的出現(xiàn)才使計算機(jī)擺脫了電子管、晶體管等原材料構(gòu)件的束縛，逐步走向小型化，輕型化，高智能化，迅速走向了社會，走入了家庭。集成電路產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，產(chǎn)生了許多新的法律問題，由于傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)法的局限性以及集成電路及其布圖設(shè)計本身存在著的特殊性，集成電路布圖設(shè)計的法律保護(hù)問題也引起了法學(xué)界的極大關(guān)注。各國也紛紛就集成電路布圖設(shè)計進(jìn)行立法，以保護(hù)此種特殊性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)不受侵害。我國早在1991年國務(wù)院就已將半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例列入了立法計劃，經(jīng)過10年的醞釀，我國的集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例終于于2001年3月28日由國務(wù)院第36次會議通過，并于2001年10月1日起施行。這是目前我國保護(hù)集成

3、電路布圖設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)的一部重要法規(guī)。雖然它是一部行政法規(guī)，但經(jīng)過試行一段時間到條件成熟后，將之上升為法律的形式是必然的趨勢。我國采用專門立法的形式保護(hù)集成電路布圖設(shè)計既尊重了國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則，又便于與國際法律接軌，而且這部條例既保護(hù)了集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)人的權(quán)益，又考慮到了國家和公眾的利益，使技術(shù)進(jìn)步不受到人為的限制。這一條例初步建立了我國集成電路布圖設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論體系，進(jìn)一步完善了我國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度。一、集成電路和布圖設(shè)計的概念與特點集成電路是指半導(dǎo)體集成電路，即以半導(dǎo)體材料為基片，將至少有一個是有源元件的兩個以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或基片之上，以執(zhí)

4、行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品。一塊集成電路通過控制電流在其電路中的流動來實現(xiàn)其功效。在計算機(jī)發(fā)展的初期，每個電路元件（如晶體管、電阻、電容等）都是用引線同電路中的其它元件相連接的。這種做法須耗費大量的勞動力與工時，且計算機(jī)制作成本很高，大量連線的存在使電流的流動距離增長，不僅影響了計算機(jī)工作的速度和可靠性，還引起電路功耗的增加，從而帶來電路的散熱以及要求有較高電壓的電源等一系列的問題。這也正是最初計算機(jī)體積龐大、耗電量大、速度慢的根本原因。采用集成電路以后，這些問題就得到了解決：由于電路元件及連線實質(zhì)上已成為一體，作為一塊電路板上的不同元件，它們之間的電流交換速度大大增強(qiáng)，且電路的功耗

5、亦大幅度降低，不僅提高了計算機(jī)的性能，還大大降低了計算機(jī)的成本。由于生產(chǎn)集成電路的主要原材料硅、鋁、水等一些化合物并不昂貴，但經(jīng)過加工以后得到的集成電路產(chǎn)品的價值往往可以達(dá)到其材料價值的幾十倍，幾百倍甚至上千倍。在其價值成本中，大部分都是知識、技術(shù)與信息所增加的附加價值。這種附加價值主要集中在以集成電路為載體而體現(xiàn)出來的人類智慧的結(jié)晶-布圖設(shè)計的價值上。就象相同的磁帶因為錄制不同的歌曲其價值就會不同一樣，用相同的技術(shù)工藝在同樣的芯片上依不同的布圖設(shè)計所制作出的集成電路，其價值也是不同的。好的布圖設(shè)計制作出的芯片往往能具備更高的性能和工作速度。因此，集成電路的法律保護(hù)問題，歸根結(jié)底在于對其布圖設(shè)

6、計的保護(hù)。對布圖設(shè)計，世界各國的稱呼各有不同：美國稱之為掩膜作品，（MaskWork），日本稱之為電路布局（CircuitLayout），歐洲國家采用的是另一個單詞Topography（拓樸圖），而世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于1987年2月通過的關(guān)于集成電路知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約（簡稱WIPO條約或華盛頓條約）中則采用了Layout-design（布圖設(shè)計）一詞。這些詞語字面上的表示雖各不相同，但其真正的含義都是相同的，即指集成電路中各種元件的三維配置。許多人認(rèn)為布圖設(shè)計只是一種設(shè)計圖，就象建筑工程設(shè)計圖一樣。事實上布圖設(shè)計與建筑工程設(shè)計圖這種一般的二維設(shè)計圖是不同的，它是一種有許多不同層面的三維

7、設(shè)計，每一層面上又有許多復(fù)雜的電路布圖裝置圖，而且最重要的是，真正可以用于實踐的布圖設(shè)計是經(jīng)過了特殊的工藝按實物尺寸復(fù)制在玻璃板上，可以直接加工在芯片上的模本，即掩膜版?，F(xiàn)在世界上雖已有一些更先進(jìn)的模本技術(shù)，但是最終布圖設(shè)計還是必須做成與集成電路產(chǎn)品實物一般大小的模本，才可算是完成了布圖設(shè)計的制作。在生產(chǎn)過程中，這些模本是直接被“做”到產(chǎn)品中去成為產(chǎn)品的一部分，而不是象建筑設(shè)計圖那樣本身與實際的建造結(jié)果之間并無聯(lián)系。一個小小的掩膜作品中所包含的電路設(shè)計圖往往可以是幾十張上千張甚至上萬張。設(shè)計一組布圖設(shè)計，需要付出巨大的創(chuàng)造性勞動，它代表著芯片開發(fā)中的主要投資，可占其成本的50%以上。布圖設(shè)計作

8、為人類智力勞動的成果，具有知識產(chǎn)權(quán)客體的許多共性特征，應(yīng)當(dāng)成為知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的對象，其特點主要表現(xiàn)在：（一）無形性。布圖設(shè)計作為一種元件的“三維配置”，這種配置方式本身是無形的、抽象的，是人類智慧的體現(xiàn)，但它可以通過有形的載體表現(xiàn)出來而為人所感知。當(dāng)它被制作成芯片時，表現(xiàn)為一定的構(gòu)形；當(dāng)它被制成掩膜版時，表現(xiàn)為一定的圖形；當(dāng)它被輸入計算機(jī)時，則以一定的數(shù)據(jù)代碼的方式存儲在磁盤之中。（二）可復(fù)制性。布圖設(shè)計具有可復(fù)制性，但其可復(fù)制性與一般著作權(quán)客體的可復(fù)制性不同。當(dāng)布圖設(shè)計的載體為掩膜版時，它以圖形方式存在，這時只要對全套掩膜版加以翻拍，即可復(fù)制出全部的布圖設(shè)計。當(dāng)布圖設(shè)計以磁盤為載體時，同樣可

9、用通常的拷貝方法復(fù)制。當(dāng)布圖設(shè)計的載體為集成電路芯片時，它同樣可以被復(fù)制，只是復(fù)制過程相對要復(fù)雜一些。復(fù)制者要先把芯片的塑料或陶瓷外殼打開，利用一臺高分辨率的照相機(jī)，把頂上的金屬聯(lián)接層照下來，再用酸把這層金屬腐蝕掉，對下面那層半導(dǎo)體材料照相，獲得該層的掩膜作品。照完后利用相同的方法再照下一層，如此一步一步做下去，就可以得到這一芯片的全套掩膜，依靠這套掩膜就可以模仿生產(chǎn)該芯片。這種從集成電路成品著手，利用特殊技術(shù)手段了解其布圖設(shè)計的方法被稱為“反向工程”方法。這種方法雖需一定的技術(shù)要求，但是比起原開發(fā)者漫長艱辛的開發(fā)過程，其所花費的時間和精力都只是后者的若干分之一。（三）表現(xiàn)形式的非任意性。布圖

10、設(shè)計是與集成電路的功能相對應(yīng)的。布圖設(shè)計的表現(xiàn)形式要受到電路參數(shù)、實物產(chǎn)品尺寸、工藝技術(shù)水平、半導(dǎo)體材料結(jié)構(gòu)和雜質(zhì)分布等技術(shù)因素和物理的限制，因此開發(fā)新的功能相同或相似的集成電路，其布圖設(shè)計不得不遵循共同的技術(shù)原則和設(shè)計原則，有時還要采用相同的線寬，甚至采用相同的電路單元。這就造成了對布圖設(shè)計侵權(quán)認(rèn)定難度的加大，有關(guān)這一點，筆者將在后文論述。由以上特點可以看出，布圖設(shè)計的無形性是知識產(chǎn)權(quán)客體的共性，可復(fù)制性是著作權(quán)客體的一個必要特征，表現(xiàn)形式的非任意性則是工業(yè)產(chǎn)權(quán)客體的特性，因此，布圖設(shè)計成為了一種兼有著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)客體雙重屬性的特殊知識產(chǎn)權(quán)客體，很難在傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系中得到完善的

11、保護(hù)。因此要想求取良好適當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)模式，就必須突破傳統(tǒng)的界限。針對布圖設(shè)計自身的特征，制定出專門的單行法律加以保護(hù)，這是世界上大多數(shù)國家的共識。我國也正是采用了此種立法方式。1 二、我國集成電路布圖設(shè)計知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論體系我國集成電路布圖設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是在傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)法理論的基礎(chǔ)上，借鑒國外的一些理論和實踐建立起來的。這一理論體系的核心概念即布圖設(shè)計專有權(quán)。（一）布圖設(shè)計專有權(quán)的概念和要素1、概念布圖設(shè)計專有權(quán)就是布圖設(shè)計的創(chuàng)作人或者其他權(quán)利人對布圖設(shè)計所享有的權(quán)利，具體來說，就是指國家依據(jù)有關(guān)集成電路的規(guī)定，對于符合一定手續(xù)和條件的布圖設(shè)計，授予其創(chuàng)作人或其他人在一定期間內(nèi)對布圖

12、設(shè)計進(jìn)行復(fù)制和商業(yè)利用的權(quán)利。布圖設(shè)計專有權(quán)作為一種獨立的知識產(chǎn)權(quán)，既不屬于專利權(quán)，也不屬于著作權(quán)。而且，布圖設(shè)計專有權(quán)是以布圖設(shè)計為權(quán)利客體的，權(quán)利人對與布圖設(shè)計有關(guān)的集成電路或其中所含的信息并不享有權(quán)利。2、要素布圖設(shè)計專有權(quán)的要素包括三個，即布圖設(shè)計專有權(quán)的主體、客體和內(nèi)容。（1）布圖設(shè)計專有權(quán)的主體。布圖設(shè)計專有權(quán)的主體，即布圖設(shè)計權(quán)利人，是指依照集成電路布圖設(shè)計保護(hù)法的規(guī)定，對布圖設(shè)計享有專有權(quán)的人、法人或其他組織。根據(jù)我國集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例的規(guī)定，能夠享有布圖設(shè)計專有權(quán)的人主要有以下幾類：布圖設(shè)計創(chuàng)作者或合作創(chuàng)作者布圖設(shè)計的創(chuàng)作者或合作創(chuàng)作者即以自己的智力勞動單獨或共同完成布

13、圖設(shè)計的人。由于布圖設(shè)計的各個部分是密不可分的，具有整體性，缺少任何一部分布圖設(shè)計都將無法完成預(yù)先希望達(dá)到的功能，因此，由多人共同創(chuàng)作完成的布圖設(shè)計其權(quán)利只能作為一個整體由各創(chuàng)作人共同享有，即使各創(chuàng)作人所創(chuàng)作的部分能夠與他人的部分相區(qū)分，他也不可能就這一部分設(shè)計單獨享有權(quán)利。但是法律允許合作者就布圖設(shè)計專有權(quán)的歸屬作出約定。主持創(chuàng)作布圖設(shè)計的法人或組織根據(jù)我國集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例第9條第二款的規(guī)定：“由法人或者其他組織主持，依據(jù)法人或者其他組織的意志而創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的布圖設(shè)計，該法人或者其他組織是創(chuàng)作者?！庇煞ㄈ嘶蚪M織主持創(chuàng)作的布圖設(shè)計類似于版權(quán)法中的職務(wù)作品，其權(quán)利不

14、由直接完成創(chuàng)作的人享有而由有關(guān)的單位享有。經(jīng)約定可以享有權(quán)利的委托人對于委托創(chuàng)作布圖設(shè)計的情形，我國的規(guī)定是：“受委托創(chuàng)作的布圖設(shè)計，其專有權(quán)的歸屬由委托人和受托人雙方約定，未作約定或者約定不明的其專有權(quán)由受托人享有?！彼砸蚴芪卸瓿傻牟紙D設(shè)計的專有權(quán)歸屬，首先依委托人與受托人的約定，雙方未約定或約定不明的，由受托人也就是直接完成創(chuàng)作行為的人享有布圖設(shè)計專有權(quán)。以上主體的權(quán)利繼受人布圖設(shè)計權(quán)利人是自然人的，自然死亡之后，其專有權(quán)在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)可依照繼承法的規(guī)定轉(zhuǎn)移。布圖設(shè)計專有權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織變更、終止后，其專有權(quán)在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)由承繼其權(quán)利、義務(wù)的法人

15、或者其他組織享有，沒有承繼其權(quán)利、義務(wù)的法人或者其他組織的，則布圖設(shè)計進(jìn)入公有領(lǐng)域。另外，我國法律還規(guī)定外國人創(chuàng)作的布圖設(shè)計首先在境內(nèi)投入商業(yè)利用的，依照我國的法律可享有布圖設(shè)計專有權(quán)。外國人創(chuàng)作的布圖設(shè)計其他作者所屬國同中國簽訂有關(guān)布圖設(shè)計保護(hù)協(xié)議或與中國共同參加有關(guān)布圖設(shè)計保護(hù)的國際條約的，也可依我國法享有布圖設(shè)計專有權(quán)。（2）布圖設(shè)計專有權(quán)的客體。集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例中規(guī)定，布圖設(shè)計專有權(quán)的客體是具有獨創(chuàng)性的布圖設(shè)計。這一規(guī)定與WIPO條約中的規(guī)定是一致的，我國已是該條約的正式簽字國。布圖設(shè)計的獨創(chuàng)性是指該布圖設(shè)計是創(chuàng)作者自己的智力勞動成果，并且在其創(chuàng)作時該布圖設(shè)計在布圖設(shè)計創(chuàng)作者和集成電路制造者中不是公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計。但如由常規(guī)設(shè)計組成的布圖設(shè)計，其組合作為整體符合前述條件的，也是受到保護(hù)的客體。這一規(guī)定是為保護(hù)集成電路進(jìn)一步而作的特別規(guī)定。我國法對布圖設(shè)計的保護(hù)，不延及思想、處理過程、操作方法或者數(shù)學(xué)概念等。具體來說，一項布圖設(shè)計要取得專有權(quán)，必須具備以下的條件：實質(zhì)要件：申請保護(hù)的布圖設(shè)計必須具有原創(chuàng)性。具有原創(chuàng)性包括兩層含義，一是指該布圖設(shè)計必須是創(chuàng)作人自己智力勞動的成果，而非簡單復(fù)制他人的布圖設(shè)計。二是指該布圖設(shè)計應(yīng)具備一定的先進(jìn)性，即它在創(chuàng)作完成時不能是當(dāng)時集成電路產(chǎn)業(yè)中常用的，顯而易見的或為人所熟知的。對原創(chuàng)性的規(guī)定，大多數(shù)國家都大致相