期貨法律法規(guī)總結

1、（一）期貨交易管理條例 本法規(guī)大部分是要經過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識1、結算會員的結算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內決定2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相 關股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內報告3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出 資不低于85%，可根據審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調高金額，近3年無違規(guī)， 高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公

2、司的行為：下列經證監(jiān)會批準： （除4、7外受理申請后2個月決 定）1合并分立停業(yè)解散等，2變更公司形式3變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內決定）5、變更5%以上股權6、設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構7、其他情形 （受理申請后20日內決定）8、期貨公司的行為：下列經證監(jiān)會派出機構（分部）批準：（除外受理 申請后20日內決定）1變更法人、住所或營業(yè)場所2設立境內期貨經營機構 （受理申請后2個月決定）3變更境內機構的場所、負責人、經營費范圍4）、其他事項7、期貨交易所應發(fā)布：成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經交易所批準，不得發(fā)布 即時行情8、期

3、貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會： （先決定）提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行： （先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散10、未經證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產投資11、在調查內幕信息，經證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日 二、法規(guī)歸納：1、 期貨公司不符合持續(xù)經營或出現經營風險的， 證監(jiān)會對公司及高管采取 下列措施 ：談話、 提示、 記入信用記錄、 責令期貨公司限期整改 整改后證監(jiān)

4、會驗收合格后3日內解除措施。2、期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益 的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、 指定其他機構托管、 接管3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等，期貨公司、 相關股東、實際控制人應在事件發(fā)生之日起5日內向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結算會員有下列之一的應：責令改正、給予警 告、沒收違法所得： （公司的處罰）1違反規(guī)定接納會員2違規(guī)收取手續(xù)費 （應退還）3不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、 不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對

5、主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責 任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正， 給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款1違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等2保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證 金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢 查的責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】 期貨公司違反下列之一的， 責令改正、 給予警告 沒收違法所得， 并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10

6、-30萬1接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自 變更范圍形式法人私自設立機構、 從事期貨外的活動、 變相自營業(yè)務、 為 股東融資或對外擔保、其他事項同【69】中的事項 責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫?；虺蜂N 從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款1保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、 未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī) 劃轉保證金的。責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分

7、，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責 任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告 單位從事的，責任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責任人降級至開除的紀律處分 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告【77條】境內機構、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款 單位從事內幕交易的，責任人：

8、處1-10萬罰款10、【80】中介機構違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結： 【70條】 期貨公司做沒有經過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事 項， 是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關人員1-5萬罰款【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改

9、，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易 滿足下列之一的;1為參與買賣雙方提供履約擔保2實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約 標的額的20%四、其他事項1、公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許 期貨高級管理人員管理辦法注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工 作日。1、免除首席風險師決定前10日報告2、臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事

10、長正副總經理、 財務營業(yè)部負責人）1、 高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應具有：誠實信用品質、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經營管理能力 在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當高管：1解除職務、撤銷資格、開除日 起5年以內的2受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年3因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年4認定不適合人選日起2年以內5在黨政機關任職的。2、 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：1具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年 以上經驗2?？埔陨?、 獨立董事條件：1

11、具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職 稱2本科、學士學位3證監(jiān)會認可的資質測試4必須得時間和精力 其中下列人不可以擔當：1在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員2在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯系和利益關系的機構任職人員及 近親屬和主要社會關系人員3提供中介服務的機構人員4近1年內擔任上述-的人員5在其他公司擔任除獨立董事的人員4、 董事長、監(jiān)事會主席的條件：1期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期 貨年限外可放寬1年）2本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至?？疲?證監(jiān)會認可的資質測試5、 經理層條件1從

12、業(yè)資格2本科、學士位3認可的資質測試6、 總監(jiān)理、畐U總經理的條件：基本同董事長條件，除外1上述5的條件2期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期 貨年限外可放寬1年）3擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當 的經驗7、 財務負責人、營業(yè)部負責人條件： 從業(yè)資格2本科、學士3財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經理：期貨3年上或金融4年上經驗二、任職審批：1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層有證監(jiān)會審批，或授權派出機 構審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現任董事長、監(jiān)事會 主席、經理層【注：

13、沒有獨立董事】 。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調查從業(yè)經歷進行審查4、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監(jiān)會派出機構報告。6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出 機構報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、 監(jiān)事，只能擔任董事、 監(jiān)事。 不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內報告派出機構。12、取得

14、經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人 的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認 定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。1隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的21年內累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告2、高官欺騙、行賄、受賄

15、、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。 金融期貨結算試行辦法一、金融期貨結算資格分為：交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。二、申請金融期貨結算業(yè)務資格條件：結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受 處罰。 控股股東、實際控制人持續(xù)經營2個完整的年度，重組的按重組日計算。3控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。4期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。三、申請交易結算業(yè)務資格的條件上述二2董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上， 其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨 公司董事長或高級管理人員3年以上。

16、3注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；4、 申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不 低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資 本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。四、申請全面結算業(yè)務資格的：1上述二2董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以 上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任 期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。3注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)4申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億 元，控股股東期末凈資產不

17、低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期 末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所 申請結算會員資格。取得業(yè)務資格后6個月內未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算 會員辦理全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員 辦理。因此，非結算會員的業(yè)務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結算會員下達交易指令后， 交易所應將委托回報和成交結果反饋給 全面結算會

18、員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家 標準。八、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費， 有期貨交易所從全面結算會 員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：依非結算會員的要求支付資金、收取非結算會員應當交存的保證金、收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。十、全面結算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結算會員保 證金管理制度。可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。全面結算會員應當根據交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的, 全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情 形。全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面 結算會員再