二級(jí)等保信息安全巡檢報(bào)告

1、信息安全巡檢報(bào)告一、防火墻檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商外部 IP 地址內(nèi)部 IP 地址網(wǎng)關(guān) IP責(zé)任人物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄自身安全性1防火墻是否具有專門的配制管理終端。是 否2是否及時(shí)修改防火墻超級(jí)管理員的默認(rèn)口令。是 否3是否開放了不必要的端口和服務(wù)是 否4是否劃分了不同級(jí)別的用戶，賦予其不同的權(quán)限，至少是 否應(yīng)包括系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員等用戶角色。5管理員口令是否具有嚴(yán)格的保管措施。是 否運(yùn)行維護(hù)6是否具備兩個(gè)以上的用戶身份，對(duì)系統(tǒng)策略和日志進(jìn)行是 否維護(hù)和管理。7防火墻在網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D中是否有明顯的標(biāo)示9是 否8防火墻安全區(qū)域的劃分是否明確合理。是 否9防火墻是否明

2、確以何種方式接入網(wǎng)絡(luò)，包括透明模式、是 否混合模式和路由模式。10防火墻是否具有詳細(xì)的訪問控制列表。是 否12防火墻是否標(biāo)注了源地址和目的地址。是 否13防火墻是否標(biāo)注了允許和拒絕的動(dòng)作。是 否14防火墻訪問控制策略中是否出現(xiàn)重復(fù)或沖突。是 否15防火墻接口 IP 是否有明確的標(biāo)注。是 否16是否對(duì)不安全的遠(yuǎn)程登錄進(jìn)行控制。是 否17防火墻是否標(biāo)注 NAT地址轉(zhuǎn)換和 MAP等。是 否18是否將防火墻配置及時(shí)保存并導(dǎo)出。是 否19是否每天有專人查看和分析防火墻日志，并對(duì)高危事件是 否進(jìn)行記錄。20是否具有完備的日志導(dǎo)出和報(bào)表功能，原則上應(yīng)每周生是 否成統(tǒng)計(jì)報(bào)告。21是否有專門的防火墻監(jiān)測報(bào)告。是

3、 否22防火墻是否具備雙機(jī)熱備功能。是 否23管理人員是否為雙備份。是 否24是否具有防火墻應(yīng)急恢復(fù)方案。是 否25是否對(duì)防火墻的 CPU、內(nèi)存和硬盤使用情況進(jìn)行監(jiān)測。是 否運(yùn)行狀況26是否具有防火墻應(yīng)用情況報(bào)告。是 否27是否具有防火墻應(yīng)用情況報(bào)告。是 否28是否具有防火墻系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)測報(bào)告。是 否29售后服務(wù)和技術(shù)支持手段是否完備。是 否二、IDS檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄網(wǎng)絡(luò)部署123拓?fù)鋱D中是否有明確的表示。是否以旁路方式接入網(wǎng)絡(luò)。是否與交換機(jī)的鏡向端口相連接。是否是否是否探測引擎的安全性4是否有專門的管理端對(duì)其配置管理。是 否5管理

4、員口令是否由專人管理。是 否6IDS 網(wǎng)絡(luò)引擎與管理端的通信是否安全。是 否7通信是否采用的加密傳輸方式。是 否8網(wǎng)絡(luò)引擎自身是否安全，有沒有開放多余端口。是 否日志管理9是否對(duì)攻擊事件生成記錄。是 否10是否對(duì)攻擊事件的危險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行定義。是 否11是否對(duì)攻擊事件進(jìn)行歸類。是 否12是否能夠?qū)θ罩緦?shí)時(shí)導(dǎo)出。是 否13是否具有日志備份與恢復(fù)機(jī)制。是 否14是否能夠?qū)θ罩具M(jìn)行審計(jì)查詢。是 否15是否能夠?qū)θ罩具M(jìn)行智能分析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否對(duì)安全事件進(jìn)行排序，即TOP1-TOP10。是 否18是否對(duì)安全時(shí)間發(fā)生的頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。是 否運(yùn)行維護(hù)19IDS 是否具備雙機(jī)熱

5、備功能。是 否20是否具有 IDS 應(yīng)急恢復(fù)方案。是 否21IDS 是否與防火墻建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制。是 否22是否具有 IDS 應(yīng)用情況報(bào)告。是 否23是否具有 IDS 安全管理狀況報(bào)告。是 否24售后服務(wù)和技術(shù)支持手段是是 否三、防病毒系統(tǒng)檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人單機(jī)病毒庫服務(wù)器責(zé)任人檢查細(xì)目編號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄1符合性要求是否通過了國家相關(guān)的認(rèn)證是 否2網(wǎng)絡(luò)中是否部署了防病毒系統(tǒng)是 否3是否部署了網(wǎng)絡(luò)版的防病毒軟件是 否4部署合理性是否部署了病毒庫服務(wù)器是 否5病毒庫服務(wù)器的命名是否一致是 否6防病毒軟件的品牌和版本是否統(tǒng)一是 否7是否制定了多級(jí)病毒庫升級(jí)策

6、略是 否8病毒庫升級(jí)是否禁止客戶端主動(dòng)連接病毒庫服務(wù)器是 否9是否定制了病毒庫代碼更新策略是 否10是否定制了病毒查殺策略是 否11病毒查殺是否定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的主機(jī)進(jìn)行病毒掃描是 否12是否定期檢測防病毒系統(tǒng)的查殺能力是 否13防病毒系統(tǒng)對(duì)病毒的入侵是否有完整的日志記錄是 否記錄14是否對(duì)病毒入侵完備的告警機(jī)制是 否15告警機(jī)制是否能夠及時(shí)隔離被感染主機(jī)或區(qū)域是 否16應(yīng)急恢復(fù)是否具有應(yīng)急恢復(fù)手段是 否四、審計(jì)系統(tǒng)檢查列表編號(hào)物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部 IP 地址內(nèi)部 IP 地址網(wǎng)關(guān) IP域名服務(wù)器 IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責(zé)任人檢查細(xì)目編號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄1審計(jì)數(shù)據(jù)是否

7、包括事件發(fā)生的時(shí)間、類型、主客體身份和事件結(jié)果等是 否2審計(jì)數(shù)據(jù)產(chǎn)生是否可以擴(kuò)充和修改可審計(jì)的事件是 否3可審計(jì)的事件是否可以追溯到用戶的是 否身份和級(jí)別4審計(jì)記錄的查是否只有授權(quán)用戶才能查閱審計(jì)記錄是 否5閱是否能夠?qū)徲?jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選是 否6是否有審計(jì)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制是 否7審計(jì)事件存儲(chǔ)是否有防止審計(jì)數(shù)據(jù)丟失的手段是 否8審計(jì)系統(tǒng)發(fā)出告警后是否可以自動(dòng)報(bào)是 否審計(jì)系統(tǒng)自防告安全事件護(hù)系統(tǒng)發(fā)生異常后審計(jì)是否可以恢復(fù)審9計(jì)到系統(tǒng)終止前的狀態(tài)是 否五、服務(wù)器檢查列表服務(wù)器檢查列表（ AIX ）編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部 IP 地址內(nèi)部 IP 地址網(wǎng)關(guān) IP域名服務(wù)器 IP操作系統(tǒng)版本號(hào)C

8、PU內(nèi)存檢査日期檢査人責(zé)任人編號(hào)檢査內(nèi)容結(jié)果檢査記錄安裝和配置1系統(tǒng)己經(jīng)安裝了可信計(jì)算庫是 否2系統(tǒng)的版本大于等于 4.3是 否3系統(tǒng)已經(jīng)安裝了最新的安全補(bǔ)丁是 否登錄控制4設(shè)置了登錄失敗，鎖定帳戶的次數(shù)是 否5設(shè)置了無效登錄的終端鎖定時(shí)間是 否6設(shè)置了終端被禁用后，重新啟用的時(shí)間是 否7重新設(shè)置了登錄歡迎信息是 否8系統(tǒng)禁用 X-Window 系統(tǒng)是 否用戶策略9系統(tǒng)禁止 root 用戶遠(yuǎn)程登錄是 否10root 的奸人 ?環(huán)境變量中沒有當(dāng)前目錄 .是 否11系統(tǒng)中己經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng)用戶是 否12系統(tǒng)中己經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng)用戶組是 否13強(qiáng)制密碼不能是字典中的單詞是 否14密碼可以重復(fù)

9、使用的時(shí)間大于等于26周是 否15密碼重復(fù)使用的次數(shù)小于等于20 次是 否16密碼的生命期最大為 8 周是 否17密碼過期鎖定時(shí)間小于等于2 周是 否18密碼中可重復(fù)字符的最大數(shù)目小于等于2是 否19密碼可以被立即修改是 否20密碼至少應(yīng)該包含2 個(gè)字母是 否21密碼中至少包括4 個(gè)唯一字符是 否22密碼的最小長度是6 位是 否23root 用戶的密碼最小長度是8 位是 否24密碼包含的非字母字符數(shù)目至少是2是否服務(wù)安全25bootps已被禁用是 否26系統(tǒng)的小服務(wù)已被禁用是 否27cmsd服務(wù)己被禁用是 否28comsat 服務(wù)已被禁用是 否29dtspc服務(wù)已被禁用是 否30exec 服務(wù)

10、已被禁用是 否31finger服務(wù)已被禁用是 否32ftp 服務(wù)已被禁用是 否33imap2 服務(wù)已被禁用是 否34klogin服務(wù)已被禁用是 否35kshell服務(wù)已被禁用是 否36login服務(wù)已被禁用是 否37netstat服務(wù)己被禁用是 否38ntalk和 talk 服務(wù)己被禁用是 否39pcnfsd服務(wù)已被禁用是 否40pop3 服務(wù)己被禁用是 否41rexd 服務(wù)己被禁用是 否42quotad服務(wù)已被禁用是 否43rstatd服務(wù)已被禁用是 否44rusersd服務(wù)已被禁用是 否45rwalld服務(wù)己被禁用是 否46shell服務(wù)已被禁用是 否47spayd 服務(wù)已被禁用是 否48

11、systat服務(wù)已被禁用是 否49tftp服務(wù)己被禁用是 否50time服務(wù)已被禁用是 否51ttdbserver 服務(wù)已被禁用是 否52uucp 服務(wù)己被禁用是 否53CDE桌面環(huán)境已被禁用是 否54lpd 服務(wù)己被禁用是 否55nfs 服務(wù)己被禁用是 否56portmap 服務(wù)己被禁用是 否57sendmail 服務(wù)已被禁用是 否其它安全設(shè)置58系統(tǒng)中已經(jīng)安裝了 OpenSSH代替 telnet是 否服務(wù)器檢查列表（ Windows)編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部 IP 地址內(nèi)部 IP地址網(wǎng)關(guān) IP域名服務(wù)器 EP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU內(nèi)存檢查日期檢査人責(zé)任人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄補(bǔ)丁安

12、裝情況操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝相關(guān)的補(bǔ)丁，Windows2000 為1SP4，Windows 2003 為 SP2， Windows 2008 為 R2， 是 否Windows 2012 為 R2。2操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝了全部的HOTFIX。是 否3應(yīng)用程序是否及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)丁的更新，包括Office和IE 等。是 否賬戶策略4密碼是否符合復(fù)雜性要求。是 否5密碼長度是否符合要求。是 否6是否設(shè)置了密碼最長使用期限。是 否7是否設(shè)置了帳戶鎖定閥值。是 否8是否設(shè)定了帳戶鎖定時(shí)間。是 否9是否設(shè)置了復(fù)位帳戶鎖定計(jì)數(shù)器。是 否10是否將審核策略更改為成功和失敗。是 否11是否將審核登錄事件更改為成功和失敗

13、。是 否12是否將審核對(duì)象訪問設(shè)置為失敗。是 否安全設(shè)置13當(dāng)?shù)乔髸r(shí)間用芫時(shí)目功汪銷用尸(啟用 )。是 否14在掛起會(huì)話之前所需的空閑時(shí)間( 小于等于30 分是 否鐘 ) 。15 發(fā)送未加密的密碼到第三方SMB服務(wù)器：（禁用 ) 。 是 否允許對(duì)所有驅(qū)動(dòng)器和文件夾進(jìn)行軟盤復(fù)制和訪問16（禁用)。是 否故障恢復(fù)控制臺(tái)：允許自動(dòng)系統(tǒng)管理級(jí)登錄（禁17用 ) 。是 否18清除虛擬內(nèi)存頁面文件（啟用）。是 否19允許系統(tǒng)在未登錄前關(guān)機(jī)（禁用）。是 否20交互式登錄：不顯示上次的用戶名（啟用）。是 否注冊(cè)表安全抑制 Dr. Watson Crash Dump:21HKLMSoftwareMicrosof

14、tDrWatsonCreateCrashD是 否ump(REG_DW0RD)0禁止在任何驅(qū)動(dòng)器上自動(dòng)運(yùn)行任何程序：HKLMSoftwareMicrosoftWindowsCurrentVersio22是否nPo1iciesExp1orerNoDriveTypeAutoRun(REG_DW0RD) 255用星號(hào)掩藏任何的口令輸入；23是否HKLMSoftwareMicrosoftWindowsCurrentVersionPoliciesNetworkHideSharePwds (REG DWORD)1禁止自動(dòng)執(zhí)行系統(tǒng)調(diào)試器：24HKLMSoftwareMicrosoftWindowsNTCurr

15、entVers是否ionAeDebugAuto (REG DWORD) 0禁止自動(dòng)登錄：25HKLMSoftwareMicrosoftWindowsNTCurrentVers是否ionWinlogonAutoAdminLogon (REG DWORD) 0禁止在藍(lán)屏后自動(dòng)啟動(dòng)機(jī)器：HKLMSystem26CurrentControlSetControlCrashControlAutoRe是否boot (REG DWORD) 0禁止 CD自動(dòng)運(yùn)行：27是否Autorun (REG DWORD) 0刪除服務(wù)器上的管理員共享：HKLMSystemCurrentControlSet28是否Servic

16、esLanmanServerParametersAutoShareServer (REG DWORD) 0源路由欺騙保護(hù)：HKLMSystemCurrentControlSet29是否ServicesTcpipParametersDisablelPSourceRouting (REG DWORD) 2幫助防止碎片包攻擊：HKLMSystemCurrentControlSet30是否ServicesTcpipParametersEnablePMTUDiscovery(REG DWORD) 1管理 keep-alive時(shí)間：31是否ParametersKeepAliveTime (REG DWOR

17、D) 300000防止 SYNFlood 攻擊：HKLMSystemCurrentControlSet32是否ServicesTcpipParametersSynAttackProtect(REG_DW0RD)2SYN攻擊保護(hù) - 管理 TCP半開 sockets的最大數(shù)目：33HKLMSystemCurrentControlSet:ServicesTcpip是 否ParametersTcpMaxHalfOpen (REG DWORD) 100或500關(guān)閉的服務(wù)34Alerter-禁止是 否35Clipbook-禁止是 否36ComputerBrowser- 禁止是 否37InternetCo

18、nnectionSharing-禁止是 否38Messenger- 禁止39RemoteRegistryService-禁止是 否40RoutingandRemoteAccess-禁止是 否41SimpleMailTrasferProtocol(SMTP)-禁止是 否42SimpleNetworkManagementn 縣門否43SimpleNetworkManagementProtocol(SNMP)Trap-禁是 否止44Telnet- 禁止是 否45WorldWideWebPublishingService-禁止是 否其他安全設(shè)置46所有的磁盤卷使用 NTFS文件系統(tǒng)。是 否47己經(jīng)安裝

19、第三方個(gè)人版防火墻。是 否48已經(jīng)安裝防病毒軟件。是 否49防病毒軟件的特征碼和檢查引擎已經(jīng)更新到最新。是 否50防病毒軟件已設(shè)置自動(dòng)更新。是 否六、數(shù)據(jù)庫檢查列表編號(hào)數(shù)據(jù)庫類型物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部 IP 地址內(nèi)部 IP 地址網(wǎng)關(guān) IP域名服務(wù)器 IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄數(shù)據(jù)庫版本升級(jí)1是否存在版本過舊，廠商停止技術(shù)支持和發(fā)布升級(jí)補(bǔ)丁程序。是 否安全設(shè)置2Oracle是否以 root 權(quán)限運(yùn)行是 否3Oracle運(yùn)行帳戶 unask 設(shè)置不合理。是 否4數(shù)據(jù)庫帳戶密碼以明文方式存儲(chǔ)。是 否5OracleListener 和 Oracle Inte

20、lligent進(jìn)程以 root是 否帳戶運(yùn)行。6是否設(shè)置連接超時(shí)參數(shù)，否則連接的客戶端會(huì)一直等是 否待驗(yàn)證。7是否設(shè)置連接過期參數(shù)。是 否8是 否對(duì) 數(shù)據(jù)庫 遠(yuǎn)程 管理情 況下 啟用 IntelligentAgent 。是 否安全使用外部存儲(chǔ)過程和PL/SQL 包。是否安全使用外部存儲(chǔ)過程，外部存儲(chǔ)過程使用不當(dāng)9是否會(huì)造成諸多安全問題。是否限制訪問PL/SQL 包，10是 否UTL_FILE,UTL_SMTP,UTL_TCP,UTL_HTTP,andDBMS_RANDOMPL/SQL包可能給數(shù)據(jù)庫和主機(jī)系統(tǒng)帶來安全隱患，對(duì)這些包的訪問應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制。帳戶和密碼安全設(shè)置11Oracle DBA 組

21、是否存在未授權(quán)的帳戶。是 否12DBA角色中是否刪除缺省帳戶。是 否13數(shù)據(jù)庫密碼文件安全屬性設(shè)置是否合理。是 否14數(shù)據(jù)庫中是否存在未授權(quán)的帳戶。是 否15是否設(shè)置密碼過期時(shí)間。是 否16是否啟用密碼復(fù)雜性驗(yàn)證功能。是 否17是否啟用登錄失敗鎖定帳戶功能。是 否18應(yīng)用程序帳戶是否被授予PUBLIC角色。是 否19是否刪除數(shù)據(jù)庫服務(wù)器上的演示帳戶。是 否20非系統(tǒng)對(duì)象是否存在SYSTEM表空間，會(huì)影響個(gè)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器。是 否安全配置審計(jì)功能21是否啟用審計(jì)功能 ，Oracle 能夠把審計(jì)日志記錄到數(shù)0S 系統(tǒng)文件中。是 否據(jù)庫中或者22Oracle Net配置和日志文件安全屬性設(shè)置是否合理是 否23審計(jì)表的所有者是否合理，應(yīng)當(dāng)設(shè)置審計(jì)表不能被普通用戶訪問。是