證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則基本準(zhǔn)則

1、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則:基本準(zhǔn)則 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則是什么？下面是小編給大家分孕的 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則:基本準(zhǔn)則，歡迎閱讀。 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱準(zhǔn)則）是由中國(guó)證券業(yè)協(xié) 會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布實(shí)施的行業(yè)自律規(guī)則，準(zhǔn)則的內(nèi)容不僅包括 證券法、證券投資基金法及相關(guān)法律法規(guī)中明確的禁止性行為，還包 括證券行業(yè)發(fā)展過(guò)程中形成的證券從業(yè)人員的基本行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，即準(zhǔn) 則第二章規(guī)定了證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則?；緶?zhǔn)則包括以下內(nèi) 容： 1.遵紀(jì)守法。 準(zhǔn)則第五條規(guī)定，證券從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配 合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)

2、的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī) 則、所在機(jī)構(gòu)的以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道徳和行為準(zhǔn)則。 “國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范”包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等。 自律規(guī)則主要是由協(xié)會(huì)和證券交易所等自律組織制定。證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī) 構(gòu)出于監(jiān)管要求和自身發(fā)展需要，一般都制定了各種內(nèi)部管理規(guī)定、業(yè)務(wù)操作 程序和工作手冊(cè)等，從各個(gè)方面約束從業(yè)人員的行為。這些規(guī)章制度可以是外 部規(guī)范性文件的內(nèi)化，也可以比外部規(guī)范性文件的要求更嚴(yán)格，從業(yè)人員遵守 這些規(guī)定既是準(zhǔn)則的要求，也是所在機(jī)構(gòu)的要求。除上述“有形”的法規(guī) 規(guī)范外，證券業(yè)從業(yè)人員還應(yīng)遵守行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道徳和行為準(zhǔn)則等“無(wú)形” 的規(guī)范。證券行業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，從業(yè)人員

3、的職業(yè)道徳水準(zhǔn)直接關(guān)乎廣大投資 者的切身利益，新興證券市場(chǎng)尤其要強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德在培育市場(chǎng)方面的巫要作 用。 2、誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。 準(zhǔn)則第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方 的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。 誠(chéng)實(shí)守信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的基石，證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分， 因此也需要誠(chéng)實(shí)守信。誠(chéng)實(shí)，要求證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)時(shí)不欺詐、不隱瞞， 對(duì)自身及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)情況進(jìn)行客觀、公正和全面的介紹；守信，要求i正券業(yè) 從業(yè)人員嚴(yán)格履約、信守承諾，不違背所作的承諾和與客戶的約定。誠(chéng)實(shí)守信 是維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場(chǎng)健康運(yùn)行的重要保障。 勤勉盡貴的核心內(nèi)容是對(duì)受托

4、業(yè)務(wù)盡責(zé)。受托責(zé)任概念起源于財(cái)產(chǎn)權(quán)。財(cái) 產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)和使用權(quán)，其中使用權(quán)源于所有權(quán)。所有者將使用權(quán)委托給代 理人，代理人就承擔(dān)了受托貴任。也就是說(shuō)，當(dāng)委托代理關(guān)系建立以后，作為 受托人，就要以最大的善意、最有效的，最嚴(yán)格地按照當(dāng)事人的意志履行委托 人所托付的義務(wù);受托人在完成受托任務(wù)后，向委托人提出，經(jīng)過(guò)委托人同意 后，受托貴任才能解除。兒乎所有的國(guó)家或地區(qū)、所有的行業(yè)，都要求從業(yè)者 恪守這一原則。證券業(yè)從業(yè)人員也不例外。 維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員來(lái)說(shuō)具有特別的意義。我國(guó)的證券市場(chǎng)是 新興市場(chǎng)，人們對(duì)其的認(rèn)識(shí)有待進(jìn)一步深入。證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為不僅 關(guān)乎個(gè)人信譽(yù)，也關(guān)乎所在機(jī)構(gòu)得到的

5、、社會(huì)評(píng)價(jià)，同時(shí)關(guān)乎整個(gè)行業(yè)的聲譽(yù)。 證券業(yè)從業(yè)人員的不當(dāng)行為可能給整個(gè)行業(yè)帶來(lái)較大的負(fù)面影響，使社會(huì)對(duì)整 個(gè)證券從業(yè)人員隊(duì)伍產(chǎn)生質(zhì)疑，從而影響到證券行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。證 券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)樹立起行業(yè)的全局觀，珍惜自己從事的職業(yè)，將維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) 作為行動(dòng)的準(zhǔn)則，以自身的實(shí)際行動(dòng)提升行業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)。 3x專業(yè)勝任。 準(zhǔn)則第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí) 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示 投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資 格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè) 培訓(xùn)。 證

6、券業(yè)從業(yè)人員具有較高的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力是保護(hù)證券投資者的利益 的a要保障。為了提髙從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，使其具有必要的專業(yè)素質(zhì)和 執(zhí)業(yè)能力，能夠切實(shí)按照要求為客戶提供服務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng) 取得從業(yè)資格并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)職業(yè)培 訓(xùn)。 4.利益沖突。 準(zhǔn)則第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益 與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免 時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，一方面會(huì)因其工作角色的不同而面臨各種 利益沖突，另一方面乂對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，這就要求從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信地

7、履 行其職責(zé)，妥善處理各種利益沖突，既不能將自身利益或相關(guān)方利益置于客戶 利益之上，也不能同時(shí)為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)。妥善處理利益沖突對(duì) 于證券業(yè)從業(yè)人員而言，意味著兩方面的義務(wù)：主動(dòng)報(bào)告和公平對(duì)待客戶利 益。在無(wú)法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有疑問(wèn) 時(shí)，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級(jí)主管或合規(guī)部門報(bào)告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。 5保密義務(wù)。 準(zhǔn)則第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、 客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密 義務(wù)，但下列W況除外：（-）國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證的；（二）有關(guān)法律、法規(guī)

8、要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者 離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。 根據(jù)中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家秘密指關(guān)系國(guó) 家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范W的人員知悉 的事項(xiàng)。所有公民都有保守國(guó)家秘密的義務(wù)。證券業(yè)從業(yè)人員故意或過(guò)失泄露 國(guó)家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成故意泄露國(guó)家秘密罪或過(guò)失泄露國(guó)家秘密罪，將 受到中華人民共和國(guó)刑法的處罰；未達(dá)到刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)的，將酌1W受到行政 處分。 根據(jù)中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的有關(guān)規(guī)定，商業(yè)秘密指不為公 眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的 技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

9、證券業(yè)從業(yè)人員違反約定或違反所在機(jī)構(gòu)及客戶的要求 披露所在機(jī)構(gòu)或客戶的商業(yè)秘密，屬于侵犯商業(yè)秘密的行為，根據(jù)中華人民 共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 ， 可被處以罰款;如果泄露商業(yè)秘密的行為給其所在機(jī) 構(gòu)或客戶造成巫大損失，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，將受到中華人民共和國(guó)刑 法的處罰。 個(gè)人隱私是指不為人知、同時(shí)不愿意向他人披露的個(gè)人的家庭狀況、婚 姻、經(jīng)歷、財(cái)產(chǎn)狀況及其他相關(guān)W況。如果從業(yè)人員以書面或口頭等形式泄露 客戶的個(gè)人隱私并造成一定影響，將承擔(dān)侵害客戶名譽(yù)權(quán)的民事責(zé)任，具體包 括： 未息是指證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲知的、未對(duì)外公開的保密信 包括但不限于所在機(jī)構(gòu)及客戶的保密信息。除非法律法規(guī)有明確

10、披露要 否則證券業(yè)從業(yè)人員不得擅自將未公開信息對(duì)外披露。證券業(yè)從業(yè)人員向 客戶提供的服務(wù)結(jié)束之后，或服務(wù)雖然沒(méi)有結(jié)束，但從業(yè)人員離開原所在機(jī)構(gòu) 的，如果從業(yè)人員在提供服務(wù)過(guò)程中所知悉的國(guó)家秘密和商業(yè)秘密仍處于保密 期間，或有關(guān)未公開信息仍未對(duì)外公開，則從業(yè)人員應(yīng)繼續(xù)對(duì)上述國(guó)家秘密、 商業(yè)秘密.個(gè)人隱私和其他未公開信息履行保密義務(wù)。此外，證券業(yè)從業(yè)人員 所在機(jī)構(gòu)與客戶簽訂的服務(wù)協(xié)議，以及從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)所簽訂的勞動(dòng)合 同等相關(guān)文件，通常都規(guī)定了服務(wù)結(jié)束以及勞動(dòng)關(guān)系終止后的保密義務(wù)和保密 期限。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)遵守上述合同的約定，否則將須承擔(dān)違約責(zé)任。 6.報(bào)告違法違規(guī)行為。 準(zhǔn)則第十條規(guī)定，

11、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法 違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào) 告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中 國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)吿;協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員 不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。 在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部，一個(gè)交易指令的執(zhí)行或投資決策的作出，往往不是 某一名從業(yè)人員的個(gè)人行為，而是遵循了一定的內(nèi)部流程或是經(jīng)過(guò)負(fù)責(zé)的相關(guān) 管理人員或投資決策委員會(huì)審批后的職務(wù)行為。按照準(zhǔn)則第十條的要求證 券業(yè)從業(yè)人員停止侵害，恢復(fù)名譽(yù)，消除影響，賠禮道歉并賠償損失。 息, 求, 在接收到涉嫌違法違規(guī)的指令后，不能以執(zhí)行主管上級(jí)或機(jī)構(gòu)的 指令為山，坐視違法違規(guī)行為的發(fā)生，或?qū)撛诘倪`規(guī)風(fēng)險(xiǎn)知情不舉，而有責(zé) 任主動(dòng)、及時(shí)地按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部違規(guī)舉報(bào)制度所規(guī)定的程序履行向公司更高 一級(jí)的管理人員或者董事會(huì)報(bào)告的義務(wù)。以證券公司從業(yè)人員為例，證券公 司合規(guī)管理試行規(guī)定要求證券公司工作人員在“發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)