基金押題卷八(題目)

1、基金押題卷八（題目）單選題(1) 關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A、折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加B、溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減C、ETF不存在套利交易 D、當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易(2) 我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年B、15年C、15年-50年D、一般無(wú)期限(3) 以()方式構(gòu)建基金產(chǎn)品線是指基金公司根據(jù)市場(chǎng)情況,持續(xù)推出各類產(chǎn)品,擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。A、垂直 B、水平 C、綜合 D、直線(4) 基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平(5) 基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提

2、前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、10B、15C、30D、45(6) 如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A、其計(jì)算有受分紅多少的影響B(tài)、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等D、以上都不對(duì) (7) 違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（）。A、投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行B、基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令C、發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益D、投資決策的范圍超過設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度(8) 基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日?qǐng)?zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 (9) 以技術(shù)分

3、析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。A、可以參考乖離率的計(jì)算公式來(lái)測(cè)定股票價(jià)格的背離程度B、有時(shí)也被稱為簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則C、是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱(10) 如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（）。A、管理人承擔(dān) B、托管人承擔(dān) C、投資者共同承擔(dān) D、所有參與主體共同承擔(dān) (11) 基金的專用印章由（）負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。A、基金托管人B、基金管理人C、證券交易所D、基金管理公司股東(12) 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原

4、則。A、合法、合規(guī) B、全面性 C、審慎性 D、適時(shí)性 (13) 為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括（）。A、最先認(rèn)購(gòu)基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn)B、密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)C、根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)基金的金額采取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率D、醒目宣傳投資業(yè)績(jī)(14) 復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)D、基金份額持有人(15) 根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)的實(shí)踐,基金市場(chǎng)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是()。A、信息披露 B、銷售監(jiān)管 C、申請(qǐng)核準(zhǔn) D、以上都不對(duì) (16) 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資

5、機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A、5 B、10 C、15 D、20 (17) 貨幣市場(chǎng)基金日每萬(wàn)份基金凈收益的計(jì)算公式為（）。A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*1000C、當(dāng)日基金份額總額/當(dāng)日基金凈收益*10000D、當(dāng)日基金份額總額/當(dāng)日基金凈收益*1000(18) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3 (19) 開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A、轉(zhuǎn)托管B、申購(gòu)C、轉(zhuǎn)換D、贖回(20) 托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于

6、該系列辦法和制度的是()。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設(shè)有專門的基金托管部門C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣(21) 關(guān)于無(wú)差異曲線,以下表述正確的是（）。A、無(wú)差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線B、風(fēng)險(xiǎn)愛好者的無(wú)差異曲線呈水平狀態(tài)C、不同的投資者具有不同的無(wú)差異曲線D、無(wú)差異曲線越平坦,投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越強(qiáng)烈(22) 美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為（）類。A、32 B、33 C、34 D、35 (23) 目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)一般按（）的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。A、當(dāng)日B、前一日C、一周平均值D、

7、月平均值(24) 股票投資的小公司效應(yīng)是（ ）。A、消極型投資策略B、市場(chǎng)異常策略C、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略D、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略(25) 目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。A、日 B、周 C、月 D、季度 (26) 已知兩種股票A、B的系數(shù)分別為0.75、1.10,某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40%和60%,則該證券組合的系數(shù)為()。A、0.75 B、0.96C、1.1D、0.5 (27) 不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是（）。A、開放式基金 B、封閉式基金 C、主動(dòng)型基金 D、指數(shù)基金 (28) 基金管理人召集基金份額

8、持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（ ）日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。A、10B、15C、30D、45(29) 下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是（）.A、特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險(xiǎn)B、特雷諾指數(shù)無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度C、夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量D、詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)(30) 下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（ ）。A、交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用B、在證券交易所上市交易C、基金份額總額不因交易而變化D、通過證券公司進(jìn)行委托買賣(31) 基金管理公司股票投

9、資研究的落腳點(diǎn)是()。A、股票組合研究B、行業(yè)研究C、個(gè)股投資價(jià)值判斷D、宏觀與策略研究(32) 為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金B(yǎng)、管理人C、托管人D、持有人(33) 一般來(lái)說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為（）。A、1-3年B、2-4年C、3-5年D、4-5年(34) 基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同B、招募說明書C、凈值公告D、定期報(bào)告(35) 不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額 B、基金合同期限 C、最低募集份額總額 D、募集基金的目的和基金名稱 (36) 下列關(guān)于有效市場(chǎng)的說法中,不正確的是

10、()。A、可分為強(qiáng)式有效市場(chǎng)、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)和弱式有效市場(chǎng)B、弱式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息C、市場(chǎng)不可能是嚴(yán)格有效的 D、市場(chǎng)不可能是完全無(wú)效的(37) 判斷基金業(yè)績(jī)優(yōu)劣的時(shí)間跨度至少應(yīng)在（ ）個(gè)月以上。A、6B、12C、24D、36(38) 關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的市場(chǎng)組合,以下敘述正確的是（）。A、市場(chǎng)組合在左右風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)最小B、市場(chǎng)組合是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā),與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線C、市場(chǎng)組合是一個(gè)無(wú)效投資組合D、理論上,市場(chǎng)組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),因此市場(chǎng)組合是不可檢驗(yàn)的(39) 如果市場(chǎng)是嚴(yán)格有

11、效的，市場(chǎng)針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、立即做出一步到位式的正確反應(yīng)B、略有延遲C、立即做出一步到位式的反應(yīng)D、市場(chǎng)對(duì)信息做出反應(yīng)與市場(chǎng)是否有效沒有關(guān)系(40) 在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（）。A、不能確定B、越小C、越大D、不變(41) 為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了()。A、基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見B、證券投資基金運(yùn)作管理辦法C、證券投資基金管理辦法D、以上都不對(duì)(42) 某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。A、

12、9523.81B、9383.06C、9852.22D、9535.33(43) 就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化B、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況D、養(yǎng)老基金管理人的個(gè)人投資需求(44) 從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。A、基金管理公司B、基金托管人C、機(jī)構(gòu)客戶D、基金份額持有人(45) 當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。A、弱勢(shì)有效市場(chǎng)B、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)(46) 以下關(guān)于基金利

13、潤(rùn)財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A、如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)B、本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益C、未分配利潤(rùn)余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)D、本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值(47) 基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)D、重大事項(xiàng) (48) 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是( )。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)

14、性等原則C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(49) 買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、12年B、35年C、45年D、23年(50) 債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A、高于市場(chǎng)平均收益B、與市場(chǎng)平均收益相同C、與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同D、高于某個(gè)特定指數(shù)的收益(51) 有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合的業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、90%以上B、40%-50%C、20-40%D、70-90%(52) 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A

15、、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督C、對(duì)基金投資行為的監(jiān)督D、對(duì)基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督(53) 從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于（）。A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的投資者 B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的投資者 C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者 D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較不穩(wěn)定的投資者 (54) 以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（ ）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則B、監(jiān)管與自律并重原則C、審慎監(jiān)管原則D、投資者利益優(yōu)先原則(55) 關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A、對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投

16、資選擇與比較 B、對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ) D、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管 (56) 我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(57) A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益

17、率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40和60，該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、16%B、30%C、15%D、25%(58) 目前，我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A、征收 B、不征收 C、部分征收 D、不確定 (59) 我國(guó)基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A、基金募集與銷售B、基金投資管理C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)(60) 債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A、與市場(chǎng)利率變化相同B、與某個(gè)特定指數(shù)相同C、與預(yù)計(jì)的收益率變化相同D、與價(jià)格波動(dòng)情況相同多選題(61) 基金管理公司內(nèi)部控制的原則有（）。A、健全性原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原

18、則D、成本效益性原則(62) 資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立B、資金清算和交收不及時(shí)C、核算辦法不合理D、印章使用不規(guī)范(63) 影響夏普指數(shù),特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績(jī)效衡量方法的因素包括（）。A、不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)B、集合組合的風(fēng)險(xiǎn)水平發(fā)生變化C、CAPM模型的有效性D、市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合(64) 基金資產(chǎn)的利息核算包括（）。A、清算備付金利息B、回購(gòu)利息C、債券的利息D、股息(65) 股票風(fēng)格管理分為()。A、消極的股票風(fēng)格管理B、主動(dòng)的股票風(fēng)格管理C、被動(dòng)的股票風(fēng)格管理D、積極

19、的股票風(fēng)格管理(66) 以下基金哪些在我國(guó)基金市場(chǎng)已經(jīng)存在（）。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、保本型基金D、貨幣性基金(67) 關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來(lái)度量未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏差程度B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來(lái)表達(dá)C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來(lái)表示D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大(68) 屬于基金促銷手段的有（）。A、人員推銷 B、廣告促銷 C、營(yíng)業(yè)推廣 D、公共關(guān)系 (69) 目前我國(guó)基金的監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及三個(gè)方面（）。A、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管C、對(duì)基金持有人的監(jiān)管D、對(duì)基金高級(jí)管理人員的

20、監(jiān)管(70) 股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量通常包括()。A、股票的現(xiàn)價(jià)B、未來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)C、預(yù)期的股利支付D、股票的收益(71) 以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）。A、QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排B、QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集C、在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱QDIID、目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品(72) 基金托管人的清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合以下()規(guī)定。A、安全高效

21、B、與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接C、與基金管理人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接D、交易速度快捷(73) 我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人 B、基金份額持有人 C、基金合同當(dāng)事人 D、基金管理人 (74) 關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有（）。A、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明C、集合投資、專業(yè)管理D、獨(dú)立托管、保障安全(75) 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。A、防范,化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、保證合規(guī)范運(yùn)作經(jīng)營(yíng)C、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行D、提高經(jīng)營(yíng)管理效益(76) 基金監(jiān)管從

22、內(nèi)容上主要涉及到（ ）。A、對(duì)基金信息披露的監(jiān)管B、對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管D、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管(77) 基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。A、境外托管人最近一個(gè)月的實(shí)收資本B、境外投資顧問的名稱、注冊(cè)地址C、境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景D、境外托管人的信用等級(jí)(78) 以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（）。A、有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣B、一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)理性投資者，可能會(huì)選擇有效邊界以外的點(diǎn)C、有效邊界是可行域的上邊界部分D、有效邊界是可行域的下邊界部分(79) 投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根

23、據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況與自身需求來(lái)選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析 B、債券互換 C、騎乘收益率曲線 D、指數(shù)策略 (80) 在預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將進(jìn)入繁榮期時(shí),為提高基金收益,基金經(jīng)理通常會(huì)()。A、增加基金的現(xiàn)金持有比例 B、降低基金的現(xiàn)金持有比例C、提高基金組合的貝塔值D、降低基金組合的貝塔值(81) 下列關(guān)于債券流動(dòng)性價(jià)值衡量的說法中，正確的有（）。A、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的長(zhǎng)期債券，流動(dòng)性是投資者規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的必要條件 B、流動(dòng)性較強(qiáng)的債券在收益率上往往有一定的折讓，折讓的幅度反映了債券流動(dòng)性的價(jià)值 C、債券流動(dòng)性價(jià)值的衡量需要結(jié)合債券市場(chǎng)的具體情況，并通過觀察債券市場(chǎng)的波動(dòng)情況

24、不斷加以修正 D、以上都對(duì) (82) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，正確的有（）。A、每日進(jìn)行收益分配B、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益C、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益D、當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益(83) 以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限B、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同C、對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大(84) 證券交易所在基金信息披露方面

25、的監(jiān)管職責(zé)為（）。A、對(duì)基金公司會(huì)員部的管理B、對(duì)基金上市交易的管理C、對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控D、對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管(85) 目前,對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有（）。A、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)(86) 基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數(shù)B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C、公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資D、公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平(87) 依照證券投資基金法的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括

26、（）。A、及時(shí)辦理基金清算,交割事宜B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,中期和年度報(bào)告出具意見C、辦理基金份額的發(fā)售,申購(gòu),贖回,登記事宜D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值(88) 下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述,正確的是()。A、具有組合投資的特點(diǎn) B、具有風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的特點(diǎn)C、具有獨(dú)立托管的特點(diǎn)D、是一種直接投資工具(89) 在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()A、認(rèn)購(gòu)費(fèi) B、申購(gòu)費(fèi) C、贖回費(fèi) D、管理費(fèi) (90) 關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。A、認(rèn)購(gòu)是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為B、申購(gòu)是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的

27、行為C、一般認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠D、一般申購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠(91) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括（）。A、投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B、投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C、所有證券都受到一個(gè)共同因素F的影響，并且證券的收益率具有如下構(gòu)成形式：ri=ai+biFi+i D、資本市場(chǎng)沒有摩擦(92) 基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ）。A、資金清算B、投資監(jiān)督C、資產(chǎn)保管D、會(huì)計(jì)核算和估值(93) 基金宣傳推介資料不得有下列哪些情形()。A、預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)B、虛

28、假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D、登載個(gè)人推薦性文字(94) 基金招募說明書中包含的信息有(),需投資者關(guān)注。A、基金運(yùn)作方式B、基金風(fēng)險(xiǎn)提示C、基金投資目標(biāo)D、招募說明書摘要(95) 我國(guó)開放式股票基金的申購(gòu)采用（ ）。A、已知價(jià)法B、金額申購(gòu)C、未知價(jià)法D、份額申購(gòu)(96) 基金的促銷手段包括（）。 A、人員推銷 B、廣告促銷 C、營(yíng)業(yè)推廣 D、公共關(guān)系 (97) 衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的常用方法包括（）。A、現(xiàn)金比例變化法 B、成功概率法 C、二次項(xiàng)法 D、雙貝塔方法 (98) 投資者在使用基金評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)盡量做到()。A、關(guān)注評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性B、側(cè)重基金的短

29、期評(píng)級(jí)C、簡(jiǎn)單按評(píng)級(jí)買基金D、避免在不同類基金中比較(99) 影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A、紅利發(fā)放B、公司合并C、發(fā)行新股D、股票拆細(xì)(100) 下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。A、確保基金的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)是目標(biāo)之一B、健全性原則是應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一C、信息溝通是基本要素之一D、資金清算是主要內(nèi)容之一(101) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，不得有下列（ ）行為。A、購(gòu)買托管人發(fā)行的股票或債券B、承銷證券C、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D、向他人貸款或者提供擔(dān)保(102) 我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。 A、保護(hù)投資者的利益 B、保證市場(chǎng)的公平、

30、效率和透明 C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 (103) 在我國(guó)，基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括（ ）。A、制定投資管理相關(guān)制度B、制定投資組合具體方案C、確定基金投資的原則D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍(104) 債券投資收益可能的來(lái)源有()。A、股息和紅利B、息票利息C、利息收入的再投資收益D、債券到期或被提前贖回或賣出時(shí)所得到的資本利得(105) 下列關(guān)于ETF的表述，正確的有（）。A、采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制 B、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 C、既是指數(shù)型基金，同時(shí)也是主動(dòng)管理型基金 D、存在套利交易 (106) ETF的特點(diǎn)包括（）。A、其規(guī)模不固定，

31、可以根據(jù)申購(gòu)情況增加或減少B、投資者只能用與指數(shù)對(duì)應(yīng)的一籃子股票申購(gòu)或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購(gòu)贖回C、ETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢(shì)在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利D、它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個(gè)股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額(107) 下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有（）。A、基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效4個(gè)步驟B、根據(jù)證券投資基金法的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定C、基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，

32、在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用D、以上說法都正確(108) 基金管理公司投資管理部門包括（）。A、投資部B、研究部C、交易部D、風(fēng)險(xiǎn)管理部(109) 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說法正確的是（）。A、交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00B、遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則C、報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格D、漲跌幅比例為10%(110) 下列關(guān)于我國(guó)基金托管人資格條件的表述，正確的有（）。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設(shè)有專門的基金托管部門C、有安全高效的清算交割系統(tǒng)D、只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的政策性銀行擔(dān)任判斷題(111) 套利是指人們利用同

33、一資產(chǎn)在不同市場(chǎng)間定價(jià)不一致,通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益的行為。（）A、正確B、錯(cuò)誤(112) LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）A、正確B、錯(cuò)誤(113) 證券A與B的協(xié)方差等于ABAB,其中AB為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 一般用未分配利潤(rùn)的大小來(lái)衡量基金的經(jīng)營(yíng)成果。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 為了提高對(duì)核心客戶的服務(wù)質(zhì)量，基金公司可將應(yīng)披露的信息提前告知他們。A、正確B、錯(cuò)誤(116) ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的方差。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 由于封閉式基金在證券交易所

34、的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易,因此,其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國(guó)證券登記結(jié)算公司辦理。A、正確B、錯(cuò)誤(118) 基金公司為了鼓勵(lì)證券公司為其多銷售基金,可以承諾在銷售金額達(dá)到一定規(guī)模時(shí),保證在該證券公司交易席位上的最低股票交易量。（）A、正確B、錯(cuò)誤(119) 基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時(shí)，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。 A、正確B、錯(cuò)誤(120) 貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資的理想工具。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 20.我國(guó)證券交易所對(duì)基金交易行為的監(jiān)管非常嚴(yán)格,但如果基金交易行為屬于偶然操作

35、失誤,交易所可以及時(shí)電話通知,予以提醒。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 開放式基金應(yīng)規(guī)定每周至少一天為基金開放日,每個(gè)開放日公告當(dāng)日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值等。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 基金托管協(xié)議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)各自職責(zé)的協(xié)議。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案資料之日起6個(gè)月內(nèi)內(nèi)予以書面確認(rèn)。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 基金托管協(xié)議草案是基金托管人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交、申請(qǐng)核準(zhǔn)的基金托管協(xié)議文本,是明確基金托管人和基金份額持有人各自職責(zé)的協(xié)議。（）A、正確B、錯(cuò)誤(126) 投資者申購(gòu)贖回基金成功后，注冊(cè)機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 A、正確B、錯(cuò)誤(127) 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的