基金押題卷八(題目)

1、基金押題卷八（題目）單選題(1) 關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A、折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的增加B、溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的縮減C、ETF不存在套利交易 D、當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(2) 我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年B、15年C、15年-50年D、一般無期限(3) 以()方式構(gòu)建基金產(chǎn)品線是指基金公司根據(jù)市場情況,持續(xù)推出各類產(chǎn)品,擴大產(chǎn)品線的寬度。A、垂直 B、水平 C、綜合 D、直線(4) 基金實際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險的大小D、投資研究的水平(5) 基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提

2、前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。A、10B、15C、30D、45(6) 如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A、其計算有受分紅多少的影響B(tài)、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等D、以上都不對 (7) 違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（）。A、投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行B、基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令C、發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益D、投資決策的范圍超過設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度(8) 基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 (9) 以技術(shù)分

3、析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A、可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度B、有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則C、是相對強弱指標(biāo)的變形D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱(10) 如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險應(yīng)由該基金的（）。A、管理人承擔(dān) B、托管人承擔(dān) C、投資者共同承擔(dān) D、所有參與主體共同承擔(dān) (11) 基金的專用印章由（）負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。A、基金托管人B、基金管理人C、證券交易所D、基金管理公司股東(12) 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原

4、則。A、合法、合規(guī) B、全面性 C、審慎性 D、適時性 (13) 為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括（）。A、最先認(rèn)購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險B、密集舉行投資策略報告會C、根據(jù)不同認(rèn)購基金的金額采取不同的認(rèn)購費率D、醒目宣傳投資業(yè)績(14) 復(fù)核后的會計信息由（）對外披露。A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(15) 根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐,基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是()。A、信息披露 B、銷售監(jiān)管 C、申請核準(zhǔn) D、以上都不對 (16) 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資

5、機構(gòu)驗資。A、5 B、10 C、15 D、20 (17) 貨幣市場基金日每萬份基金凈收益的計算公式為（）。A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*1000C、當(dāng)日基金份額總額/當(dāng)日基金凈收益*10000D、當(dāng)日基金份額總額/當(dāng)日基金凈收益*1000(18) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3 (19) 開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A、轉(zhuǎn)托管B、申購C、轉(zhuǎn)換D、贖回(20) 托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于

6、該系列辦法和制度的是()。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設(shè)有專門的基金托管部門C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件D、注冊資本不低于3億元人民幣(21) 關(guān)于無差異曲線,以下表述正確的是（）。A、無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線B、風(fēng)險愛好者的無差異曲線呈水平狀態(tài)C、不同的投資者具有不同的無差異曲線D、無差異曲線越平坦,投資者的風(fēng)險厭惡程度越強烈(22) 美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為（）類。A、32 B、33 C、34 D、35 (23) 目前，我國證券投資基金托管費一般按（）的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。A、當(dāng)日B、前一日C、一周平均值D、

7、月平均值(24) 股票投資的小公司效應(yīng)是（ ）。A、消極型投資策略B、市場異常策略C、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略D、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略(25) 目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A、日 B、周 C、月 D、季度 (26) 已知兩種股票A、B的系數(shù)分別為0.75、1.10,某投資者對兩種股票投資的比例分別為40%和60%,則該證券組合的系數(shù)為()。A、0.75 B、0.96C、1.1D、0.5 (27) 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是（）。A、開放式基金 B、封閉式基金 C、主動型基金 D、指數(shù)基金 (28) 基金管理人召集基金份額

8、持有人大會應(yīng)至少提前（ ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。A、10B、15C、30D、45(29) 下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是（）.A、特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險B、特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度C、夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險的度量D、詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)(30) 下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（ ）。A、交易費用包括申購和贖回費用B、在證券交易所上市交易C、基金份額總額不因交易而變化D、通過證券公司進行委托買賣(31) 基金管理公司股票投

9、資研究的落腳點是()。A、股票組合研究B、行業(yè)研究C、個股投資價值判斷D、宏觀與策略研究(32) 為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金B(yǎng)、管理人C、托管人D、持有人(33) 一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測區(qū)間為（）。A、1-3年B、2-4年C、3-5年D、4-5年(34) 基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同B、招募說明書C、凈值公告D、定期報告(35) 不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額 B、基金合同期限 C、最低募集份額總額 D、募集基金的目的和基金名稱 (36) 下列關(guān)于有效市場的說法中,不正確的是

10、()。A、可分為強式有效市場、半強式有效市場和弱式有效市場B、弱式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息C、市場不可能是嚴(yán)格有效的 D、市場不可能是完全無效的(37) 判斷基金業(yè)績優(yōu)劣的時間跨度至少應(yīng)在（ ）個月以上。A、6B、12C、24D、36(38) 關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的市場組合,以下敘述正確的是（）。A、市場組合在左右風(fēng)險資產(chǎn)中的風(fēng)險最小B、市場組合是一條從無風(fēng)險利率出發(fā),與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線C、市場組合是一個無效投資組合D、理論上,市場組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險資產(chǎn),因此市場組合是不可檢驗的(39) 如果市場是嚴(yán)格有

11、效的，市場針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、立即做出一步到位式的正確反應(yīng)B、略有延遲C、立即做出一步到位式的反應(yīng)D、市場對信息做出反應(yīng)與市場是否有效沒有關(guān)系(40) 在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度（）。A、不能確定B、越小C、越大D、不變(41) 為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會發(fā)布了()。A、基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見B、證券投資基金運作管理辦法C、證券投資基金管理辦法D、以上都不對(42) 某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。A、

12、9523.81B、9383.06C、9852.22D、9535.33(43) 就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求(44) 從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。A、基金管理公司B、基金托管人C、機構(gòu)客戶D、基金份額持有人(45) 當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（）。A、弱勢有效市場B、半弱勢有效市場C、半強勢有效市場D、強勢有效市場(46) 以下關(guān)于基金利

13、潤財務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A、如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B、本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益C、未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)D、本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值(47) 基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A、年度報告B、半年度報告C、與基金份額持有人大會相關(guān)D、重大事項 (48) 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是( )。A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時

14、性等原則C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(49) 買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、12年B、35年C、45年D、23年(50) 債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A、高于市場平均收益B、與市場平均收益相同C、與某個特定指數(shù)的收益相同D、高于某個特定指數(shù)的收益(51) 有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻率達到（）。A、90%以上B、40%-50%C、20-40%D、70-90%(52) 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A

15、、對基金投資風(fēng)險的監(jiān)督B、對基金投融資比例的監(jiān)督C、對基金投資行為的監(jiān)督D、對基金管理人選擇代銷機構(gòu)的監(jiān)督(53) 從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于（）。A、風(fēng)險承受能力較強的投資者 B、風(fēng)險承受能力較弱的投資者 C、風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者 D、風(fēng)險承受能力較不穩(wěn)定的投資者 (54) 以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（ ）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則B、監(jiān)管與自律并重原則C、審慎監(jiān)管原則D、投資者利益優(yōu)先原則(55) 關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A、對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投

16、資選擇與比較 B、對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督 C、對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類是進行基金評級的基礎(chǔ) D、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管 (56) 我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案(57) A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益

17、率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40和60，該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、16%B、30%C、15%D、25%(58) 目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收 B、不征收 C、部分征收 D、不確定 (59) 我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A、基金募集與銷售B、基金投資管理C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、基金運營服務(wù)(60) 債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A、與市場利率變化相同B、與某個特定指數(shù)相同C、與預(yù)計的收益率變化相同D、與價格波動情況相同多選題(61) 基金管理公司內(nèi)部控制的原則有（）。A、健全性原則B、有效性原則C、獨立性原

18、則D、成本效益性原則(62) 資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險的是（）。A、各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立B、資金清算和交收不及時C、核算辦法不合理D、印章使用不規(guī)范(63) 影響夏普指數(shù),特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績效衡量方法的因素包括（）。A、不恰當(dāng)?shù)氖袌鼋M合基準(zhǔn)B、集合組合的風(fēng)險水平發(fā)生變化C、CAPM模型的有效性D、市場指數(shù)組合不同于真實的市場組合(64) 基金資產(chǎn)的利息核算包括（）。A、清算備付金利息B、回購利息C、債券的利息D、股息(65) 股票風(fēng)格管理分為()。A、消極的股票風(fēng)格管理B、主動的股票風(fēng)格管理C、被動的股票風(fēng)格管理D、積極

19、的股票風(fēng)格管理(66) 以下基金哪些在我國基金市場已經(jīng)存在（）。A、開放式基金B(yǎng)、封閉式基金C、保本型基金D、貨幣性基金(67) 關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險越大(68) 屬于基金促銷手段的有（）。A、人員推銷 B、廣告促銷 C、營業(yè)推廣 D、公共關(guān)系 (69) 目前我國基金的監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及三個方面（）。A、對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管B、對基金運作的監(jiān)管C、對基金持有人的監(jiān)管D、對基金高級管理人員的

20、監(jiān)管(70) 股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期未來現(xiàn)金流量通常包括()。A、股票的現(xiàn)價B、未來某時股票的預(yù)期售價C、預(yù)期的股利支付D、股票的收益(71) 以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）。A、QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排B、QDII基金只可以人民幣為計價貨幣募集C、在境外募集資金可以進行境內(nèi)證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，簡稱QDIID、目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品(72) 基金托管人的清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合以下()規(guī)定。A、安全高效

21、B、與基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接C、與基金管理人、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接D、交易速度快捷(73) 我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人 B、基金份額持有人 C、基金合同當(dāng)事人 D、基金管理人 (74) 關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述正確的有（）。A、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)B、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明C、集合投資、專業(yè)管理D、獨立托管、保障安全(75) 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。A、防范,化解經(jīng)營風(fēng)險B、保證合規(guī)范運作經(jīng)營C、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行D、提高經(jīng)營管理效益(76) 基金監(jiān)管從

22、內(nèi)容上主要涉及到（ ）。A、對基金信息披露的監(jiān)管B、對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管C、對基金運作的監(jiān)管D、對基金高級管理人員的監(jiān)管(77) 基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。A、境外托管人最近一個月的實收資本B、境外投資顧問的名稱、注冊地址C、境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景D、境外托管人的信用等級(78) 以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（）。A、有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣B、一個厭惡風(fēng)險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點C、有效邊界是可行域的上邊界部分D、有效邊界是可行域的下邊界部分(79) 投資者進行債券投資時,可以根

23、據(jù)市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析 B、債券互換 C、騎乘收益率曲線 D、指數(shù)策略 (80) 在預(yù)測股票市場將進入繁榮期時,為提高基金收益,基金經(jīng)理通常會()。A、增加基金的現(xiàn)金持有比例 B、降低基金的現(xiàn)金持有比例C、提高基金組合的貝塔值D、降低基金組合的貝塔值(81) 下列關(guān)于債券流動性價值衡量的說法中，正確的有（）。A、對于風(fēng)險較高的長期債券，流動性是投資者規(guī)避投資風(fēng)險的必要條件 B、流動性較強的債券在收益率上往往有一定的折讓，折讓的幅度反映了債券流動性的價值 C、債券流動性價值的衡量需要結(jié)合債券市場的具體情況，并通過觀察債券市場的波動情況

24、不斷加以修正 D、以上都對 (82) 下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A、每日進行收益分配B、當(dāng)日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益C、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益D、當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益(83) 以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同C、對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(84) 證券交易所在基金信息披露方面

25、的監(jiān)管職責(zé)為（）。A、對基金公司會員部的管理B、對基金上市交易的管理C、對基金投資行為進行監(jiān)控D、對基金市場的監(jiān)管(85) 目前,對基金信息披露進行監(jiān)管的部門主要有（）。A、證券投資基金業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)(86) 基金基準(zhǔn)比較法在實際運用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數(shù)B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進行全額投資D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平(87) 依照證券投資基金法的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括

26、（）。A、及時辦理基金清算,交割事宜B、對基金財務(wù)會計報告,中期和年度報告出具意見C、辦理基金份額的發(fā)售,申購,贖回,登記事宜D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值(88) 下列關(guān)于我國證券投資基金的表述,正確的是()。A、具有組合投資的特點 B、具有風(fēng)險共擔(dān)的特點C、具有獨立托管的特點D、是一種直接投資工具(89) 在基金的費用中,屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費用包括()A、認(rèn)購費 B、申購費 C、贖回費 D、管理費 (90) 關(guān)于基金的認(rèn)購和申購,以下表述正確的有()。A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的

27、行為C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠D、一般申購期內(nèi)購買基金的費率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(91) 資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件包括（）。A、投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平B、投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C、所有證券都受到一個共同因素F的影響，并且證券的收益率具有如下構(gòu)成形式：ri=ai+biFi+i D、資本市場沒有摩擦(92) 基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ）。A、資金清算B、投資監(jiān)督C、資產(chǎn)保管D、會計核算和估值(93) 基金宣傳推介資料不得有下列哪些情形()。A、預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績B、虛

28、假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D、登載個人推薦性文字(94) 基金招募說明書中包含的信息有(),需投資者關(guān)注。A、基金運作方式B、基金風(fēng)險提示C、基金投資目標(biāo)D、招募說明書摘要(95) 我國開放式股票基金的申購采用（ ）。A、已知價法B、金額申購C、未知價法D、份額申購(96) 基金的促銷手段包括（）。 A、人員推銷 B、廣告促銷 C、營業(yè)推廣 D、公共關(guān)系 (97) 衡量基金經(jīng)理擇時能力的常用方法包括（）。A、現(xiàn)金比例變化法 B、成功概率法 C、二次項法 D、雙貝塔方法 (98) 投資者在使用基金評級結(jié)果時,應(yīng)盡量做到()。A、關(guān)注評價機構(gòu)的合規(guī)性B、側(cè)重基金的短

29、期評級C、簡單按評級買基金D、避免在不同類基金中比較(99) 影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A、紅利發(fā)放B、公司合并C、發(fā)行新股D、股票拆細(100) 下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。A、確?；鸬男畔⒄鎸?、準(zhǔn)確、完整、及時是目標(biāo)之一B、健全性原則是應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一C、信息溝通是基本要素之一D、資金清算是主要內(nèi)容之一(101) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，不得有下列（ ）行為。A、購買托管人發(fā)行的股票或債券B、承銷證券C、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D、向他人貸款或者提供擔(dān)保(102) 我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。 A、保護投資者的利益 B、保證市場的公平、

30、效率和透明 C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險 D、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展 (103) 在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)包括（ ）。A、制定投資管理相關(guān)制度B、制定投資組合具體方案C、確定基金投資的原則D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍(104) 債券投資收益可能的來源有()。A、股息和紅利B、息票利息C、利息收入的再投資收益D、債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得(105) 下列關(guān)于ETF的表述，正確的有（）。A、采用實物申購、贖回機制 B、實行一級市場與二級市場并存的交易制度 C、既是指數(shù)型基金，同時也是主動管理型基金 D、存在套利交易 (106) ETF的特點包括（）。A、其規(guī)模不固定，

31、可以根據(jù)申購情況增加或減少B、投資者只能用與指數(shù)對應(yīng)的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購贖回C、ETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利D、它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額(107) 下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有（）。A、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效4個步驟B、根據(jù)證券投資基金法的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定C、基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，

32、在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用D、以上說法都正確(108) 基金管理公司投資管理部門包括（）。A、投資部B、研究部C、交易部D、風(fēng)險管理部(109) 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說法正確的是（）。A、交易時間為每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00B、遵從價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則C、報價單位為每份基金價格D、漲跌幅比例為10%(110) 下列關(guān)于我國基金托管人資格條件的表述，正確的有（）。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設(shè)有專門的基金托管部門C、有安全高效的清算交割系統(tǒng)D、只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的政策性銀行擔(dān)任判斷題(111) 套利是指人們利用同

33、一資產(chǎn)在不同市場間定價不一致,通過資金的轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)無風(fēng)險收益的行為。（）A、正確B、錯誤(112) LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記。（）A、正確B、錯誤(113) 證券A與B的協(xié)方差等于ABAB,其中AB為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A、正確B、錯誤(114) 一般用未分配利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果。A、正確B、錯誤(115) 為了提高對核心客戶的服務(wù)質(zhì)量，基金公司可將應(yīng)披露的信息提前告知他們。A、正確B、錯誤(116) ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的方差。A、正確B、錯誤(117) 由于封閉式基金在證券交易所

34、的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易,因此,其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結(jié)算公司辦理。A、正確B、錯誤(118) 基金公司為了鼓勵證券公司為其多銷售基金,可以承諾在銷售金額達到一定規(guī)模時,保證在該證券公司交易席位上的最低股票交易量。（）A、正確B、錯誤(119) 基金銷售機構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費。 A、正確B、錯誤(120) 貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。A、正確B、錯誤(121) 20.我國證券交易所對基金交易行為的監(jiān)管非常嚴(yán)格,但如果基金交易行為屬于偶然操作

35、失誤,交易所可以及時電話通知,予以提醒。A、正確B、錯誤(122) 開放式基金應(yīng)規(guī)定每周至少一天為基金開放日,每個開放日公告當(dāng)日基金份額凈值和基金份額累計凈值等。A、正確B、錯誤(123) 基金托管協(xié)議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機構(gòu)各自職責(zé)的協(xié)議。A、正確B、錯誤(124) 中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案資料之日起6個月內(nèi)內(nèi)予以書面確認(rèn)。A、正確B、錯誤(125) 基金托管協(xié)議草案是基金托管人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交、申請核準(zhǔn)的基金托管協(xié)議文本,是明確基金托管人和基金份額持有人各自職責(zé)的協(xié)議。（）A、正確B、錯誤(126) 投資者申購贖回基金成功后，注冊機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機構(gòu)一在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 A、正確B、錯誤(127) 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的