跨國公司技術創(chuàng)新要素的國際流動特性

1、跨國公司技術創(chuàng)新要素的國際流動特性    內容提要 技術創(chuàng)新要素在國際間的頻繁流動. 既豐富了國際經濟合作的模式. 也深化了各國間的國際分工。本文試圖對跨國公司技術創(chuàng)新要素及其國際流動特性進行一個探討. 以便從不同的角度了解跨國公司技術創(chuàng)新活動的特點。總的來說. 跨國公司技術創(chuàng)新要素在國際間的流動性比較強. 在國際流動中呈現(xiàn)出多維復合特性和分散集聚特性。關鍵詞 技術創(chuàng)新要素 國際流動跨國公司跨國公司技術創(chuàng)新要素是與跨國公司的技術創(chuàng)新活動有關的生產要素的總和。20世紀80年代以來. 伴隨著跨國公司技術創(chuàng)新國際化趨勢. 技術創(chuàng)新要素在國際間的流動越來越頻繁.

2、 既豐富了國際經濟合作的模式. 又深化了國際分工。技術創(chuàng)新要素既具有一般生產要素的特性. 又有其獨特的性質。本文試圖對跨國公司技術創(chuàng)新要素及其國際流動特性進行探討. 以便從另一個角度了解跨國公司技術創(chuàng)新活動的特點。一、跨國公司技術創(chuàng)新要素跨國公司技術創(chuàng)新要素種類較多. 本文重點關注四類技術創(chuàng)新要素。（一）R&D資金要素任何經營活動都需要資本. R&D資金在技術創(chuàng)新要素國際流動中處于中心地位。它是貨幣形式的技術創(chuàng)新活動的資本投入. 流動性很強. 當它流動到國外后. 轉換成為技術創(chuàng)新活動的實物資本和人力資本。技術創(chuàng)新活動是一項高投入高風險的活動。一項新技術從研制、開發(fā)到實現(xiàn)商業(yè)目標

3、要經過比較漫長的過程. 一般需要較大規(guī)模的資金投入。而技術創(chuàng)新面臨的風險較大. 并非所有的創(chuàng)新努力都有結果. 大多數(shù)實驗是以失敗告終的；也并非所有的創(chuàng)新成果都能取得較好的經濟效益. 新技術商業(yè)化成功的比例只占很小的部分。面對高投入高風險的技術創(chuàng)新活動. 較為充足的研發(fā)資金資源是新技術、新產品研發(fā)成功的必要保證。良好的資金運作. 可為企業(yè)研究與開發(fā)提供精良的儀器設備及原材料等一系列物質手段上的支持。同時. 借助跨國公司遍布全球的分支機構之間的協(xié)同效應. 使得這些物質資源得到最大限度的利用. 從而使得全球化研發(fā)的企業(yè)比各個部門單獨研發(fā)更具成本優(yōu)勢。（二）高技能人才要素高技能創(chuàng)新性人才被看作跨國公司

4、的整個技術創(chuàng)新體系的核心元素。他們是從事新知識、新產品、新過程、新方法和新系統(tǒng)的構思和創(chuàng)造的專業(yè)人才. 尤其是專職從事研究與開發(fā)工作的個體。高技能人才是一種特殊的經濟資源. 也是企業(yè)最寶貴的資源. 是技術創(chuàng)新活動中最積極主動的最活躍的生產要素. 是促進企業(yè)成功的主要力量. 也是影響創(chuàng)新成本的最主要因素。企業(yè)要想立于不敗之地. 絕不能僅僅依靠傳統(tǒng)金融資本的運作和領先的科學技術. 更必須擁有能夠運用這些科學技術并不斷創(chuàng)新的專業(yè)人力資源。組織技術創(chuàng)新的綜合能力的提高有賴于人力資源素質的提高。因此在科學技術日新月異的今天. 人力資源投資成為企業(yè)、政府和個人在激烈的市場競爭中贏得優(yōu)勢的非常重要措施。當然

5、. 這里所指的高技能創(chuàng)新型人才雖然屬于人力資源范疇. 其內涵要狹窄許多。我們無法區(qū)分普通勞動力和創(chuàng)新型勞動力. 但一般的規(guī)律是越是受過高等教育的人才. 其專業(yè)化技能水平越高. 實施技術創(chuàng)新的可能性越大。有創(chuàng)新能力的技術勞動者在市場上具有壟斷性?！皯{借這種獨特的壟斷性和經濟價值. 處于這個階段的創(chuàng)新性勞動力可以把自己（而不再是自己所擁有的技能和知識）作為所謂的固定資本參與到再生產活動中. 成為價值形成和價值增值的手段. 并參與企業(yè)的創(chuàng)新收益分配從而共享企業(yè)收益權?！保ㄈ┘夹g要素技術要素內化為生產要素是農業(yè)社會到工業(yè)社會再到知識經濟社會發(fā)展的必然?，F(xiàn)在. 技術、知識或信息不僅僅作為消費品而滿足人

6、們的需求. 更非常重要的是它們已經成為像勞動、資本一樣可以自由流動、具有一定成本和價格、通過交換可以從要素市場上獲得的獨立的生產要素. 并且參與其他商品的生產過程。在知識經濟條件下. 技術的取得需要付費. 技術的使用需要花費成本。在企業(yè)生產經營活動中. 購買新機器、新設備. 對原有設備進行技術改造. 推廣采用新工藝、新流程、新材料和新能源等. 均屬于技術投入范疇。企業(yè)的技術創(chuàng)新活動需要大量的相關配套的基礎技術資源的支撐. 以促進技術難題的解決. 推進研發(fā)進程；有些研發(fā)活動直接就是對引進技術的再開發(fā)。因而. 企業(yè)的技術創(chuàng)新成本不僅包括勞動和資本要素的投入成本. 也包括技術要素的投入成本。知識經濟

7、條件下. 技術的形成方式、應用范圍、載體及外在表現(xiàn)形式都發(fā)生了深刻的變化. 其內涵和外延進一步豐富和擴大。技術的形成逐漸脫離直接生產過程而向產業(yè)化、商品化方向發(fā)展。技術的應用則與生產過程緊密相連。技術既可以物化在工具、機器、設備和裝置等有形的實體物質中. 也可以表現(xiàn)為知識形態(tài)的信息資料、圖紙設計或工藝、方法、規(guī)則和軟件等而附著在圖紙、軟盤、光盤等媒體介質上. 還可以存在于富有創(chuàng)新精神的技術人員或管理人員的頭腦中。技術的內涵進一步豐富。（四）知識要素當人類歷史發(fā)展到今天. 對經濟發(fā)展產生非常重要作用的無形要素已經不能單純用技術一詞來概括。這里. 知識是一個包含了技術但比技術的內涵更為豐富的概念。

8、早在1958年. Michael Polanyi就在其著作個人知識中把知識分為顯性知識和隱性知識兩類。顯性知識是指可以通過語言文字方式傳播的知識。隱性知識是個人的. 由情景限定的. 很難正式表述和交流。但隱性知識非常有價值。OECD以知識為基礎的經濟一文從實用的角度將一個企業(yè)所擁有的知識分為了四類：一是知道是什么的知識（Know-what）. 指關于事實方面的知識；二是知道為什么的知識（Know-why）. 指自然原理和規(guī)律方面的知識；三是知道怎樣做的知識（Know-how）. 指做某些事情的技藝和能力；四是知道是誰的知識（Know-who）. 涉及到誰知道和誰知道如何做此事的信息。前兩類知識

9、可以通過讀書、聽演講和查看數(shù)據(jù)庫等方式而獲得. 易于編碼化而被歸為編碼化知識（Codified Knowledge）。后兩類知識只有通過實踐才能獲得. 由于其難言性而被歸為隱含經驗類知識（Tacit Knowledge）。一個人必須通過努力和一定時間的學習才能運用知識和技能. 但不確保通過教學等方式就自動地學會并能夠運用?？梢? “知識要素”是科學理論、生產工藝流程、生產技能、管理經驗、銷售渠道、知識產權. 以及指南、文檔、客戶資料等載體中所包含的. 所有可以在生產活動中創(chuàng)造出價值的各種無形資源的總稱。其中. 一部分知識和信息可以成為技術貿易中的標的. 主要指專利、商業(yè)秘密等知識產權（此類知識

10、屬于前面的技術要素）；一部分知識則通過其物質載體人腦. 使高技能人才成為企業(yè)的另一類非常重要的技術創(chuàng)新要素；還有一些知識則蘊藏在企業(yè)和各類機構的組織結構、管理系統(tǒng)、生產系統(tǒng)中。知識要素是一種特殊地位的技術創(chuàng)新要素。它可以無時不在地滲透于生產過程以及其他技術創(chuàng)新要素的空間流動過程中。從本質上看. 知識要素是最富于流動性且獨具特點的。知識具有易轉換性、高傳輸性、可共享性和不被消耗性。促進企業(yè)技術創(chuàng)新的知識和信息來源很多. 如圖1所示。（二）跨國公司技術創(chuàng)新要素在國際間的流動性要從總體上評價技術創(chuàng)新要素的流動性比較困難. 因為影響技術創(chuàng)新要素流動的因素比較多. 而且各種技術創(chuàng)新要素在不同的方面. 發(fā)

11、揮不同的作用. 表現(xiàn)出不同的流動性?？偟膩碚f. 要素的流動性受到要素數(shù)量、要素質量和要素流動成本的影響（見表1）。要素在某地區(qū)的豐?；蛳∪背潭扔绊懸氐膬r格. 要素所有者受利潤的驅動必然會將要素轉移到能獲得更多收益的地區(qū)。因此. 要素將從相對豐富的地區(qū)流向相對稀缺的地區(qū)。換句話說. 如果某地區(qū)要素豐裕/稀缺的程度比較嚴重. 那么要素流動就更容易發(fā)生。要素性質包括了要素是通用性要素還是專用性要素. 是同質性要素還是異質性要素。同質性要素質地均勻并有很大可分割性. 要素內部具有廣泛的替代性. 如貨幣資本、部分實物資本和沒有技能的一般勞動力。異質性要素則相反. 比如人力資本. 即使同一年齡同一學歷.

12、 其技術知識水平、管理水平、創(chuàng)新水平都有差異。技術和知識等也屬于異質性要素。一般來說. 同質性要素由于需求量大而穩(wěn)定. 宜采取大規(guī)模集中生產形式. 相對于異質性要素平均流量多而流動范圍大。通用性要素用途多. 可采用多種利用方式；專用性要素用途單一. 利用方式缺乏多樣性。因此. 通用性要素的流動性相對于專用性要素強。要素流動成本主要受運輸成本或遷移成本. 制度障礙因素的影響。  具體到各類技術創(chuàng)新要素. 要素豐裕/稀缺程度是因國家、地區(qū)和要素種類而不同的。例如發(fā)達國家的跨國公司R&D資金豐裕且流動性強. 而發(fā)展中國家的R&D人才豐裕. 就會出現(xiàn)發(fā)達國家的跨國公司到發(fā)展中

13、國家投資R&D以利用當?shù)豏&D人才的情況。技術創(chuàng)新要素中高技能人才、技術和信息都屬于異質性要素. 專用性也較強. 從這個角度說. 流動性會受到一定的限制。但是. 在科技發(fā)達. 經濟全球化的背景下. 異質性要素在國際間的流動也非常頻繁。例如. 在信息社會. 借助現(xiàn)代化的通訊設施. 無形的知識可以便利、快捷、及時地流動. 比有形商品和生產要素的流動更方便。至于技術創(chuàng)新要素的流動成本. 由于傳遞或運輸費用在現(xiàn)代先進的通訊條件下非常低. 總體上相對于其他物質資源較低。高技能勞動者是技術創(chuàng)新活動中的能動因素. 對其流動性有一定的自主性. 而且這種自主性比普通勞動者更強。也正是由于這個原因

14、. 許多屬于高技術產業(yè)的跨國公司內. 從事高技術研究與開發(fā)的科技人員以及從事高技術產品生產與裝配的科技工人的遷移、工作變更以及興辦新公司等方面的能力都比較強. 使得高技術勞動力市場勞動力的流動更為頻繁。因此. 技術創(chuàng)新要素在國際間的流動性總體上比較強。但我們也應該看到技術創(chuàng)新要素的國際流動存在一些制度障礙。資本、高技能人才和技術的流動到要受到政府政策的影響。東道國政府通常愿意吸引先進的技術和創(chuàng)新投資. 因此給予的鼓勵較多. 但要素流出國政府出于保持國際競爭力的考慮. 會在高新技術流出方面設置較多障礙。高技能勞動力在國際間流動時還要受到語言障礙、生活習慣和文化差異的限制. 他們在這一方面的流動性

15、比R&D資金、知識和技術相對較弱. 不過其總體國際流動趨勢仍是不斷加強。事實上. 知識也并不具有無限的可流動性. 而是表現(xiàn)為存在障礙的有限流動模式。知識和信息擁有者的輸出意愿和潛在接受者的接受意愿. 以及信息渠道的暢通與否都是要考慮的因素。（三）跨國公司技術創(chuàng)新要素國際流動的多維復合特性技術創(chuàng)新要素國際流動的多維復合特性指的是技術創(chuàng)新要素在國際間流動途徑和流動方向多元化. 并且要素流動呈現(xiàn)出你中有我. 我中有你的復合流動特性?？鐕炯夹g創(chuàng)新要素的流動可以通過內部和外部途徑發(fā)生。內部途徑通過在國外附屬機構內或單獨建立研究與開發(fā)中心實現(xiàn)；外部途徑可通過與第三方國外企業(yè)組建跨國技術戰(zhàn)略聯(lián)盟

16、（股權或非股權的）. 也可以構建虛擬研發(fā)網(wǎng)絡實現(xiàn)。各類技術創(chuàng)新要素在國際間的流動方向并非單一的。發(fā)達國家R&D資金流向發(fā)展中國家與當?shù)豏&D人才結合的流動方式只是其中的一種。事實上. 發(fā)展中國家跨國公司也開始積極開展對外R&D投資. 到發(fā)達國家和其他發(fā)展中國家建立研究與開發(fā)基地。例如. 印度WIPRO計算機公司在美國硅谷設立了一個全球研發(fā)中心；印度軟件公司如Infosys和Satyam在中國建立了開發(fā)中心；而中國華為公司則在印度班加羅爾建立了一個大型研究與開發(fā)機構從事軟件設計。發(fā)展中國家的創(chuàng)新人才不僅在本土與來自發(fā)達國家的資金技術結合. 還采取技術移民等方式去發(fā)達國家尋

17、求更好的創(chuàng)新環(huán)境。技術、知識和信息的流動并非只從技術發(fā)展水平高的發(fā)達國家流向技術發(fā)展水平低的發(fā)展中國家。發(fā)達國家跨國公司也需要通過在國外建立研發(fā)中心收集有利于創(chuàng)新的各種技術知識、市場知識和組織管理知識。這種目的的R&D投資將促使技術、知識和信息向母國回流。要注意的是. 技術創(chuàng)新要素的流動往往并非單獨發(fā)生的。它們只有相互結合在一起. 才能形成創(chuàng)造能力。因此. 盡管勞動力和資本的趨利性決定了勞動力將從低工資區(qū)向高工資區(qū)流動. 資本則向低工資區(qū)流動。然而現(xiàn)實情況并沒有這么簡單。比如盡管發(fā)展中國家資本稀缺. 但是可能因人力資源更加匱乏從而無法吸引外國投資。此外. 有些技術創(chuàng)新要素的流動本身也包

18、含了其他類型技術創(chuàng)新要素的流動。例如. 技術中的有形技術部分. 主要包括技術設備、專利技術、原材料和半成品. 通常隨資本的流動而流動；無形技術部分. 主要是掌握技術的人才. 尤其是具有知識產權的人才和高級企業(yè)管理人才. 隨著勞動力的流動而流動。正如李曉帆（1993）指出的. 正是繁復多樣的區(qū)域要素流. 使社會化生產的各種過程得以溝通. 使不同區(qū)域系統(tǒng)的循環(huán)不已的運行得以維系。他們跨越空間的流動. 直接形成區(qū)域間的投入產出鏈. 間接構造動態(tài)的產業(yè)網(wǎng)絡。在區(qū)域生產力流動中. 要素的流動最為基本. 在此基礎上還會有要素組合形態(tài)的流動. 但組合形態(tài)的流動仍可分解為單項要素的流動。（四）跨國公司技術創(chuàng)新

19、要素國際流動的分散集聚特性分散和集聚是要素流動兩個相反的發(fā)展趨勢. 但它們同時發(fā)生在當今跨國公司技術創(chuàng)新要素國際流動的過程中。按照區(qū)域經濟學的觀點. 分散過程就是一定區(qū)域的要素或生產力組合有目的地向區(qū)域中心以外擴散和轉移。這種擴散和轉移往往發(fā)生在區(qū)域經濟發(fā)展的成熟時期。區(qū)域要素集聚所帶來的規(guī)模經濟已經日漸被規(guī)模不經濟取代. 要素流動由向區(qū)域中心流動逐漸轉變?yōu)橄蛑苓叺貐^(qū)擴散。集聚過程則是要素向同一區(qū)域流動. 構成特定的區(qū)域生產系統(tǒng)組合和規(guī)模經濟效益. 也被稱為極化效益。從跨國公司技術創(chuàng)新的角度講. 過去發(fā)達國家將創(chuàng)新活動集中在母國就能獲得集聚效應。但當跨國公司在更廣闊的國際市場上開展經營活動.

20、在全球范圍配置生產要素時. 為了實現(xiàn)利潤最大化原則和增強國際競爭力. 跨國公司開始將技術創(chuàng)新活動的集中布局轉變?yōu)榉稚⒉季帧０l(fā)展中國家中的一批技術水平較高的國家和地區(qū)成為跨國公司新的國外技術創(chuàng)新目的地。但是. 雖然從跨國公司的技術創(chuàng)新活動的全球布局來看出現(xiàn)擴散的現(xiàn)象. 從全球角度來看跨國公司的技術創(chuàng)新活動布局則呈現(xiàn)出在少數(shù)國家和地區(qū)以及這些國家和地區(qū)內部的少數(shù)城市集聚的現(xiàn)象?！傲鲃有暂^強的要素向擁有流動性較低要素的國家流動. 這些國家由于順應了經濟全球化的時代趨勢而成為要素集聚地?！奔夹g創(chuàng)新活動的分散集聚化趨勢在90年代后期以來表現(xiàn)得特別明顯。以美國跨國公司在國外的R&D投資變化為例.

21、在1994年. 美國跨國公司在主要的發(fā)達經濟體或國家（加拿大、歐洲和日本）的R&D支出占了海外R&D支出的90%. 到2001年. 這一比例下降到80%。這一變化是由于在歐洲的R&D開支的溫和增長和在亞洲（日本以外）和以色列的大幅增長。但2001年和2002年歐洲仍然占了至少60%的海外R&D支出. 其中英國和德國是主要地區(qū)。在中國和新加坡的R&D支出從1999年開始加速了. 從2000年開始超過0.5億美元/每年。到2002年. 它們分別變成美國企業(yè)在亞洲太平洋地區(qū)除了日本以外的第二大和第三大的R&D支出國。自1994年來. 巴西和墨西哥占了美國跨國公司在拉美地區(qū)的R&D支出的約80%。以色列和南非幾乎占了美國跨國公司在它們那個地區(qū)的全部R&D支出。從1997年到2002年. 美國企業(yè)在海外附屬機構的R&D支出增長率達到7.7%。技術創(chuàng)新要素流動中的集聚現(xiàn)象不僅是由于追求利潤最大化原則. 而且由于研究開發(fā)資源集聚的滾雪球效應。一個