天使投資協(xié)議范本詳細(xì)版

1、編號:投資協(xié)議甲方：乙方：簽訂日期：年 M 日本增資合同書下稱“本合同由以下各方于在簽訂.甲方下稱“本輪投資方：住所地：法定代表人：乙方：住所地：法定代表人：丙方下稱“創(chuàng)始股東姓名： ,身份證號：姓名：,身份證號：鑒于1. 乙方下稱“公司或“目標(biāo)公司是一家依我國法律成立的一家有限責(zé)任公司.2. 各方同意根據(jù)本合同所規(guī)定的條款和條件,由甲方向公司增資,增資完成后,公司注冊資本將增至人民幣整.3. 上述合同各方根據(jù)我國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)過友好協(xié)商,達(dá)成一致,特訂立本合同如下條款,以供各方共同遵守.第一條、釋義及說明1.1除非本合同文意另有所指,以下詞語具有以下含義：投資完成：指本輪投資方根據(jù)本

2、合同的約定完成出資義務(wù).出資日期：本合同簽署后本輪投資方將全部增資價款根據(jù)本合同的約定支付至本合同指定帳戶的日期.過渡期：指各方簽署本合同后,至完本錢次增資之工商登記變更的時間段.增資價款：指根據(jù)本合同本輪投資方認(rèn)購公司增資所應(yīng)向公司支付的價款.公司估值：指各方共同確認(rèn)的本次增資后公司的估值,各方確定增資后公司估值為整.元：如無特別說明,本合同均指人民幣元.1.2本合同的條款標(biāo)題僅為了方便閱讀,不應(yīng)影響對本合同條款的理解.第二條、投資前提2.1各方確認(rèn),本輪投資方在本合同項下的投資義務(wù)以以下條件為前提：2.1.1乙方承諾,已經(jīng)向本輪提供的有關(guān)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、對外擔(dān)保以及與本合同有關(guān)的信

3、息等是真實、完整的；2.1.2 丙方在過渡期內(nèi), 非經(jīng)本輪投資方書面同意,不得將其股權(quán)進(jìn)行任何處置行為,包括但不限于質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、贈與、放棄以及任何在該項出資上設(shè)置任何第三方權(quán)利的行為；2.1.3 過渡期內(nèi),作為連續(xù)經(jīng)營的實體,公司須審慎、合理、建設(shè)性經(jīng)營,且乙方的經(jīng)營、財務(wù)或法律狀況沒有發(fā)生重大的不利變化,如：不存在任何重大違法、違規(guī)的行為；未有重要治理層人事變動；未有重大訴訟；未有監(jiān)管政策變化導(dǎo)致重大經(jīng)營障礙；乙方?jīng)]有處置其主要資產(chǎn)或在其上設(shè)置擔(dān)保,除非是日常業(yè)務(wù)經(jīng)營中的處置或負(fù)債并已向本輪投資方書面披露.2.1.4 過渡期內(nèi),乙方未實施、也不實施利潤分配.2.1.5 如果本次增資需要取得政

4、府部門的批準(zhǔn)和/或第三方的同意,乙方應(yīng)取得本次增資所需的全部批準(zhǔn)和/或同意.2.1.6 在增資完成日前包括增資完成日,丙方已經(jīng)以書面形式向本輪投資方充分、完整地披露了乙方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、對外擔(dān)保以及與本合同有關(guān)的信息等；乙方承諾向本輪投資方提供的財務(wù)會計報表真實完整地反映了乙方在該期間的資產(chǎn)、負(fù)債和盈利狀況,不存在任何虛假.2.2假設(shè)本合同第2.1條的任何條件非因不可抗力的原因未實現(xiàn),那么本輪投資方有權(quán)單方解除本合同,解除后本輪不承擔(dān)任何法律責(zé)任.或者,假設(shè)本合同第2.1條的任何條件非因不可抗力的原因未實現(xiàn),本輪投資方在投資完成后假設(shè)干時間后才知曉并決定繼續(xù)履行本合同的,亦可以向有過錯一方

5、追溯,要求恢復(fù)原狀,賠償損失.本輪投資方不解除本合同的,不影響本輪投資方要求過錯方承擔(dān)違約責(zé)任并賠償經(jīng)濟損失.第三條、投資方案3.1各方同意：甲方投資人民幣萬元整,其中,人民幣萬元整作為注冊資本投入,占增資完成后乙方的注冊資本比例為 其余溢價局部人民幣萬元整全部計入乙方之資本公積金.本次投資完成后,目標(biāo)公司的股本結(jié)構(gòu)為：創(chuàng)始股東,認(rèn)繳注冊資本萬元,持股比例為創(chuàng)始股東,認(rèn)繳注冊資本萬元,持股比例為投資人創(chuàng)始股東,認(rèn)繳注冊資本萬元,持股比例為3.2本輪投資方履行全部出資義務(wù)后成為公司股東,享有相應(yīng)股東權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)股東義務(wù).3.3增資款應(yīng)僅用于公司日常經(jīng)營.除非得到本輪投資方的另行書面批準(zhǔn),該增資

6、款不得用于購買證券、經(jīng)營范圍以外的對外非實業(yè)投資、歸還銀行貸款或其他非經(jīng)營性債務(wù).第四條、出資及相關(guān)手續(xù)的辦理4.1各方同意,本合同經(jīng)各方簽訂后個工作日內(nèi)甲方以銀行轉(zhuǎn)賬的方式對乙方出資,全部增資價款一次性支付至乙方以下賬戶： 戶名： 開戶行： 銀行賬號：4.2各方同意,乙方收到甲方全部增資價款后個工作日內(nèi),辦理完畢相應(yīng)的工商變更登記手續(xù),包括但不限于：公司章程的變更, 將本輪投資方作為公司股東進(jìn)行工商登記等.本輪投資方應(yīng)配合上述手續(xù)的辦理,如因工商治理部門原因引起的手續(xù)延遲可延期辦理.4.3各方都應(yīng)履行自己義務(wù),提供一切合理、必要的支持和便利,并協(xié)助辦理審批、登記手續(xù)； 辦理工商變更登記等手續(xù)

7、所需費用由公司承擔(dān).第五條、公司治理5.1分紅各方同意,在每會計年度審計盈利且已經(jīng)根據(jù)?公司法?規(guī)定的比例留存公司法定公積金的前提下,公司該年度是否分紅、如何分紅等事項由董事會決議確定,如果董事會決議分紅,各方在此同意并承諾,將采取一切舉措與行動保證董事會分紅安排的實現(xiàn),包括通過有關(guān)股東會決議和董事會決議等.5.2股東會5.2.1 一般規(guī)定公司股東會由全體股東組成,股東會為公司最高決策機構(gòu).除本合同另有約定外, 所有關(guān)于公司股東會的事項適用公司法和公司章程的相關(guān)規(guī)定.5.2.2 股東會決議公司股東會決議分為普通決議和特別決議.股東會做出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東會的股東包括股東代理人所持有效表決

8、權(quán)的二分之一以上通過.股東會做出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東會的股東包括股東代理人所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過,特別決議事項對表決股份數(shù)量另有規(guī)定的除外.5.2.3 創(chuàng)業(yè)期的禁止事項為保證公司良性開展, 維護公司和各股東權(quán)益,各方確定公司在本次投資完成之日起三年內(nèi),非經(jīng)股東會特別決議同意,禁止從事以下行為：(1) 為任何與公司業(yè)務(wù)開展無關(guān)的第三方業(yè)務(wù)提供擔(dān)保、抵押；(2) 單筆擔(dān)保額度超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%勺擔(dān)保、抵押；(3) 為公司股東、實際限制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保、抵押.5.3董事會5.3.1 一般規(guī)定除本合同另有約定外,所有關(guān)于公司董事會的事項適用公司法和公司章程的相關(guān)規(guī)定.5.

9、3.2 董事會的組成本合同項下甲方出資義務(wù)完成后,公司的董事會的組成人數(shù)調(diào)整為三人,其中,甲方委派一人、丙方委派兩人.各股東有權(quán)撤換其委派的董事,股東委派或撤換董事的通知應(yīng)自送達(dá)公司后生效.上述董事因履行相關(guān)責(zé)任而發(fā)生的合理費用和支出應(yīng)由公司憑發(fā)票實報實銷.5.3.3 表決在任何董事會會議上,每名董事均有一票表決權(quán).任何董事可經(jīng)書面通知公司而授權(quán)一名代表代其出席任何董事會會議并在會上表決.除了本條下述第 5.3.4款及相關(guān)法律規(guī)定以外,任何董事會決議應(yīng)在正式召開的董事會會議上經(jīng)公司全體董事過半數(shù)表決通過.5.3.4 董事會特別決議事項任何影響或涉及公司及其子公司的以下行為和交易(無論是否通過修

10、改公司章程還是其他方式,無論是單一交易還是多筆相關(guān)交易),必須經(jīng)全體董事三分之二以上(需包含本輪投資方委派的董事)同意方為有效并可進(jìn)行：(1) 重大的經(jīng)營事項：制定或改變公司投資方案；改變公司主營業(yè)務(wù)或公司名稱；營業(yè)方案之外處置公司重要業(yè)務(wù)、資產(chǎn)或其限制權(quán)；設(shè)立分公司、子公司、對外投資；選擇IPO承銷商和上市交易所；IPO的估值、條款和條件.(2) 重大財務(wù)事項：對財務(wù)制度或會計政策作出變更；聘請或變更審計師；超過100萬人民幣的借貸行為；單項超過 50萬人民幣的的重大財務(wù)開支；宣布或支付股息、分配利潤.(3) 重大的人事事項：增加或者減少董事會、監(jiān)事會或任何董事會委員會中的人數(shù)；將公司中薪酬

11、待遇最高的5個人的薪酬水平在 12個月內(nèi)提升50咐上；批準(zhǔn)、修改和執(zhí)行員工期權(quán)方案.(4) 其他：證券、期貨或金融衍生產(chǎn)品投資.第六條、投資方的投資者權(quán)益6.1知情權(quán)公司及丙方同意, 本輪投資方或其書面委派的人員有權(quán)在自擔(dān)費用的情況下,在給予3個工作日 的提前通知的前提下,隨時檢查公司的資產(chǎn)、驗核報表、復(fù)印財務(wù)賬簿、財務(wù)憑證等相關(guān)文件、 與政府、其他股東、核心員工、審計師溝通公司事務(wù).同時,公司應(yīng)應(yīng)本輪投資方的申請,向本 輪投資方提供如下信息：1每月結(jié)束后的 30天內(nèi)向本輪投資方提供未經(jīng)審計的月度財務(wù)報表；2每季度結(jié)束后 45天內(nèi)向本輪投資方提供未經(jīng)審計的季度財務(wù)報表；3在上一年結(jié)束后的 60

12、天內(nèi)向本輪投資方提供未經(jīng)審計的年度財務(wù)報表；4每一財政年度開始之前 30天內(nèi)向本輪投資方提供新一年的財務(wù)預(yù)算.6.2 優(yōu)先認(rèn)購權(quán)本合同簽訂后,公司引入任何新一輪投資、公司現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,同等條件下,本合同項下甲方、丙方享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán),認(rèn)購價格不得高于該輪融資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓中其他投資人的認(rèn)購價格.假設(shè)甲方、丙方同時要求行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán),那么按各方的持股比例分配認(rèn)購份額.6.3優(yōu)先受讓權(quán)及轉(zhuǎn)讓限制6.3.1假設(shè)丙方以下稱“擬轉(zhuǎn)讓股東欲向任何人以下稱“預(yù)期買方轉(zhuǎn)讓所持公司股權(quán)以下稱“擬轉(zhuǎn)讓股權(quán),擬轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)當(dāng)向公司及公司其他所有股東發(fā)出書面通知以下稱“擬轉(zhuǎn)股通知,說明其轉(zhuǎn)讓意圖及轉(zhuǎn)讓價格和條件,除擬轉(zhuǎn)

13、讓股東之外的所有公司股東有權(quán)在收到擬轉(zhuǎn)股通知后 30日以下稱“優(yōu)先受讓權(quán)行使期限書面回復(fù)公司及擬轉(zhuǎn)讓股東要求按同樣的受讓條件購置全部或局部擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；甲方在收到擬轉(zhuǎn)股通知后30日內(nèi)沒有答復(fù)的,視為甲方放棄優(yōu)先受讓擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利.如甲方在優(yōu)先受讓權(quán)行使期限內(nèi)書面回復(fù)要求購置, 經(jīng)股東會同意后,甲方擁有同等條件下的優(yōu)先于公司其他股東及第三方的購置全部或局部擬轉(zhuǎn)讓 股權(quán)的權(quán)利.6.3.2 如甲方欲退出轉(zhuǎn)讓股權(quán)的, 那么其不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給提供互聯(lián)網(wǎng)法律效勞的企業(yè)或該企業(yè)的 投資人、股東.6.4共同出售權(quán)如本輪投資方?jīng)Q定放棄行使本合同第6.3條規(guī)定的優(yōu)先受讓權(quán),本輪投資方有權(quán)在優(yōu)先受讓權(quán)行使期限內(nèi)書面

14、回復(fù)公司及擬轉(zhuǎn)讓股東要求按同樣的出售條件向預(yù)期買方出售公司股權(quán),出售的股權(quán)比例根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓股東及本輪投資方當(dāng)時的持股比例確定本輪投資方選擇按相同條款和條件與 擬轉(zhuǎn)讓股東按持股比例共同出售股權(quán)給同一受讓方的,擬轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)保證收購方優(yōu)先購置本輪投資方的股份.丙方承諾：擬轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)當(dāng)促使預(yù)期買方同意上述捆綁出售,如果預(yù)期買方不同意上述捆綁出售,那么擬轉(zhuǎn)讓股東不得單獨向預(yù)期買方轉(zhuǎn)讓擬出售股份,除非獲得本輪投資方的事先書面同意.6.5清算優(yōu)先權(quán)假設(shè)公司進(jìn)行清算、解散、破產(chǎn)清算、合并、被收購、出售控股股權(quán)、出售全部資產(chǎn)時,公司的資產(chǎn)應(yīng)根據(jù)以下方式進(jìn)行分配：(1) 甲方優(yōu)先獲得其對公司的本輪實際投資本金的12

15、0%;(2) 根據(jù)上述分配后的剩余財產(chǎn),應(yīng)根據(jù)各股東的股權(quán)比例進(jìn)行分配.6.6反稀釋權(quán)日后,如公司進(jìn)行下一輪融資,那么融資估值不得低于本協(xié)議之估值,如低于該估值的,那么本輪投資方對公司投資的價格將按較低價格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整.公司應(yīng)將其間的差價返還本輪投資方,或由丙方向本輪投資方無償轉(zhuǎn)讓持有公司相應(yīng)的股權(quán),以使得本輪投資方實際獲得根據(jù)較低價格計算的相應(yīng)股權(quán)數(shù).本條款不適用于公司根據(jù)董事會制定并經(jīng)股東會通過的員工鼓勵方案向公司員工 發(fā)行新股的情況.6.7優(yōu)先權(quán)的效力本合同第六條規(guī)定的上述本輪投資方的特別權(quán)利,在公司向監(jiān)管部門遞交合格 IPO或新三板掛牌的申請時自動失效； 但在公司撤回合格IPO申請或新

16、三板掛牌申請, 或者IPO申請或新三板掛牌 申請不成功時自動恢復(fù).第七條、同業(yè)競爭及創(chuàng)立人限制均不以任何方式從事與乙方業(yè)務(wù)相競7.1丙方承諾,在乙方上市、新三板掛牌或被整體并購前,爭的業(yè)務(wù).賠償損失、罰沒競業(yè)違約所丙方應(yīng)就公司或本輪投資假設(shè)丙方在四年內(nèi)主動離職,丙7.2假設(shè)違反同業(yè)競爭限制承諾,本輪投資方可向丙方要求停止侵害、 得及支付違約金給守約方；致使公司或本輪投資方的利益受到損害的, 方遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任.7.3丙方承諾對公司最低效勞期限為本投資協(xié)議正式生效后四年.方持有的公司股權(quán)將受限于四年縮減方案(即按每月2.083%的比例縮減其所持公司股權(quán),丙方四年內(nèi)離職其持有的可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)額

17、度公式詳見下文),丙方持有的受限股權(quán)將根據(jù)公司其他股東持股比例無償轉(zhuǎn)讓給公司其他股東；但是假設(shè)公司IPO、新三板掛牌或被收購,那么四年縮減方案自動終止.如丙方四年內(nèi)離職,其持有的可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)額度計算公式:S=N*M*2.083%S指丙方持有的可轉(zhuǎn)讓的股權(quán)額度；N指丙方離職前其持有的公司股權(quán)；M指自本投資協(xié)議生效起至丙方離職期間的月份數(shù).7.4乙方上市前,非經(jīng)本輪投資方書面同意,丙方不得將其在公司包括公司下屬子公司的股權(quán)質(zhì)押給第三方；但丙方的股權(quán)質(zhì)押假設(shè)為公司包括公司下屬子公司業(yè)務(wù)開展之必要行為,本輪投資方不得無故阻礙.7.5各方同意,投資完成后,如公司給予任一股東包括引進(jìn)新的投資者享有的股東權(quán)

18、利優(yōu)先于本合同本輪投資方和享有的權(quán)利的,那么本合同本輪投資方和可根據(jù)持股比例享有該等權(quán)利.第八條、鼓勵股權(quán)創(chuàng)始股東承諾,在其持有的經(jīng)工商登記的股權(quán)中,另行提取增資后公司股權(quán)總額乍為公司鼓勵股權(quán).公司假設(shè)要向員工發(fā)放鼓勵股權(quán),必須由公司相關(guān)機構(gòu)制定、批準(zhǔn)股權(quán)鼓勵制度.第九條合同各方的保證和承諾合同各方分別而非連帶地聲明、保證及承諾如下：9.1其為具有獨立民事行為水平的自然人,或在成立地司法管轄區(qū)法律下正式成立并有效存在的法人、有限合伙企業(yè).9.2其擁有由其股東會決議證實的簽訂并履行本合同義務(wù)的全部權(quán)利與授權(quán),并依據(jù)中國法律具有簽訂本合同所有的資格條件和/或行為水平.9.3其保證其就本合同中所提供

19、的一切文件資料均是真實、有效的.9.4其在本合同上簽字的代表,根據(jù)有效的委托書或有效的法定代表人或公證書,已經(jīng)充分授權(quán)其簽訂本合同.9.5其已就與本次合作和交易有關(guān)的,并為各方所了解和掌握所有信息和資料,向信息相關(guān)方進(jìn)行了充分、詳盡、及時的披露,沒有重大遺漏、誤導(dǎo)和虛構(gòu).9.6其在本合同中所作的聲明、保證及承諾在本合同簽訂之日均為真實、正確的,并在本合同生效時及生效后仍為真實、正確的.9.7其保證將完全、適當(dāng)?shù)芈男斜竞贤娜績?nèi)容.第十條、違約及其責(zé)任10.1本合同自簽署之日生效,各方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定全面、適當(dāng)、及時地履行其義務(wù)及約定,假設(shè)本合同的任何一方違反本合同的主要約定義務(wù),那么構(gòu)成違約.10.2 一旦發(fā)生違約行為,違約方應(yīng)當(dāng)向守約方支付違約金,并賠償因其違約而