基金合作銷(xiāo)售協(xié)議范本

1、編號(hào)：基金合作銷(xiāo)售協(xié)議甲方：乙方：簽訂日期：年 月 日甲方：注冊(cè)地址：聯(lián)系人： ：乙方：注冊(cè)地址：聯(lián)系人： ：介于甲乙雙方于20XX年XX月XX日在XX簽定了合同編號(hào)為XXXX勺?戰(zhàn)略合作協(xié)議書(shū)?.現(xiàn)甲乙雙方根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?合同法?及其他有關(guān)規(guī)定,本著平等、互利的原那么,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議.一、合作宗旨甲方與乙方的合作宗旨是通過(guò)雙方的合作,打造雙贏、可持續(xù)開(kāi)展的合作伙伴關(guān)系.二、合作期限雙方合作期限為自本協(xié)議簽訂之日起三年,期限屆滿(mǎn),在雙方無(wú)異議下,本合同可自動(dòng)延期一年.三、合作內(nèi)容一市場(chǎng)推廣和銷(xiāo)售1、乙方應(yīng)建立健全的銷(xiāo)售治理制度,做好銷(xiāo)售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,增強(qiáng)對(duì)

2、基金銷(xiāo)售行為的治理,加大對(duì)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)提示,嚴(yán)格遵循銷(xiāo)售適用性原那么.2、乙方須配備足夠的、合格的銷(xiāo)售人員開(kāi)展基金的銷(xiāo)售工作,并做好銷(xiāo)售人員 培訓(xùn)工作,必要時(shí)甲方可協(xié)助乙方開(kāi)展培訓(xùn)工作.3、在初始銷(xiāo)售基金前,甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時(shí)間供基金投資者審閱基金合 同/合伙協(xié)議的內(nèi)容,乙方應(yīng)指派專(zhuān)人向基金投資者做出詳細(xì)的基金說(shuō)明；甲方 應(yīng)在水平范圍內(nèi)積極配合.4、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,甲乙雙方均不得通過(guò)報(bào)刊、電視、播送、互聯(lián)網(wǎng)(甲方、乙方的網(wǎng)站除外)及其他公共媒體宣傳、銷(xiāo)售基金.甲乙雙方可協(xié)商 制定在雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案,但須遵守相關(guān)規(guī)定.5、根據(jù)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)需要,甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳

3、的宣傳資料(印刷品、 光盤(pán)等),該類(lèi)資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn),并僅供甲乙雙方獨(dú)立或 共同進(jìn)行的客戶(hù)推介時(shí)向客戶(hù)提供.雙方應(yīng)保證宣傳資料與備案資料的一致 性.6、 甲乙雙方在基金銷(xiāo)售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同 /合伙協(xié)議、募 集說(shuō)明書(shū)相符,不得有以下情形：(1) 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(2) 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(3) 詆毀其他基金治理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；(4) 在宣傳時(shí),違規(guī)使用平安、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保證、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使基金投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)；(6) 登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；(7) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形.(二

4、) 代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)安排1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號(hào)的基金合同/合伙協(xié)議,乙方負(fù)責(zé)基金合同/合伙協(xié)議 的發(fā)放、簽署及回收.乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的 個(gè)工作日內(nèi)將 基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查.2、資金交收(1) 甲方應(yīng)以書(shū)面形式向乙方提供甲方基金產(chǎn)品募集專(zhuān)戶(hù)的根本信息(包括但 不限丁開(kāi)戶(hù)銀行的名稱(chēng)、賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號(hào)等),上述信息發(fā)生變更時(shí),甲方應(yīng) 及時(shí)書(shū)面通知乙方.(2) 乙方應(yīng)以書(shū)面形式向甲方指定一個(gè)基金產(chǎn)品銷(xiāo)售資金的結(jié)算賬戶(hù),除甲方 應(yīng)向乙方支付的代理銷(xiāo)售費(fèi)用等,甲乙雙方發(fā)生的資金往來(lái)皆通過(guò)此賬戶(hù)辦 理.如乙方變更賬戶(hù)信息,應(yīng)及時(shí)向甲方出具正式蓋章函件說(shuō)

5、明更新后的賬戶(hù) 信息.3、客戶(hù)效勞(1) 甲乙方應(yīng)建立完善的、專(zhuān)職的客戶(hù)效勞部門(mén),明確并執(zhí)行客戶(hù)效勞制度和 效勞流程,對(duì)效勞對(duì)象、效勞內(nèi)容、效勞程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化治理.(2) 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定建立完 善的客戶(hù)效勞體系,根據(jù)甲方及時(shí)提供的準(zhǔn)確信息,向基金投資者提供必要的 效勞,使基金投資者能夠及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)的信息(三) 業(yè)務(wù)資料的保管1、基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù) 過(guò)程中形成的各類(lèi)書(shū)面和電子形式的資料,包括但不限?。夯鹜顿Y者的各類(lèi) 業(yè)務(wù)申請(qǐng)表單和相關(guān)證實(shí)資料、交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類(lèi)涉及基金及基金投

6、資者的協(xié)議、合同等.2、基金投資者書(shū)面填寫(xiě)的各類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等書(shū)面資料,由乙方依相關(guān)法律法規(guī) 及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管,并在甲方有合理需求時(shí)提供必要的相關(guān)資 料給甲方.3、甲乙雙方在代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類(lèi)交易記錄、基金投資者信息資料等電 子資料,由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定,以電子數(shù)據(jù)形 式保存,并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作.4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存,保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或主管部門(mén)規(guī)定 的年限.五、代理銷(xiāo)售費(fèi)用一代理銷(xiāo)售費(fèi)用應(yīng)以乙方銷(xiāo)售的基金份額對(duì)應(yīng)的本金金額為基數(shù),年銷(xiāo)售 費(fèi)用費(fèi)率以下簡(jiǎn)稱(chēng)年銷(xiāo)售費(fèi)率按以下方式計(jì)算：二甲方應(yīng)在該基金成立后 5個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具銷(xiāo)

7、售效勞確認(rèn)書(shū)格式 見(jiàn)附件,以確認(rèn)乙方銷(xiāo)售該基金的情況,乙方應(yīng)在收到次日予以確認(rèn).雙方 確認(rèn)后,甲方應(yīng)在基金成立后10個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付銷(xiāo)售費(fèi)用.乙方銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)算賬戶(hù)：賬戶(hù)戶(hù)名：銀行帳號(hào)：開(kāi)戶(hù)銀行：四、雙方的權(quán)利和義務(wù)一甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利:(1) 根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定,乙方辦理基金產(chǎn)品 代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議.(2) 負(fù)責(zé)組織基金的銷(xiāo)售,依照有關(guān)法律法規(guī)制訂基金的銷(xiāo)售和交易規(guī)那么及其 它規(guī)那么、制度.(3) 要求乙方嚴(yán)格根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、本 協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定,辦理基金的代理銷(xiāo)售有關(guān)事宜,并以合

8、理的方式和時(shí) 間對(duì)乙方的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督.對(duì)因乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金 投資者及甲方造成的損失,有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任.(4) 根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要,有權(quán)同時(shí)委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo) 售或自行銷(xiāo)售同一個(gè)基金產(chǎn)品.(5) 根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,有權(quán)拒絕受理 某一筆或某一段時(shí)間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng),但必須及時(shí)向乙方及基 金投資者說(shuō)明理由.(6) 法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利.2、甲方的義務(wù)：(1) 向乙方提供與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū),并 保證其合法合規(guī)性和真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性.(2)

9、甲方應(yīng)積極配合乙方的基金產(chǎn)品代理銷(xiāo)售工作.(3) 向乙方提供必要的培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡(jiǎn)況、投資策 略、基金的特點(diǎn)等.(4) 根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間,及時(shí)足額付給乙方代理 銷(xiāo)售費(fèi)用(5) 對(duì)乙方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘 密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù),不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露 給任何第三方.即使本協(xié)議終止,仍負(fù)有保密義務(wù),但法律法規(guī)另有規(guī)定的除 外.(6) 甲方有義務(wù)建立完善的客戶(hù)效勞制度和流程,根據(jù)基金合同 /合伙協(xié)議中 的約定通過(guò)乙方向客戶(hù)提供相關(guān)效勞.(7) 履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)、本協(xié)

10、議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī) 定的信息披露義務(wù).(8) 法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù).(二) 乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方的權(quán)利：(1) 根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,接受甲方委托辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè) 務(wù),及根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議.(2) 在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi),根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和甲方提 供的業(yè)務(wù)規(guī)那么、資料等,制定業(yè)務(wù)流程,獨(dú)立確定乙方的銷(xiāo)售策略、銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn) 安排,辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù).(3) 對(duì)因甲方責(zé)任而給資產(chǎn)委托人及乙方造成的損失,乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān) 相應(yīng)責(zé)任.(4) 根據(jù)本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時(shí)間,足額取得代理銷(xiāo)售費(fèi) 用.(5) 在與甲方合作銷(xiāo)售

11、基金產(chǎn)品的同時(shí),有權(quán)選擇代理銷(xiāo)售甲方以外的其他基 金治理人發(fā)行的基金產(chǎn)品(6) 對(duì)因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投資者及乙方造 成的損失,有權(quán)要求甲方承擔(dān)損失賠償責(zé)任.(7) 法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利.2、乙方的義務(wù)：(1) 嚴(yán)格遵循國(guó)家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同 /合伙協(xié)議、募集說(shuō) 明書(shū)及本協(xié)議的規(guī)定,辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù),勤勉、盡責(zé)地履行代理銷(xiāo)售人的責(zé)任.(2) 采取有效手段和方式,保證基金代理銷(xiāo)售交易業(yè)務(wù)的正常、高效進(jìn)行,并 負(fù)責(zé)經(jīng)由乙方認(rèn)購(gòu)、參與、退出基金的基金投資者的客戶(hù)效勞工作.接受甲方 對(duì)乙方的代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行的合理監(jiān)督.(3) 乙方

12、應(yīng)該嚴(yán)格根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)的規(guī)定和本協(xié)議的約 定收取銷(xiāo)售費(fèi)用.(4) 采取有效手段,保證按時(shí)、足額辦理基金代理銷(xiāo)售的資金交收.(5) 對(duì)甲方在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中提供的基金投資者信息、交易數(shù)據(jù),甲方商業(yè)秘 密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù).即使本協(xié)議終止,仍負(fù)有保密義務(wù),但法律法 規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)或相關(guān)證券交易所另有要求的除外.(6) 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定,妥善保管在代理銷(xiāo)售甲方基金產(chǎn)品過(guò) 程中的相關(guān)業(yè)務(wù)資料.(7) 根據(jù)?中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法?等相關(guān)法律法規(guī),履行基金投資者身份 識(shí)別等反洗錢(qián)義務(wù).(8) 建立完善的客戶(hù)效勞制度和流程,向通過(guò)乙方認(rèn)購(gòu)基金的基金投資者提供 持

13、續(xù)效勞9在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前,并對(duì)基金投資者資金水平、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解.10對(duì)因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過(guò)錯(cuò)而給基金、基金投資者及甲方造成 的損失,應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任.11乙方同意擔(dān)任甲方基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),不構(gòu)成乙方對(duì)甲方的代理關(guān)系.乙 方獨(dú)立銷(xiāo)售基金產(chǎn)品,獨(dú)立承擔(dān)銷(xiāo)售行為的一切法律后果,因乙方原因?qū)е禄?金投資者、委托財(cái)產(chǎn)或甲方損失時(shí),乙方應(yīng)獨(dú)立地承擔(dān)賠償責(zé)任,其損害賠償 的責(zé)任不因其不再作為本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)而免除.甲方不對(duì)乙方的銷(xiāo)售行為承擔(dān) 責(zé)任.12法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù).六、雙方的承諾和保證雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供

14、的信息及做出的意思表示均真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、充分、無(wú)條件和無(wú)保存.一雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)訂立并履行本協(xié)議.二雙方對(duì)本協(xié)議的訂立和履行不會(huì)損害任何第三方的合法權(quán)益.三不實(shí)施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為.七、協(xié)議的修改、解除和終止一代理銷(xiāo)售協(xié)議的修改本協(xié)議生效后,甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款.如因市場(chǎng)開(kāi)展需要 和監(jiān)管部門(mén)要求,需變更本協(xié)議及附件,應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意 見(jiàn).二代理銷(xiāo)售協(xié)議的解除1、發(fā)生以下情形時(shí),甲方有權(quán)解除本協(xié)議：(1) 乙方違反國(guó)家法律、法規(guī),被有權(quán)機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；(2) 乙方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和本協(xié)議,嚴(yán)重?fù)p害了基金

15、、 基金投資者或甲方的利益,經(jīng)甲方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正；2、假設(shè)甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說(shuō)明書(shū)和本協(xié)議,嚴(yán)重?fù)p害了私募基 金、基金投資者或乙方的利益,經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)仍然不能改正的乙 方有權(quán)解除本協(xié)議.(三) 解除本協(xié)議的程序和要求1、甲乙任何一方依據(jù)本協(xié)議第九條第(二)款的約定解除本協(xié)議時(shí),應(yīng)提前三 個(gè)月向另一方發(fā)出書(shū)面通知,并說(shuō)明解除原因.2、任何一方單方面解除協(xié)議,應(yīng)以保護(hù)基金投資者利益為原那么與另一方積極磋 商協(xié)議解除的善后處理事宜.任何一方應(yīng)在其義務(wù)范圍內(nèi),誠(chéng)信配合另一方做 出的合理處理方案的執(zhí)行.3、在解除本協(xié)議的過(guò)程中,雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的

16、原那么,相互 配合,作好交接工作.但雙方已經(jīng)就具體的基金簽署補(bǔ)充協(xié)議的,仍須就補(bǔ)充 協(xié)議履行至相應(yīng)的基金活算后.(四) 代理銷(xiāo)售協(xié)議的終止1、發(fā)生以下情形之一者,本協(xié)議將自動(dòng)終止：(1) 乙方不再具備基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；(2) 甲方解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金治理人接管其治理的基金；(3) 乙方解散、依法被撤消、破產(chǎn)或由其他代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接管基金的代理銷(xiāo)售 業(yè)務(wù);(4) 甲乙雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商一致同意終止；(5) 其他導(dǎo)致本協(xié)議終止之事項(xiàng).2、協(xié)議終止的后果(1) 出現(xiàn)上述原因?qū)е卤緟f(xié)議終止時(shí),雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的 原那么,對(duì)因協(xié)議終止可能產(chǎn)生的相關(guān)事項(xiàng)及委托代理期間發(fā)生的未盡事項(xiàng)充分 協(xié)商并做出妥善安排.(2) 協(xié)議終止后,雙方應(yīng)本著為基金及基金投資者負(fù)責(zé)的原那么,相互配合,作 好交接工作.(3) 本協(xié)議的終止并不影響根據(jù)本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的債權(quán)、債務(wù).八、保密條款(一) 保密信息指與基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的,由提供方向?qū)Ψ揭詴?shū)面、電子 或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開(kāi)發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘 密、客戶(hù)信息以及其他.(二) 保密信息除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向第三人披露,依據(jù)監(jiān)管