工貿(mào)集團公司雙體系表格全套匯編

1、*天安公司工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)二個體系建設資料參考表格二零一八年一月*風險分析記錄A.1作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：血：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月曰審核人：審核日期：年月曰注：當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2設備設施清單（記錄受控號）單位：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種 設備備注填表人：填表日期：年月曰審核人：審核日期：年月曰注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫 明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列岀A.3 工作危害分析（JHA）評價記

2、錄工作危害分析（JHA） +評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業(yè)活動：血：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè) 步驟危險源或潛在 事件（人、物、 作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的 事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風 險分 級管控層級建議改進（新增） 措施備 注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性/嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位 /工序負責人，審定人為上級負責人。2. 當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫

3、，內容必須詳細和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應結合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB644 填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5. 評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。*6. 風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7. 管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）班組和崗位級。A.4 安全檢查表分析（SCL）評價記錄安全檢查表分析（SCL +評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施：血：分析人：日期：審

4、核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標準不符合標準 情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進 （新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性/嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2. 當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應結合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441 填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、

5、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5. 評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6. 風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7. 管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）班組和崗位級。*AA表 A.1作業(yè)活動風險分級管控清單單位:風險點作業(yè)步驟危險源 或潛在 事件評 價級 別風 險分 級可能發(fā) 生的事 故類型 及后果管控措施管控 層級責 任單 位責任人備注編號類型名 稱序號名稱工 程技 術措 施 管 理措 施培 訓教 育措 施個 體防 護措 施應 急處 置措 施

6、1操 作及 作業(yè) 活動12345注 ： 管 控 措 施 指 按 一 定 程 序 確 定 的 所 有 管 控 措 施 ， 包 括 “ 現(xiàn) 有 安 全 控 制 措 施 ” 和 “ 建 議 改 進 （ 新 增 ）措施，內容必須詳細和具體。表 A.2設備設施風險分級管控清單*單位:風險點檢查項目標準評 價級 別風 險分 級不符合 標準情 況及后果管控措施管 控層 級責 任單 位責任人備注編號類型名 稱序號名稱工 程技 術措 施 管 理措 施培 訓教 育措 施個 體防 護措 施應 急處 置措 施1設施、部 位、場 所、區(qū) 域123456注 ： 管 控 措 施 指 按 一 定 程 序 確 定 的 所 有

7、管 控 措 施 ， 包 括 “ 現(xiàn) 有 安 全 控 制 措 施 ” 和 “ 建 議 改 進 （ 新 增 ）措施，內容必須詳細和具體。表 A.3 風險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域 位置可能發(fā)生的事故類 型及后果現(xiàn)有風險控制 措施管控 層級 責任 單位責任人備注表 A.4危險源統(tǒng)計表序號風險點名稱各等級危險源數(shù)量合計備注紅（1 級）橙（2 級）黃（3 級）藍（4 級、5 級）合計*BB附錄 C（資料性附錄）風險評價方法C.1 風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱 LS）, R=LXS,其中 R 是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果 的結合，L 是事故發(fā)生的可能性； S 是事故后果嚴重性；R 值越

8、大，說明該系統(tǒng)危險性大、風 險大。表 C.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施， 但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去

9、偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī) 程。極不可能發(fā)生事故或事件。表 C.1-2 事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規(guī) 及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100 萬元以上部分裝置（2 套） 或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能 力50 萬元以上2 套裝置停工、或設 備停工行業(yè)內、省內影 響3不符合上級公司或行 業(yè)的安全方針、制度、 規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1 萬元以上1 套裝置停工或設 備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操 作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不舒服1 萬元以下受影響

10、不大，幾乎 不停工公司及周邊范 圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損*表 C.1-3安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1 級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對 改進措施進行評估立刻15-16B/2 級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序， 定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3 級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓 及溝通2 年內治理4-8D/4 級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期 檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5 級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄表 C.1-4

11、風險矩陣表輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險5后4果3等級2112345*C.2 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L（likelihood ，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 C（consequenee，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D

12、=LxEXCo D 直越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。*表 C.2-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、 沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但 未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；

13、或過去曾經(jīng)發(fā) 生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行 操作規(guī)程0.1實際不可能表 C.2-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（巳判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和 標準10 人以上死亡，或 50 人以上重傷5000 以上公司停產(chǎn)重大國際、國

14、內影響40違反法律法規(guī)和標準3 人以上 10 人以下死亡，或10 人以上 50 人以下重傷1000 以上裝置停工行業(yè)內、省內影響15潛在違反法規(guī)和標準3 人以下死亡，或 10 人以下 重傷100 以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10 萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1 萬以上1 套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1 萬以下沒有停工形象沒有受損表 C.2-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則*表 C.2-4風險等級判定準則（D）及控制

15、措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限320A/1 級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)， 對改進措施進行評估立刻160320B/2 級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制 程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70 160C/3 級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強 培訓及溝通2 年內治理20 70D/4 級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但 需定期檢查有條件、 有經(jīng) 費時治理 1 千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人 永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬一 1000 萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0 萬一 1

16、00 萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1 萬一 10 萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的 身體不適1801 級90-1502 級50-803 級20-484 級185 級注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。*（資料性附錄）現(xiàn)場類隱患排查項目清單風險點排查內容與排查標準日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查編號類型名 稱風 險占八、等 級責任單位作業(yè)步驟（檢查項目）危險源

17、 或潛在 事件（標準）管控措施交接班巡檢設備電氣車間級公司級序號名稱排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別作 業(yè)活 動或 設備 設施1工程技術管理措施培訓教育個體 防護應急處置2注1:排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)或專項隱患排查、季節(jié)性隱患排查等。注 2 :組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級，也可結合本單位機構設置情況對組織級別進行調整。 注 3 :根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內容與排查標準進行勾選。*CC序號排查項目排查內容與排查標準專業(yè)性檢查綜合性檢查設備電氣車間級公司級排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別生產(chǎn)經(jīng)營單位資質證照安全生產(chǎn)管理機構及人員安全生產(chǎn)責任制注 1:排查類型主要包括綜合性隱患排查、專業(yè)或專項隱患排查、季節(jié)性隱患排查等。注 2 :組織級別一般包括公司級、部門級、車間級，也可結合本單位機構設置情況對組織級別進行調整。注 3 :根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查