知識產權現(xiàn)場審核記錄表

1、審核區(qū)域 /過程：審核要素現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核時間：年月日4.1、 4.2.2、 4.2.4、 5.3.1、 5.3.2、 5.3.3、 5.4.3、 5.5、 9.2 重大變化 /變更信息審核提示審核過程 /要素總體要求? 組織 /文件 /人員 /職責知識產權糾紛上次不符合項跟蹤分析和持續(xù)改進? 糾正 /糾正措施實施情況? 效果 /有無再發(fā)生審核記錄本公司知識產權管理者代表是誰？是否進行管理評審？標準號評估條款號4.1文件控制外來文件與記錄文件知識產權管理體系策劃知識產權目標4.2.2是否按文件控制程序的要求對文件進行發(fā)放回收，是否對密級進行了規(guī)定

2、，對外來文件是否進行有效管理4.2.4是否對記錄進行了有效管理？5.3.1如何進行知識產權管理體系策劃的？公司是否制定了知識產權管理目標？并按照目標合理的實施？是否5.3.2按規(guī)定進行考核？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁審核過程 /要素法律和其他要求內部溝通管理評審內部審核現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05審核記錄標準號評估條款號公司的法律法規(guī)和相關要求是否收集齊全？是否進行及時更新？并5.3.3對員工進行了傳達？查閱文件，看是否建立溝通渠道，有內部溝通渠道5.4.3查看管理評審的輸入和輸出是否滿足知識產權管理的規(guī)定5.5內部審

3、核的策劃9.2說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程：審核要素審核時間：年月日5.2、 5.4.3、 7.1、 7.2、 7.3.1、 7.4.1、 7.4.2、 7.6、 9.3 重大變化 /變更信息審核提示審核過程 /要素知識產權方針內部溝通獲取? 組織 /文件 /人員 /職責知識產權糾紛上次不符合項跟蹤分析和持續(xù)改進? 糾正 /糾正措施實施情況? 效果 /有無再發(fā)生審核記錄是否制定知識產權管理方針，并對方針進行了宣貫查閱文件，看是否建立溝通渠道，有內部溝通渠道獲取知識

4、產權前是否進行檢索與分析，并形成記錄，是否按目標制定了知識產權獲取的工作計劃？知識產權獲取記錄是否保存？是否保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權？標準號評估條款號5.25.4.37.1維護實施、許可和轉讓是否制定知識產權的分類管理臺賬及日常維護記錄，有沒有發(fā)生知識7.2產權的變更放棄行為，是否進行評估，是否對知識產權的實施進行監(jiān)控？是否發(fā)生知識產權的實施、許可或轉讓，在實施、許可或轉讓前是否對知識產權進行評估？7.3.1說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁審核過程 /要素風險管理爭議處理保密分析和改進現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05審核記錄標準

5、號評估條款號公司是否建立知識產權預警機制？是否對知識產權風險進行識別并7.4.1且進行監(jiān)控？有發(fā)生知識產權的風險嗎？是否有過知識產權糾紛？發(fā)生糾紛后是否對處理方式進行評估？7.4.2保密制度的建立，明確保密人員、設備、信息和區(qū)域7.6是否對知識產權的不合格制定改進措施，并進行跟蹤檢查9.3說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁審核區(qū)域 /過程：審核要素審核提示審核過程 /要素涉外貿易合同管理銷售和售后現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核時間：年月日7.4.3、 7.5、 8.5重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員

6、 /職責上次不符合項跟蹤知識產權糾紛分析和持續(xù)改進?糾正 /糾正措施實施情況?效果 /有無再發(fā)生審核記錄標準號評估條款號是否對出口國的法律法規(guī)進行搜索及分析，產品是否進行了海關備案7.4.3是否在出口國進行知識產權申請、注冊和登記是否對銷售合同進行知識產權條款審查7.5產品銷售前， 是否對產品進行知識產權的審查和分析？在產品銷售過8.5程中是否建立市場監(jiān)控程序， 對產品進行跟蹤調查？產品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定了風險規(guī)避方案？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁審核區(qū)域 /過程：審核要素審核提示審核過程 /要素立項研究開發(fā)現(xiàn)場審核記錄表J

7、D/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核時間：年月日8.1、 8.2重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員 /職責知識產權糾紛上次不符合項跟蹤分析和持續(xù)改進? 糾正 /糾正措施實施情況? 效果 /有無再發(fā)生審核記錄標準號評估條款號立項之前是否對該項目的知識產權信息進行檢索和分析，并對有風險8.1的知識產權進行了相應的評估？是否通過檢索分析找到產品潛在的合作伙伴或競爭對手？8.2研究開發(fā)活動中的程序是否完善？是否按照相應的研發(fā)程序完成？研發(fā)過程中是否有記錄？記錄是否完善？在研發(fā)過程中是否進行了跟蹤檢索？是否對知識產權進行規(guī)劃？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表

8、示不符合項。審核員：第頁共頁現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程：審核要素審核提示審核過程 /要素生產審核時間：年月日8.4重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員 /職責知識產權糾紛上次不符合項跟蹤?分析和持續(xù)改進糾正 /糾正措施實施情況?效果 /有無再發(fā)生審核記錄標準號評估條款號生產過程中知識產權是否能夠進行有效的管理？是否對生產中的生8.4產創(chuàng)新及合理化建議進行有效管理？生產過程中的記錄是否進行有效的管理？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁審核區(qū)域 /過程：審核要素審核提示審核過程 /要素合同管

9、理采購現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核時間：年月日7.5、 8.3重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員 /職責上次不符合項跟蹤知識產權糾紛分析和持續(xù)改進?糾正 /糾正措施實施情況?效果 /有無再發(fā)生審核記錄標準號評估條款號是否對采購合同進行知識產權條款審查7.5公司是否收集供方的知識產權信息及權屬證明？對供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料進行了有效管理？對委托合作的過程中有沒8.3有對合同中的知識產權條款進行審查？如果有，有沒有明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等？是否收集供方的知識產權許可證明？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀

10、察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程：審核時間：年月日審核要素6.3重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員 /職責審核提示知識產權糾紛上次不符合項跟蹤?分析和持續(xù)改進糾正 /糾正措施實施情況?效果 /有無再發(fā)生審核過程 /要素審核記錄標準號評估條款號財務資源公司是否設立了知識產權工作專項經費？專項經費是否有計劃？是6.3否能夠按照計劃使用？對經費的使用進行記錄？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)

11、域 /過程：審核時間：年月日審核要素7.1、 7.2、 7.3重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員 /職責審核提示知識產權糾紛上次不符合項跟蹤?分析和持續(xù)改進糾正 /糾正措施實施情況?效果 /有無再發(fā)生審核過程 /要素審核記錄標準號評估條款號獲取獲取知識產權前是否進行檢索與分析，并形成記錄7.1是否制定知識產權的分類管理臺賬及日常維護記錄，是否進行評估維護7.2實施、許可和轉讓是否對知識產權的實施進行監(jiān)控？實施、許可或轉讓前是否對知識產7.3.1權進行評估？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁審核區(qū)域 /過程：審核要素審核提示審核過程 /

12、要素基礎設施信息資源現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核時間：年月日6.2、 6.4重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員 /職責上次不符合項跟蹤知識產權糾紛分析和持續(xù)改進?糾正 /糾正措施實施情況?效果 /有無再發(fā)生審核記錄標準號評估條款號是否對涉及知識產權的軟硬件設備設立了臺賬，是否建立了網絡設施6.2臺賬？明確了涉密場所公司知識知識產權信息收集渠道是否完善？是否定期收集知識產權6.4信息？信息發(fā)布審批前是否進行了相應的審批？說明：“評估”欄用1 表示符合， 2 表示觀察項，3 表示不符合項。審核員：第頁共頁審核區(qū)域 /過程：審核要素審核提示審核過程 /要素機構人力資源現(xiàn)場審核記錄表JD/D-8.2.2-10-05現(xiàn)場審核記錄表審核時間：年月日5.4.2、 6.1重大變化 /變更信息? 組織 /文件 /人員 /職責上次不符合項跟蹤知識產權糾紛分析和持續(xù)改進?糾正 /糾正措施實施情況?效果 /有無再發(fā)生審核記錄標準