(完整版)【2019年整理】廉政風(fēng)險點及防控措施(20190607235013)

1、廉政風(fēng)險點及防控措施一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；4、物資采購時不采取公開招投標(biāo)形式；在采購中加大單價；5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；6、在各項目資金的安排上不按財務(wù)規(guī)章制度辦事；7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；10、利用職權(quán)，隨意支配資金；11 、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；12 、在臨時用工選用上，任人唯親； 13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。 防控措

2、施：1、對工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進行公開招投標(biāo)；2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標(biāo)；5 、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；6 、在臨時用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進行；7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟?fàn)帲?、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務(wù)公開原則，征求職代會或相關(guān)部門 意見，職工代表或相關(guān)部門列席會議；9 、在物資采購中，進行公開招標(biāo)，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后 服務(wù)擇優(yōu)采購；10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；11 、對職工工作的安

3、排，要接受職工和工會監(jiān)督。二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；3 、推薦先進，任人為親或透露信息；4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；5、在考核，評優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅持原則；6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；9、在報銷上放寬政策，不按財務(wù)規(guī)定簽字報銷；10 、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事。防控措施：1、加

4、強制度管理，對 “三重一大 ” 問題必須集體研究決定，2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進行；3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；4、工會經(jīng)費實行財務(wù)單獨建賬管理，并實行一年一度廠務(wù)公開，接受職工監(jiān)督；5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策； 8、按照黨和國家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；10 、認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報賬；11、加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；12 、加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長鳴。三、紀(jì)檢監(jiān)察風(fēng)險點： （風(fēng)險等級一級）1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不

5、見；2、不認(rèn)真落實黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；3 、利用職權(quán)違反規(guī)定， 干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容， 為個人和親友謀取私利；4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良 影響，造成失職或瀆職；6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長期得不到糾正；7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)的案件而沒有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；8 、“一崗雙責(zé) ”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生； 9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違 法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治

6、理。防控措施：1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會議；2 、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開展批評和自我批評， 針對存在問題督促整改；3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；5、實事求是，突出重點，注重實效。四、辦公室風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）1、隨意亂使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

7、8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設(shè)備；9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）； 10 、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；11 、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；12 、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；13 、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；14 、對內(nèi)對外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對象，不給好處不辦事，給了好處亂 辦事；15 、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；16 、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟損 失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；17 ，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料

8、；18 、在相關(guān)資料年審時，故意刁難或設(shè)置不必要條件。防控措施 ：1、健立健全印章、 檔案管理制度， 沒相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案， 所有蓋章文件須存檔、作記錄；2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進行；4、嚴(yán)格執(zhí)行各項政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。五、勞動人事風(fēng)險點 ：（風(fēng)險等級二級）1 、不按規(guī)定使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；5、透露人事檔案及相關(guān)信息；6

9、 、推薦先進，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關(guān)信息。防控措施：1 、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項工作；3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；6、在干部管理、任用

10、上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進行；7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。六、財務(wù)會計風(fēng)險點：（風(fēng)險等級一級）1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財務(wù)相關(guān)信息；4、在報賬過程中不按財務(wù)管理制度辦事；5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；8、公款私存、公款打入私人銀行卡；9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范；10 、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；11 、不執(zhí)行年初財務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，

11、造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)； 防控措施：1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；2、加強廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事；3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；5、嚴(yán)格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；6、按財經(jīng)制度設(shè)置會計、出納等崗位；7、按照財務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實財務(wù)公開；8、對不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅決糾正，有問題及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；杜絕不良風(fēng)氣的9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度約束自己，發(fā)生，提高法律意識；10 、加強自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行會計法和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認(rèn)真審核，力 求規(guī)范合法。

12、七、生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）1、在對外招標(biāo)和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開、公平、公正招標(biāo)或不集體決策；2、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優(yōu)采購；3、在生產(chǎn)過程中，不講質(zhì)量，偷工減料；4、在工程、物資采購結(jié)算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據(jù)，手續(xù)不完備；5、內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購時，不通過合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；6 、對工程、物資采購結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標(biāo)管理中的有關(guān)信息；8 、對供應(yīng)商進行吃、拿、卡、要；9、從事對單位利益有損，對自身有利的行為；10 、工程、物資采購結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假；11 、在起草合同、文件時粗略不細(xì)化

13、；12 、在對內(nèi)對外結(jié)算時，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；13 、在投標(biāo)報價時泄露相關(guān)商業(yè)機密；14 、擅自將資質(zhì)證、營業(yè)執(zhí)照借給他人；15、在對外聯(lián)系業(yè)務(wù)時虛增單價，假公濟私；16 、在工程、物資驗收時，不堅持原則，按規(guī)范進行驗收。防控措施：1 、在對外招標(biāo)、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標(biāo)；2、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優(yōu)采購；3、在生產(chǎn)過程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；4、在工程、物資采購結(jié)算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據(jù)，做到手續(xù)完備；5 、提高個人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；6、嚴(yán)格按項目崗位職責(zé)實施；7、工程結(jié)算，嚴(yán)格按照程序辦理；8、要加強合同管理

14、，依照合同辦事；9、在對內(nèi)對外結(jié)算時，要廉潔自律，嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；10、嚴(yán)格把廠里利益放在首位，嚴(yán)把廠內(nèi)商業(yè)機密不得泄露；11 、在沒有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、 部門許可的情況下， 不得把資質(zhì)證書， 營業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使用；12 、嚴(yán)格按照企業(yè)管理辦法、規(guī)定執(zhí)行。八、工程技術(shù)風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）1、工程、物資采購，任人唯親，不按質(zhì)量要求進行驗收；2 、在工程計量上弄虛作假、以少報多；3、生產(chǎn)過程中，以偷工減料，私改圖紙；4、透露工程價款及相關(guān)信息資料；5、為外租工程機械出具虛假資料；6、不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料；7 、對外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見；8、與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報其完成

15、工程量及人工費；9，在編制工藝文件時，不照規(guī)范及圖紙要求進行；10 、對生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；11 、在工程項目施工中不按規(guī)范進行，違規(guī)操作。防控措施：1、在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；2、在結(jié)算工程量上，實事求是，做到手續(xù)完畢；3、嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；4、嚴(yán)守商業(yè)秘密；5、按照工程項目承包施工合同進行計量結(jié)算；6、對廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；7 、應(yīng)按照規(guī)范對隱蔽工程進行驗收；8、應(yīng)如實申報配屬隊伍使用的人工費；9、要嚴(yán)格按照技術(shù)部門所指定的施工方案進行施工；10 、工程結(jié)算時要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理；11 、嚴(yán)格按照規(guī)范及圖紙要求進行工藝文件編制；12、提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺性，

16、嚴(yán)格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項目。九、物資供應(yīng)風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）1、在工程設(shè)備采購中，不實行公開、公平、公正招標(biāo)；2、弄虛作假，以劣質(zhì)品充當(dāng)正品；3 、提高單價，增大金額；4、購買的設(shè)備材料，價位高質(zhì)量差，售后服務(wù)不好，偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品；5、在單位設(shè)備的租賃中牟利；6、假發(fā)票、偷逃稅；7 、采購物資材料的質(zhì)量存在問題；8、采購物資的數(shù)量和驗收數(shù)量不相符合；9、采購物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)；10 、物資管理人員存在人情化管理；11 、在設(shè)備采購方面尋求回扣；12 、在配件材料采購上以次充好；13、在設(shè)備租用方面，對租用時間和費用進行虛報；14、采購物資放棄公平競爭原則；15 、接受供貨商好

17、處，不按要求采購； 16、在報廢設(shè)備處理上不按公開招標(biāo)原則辦事，造成國有資產(chǎn)流失。防控措施：1 、在工程材料采購中，實行公開、公平、公正招標(biāo)；2、集體采購，實行貨比三家；3、力求做到財務(wù)付款，采購員提貨，保管員驗收；4、設(shè)備購買采取提申請獲取批準(zhǔn)后，采取至少選三家供應(yīng)商的方法進行招投標(biāo)，向價廉物 美、服務(wù)質(zhì)量好、信譽高、有國家質(zhì)量檢驗合格標(biāo)記和合格證，能提供正規(guī)發(fā)票的商家購買；5、嚴(yán)格執(zhí)行物資采購管理制度；6 、對采購材料的數(shù)量、型號、合格證等要進行核對才能入庫；7、對采購材料必須向銷售商索取正規(guī)發(fā)票；8、在材料、設(shè)備采購上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下，盡量降低成本；9、在設(shè)備

18、租用方面，要對設(shè)備租用價格進行市場調(diào)查；對租用的設(shè)備也要做好使用的原始 記錄，并多人簽證，做到公開、透明；10、提高采購員素質(zhì)，加強對采購員的監(jiān)督；11 、拒絕一切好處，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購工作進行監(jiān)督； 12、嚴(yán)格按照公平競爭原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。十、 法律事務(wù)室風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）1、在與他人交往中相互勾結(jié)，泄露出賣生產(chǎn)、經(jīng)營、管理方面的信息；2、在起草、審核重要規(guī)章制度及做法律文書時，損害單位、集體利益；3、與他人合謀，發(fā)現(xiàn)有損害本單位利益的條款故意不提出來；4、在合并、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)等方面的重大合同談判時，不以本單位、集體 利益為重；5、向他人泄露商業(yè)秘密；6、與相

19、關(guān)人員勾結(jié)，對單位違反法律法規(guī)的行為不及時提出整改意見任其發(fā)展，使本單位 蒙受損失；7、以單位為依托，在外面招搖撞騙，以損害本單位榮譽和利益為代價，謀取個人好處；8、以工作需要為由，查閱本不該查閱的機密文件或報表，后向他人透漏；9、為一己私利，不顧單位集體利益，對應(yīng)該立案的不予以立案；10 、向有關(guān)單位或個人調(diào)查取證時，為個人私利，避重就輕或故意隱瞞相關(guān)事實、證據(jù)；11 、在涉及單位利益的案子進入司法程序后，為個人私利與對方相勾結(jié)， 故意不盡力為單位辯護甚至不辯護；12 、在外聘律師時，不以業(yè)務(wù)素質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)；13 、與外聘律師時相勾結(jié)，侵吞單位集體利益；14 、對前來咨詢相關(guān)法律問題時，暗示和索

20、要好處；15 、在代表單位打官司時，從相關(guān)訴訟費用中吃回扣；16 、私用、亂用印章。防控措施：1、嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定辦事，提高自身素質(zhì)，在起草、審核單位規(guī)章制度和為單位提供法律咨 詢時，要始終以單位的利益為重；2、加強監(jiān)督檢查；3、嚴(yán)守商業(yè)秘密；4、在重大合同談判時，要盡量避免律師與對方私下接觸，杜絕相互勾結(jié)而損害單位利益的 情況發(fā)生；5、工作中要有高度的責(zé)任感，對單位違反法律法規(guī)的行為要及時提出建議，把損失降到最 ??；6、杜絕律師打著單位旗號在外面做事，要不定時檢查，若發(fā)現(xiàn)這種情況發(fā)生，則立即嚴(yán)肅 處理；7、律師要查閱單位機密文件或報表時，必須出示主要領(lǐng)導(dǎo)的批示，相關(guān)人員還要親自向領(lǐng) 導(dǎo)求證，否

21、則有權(quán)拒絕其查閱；8、對涉及單位利益的糾紛，應(yīng)該立案的要及時立案；9、在向有關(guān)單位或個人調(diào)查取證時，應(yīng)本著公正、公開、認(rèn)真的態(tài)度，切實做到不偏不倚、 絕不能有所隱瞞；10 、涉及單位利益的案子進入訴訟程序后，要義正詞嚴(yán)，盡最大努力保護單位利益；11 、外聘律師時，要以對單位負(fù)責(zé)的態(tài)度，以業(yè)務(wù)素質(zhì)為主要標(biāo)準(zhǔn)，公平、公正、公開地進 行聘用；12 、單位前來咨詢相關(guān)法律問題時，要依法依規(guī)辦事；13 、印章的使用必須按規(guī)定使用，用章要有詳細(xì)的用章記錄以備核查， 遇拿不準(zhǔn)的事項要及時向領(lǐng)導(dǎo)請示，絕不能擅自作主。一、房管處風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）1、在土地轉(zhuǎn)讓或房屋出租中，不公開、公平、公正招標(biāo)；2、在建

22、房、裝修過程中，授他人指意采取議標(biāo)，或私自設(shè)立障礙及附加條件；3、在房屋安排、出租、維護中吃、拿、卡、要；4、在房屋維修過程中，利用職權(quán)，虛開、多開工時或提高工時單價從中吃回扣；4 、在建房、裝修、維修或驗收過程過程中，監(jiān)督不到位，不按質(zhì)量要求，走過場或者馬馬 虎虎，使房屋、裝修、維修質(zhì)量得不到保證；5、在建房、裝修、維修過程中，對原材料的采購、使用監(jiān)督管理不到位，出現(xiàn)不合格材料 或偷工減料及原材料的流失；6、在辦公用品和生活用品的采購上，抬高商品單價、以次充好或虛開、多開發(fā)票進行報銷；7、在辦公用品和生活用品的發(fā)放上，制度不健全，任人唯親，拉關(guān)系，不按工作需要進行/x發(fā)放；8、在接待或會議用

23、餐上，抬高用餐標(biāo)準(zhǔn)、虛報人數(shù)、多開發(fā)票；9、在房屋分配過程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理；10 、在房屋管理過程中，不按相關(guān)規(guī)定辦理，隨意性大；11 、在水電費收取過程中與相關(guān)人員勾結(jié)，故意少報，從中謀利；防控措施：1、認(rèn)真執(zhí)行黨的各項路線方針政策，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)房產(chǎn)管理各項工作；2、強化 “一崗雙責(zé) ” 維護領(lǐng)導(dǎo)決策；3、加強對工作人員的教育，提高素質(zhì)，嚴(yán)格依紀(jì)依規(guī)依制度辦事；4、認(rèn)真執(zhí)行各項規(guī)章制度，做好表率作用；5、依法辦事，維護好單位、集體、個人的利益；6、加強對房產(chǎn)管理的巡查力度，制止違法搭建行為的發(fā)生。十二、 質(zhì)量安全保衛(wèi)風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級） 1、不按規(guī)定購買安全防護網(wǎng)、安全繩、安全帶

24、；2 、放松、規(guī)避對質(zhì)量的監(jiān)管；3、辦事不講規(guī)矩，不講程序；4 、對質(zhì)量檢測蒙混過關(guān)，放任產(chǎn)品質(zhì)量問題。5、對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；6、對違紀(jì)違法案件不立案；7、對違紀(jì)、違法案件不上報；8、不如實記錄違法違紀(jì)人員的供述；9、利用職權(quán)吃拿卡要。防控措施：1、加強對采購人員、質(zhì)量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂；2、拒絕接受任何分包隊的饋贈，拒絕與任何分包隊吃喝、娛樂；3 、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后， 必須現(xiàn)場照相或錄像， 嚴(yán)格按照施工質(zhì)量安全管理辦法進行責(zé)任追究， 并將處理結(jié)果進行公開；4、按照相關(guān)部門規(guī)定應(yīng)該立案的必須立案；5、按照案件管理規(guī)定辦法及時向上級主管部門報告；6、按照規(guī)

25、范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認(rèn)可；7 、按國家相關(guān)規(guī)定設(shè)計進行質(zhì)量安全檢測，做好記錄，以備核查；8、加強學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，進一步規(guī)范行為。十三、 思想道德風(fēng)險風(fēng)險點 ： （風(fēng)險等級三級）1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降；2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì) 律渙散；4、工作缺乏責(zé)任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導(dǎo)致工作停滯不前；5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；6、工作期間不在位，接聽電話、收

26、發(fā)電子郵件不及時，會導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果；7 、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，因責(zé)任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶 來嚴(yán)重影響；8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔 案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴(yán)重后果。防范措施1、加強思想道德教育定期對當(dāng)秉公努力降做到忠要警鐘長鳴， 將防范責(zé)任風(fēng)險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。 建立預(yù)警制度， 前面臨的責(zé)任風(fēng)險進行分析，并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學(xué)習(xí)時間，對職務(wù) 犯罪的典型案例及時進行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)

27、。2 、加強時事政策教育 。運用現(xiàn)代科技手段， 定期向風(fēng)險點人員發(fā)送廉政提醒信息， 引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)， 用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負(fù)責(zé)，對黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假 日前夕，對風(fēng)險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防 “節(jié)日病 ”的發(fā)生。3 、加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、 業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護能力， 低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險。4、加強廉政文化建設(shè)通過開展豐富多采的廉政文化， 樹立職業(yè)道德規(guī)范， 培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守， 于職守，勇于負(fù)責(zé)。5、加強對 “一把手 ”監(jiān)管 健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策， 接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開和處務(wù)公開，增強決策透明度。6、加強干部人事權(quán)管理 在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，