財務(wù)內(nèi)部審計程序文件內(nèi)審體系

1、安全咨詢程序文件廣西安慶工程咨詢有限公司實施日期: 2013年9月1日廣西安慶工程咨詢有限公司安全咨詢程序文件編 制 人： 審 核 人： 批 準 人： 控制狀態(tài)： 發(fā) 放 號： 持有 人：發(fā)行編號：GXAQ/B-2013受控狀態(tài)：受控 不受控 目錄文件控制程序GXAQ/B-01-2013 . 1質(zhì)量記錄控制程序GXAQ/B-02-2013 . 5內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序GXAQ/B-03-2013 . 8不合格控制程序GXAQ/B-04-2013 . 15糾正措施控制程序GXAQ/B-05-2013 . 17預(yù)防措施控制程序GXAQ/B-06-2013 . 20人力資源控制程序GXAQ/B-0

2、7-2013 . 23評價報告控制程序GXAQ/B-08-2013 . 26跟蹤服務(wù)程序GXAQ/B-09-2013 . 30風(fēng)險分析控制程序GXAQ/B-10-2013 . 32合同評審程序GXAQ/B-11-2013 . 341廣西安慶工程咨詢有限公司標準文件控制程序GXAQ/B-01-20131 目的對與本機構(gòu)質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件進行控制，確保各相關(guān)場所使用文件為有效 版本。2 適用范圍適用于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件控制。3 職責3.1最高管理者負責質(zhì)量手冊的批準發(fā)布。3.2技術(shù)負責人共同負責質(zhì)量手冊的審核。3.3各部門負責各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)文件的管理、控制。3.4綜合部負責組織對體系文件

3、的管理、控制。3.5綜合部負責對文件和資料的統(tǒng)一管理。4 程序4.1文件分類4.1.1質(zhì)量手冊4.1.2程序文件4.1.3作業(yè)文件作業(yè)文件分為作業(yè)指導(dǎo)書、管理標準（管理制度等）、記錄文件、標準目錄。4.2文件的編號4.2.1質(zhì)量管理體系文件的編號4.2.1.1質(zhì)量手冊：GXAQ/A口 口一XXXX4.2.1.2程序文件：GXAQ/B口-XXXX24.2.1.3作業(yè)文件：GXAQ/Q-XXXX1）作業(yè)指導(dǎo)書：GXAQ/C1-XXXX2） 管理標準：GXAQ/C2-XXXX3） 記錄：GXAQ/C3-XXXX4） 標準目錄：GXAQ/C4-XXXX4.2.1.4外來文件：按原文件號或原標準號。說明

4、: GXAQ為本機構(gòu)代號；口口為從Ol開始的流水號 ；x x x x為標準發(fā)布 年代號；AB C分別為質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件。4.3文件的編制、發(fā)布、發(fā)放4.3.1文件發(fā)布前應(yīng)得到批準，以確保文件是適宜的；4.3.2質(zhì)量手冊由綜合部負責組織編寫，由技術(shù)負責人審核，上報最高管理者批準發(fā) 布，由綜合部負責登記、發(fā)放；4.3.3各部門業(yè)務(wù)范圍的文件由相關(guān)人員編寫，技術(shù)負責人審批，由綜合部登記發(fā)放；4.3.4應(yīng)確保文件使用的各場所都應(yīng)得到相關(guān)文件的適用版本。文件的發(fā)放、回收要 填寫文件發(fā)放收回登記表。4.4文件資料檔案的管理4.4.1文件均應(yīng)按規(guī)定編號、發(fā)放。所有文件必須在綜合部登記統(tǒng)一編號，并

5、存檔兩份。4.4.2受控的文件，封面上有受控標識。受控版本應(yīng)受文件更改的控制，由綜合部提 出發(fā)放質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件的范圍，經(jīng)最高管理者批準后簽字領(lǐng)取。4.4上級來文應(yīng)進行登記，由最高管理者簽發(fā)后及時發(fā)給有關(guān)部門傳閱。4.5技術(shù)資料入庫時應(yīng)辦理交接手續(xù)，各類標準、法規(guī)性文件、技術(shù)專業(yè)文件資料 應(yīng)分類登記，進行管理。4.6受控文件借查必須填寫文件借閱、復(fù)制登記表，綜合部辦公部門主任批準后方能借查。各類專業(yè)標準、技術(shù)專業(yè)性文件資料的借查由綜合部進行登記。借閱時 間不得超過一周，若須延長時間應(yīng)重辦手續(xù)。4.7所有受控文件、資料不得私自復(fù)印、轉(zhuǎn)借，特殊需要時，需經(jīng)綜合部部門主任 批準，復(fù)印件供

6、3參考。4.8文件資料可以是書面形式，也可以是硬拷貝或電子媒體。媒體發(fā)布的文件，在 網(wǎng)絡(luò)上公布，各使用者不得更改。4.9所有文件資料都應(yīng)分類保存在干燥通風(fēng)環(huán)境中。防火、防潮、防蟲蛀。原始記 錄的保管期不得少于3年，其他各類資料長期保管。4.5文件的更改4.6.1質(zhì)量手冊由綜合部組織更改，填寫文件更改申請單 ，經(jīng)技術(shù)負責人審核， 上報最高管理者批準后更改，由綜合部發(fā)放。綜合部保留文件更改內(nèi)容的記錄；4.6.2其他文件的更改由綜合部填寫文件更改申請單，經(jīng)技術(shù)負責人審批，再由 綜合部指定人員進行更改、發(fā)放、處理 ；4.6.3所有被更改的原文件應(yīng)由綜合部收回，以確保有效文件的唯一性。4.6文件的作廢與

7、銷毀6.2所有失效或作廢文件由綜合部及時從所有發(fā)放或使用場所撤出并加蓋“作廢” 印章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用；6.3為某種原因需保留的任何己作廢的文件，都應(yīng)進行適當?shù)臉俗R；6.4對要銷毀的作廢文件，由綜合部填寫文件記錄銷毀申請表,經(jīng)技術(shù)負責人批 準后由綜合部銷毀。4.7外來文件的控制4綜合部收到外來文件時需識別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。l.%2綜合部負責收集相關(guān)國家、行業(yè)法規(guī)或標準的最新版本，統(tǒng)一編號、加蓋受控 印章，分發(fā)到相關(guān)部門使用，并把舊標準收回。li.%2各部門要把上述文件及其他與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來文件填入部門受控文4件清單lii.%2國家安監(jiān)總局頒布新法規(guī)后，綜合部

8、應(yīng)在新法規(guī)正式執(zhí)行之日前，安排有關(guān)部 門制定出新的機構(gòu)技術(shù)標準，或?qū)υ械臋C構(gòu)標準進行更改。5 相關(guān)文件5.l GXAQ/B-022013質(zhì)量記錄控制程序5.2 GXAQ/C2-06-2013檔案及資料管理規(guī)定6質(zhì)量記錄6.1 GXAQ/C3-01-2013文件發(fā)放收回登記表6.2 GXAQ/C3-02-2013文件借閱、復(fù)制登記表6.3 GXAQ/C3-03-2013部門受控文件清單6.4 GXAQ/C3-04-2013文件更改申請單6.5文件記錄銷毀申請表5廣西安慶工程咨詢有限公司標準質(zhì)量記錄控制程序GXAQ/B-02-20131 目的對質(zhì)量管理體系所要求的記錄予以控制。2 范圍適用于為證

9、明評價服務(wù)符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行的記錄。3 職責3.1綜合部負責監(jiān)督、管理各部門的質(zhì)量記錄。3.2各部門負責收集、整理、保管本部門的質(zhì)量記錄。3.3綜合部負責保管上年度的質(zhì)量記錄。3.4各部門主任組織編寫本部門的質(zhì)量記錄格式。4 程序4.1質(zhì)量記錄的標識編號各類評價報告書及相關(guān)工作見證編號按機構(gòu)的GXAQ/C2-10-201評價報告文件的 編排規(guī)定規(guī)定執(zhí)行，其余質(zhì)量記錄的標識編號按GXAQ/B-02013文件控制程序 執(zhí)行。4.2質(zhì)量記錄填寫4.2.1質(zhì)量記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改，如因某種 原因不能填寫的項目，應(yīng)能說明理由，并將該項用單杠劃去，各相關(guān)欄目負

10、責人簽名 欄不允許空白。4.2.2如因筆誤或要修改原紀錄內(nèi)容，應(yīng)采用單杠劃去原記錄內(nèi)容，在其上方寫上更 改后的內(nèi)容，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。4.3質(zhì)量記錄的保存、保護4.3.1各部門的質(zhì)量記錄要有專人負責，必須把所有質(zhì)量記錄分類，依日期順序整理 好，存放于通風(fēng)、干燥的地方，所有的質(zhì)量記錄保持清潔，字跡清晰。各部門按規(guī)定 的期限保存記錄，對于上年度的記錄交綜合部保存。4.4.1.1綜合部編制質(zhì)量記錄清單，將本機構(gòu)所有與質(zhì)量管理體系運行有關(guān)的記錄匯 總，包括名稱、編號（版本） 、保存期等內(nèi)容，交管理者代表審批，并匯集備案記錄的 原始樣本。各部門應(yīng)編制部門使用的質(zhì)量記錄清單 ，并匯總部門

11、的質(zhì)量記錄原始樣 本。64.4.1.2綜合部每半年檢查一次各部門質(zhì)量記錄的使用、管理情況。4.4.3.1質(zhì)量記錄發(fā)放、借閱和復(fù)制a、各部門填寫文件發(fā)放收回登記表，向綜合部領(lǐng)用所需記錄空白表；b、各部門保管的質(zhì)量記錄應(yīng)便于檢索， 需借閱或復(fù)制者要經(jīng)相應(yīng)部門主任批準并 填寫 文件借閱、復(fù)制登記表 ，由記錄管理人登記備案。4.4.3.2質(zhì)量記錄的銷毀處理 質(zhì)量記錄如超過保存期或其他特殊情況需要銷毀時，由綜合部主管人員填寫文件記錄銷毀申請表 ，交綜合部審核，報技術(shù)負責人批準后方可銷毀。4.4.3.3記錄格式4.6凡國家安監(jiān)局頒布的評價法規(guī)已制定的質(zhì)量記錄格式，我機構(gòu)直接套用，一律 不再變更。各部門其余

12、的質(zhì)量記錄格式，由各部門主任組織編寫，報技術(shù)負責人批準 和發(fā)布執(zhí)行。4.7各相關(guān)部門可根據(jù)工作需要提出記錄格式設(shè)計更改， 執(zhí)行GXAQ/B-012013文 件控制程序有關(guān)文件更改的規(guī)定。5相關(guān)文件5.1 GXAQ/B-012013文件控制程序5.2 GXAQ/C2-10-2013報告文件的編排規(guī)定6相關(guān)記錄6.1 GXAQ/C3-06-2013質(zhì)量記錄清單5.2 GXAQ/C3-01-2013文件發(fā)放收回登記表5.3 GXAQ/C3-02-2013文件借閱、復(fù)制登記表5.4 GXAQ/C3-05-2013文件記錄銷毀申請表7廣西安慶工程咨詢有限公司標準內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序GXAQ/B-03

13、-20131 目的確保本機構(gòu)質(zhì)量管理體系的有效性和符合性，并及時采取糾正和預(yù)防措施，以實 現(xiàn)持續(xù)改進。2 適用范圍本程序適用于本機構(gòu)質(zhì)量管理體系的各過程。3 職責3.1技術(shù)負責人負責內(nèi)部質(zhì)量審核以下簡稱內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)工作。3.2綜合部負責本機構(gòu)內(nèi)審組織、實施及管理。3.3本機構(gòu)各個部門配合，接受內(nèi)審。6.6.l基本要求4.1內(nèi)審流程4.2內(nèi)審重點驗證質(zhì)量管理體系及其質(zhì)量過程的符合性和有效性,評價達到預(yù)期目標的程度， 確 認改進機會和措施。4.3內(nèi)審計劃 綜合部根據(jù)標準和實際需要編制內(nèi)審年度計劃并組織實施，內(nèi)審時應(yīng)編制審核活 動計劃和8檢查表，審核活動應(yīng)按計劃和檢查表實施，內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過

14、 程、部門和場所，每年至少一次。4.4內(nèi)審人員4.4.1內(nèi)審人員的資格條件8.1內(nèi)審人員應(yīng)是受審核部門和活動以外的人員 ；8.2內(nèi)審人員必須由最高管理者確認授權(quán)。4.4.2內(nèi)審人員的職責4.4.2.1內(nèi)審組長的職責1）組建審核組,選擇審核成員 ；2）制定審核計劃,準備工作文件,布置審核成員工作 ；3）主持審核會議,控制現(xiàn)場審核實施,使審核按計劃和要求進行；4）確認內(nèi)審員審核發(fā)現(xiàn)和不合格項報告；5）提交審核報告，向受審核部門提出改進和要求；6）整理審核實施中形成的所有文件，并做好分發(fā)、歸檔工作。4.4.2.2內(nèi)審員職責1）根據(jù)審核要求編制檢查表；2）按審核計劃完成審核任務(wù)；3）將審核發(fā)現(xiàn)形成書面

15、資料，編制不合格項報告，并整理、保存與審核有關(guān)的文 件；4）支持配合審核組長工作，協(xié)助受審核部門制定糾正措施，并實施跟蹤審核。4.4.3內(nèi)審人員的管理5.7挑選符合條件的人員接受質(zhì)量管理體系內(nèi)審課程培訓(xùn)， 內(nèi)審人員的數(shù)量、 素質(zhì) 應(yīng)能滿足內(nèi)審需要；5.8選擇與受審核部門無直接責任的內(nèi)審人員進行內(nèi)審活動， 以確保審核的獨立性 和公正性，并經(jīng)最高管理者授權(quán)后開展工作；5.9審核后，應(yīng)對內(nèi)審人員的專業(yè)知識、工作能力和工作表現(xiàn)予以評價考核。4.5內(nèi)審資源 機構(gòu)提供內(nèi)審時所需資源，包括人員、設(shè)備、經(jīng)費、時間等。4.1內(nèi)審不合格項的糾正 內(nèi)審中被判定的不合格項，必須采取糾正或預(yù)防措施，明確相關(guān)部門的責任和

16、9要 求，內(nèi)審人員對實施過程和結(jié)果進行跟蹤、評價和驗證。4.7內(nèi)審報告 每次內(nèi)審都應(yīng)形成內(nèi)審報告，與受審核部門取得一致意見后上報技術(shù)負責人，經(jīng) 批準后，分發(fā)至有關(guān)部門，確保采取相應(yīng)行動。6.6.li內(nèi)審時機6.6.2.li根據(jù)質(zhì)量手冊和內(nèi)審年度計劃開展內(nèi)審活動。4.1.7當機構(gòu)和職能有重大變更時開展內(nèi)審活動。4.1.8發(fā)現(xiàn)嚴重不合格而需要審查時開展內(nèi)審活動。4.1.9第三方審核認證或監(jiān)督審核前開展內(nèi)審活動。4.1.10最高管理者提出要求時。6.6.lii內(nèi)審步驟6.6.2.lii綜合部根據(jù)內(nèi)審時機，提出內(nèi)審建議，技術(shù)負責人批準后實施。6.2建立審核小組 根據(jù)內(nèi)審活動目的、范圍、部門、過程及內(nèi)審

17、日程安排，審核組長提出審核組名單，經(jīng)技術(shù)負責人批準后建立審核小組6.3編制審核計劃審核小組成立后，由組長編制審核計劃，經(jīng)技術(shù)負責人批準后組織召開核小組會 議，明確各成員分工和要求，確保每位內(nèi)審員對審核任務(wù)清楚了解，審核前的準備工 作全部完成。審核用的所有文件、記錄表格由綜合部提供。6.4編制檢查表審核前，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表，檢查表應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，選 擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量問題。檢查表應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理方面的全部職能，包括本機構(gòu)、法規(guī)及受檢部門的一些特 殊要求。檢查表使用一段時間后應(yīng)形成相對穩(wěn)定的內(nèi)容，作為標準檢查表，為以后內(nèi)審提 供參考。6.5通知審核內(nèi)審前至少提前一周通知受審核部門，

18、通知可采用文件或口頭兩種形式。6.6首次會議105.1現(xiàn)場審核前召開首次會議，由審核組全體成員和受審核部門主任及有關(guān)人員參 加，會議由審核組長主持。6.6.2首次會議召開的主要內(nèi)容6.6.2.1向受審核部門介紹審核組成員；6.6.2.2聲明審核范圍、目的和依據(jù)；4.1簡要介紹實施審核所采用的方式和程序；4.2在審核組和受審核部門之間建立聯(lián)系；4.3宣讀審核計劃，澄清審核計劃中的不明確內(nèi)容。6.7現(xiàn)場審核6.7.l內(nèi)審人員現(xiàn)場審核原則4.1.7以客觀事實為依據(jù)的原則?？陀^事實以證據(jù)為基礎(chǔ)，可陳述、驗證，不含有任 何個人猜想、推理成分。4.1.8標準與實際核對的原則。 凡標準與實際未核對過的項目，

19、 都不能判為合格或不 合格；4.1.9依次遞進審核的原則。審核包括：實際有沒有、做沒做、做得怎樣三個方面依 次遞進；6.7.1.4獨立公正原則。6.7.2收集客觀證據(jù) 內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)審核計劃、檢查表有目的、有重點地收集客觀證據(jù)，下列情況可作 為客觀證據(jù)；1）存在的客觀事實；2）與被審核的質(zhì)量活動負有責任的人的談話；3）現(xiàn)行有效的文件和記錄。內(nèi)審員應(yīng)將收集的客觀事實及時分析，形成審核證據(jù)（與審核有關(guān)的客觀事實）并 記錄。6.7.3形成審核發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員對所記錄的審核證據(jù)進行整理、 分析后形成審核發(fā)現(xiàn)， 填入審核檢查表 。6.7.4編制不合格項報告4.5內(nèi)審員對審核發(fā)現(xiàn)進行評審后編制不合格項報告表。11

20、5不合格項按其性質(zhì)分為嚴重、一般、輕微三種。1）嚴重不合格項 質(zhì)量活動和結(jié)果與質(zhì)量管理體系文件要求嚴重不符； 造成系統(tǒng)性失?。辉斐蓞^(qū)域性失??； 會造成嚴重后果的失?。?）一般不合格項 不符合規(guī)定要求或?qū)υu價服務(wù)質(zhì)量特性有較顯著影響的不合格。3）輕微不合格項 孤立的、偶發(fā)性的、并對評價服務(wù)質(zhì)量無顯著影響的不合格。6內(nèi)審員應(yīng)當天把所有不合格項向?qū)徍私M長匯報， 審核組長當天對不合格項進行 審查。審核結(jié)束前，所有不合格項都應(yīng)得到受審核部門主任的確認并簽字，受審核部門 主任不得強調(diào)客觀理由拒絕確認簽字。6.8末次會議1.%2審核結(jié)束后應(yīng)召開末次會議， 由審核組全體人員和受審核部門相關(guān)人員參加。 會 議由

21、審核組長主持。6.8.2末次會議的主要議題程序6.8.2.1重申審核范圍、目的和依據(jù)；6.8.1.2審核說明；6.8.1.3宣讀不合格項報告；6.8.1.4提出糾正措施要求；6.8.1.5宣讀審核報告；6.8.1.6領(lǐng)導(dǎo)講話。4.1.5末次會議應(yīng)有記錄并保存。6.9審核報告4.2.1末次會議結(jié)束一周內(nèi)，審核組長應(yīng)向最高管理者和技術(shù)負責人提交審核報告。4.2.2不合格項報告作為審核報告附件。分發(fā)給部門的審核報告只附與該部門有關(guān)的 不合格項報告。4.2.3審核報告中有關(guān)糾正和預(yù)防措施的實施執(zhí)行糾正措施控制程序和 預(yù)防措 施控制程序。4.2.4審核報告應(yīng)對質(zhì)量管理體系運行狀況作出評價。126.10跟

22、蹤審核6.10審核組應(yīng)對糾正措施實施情況進行跟蹤，及時向技術(shù)負責人反映。糾正措施完后，內(nèi)審員對糾正措施完成情況進行驗證，內(nèi)審員經(jīng)驗證、確認措施 計劃已完成時，在不合格報告驗證欄中記錄、簽字。6.10.2內(nèi)審員證實采取糾正措施是有效的，可向技術(shù)負責人建議納入文件。6.10.3內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)遺留問題，應(yīng)提出糾正或預(yù)防措施要求。7 相關(guān)文件4.3.1GXAQ/B-052013糾正措施控制程序4.3.2GXAQ/B-02013預(yù)防措施控制程序8 相關(guān)記錄4.4.1GXAQ/C3-07-2013內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃4.4.2GXAQ/C3-08-2013內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表4.4.3GXAQ/C3-09-

23、2013不合格項報告表4.4.4GXAQ/C3-10-2013內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告13廣西安慶工程咨詢有限公司標準不合格控制程序GXAQ/B-04-20131 目的確保服務(wù)過程中不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品/服務(wù)得到及時有效的控制。2 適用范圍適用于服務(wù)過程中不合格品的控制。3 職責3.1綜合部負責本機構(gòu)不合格的控制。3.2出現(xiàn)不合格的部門應(yīng)及時采取糾正措施， 消除不合格，同時對責任人員進行教育， 防止不合格的重復(fù)出現(xiàn)。3.3本機構(gòu)職工有責任對發(fā)現(xiàn)的不合格向綜合部或技術(shù)負責人提出口頭或書面報告。4 不合格沒有滿足某個規(guī)定的要求為不合格。即凡不符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、標準、本 機構(gòu)質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系文件

24、、規(guī)章、規(guī)定的都是不合格。5 不合格控制5.1凡按評價報告簽署審批規(guī)定和評價工作質(zhì)量考核規(guī)定判定為不合格的報 告，審核人應(yīng)記錄、統(tǒng)計不合格情況，并退回出報告人修改。修改后的評價報告與原 評價報告一并交給審核人復(fù)審，直至符合，方可按照評價報告簽署審批規(guī)定的規(guī) 定，轉(zhuǎn)入下道程序。5.2內(nèi)部質(zhì)量審核中有不合格時，審核人應(yīng)記錄不合格情況并填寫“不合格項報告 表”，提出糾正措施要求后，通知有關(guān)部門。5.3本機構(gòu)職工向綜合部或總技術(shù)負責人反映的不合格情況，由綜合部進行調(diào)查、落實 后填寫“糾正和預(yù)防措施處理單”，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門。5.4對受評價機構(gòu)提出申訴的評價業(yè)務(wù)項目不合格情況，由綜合部組織調(diào)查，落實后填寫

25、“糾正（預(yù)防）措施處理單”，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門。5.5外部審核發(fā)現(xiàn)的不合格，由綜合部寫“糾正（預(yù)防）措施處理單”，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門。145.6出現(xiàn)不合格的部門/責任人按GXAQ/B-O201糾正措施控制程序和GXAQ/B-062013預(yù)防措施控制程序標準規(guī)定分析本部門出現(xiàn)不合格的原因，在規(guī)定的時間 內(nèi)采取糾正和預(yù)防措施，并進行驗證，避免重復(fù)出現(xiàn)不合格。4.3.7在驗收外購?fù)鈪f(xié)件及外購設(shè)備時，如果發(fā)現(xiàn)不合格，驗收人員應(yīng)拒收，直至所有 不合格全部得到糾正后，方可接受。4.3.8綜合部每年對本機構(gòu)的不合格情況進行定性或定量的分類統(tǒng)計并記錄存檔。6 質(zhì)量記錄不合格品（項）報告由綜合部管理，每年1月底之前應(yīng)把

26、上年度不合格品（項） 報告整理編目，裝訂成一冊交檔案室存檔。7相關(guān)文件7.1 GXAQ/B-052013糾正措施控制程序7.2 GXAQ/B-062013預(yù)防措施控制程序7.3 GXAQ/C2-08-2013評價工作質(zhì)量考核規(guī)定7.4 GXAQ/C2-04-2013評價報告簽署審批規(guī)定8相關(guān)記錄8.1 GXAQ/C3-09-2013不合格項報告表8.2 GXAQ/C3-11-2013糾正（預(yù)防）措施處理單15廣西安慶工程咨詢有限公司標準糾正措施控制程序GXAQ/B-05-20131 目的查明并消除實際不合格原因，采取措施防止不合格再發(fā)生。2 適用范圍適用于對質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)過程中發(fā)生的不

27、合格所采取的糾正措施。3 職責3.1技術(shù)負責人負責對重大質(zhì)量問題的糾正措施的組織實施。3.2綜合部負責管理體系和技術(shù)性的糾正措施的組織實施和控制。3.3其他部門負責本部門范圍內(nèi)的糾正措施的實施和控制。4 措施和要求對發(fā)現(xiàn)不合格、缺陷的部門必須分析原因，及時采取有針對性的經(jīng)濟、技術(shù)、有效的預(yù)防措施，明確期限及責任者，并對實施結(jié)果進行驗證。166.1糾正措施信息來源包括：4.1.1投訴；4.1.2不合格報告；4.1.3管理評審輸出；4.1.4內(nèi)部審核報告；4.1.5數(shù)據(jù)分析的輸出；4.1.6有關(guān)質(zhì)量管理體系記錄；4.1.2受評價機構(gòu)滿意度測量的輸出；4.1.8過程測量；4.1.9自我評價結(jié)果；6.

28、2糾正措施提出的責任者機構(gòu)所有職工都有權(quán)利和責任提出糾正措施建議。而與不合格直接相關(guān)的負有管 理責任的檢驗人員、內(nèi)審員、管理人員負有更直接的責任。6.3糾正措施提出的方式 由發(fā)現(xiàn)不合格的部門或人員填寫“糾正（預(yù)防）措施處理單”送至綜合部，再17由綜合部歸類后發(fā)至有關(guān)責任部門。責任部門將擬采取的糾正措施填入“糾正（預(yù)防） 措施處理單”并辦理相應(yīng)的批準手續(xù)后，再由綜合部根據(jù)分工組織實施并驗證。4.4糾正措施評審對一般的部門內(nèi)的糾正措施，可不經(jīng)評審便可實施，但對一些重大的、牽涉面廣 的、會引起體系文件更改的糾正措施。必須由綜合部或技術(shù)負責人領(lǐng)導(dǎo)組織評審。4.5糾正措施的確認批準糾正措施評審后，還須部

29、門主任確認批準，以確保其能夠且被有效實施。部門內(nèi) 的并有能力實施的措施，由該部門主任確認批準；部門有責任但超出其能力范圍的措 施，技術(shù)性措施及管理性措施由技術(shù)負責人批準。4.6糾正措施的實施18措施被批準后，方可付諸實施。4.2糾正措施的實施驗證對措施實施過程及記錄由組織驗證， 驗證結(jié)果可填入 “糾正（預(yù)防）措施處理單”， 內(nèi)審在“不合格項報告表”中填寫驗證結(jié)果。4.3對經(jīng)驗證證明行之有效的糾正措施，可形成或更改文件，加以鞏固完善，并予以 記錄，具體步驟按GXAQ/B-012013文件控制程序執(zhí)行。5 記錄和保管4.1.2.1綜合部建立接受 “糾正和預(yù)防措施處理單” 以及由實施糾正措施引起的全

30、部記錄，經(jīng)統(tǒng)計匯總后作為管理評審的輸入。全部記錄按GXAQ/B-022013質(zhì)量記錄控制程序的規(guī)定辦理存檔手續(xù)。6相關(guān)文件6.1GXAQ/B-0120136.2GXAQ/B-0220137相關(guān)記錄7.1 GXAQ/C3-11-20137.2 GXAQ/C3-09-20135.2文件控制程序質(zhì)量記錄控制程序糾正（預(yù)防）措施處理單不合格項報告表廣西安慶工程咨詢有限公司標準預(yù)防措施控制程序GXAQ/B-06-20131 目的識別潛在的不合格，采取預(yù)防措施，消除其原因，防止不合格的發(fā)生，確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。2 使用范圍適用于質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)過程中對潛在不合格所采取的預(yù)防措施。3 職責3.

31、1技術(shù)負責人負責對重大質(zhì)量問題的預(yù)防措施的批準和組織實施。3.2綜合部負責管理體系和技術(shù)性的預(yù)防措施的實施和控制.3.3其他部門負責本職范圍內(nèi)的預(yù)防措施的組織實施和控制.4 措施和要求對發(fā)現(xiàn)潛在不合格的責任部門必須分析原因，及時采取有針對性的經(jīng)濟、技術(shù)、有效的預(yù)防措施，明確期限及責任者，并對實施結(jié)果進行驗證。214.1.3.1預(yù)防措施信息來源可包括：4.1.1受評價機構(gòu)需求和期望；4.1.2管理評審輸出；4.1.3數(shù)據(jù)分析；4.1.4受評價機構(gòu)反饋；4.1.5有關(guān)質(zhì)量管理體系記錄；4.1.6自我評價結(jié)果；4.2提供運作條件失控的早期報警系統(tǒng)。4.1.3.2預(yù)防措施提出的責任者機構(gòu)所有職工都有權(quán)

32、利和提出預(yù)防措施建議，與不合格直接相關(guān)或負有管理職責 的評價人員、內(nèi)審員、管理人員負有更直接的責任。4.1.3.3預(yù)防措施提出方式由發(fā)現(xiàn)潛在不合格的部門或人員填寫“糾正（預(yù)防）措施處理單”送至綜和管理 部，再由綜和管理部歸類后發(fā)至有關(guān)責任部門。 責任部門將擬采取的預(yù)防措施填入 “糾 正和預(yù)防措施處理單”并辦理相應(yīng)的批準手續(xù)后，再由綜和管理部根據(jù)分工組織實施 并驗證。通常一旦發(fā)現(xiàn)潛在不合格時，應(yīng)立即提出預(yù)防措施。對由于工作性質(zhì)限制可按規(guī) 定時間提出。4.4預(yù)防措施的評審對一般的部門內(nèi)的預(yù)防措施，可不經(jīng)評審便可采納，但對一些重大的、牽涉面廣 的、會引起體系文件更改的預(yù)防措施，必須由綜合部或技術(shù)負責

33、人組織評審。4.2.1預(yù)防措施的確認批準預(yù)防措施評審后，還需進行確認批準，以確保其能夠且被有效實施。部門內(nèi)的并 有能力實施的措施，由該部門主任確認批準；部門有責任但超出其能力范圍的措施、 技術(shù)性措施及管理性措施由技術(shù)負責人確認批準。4.6預(yù)防措施的實施措施被確認批準后，方可付諸實施。4.4.3.4預(yù)防措施的實施驗證22對措施的實施過程及記錄由綜和管理部組織驗證,驗證結(jié)果可填入“糾正（預(yù)防） 措施處理單”。4.4.3.5對經(jīng)驗證證明行之有效的預(yù)防措施,可形成或更改文件,加以鞏固完善,并予以記錄,具體步驟按GXAQ/B-O2013文件控制程序執(zhí)行。4.3.1記錄和保管6.1綜合部建立接受“糾正（預(yù)

34、防）措施處理單”以及由實施預(yù)防措施引起的全部記錄,經(jīng)統(tǒng)計匯總后作為管理評審的輸入。5.2全部記錄按GXAQ/B-02013質(zhì)量記錄控制程序的規(guī)定辦理存擋手續(xù).4.3.2相關(guān)文件6.2 GXAQ/B-012013文件控制程序6.2 GXAQ/B-022013質(zhì)量記錄控制程序4.3.3相關(guān)記錄GXAQ/C3-11-2013糾正（預(yù)防）措施記錄表23廣西安慶工程咨詢有限公司標準人力資源控制程序GXAQ/B-07-20131 目的對本機構(gòu)的評價人員、技術(shù)專家及各類其他人員進行培訓(xùn)，以做好人本管理，滿 足相應(yīng)崗位規(guī)定要求。2 范圍適用于本機構(gòu)所有與質(zhì)量管理體系有關(guān)的人力資源配置和工作人員的培訓(xùn)。培訓(xùn) 內(nèi)

35、容包括：1）法律法規(guī)、技術(shù)標準；2）安全專業(yè)知識；3）安全咨詢過程控制文件;4）其他。3 職責3.1綜合部編制各部門的崗位職責，負責培訓(xùn)計劃的制定及監(jiān)督實施負責上崗基礎(chǔ)教 育，負責職工能力的考證，負責組織對培訓(xùn)效果進行評估。3.2其他部門負責編制本部門的崗位職責，負責本部門職工的崗位技能培訓(xùn)。3.3技術(shù)負責人負責人員培訓(xùn)申請單及部門內(nèi)部崗位職責的批準。3.4最高管理者負責各部門崗位職責的批準。4 工作程序4.1人力資源配置4.1.1各部門主任需編制本部門內(nèi)部的崗位職責，交技術(shù)負責人審批。4.1.2綜合部需編制各部門及其負責人的崗位職責，交最高管理者審批。各部門主任 必須具備與工作內(nèi)容相關(guān)的職稱

36、、學(xué)歷或受過相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)，具備相關(guān)工作經(jīng)歷和 資格證書。4.1.3經(jīng)審批后的崗位職責，交最高管理者辦公會作為人員選擇、安排和考評的主要依據(jù)。4.1.4各部門人員素質(zhì)必須適應(yīng)崗位職責的要求，以保證其勝任擔負的職責。5.5新職工按崗位工作要求的具體條件招聘，其學(xué)歷、職稱、業(yè)務(wù)能力必須符合要 求才能招入。4.2基本培訓(xùn)要求244.2.1新職工培訓(xùn)6新職工招入后，實行崗前培訓(xùn)。教育培訓(xùn)包括：本機構(gòu)概況、國家法律、法規(guī)、 本機構(gòu)質(zhì)量管理體系，特別是質(zhì)量方針和職責及崗位應(yīng)熟悉的文件，機構(gòu)有關(guān)規(guī)章制 度等。7原有職工必須通過培訓(xùn)，限期達到從事崗位的素質(zhì)要求，否則應(yīng)作下崗或轉(zhuǎn)崗 處理。8轉(zhuǎn)崗職經(jīng)先培訓(xùn)后轉(zhuǎn)崗

37、。培訓(xùn)的主要內(nèi)容有：新崗位所要求的知識和技能，新 崗位所依據(jù)的有關(guān)文件等。9承擔評價工作的評價人員必須參加安全監(jiān)察機構(gòu)組織的培訓(xùn)考核，取得資格證 書后，方可持證上崗，從事相應(yīng)的評價工作。評價人員的培訓(xùn)按機構(gòu)評價人員培訓(xùn) 考核規(guī)定標準執(zhí)行。4.3繼續(xù)教育1.%2綜合部負責制定繼續(xù)教育的計劃和管理制度，負責繼續(xù)教育計劃的實施、考核 登記、效果評估等工作。2.%2根據(jù)不同的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)內(nèi)容，繼續(xù)教育采取脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)參加有關(guān)進修、 培訓(xùn)和各種學(xué)術(shù)會議等不同形式，多層次、多渠道地進行。3.%2評價人員有接受繼續(xù)教育的權(quán)利和義務(wù)。在規(guī)定的脫產(chǎn)學(xué)習(xí)期間的工資和福利 享受在崗的同等待遇。綜合部根據(jù)培訓(xùn)性質(zhì)、

38、內(nèi)容決定是否鑒定培訓(xùn)合同。4.1.3.4培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)的實施綜合部每年12月份，根據(jù)各部門人員培訓(xùn)申請單 、基本培訓(xùn)需求及本機構(gòu) 發(fā)展方向制定下年度培訓(xùn)計劃（包括培訓(xùn)對象、時間、內(nèi)容、教師、教材、培訓(xùn)考核 方式等內(nèi)容），經(jīng)最高管理者批準后下發(fā)各部門，并負責按計劃執(zhí)行。每年度的培訓(xùn)內(nèi)容必須包括國家安監(jiān)總局新頒布的法規(guī)和國家、行業(yè)相關(guān)新標 準的宣貫。并注意適當安排國外有關(guān)法規(guī)、標準的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，與評價工作有關(guān)的新知 識、新技術(shù)的學(xué)習(xí)。每年年底綜合部征求各部門主任的意見并寫出培訓(xùn)工作總結(jié)。每年年底綜合部將每個職工的培訓(xùn)記錄存檔，保存期限為職工離職后一年。計劃外培訓(xùn)可由相關(guān)部門以人員培訓(xùn)申請單的形式提出

39、。經(jīng)技術(shù)負責人批 準后，由綜合部組織實施。25綜合部可隨時對本機構(gòu)各部門職工進行現(xiàn)場考核，發(fā)現(xiàn)不能勝任本職工作的， 需及時安排補充培訓(xùn)并考核，或轉(zhuǎn)換工作崗位，使其具備的能力與從事的工作相適應(yīng)根據(jù)國家安監(jiān)總局和省市安監(jiān)局的安排進行培訓(xùn)和考核。5 相關(guān)文件GXAQ/B-O2013質(zhì)量記錄控制程序GXAQ/C2-07-2013評價人員培訓(xùn)考核規(guī)定6 相關(guān)記錄GXAQ/C3-12-2013人員培訓(xùn)申請單GXAQ/C3-13-2013人員培訓(xùn)記錄表26*廣西安慶工程咨詢有限公司標準評價報告控制程序GXAQ/B-08-20131 目的為了保證報告編寫、審核、簽發(fā)、保存和更改的認真、嚴謹、客觀、準確、規(guī)范、

40、 特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于評價報告的編寫、審核、簽發(fā)、保存和更改。3 職責3.1承擔該評價項目的持證評價人員完成評價報告的編寫。評價人員是評價報告的第 一責任人，應(yīng)嚴格執(zhí)行評價導(dǎo)則，對報告數(shù)據(jù)的真實性、準確性及結(jié)論的正確性負責。3.2安全咨詢機構(gòu)內(nèi)非項目組成員對報告進行內(nèi)部審核，該內(nèi)部審核人員由項目負責 人提出申請，由技術(shù)負責人確認。技術(shù)負責人審核由技術(shù)負責人進行；過程控制負責 人審核由過程控制負責人進行。3.3技術(shù)負責人負責評價報告經(jīng)內(nèi)部審核后的二次審核，并在過程控制負責人審核后 對報告進行批準簽發(fā)。3.4過程控制負責人負責評價報告的三次審核，并對評價報告的規(guī)范性負責。3.4參

41、與評價的技術(shù)專家對報告的結(jié)論正確性負責。3.5綜合部負責報告的發(fā)放和日常管理。3.6機構(gòu)“公章”由機構(gòu)負責加蓋。機構(gòu)對機構(gòu)加蓋印鑒報告的審批手續(xù)的齊全性和 報告的真實性負責。4 工作程序4.1報告的批準4.1.1報告內(nèi)容的構(gòu)成和方案由項目評價小組中的評價人員根據(jù)評價輸入條件提出設(shè) 想，共同討論后確定。評價報告的編寫人員必須具有相應(yīng)的評價資質(zhì)。無證人員不得編寫評價報告27報告初稿由報告編制人員完成后，先由評價人自校、簽字、注明日期后，將校 稿件、報告輸入文件、技術(shù)接口資料、審核意見表等依次交審核人、批準人進行審核、 批準。審核實行三審制度：即內(nèi)部審核、技術(shù)負責人審核和過程控制負責人審核。審核人員

42、 對其所審核報告的規(guī)范性、運用法規(guī)的正確性和結(jié)論的正確性負責。報告審核的重點是評價依據(jù)資料的完整性、 危險有害因素識別的充分性、 評價單 元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結(jié)論的正確性等。內(nèi)部審核主要內(nèi)容包括：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面， 評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確， 格式是否符合要求，文字是否準確等。技術(shù)負責人審核是在評價報告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負責人重點對現(xiàn)場收集的 有關(guān)資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針 對性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進行的審核。過程控制負

43、責人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負責人審核完成后，由過程控制負責人 重點對評價項目整個過程是否符合過程控制文件要求而進行的審核。主要包括：是否 進行了風(fēng)險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告審核，記錄是否完整， 是否滿足過程控制要求等內(nèi)容。審核人應(yīng)根據(jù)評價報告輸入條件和有關(guān)委托資料及評價審核細則對評價報告進行 審核，用藍筆進行標識。對報告中的錯誤應(yīng)圈出，并打“?”符號進行標識，將修改意 見和綜合性意見記錄在安全咨詢報告審核意見表上。審核工作完成后，審核人在審核 意見表簽字、注明日期。批準技術(shù)負責人負責評價報告的審查批準。技術(shù)負責人應(yīng)根據(jù)評價報告的輸入條件、 委托資料等對評價的指導(dǎo)思想、評價原

44、則、評價根據(jù)、技術(shù)方案是否符合國家的有關(guān) 法規(guī)、標準、結(jié)合本機構(gòu)的評審意見進行審查批準，用藍筆打“”進行標識，將修改意見和綜合性意見記錄在審核意見表上，并在審核意見表上簽字、注明日期。4.1.3評價報告的修改評價報告的修改一般由編制人員在每次審核后進行。 編制人根據(jù)審核意見逐條 修改。某些經(jīng)與審核人商定不改的問題，需要重新加以確認。當項目評價小組編制人 員之間存在不同意見時，由技術(shù)負責人會同有關(guān)專家討論協(xié)商解決，并將統(tǒng)一后的最 終意見寫在審核意見表上。28評價報告修改后，打印出正式文件，經(jīng)編寫、審核人、批準人逐級簽署后，辦 理存檔、出版手續(xù)。報告的簽收和發(fā)送評價報告書出版完成后，項目負責人、綜

45、合部共同清點評價報告書，并同時驗 收評價報告書的出版質(zhì)量。綜合部負責對外發(fā)放評價報告書并加蓋本機構(gòu)公章。綜合部填寫安全咨詢報告簽發(fā)單一式兩份，其中一份發(fā)送人簽字后，存檔 備查。4.3報告存檔評價報告存檔應(yīng)進行編號。項目號由本機構(gòu)統(tǒng)一編制。本機構(gòu)與外機構(gòu)合作由我機構(gòu)牽頭的工程項目按本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定編制項目和檔 案號，外機構(gòu)圖紙另行管理；由外機構(gòu)牽頭本機構(gòu)參加的評價報告，本機構(gòu)分報告部 分按本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定編制項目號和檔案號。評價報告在項目完成后由項目負責人組織存檔。5 相關(guān)文件GXAQ/C2-04-2013評價報告簽署審批規(guī)定GXAQ/C2-08-2013評價工作質(zhì)量考核規(guī)定GXAQ/C2-10-2

46、013評價報告文件的編排規(guī)定6 相關(guān)記錄GXAQ/C3-14-2013安全咨詢報告審核意見表GXAQ/C3-15-2013安全咨詢報告簽發(fā)單29*廣西安慶工程咨詢有限公司標準跟蹤服務(wù)程序GXAQ/B-09-20131 目的本程序的目的在于指導(dǎo)各種服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量，使評價報告等產(chǎn)品更加完 善，以滿足顧客的需求。2 適用范圍本程序規(guī)定了服務(wù)的實施、驗證和報告程序，適用于項目在合同環(huán)境下安全咨詢 報告完成后的技術(shù)咨詢等后期服務(wù)。3 跟蹤服務(wù)的主要內(nèi)容3.1評價報告對工程的可行性研究和初步設(shè)計是否有指導(dǎo)作用。3.2工程施工和運行過程中是否落實了評價報告中的有關(guān)措施和建議。3.3工程運行過程中是否

47、出現(xiàn)了新的勞動安全衛(wèi)生危險和危害因素等問題。4 跟蹤服務(wù)程序4.1服務(wù)程序4.1.1綜合部依據(jù)合同規(guī)定下達服務(wù)通知單，由項目負責人確定現(xiàn)場服務(wù)組的人員構(gòu) 成及服務(wù)代表，報請機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準，綜合部對服務(wù)程序?qū)嵤┛刂?，并協(xié)同項目負責人 組織現(xiàn)場服務(wù)；4.1.2服務(wù)代表組織參加服務(wù)的人員擬訂計劃及實施細則，做好必要的準備工作；4.1.3服務(wù)代表根據(jù)計劃安排，組織全體服務(wù)人員按合同要求實施服務(wù)工作；4.1.4服務(wù)結(jié)束，由顧客對服務(wù)效果簽署意見；4.1.5顧客對服務(wù)效果的簽署意見（服務(wù)質(zhì)量反饋表）由綜合部組織驗證后，存檔保 管。4.2安全咨詢的后期服務(wù)內(nèi)容在評價項目完成后原項目負責人應(yīng)與顧客保持聯(lián)系，了解

48、和掌握顧客的需求， 以便更好地為30顧客服務(wù)；在安全咨詢周期內(nèi)，負責評估項目的技術(shù)咨詢等后期服務(wù)工作。5 相關(guān)文件GXAQ/C2-08-2013評價工作質(zhì)量考核規(guī)定6 相關(guān)記錄6.1 GXAQ/C3-16-2013服務(wù)通知單6.2 GXAQ/C3-17-2013服務(wù)質(zhì)量反饋表31風(fēng)險分析控制程序GXAQ/B-10-20131 目的根據(jù)顧客的要求，進行項目風(fēng)險分析。分析、預(yù)測承擔評價項目的風(fēng)險程度，確 定實施評價項目的可行性。2 適用范圍適用于評價項目的風(fēng)險分析控制。3 職責3.1綜合部負責組織和實施評價項目的風(fēng)險分析；3.2技術(shù)負責人主持和批準評價項目的風(fēng)險分析；3.2評價人員和其它人員負責本職范圍內(nèi)的風(fēng)險分析。4 風(fēng)險分析控制程序根據(jù)委托方的要求、自身的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)范圍，分析、預(yù)測承擔評價項目的風(fēng) 險程度，策劃評價過程，確定實施評價項目的可行性。對于所評價項目