2020年10月全國(guó)金融場(chǎng)學(xué)自考試題及答案解析

1、精品自學(xué)考料推薦.全國(guó)2018年10月高等教育自學(xué)考試金融市場(chǎng)學(xué)試題課程代碼：00077一、單項(xiàng)選擇題（本大題共 20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。1. 金融市場(chǎng)的各種交易工具有一些共同的性質(zhì)，下列不是它們共同的性質(zhì)的是（）A. 規(guī)范的書(shū)面格式B.廣泛的社會(huì)可接受性或可轉(zhuǎn)讓性C. 有明確標(biāo)示的貨幣價(jià)格D.具有法律效力2. 下列由于具有較高的流動(dòng)性而被稱為“準(zhǔn)貨幣”的是（）A. 銀行承兌匯票B.政府債券C. 銀行存款D.國(guó)庫(kù)券3. 被稱為“人民幣特種股票”的是（）A.H股B.A股C.B股D.藍(lán)

2、籌股4. 以下不是新加坡黃金市場(chǎng)特點(diǎn)的是（）A.晝夜服務(wù)B.傾向于經(jīng)營(yíng)批發(fā)交易C.手續(xù)費(fèi)低D .對(duì)非當(dāng)?shù)鼐用裨谛录悠碌狞S金存款免征遺產(chǎn)稅5. 以下交易所最先開(kāi)展了利率期貨交易的是（）A. 美國(guó)芝加哥商品交易所B.倫敦國(guó)際金融期貨交易所C .英國(guó)皇家交易所D .東京利率期貨交易所6. 債券收益性與償還期、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的關(guān)系可表述為（）A. 收益性與償還期成正比，與流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比B. 收益性與償還期、流動(dòng)性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C. 收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動(dòng)性成反比D. 收益性與償還期、流動(dòng)性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比77. 證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是（）A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差C .股利和利息8

3、. 股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增殖收益,A.公積金C .借人資金9. 金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于A.收費(fèi)不同C.權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同B傭金D.稅金這種送股的資金來(lái)源是（）B. 稅后利潤(rùn)D. 社會(huì)閑置資金（ ）B. 收益不同D. 交易方式不同10. 以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所是（）A.直接融資市場(chǎng)B .間接融資市場(chǎng)C. 資本市場(chǎng)D.貨幣市場(chǎng)11. 股份有限公司最基本的籌資工具是A.普通股票C. 公司債券）B. 優(yōu)先股票D .銀行貸款12. 計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾動(dòng)計(jì)算的債券是A.單利債券B.復(fù)利債券C. 貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券13.

4、看漲期權(quán)的賣(mài)方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)A.上漲B.下跌C.不變D.失效14. 根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將證券市場(chǎng)劃分為（）A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)15. 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，承銷(xiāo)商主要從事的業(yè)務(wù)是（）A.包銷(xiāo)和代銷(xiāo)B .包銷(xiāo)和代理買(mǎi)賣(mài)C .自營(yíng)和代銷(xiāo)D .承銷(xiāo)和代理買(mǎi)賣(mài)16. 下列風(fēng)險(xiǎn)屮，可以通過(guò)證券多元化得以回避和分散的是（A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C .購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D .利率風(fēng)險(xiǎn)17. 看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利的價(jià)格是A.市場(chǎng)價(jià)格B.優(yōu)惠價(jià)格C.協(xié)議價(jià)格D.平均價(jià)格18. 公司債券

5、比相同期限政府債券的利率高，這種利差補(bǔ)償?shù)氖牵ˋ.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)19. 以下不是金融市場(chǎng)管理手段的是（）B.法律手段A.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.協(xié)商手段20. 存放在亞太地區(qū)國(guó)際銀行中的境外美元和其他可兌換貨幣的總稱是A.亞洲美元B.歐洲美元C.亞洲貨幣D.歐洲貨幣請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干的二、多項(xiàng)選擇題（本大題共10小題，每小題 2分，共 20分） 在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)屮有二個(gè)至五個(gè)是符合題目要求的， 括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。）B.制定交易規(guī)則D.公布行情）B.都有明確的償還期21. 證券交易所的職責(zé)主要體現(xiàn)為（A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施C.制定交

6、易價(jià)格E. 制定上市原則22. 債券與股票的相同點(diǎn)表現(xiàn)為（A.都是有價(jià)證券C.都是籌資工具E. 都是債權(quán)的代表23. 證券投資基金具有的特點(diǎn)是(A.集合投資C.分散風(fēng)險(xiǎn)E. 有較高變現(xiàn)能力24. 證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者有(A.發(fā)行人C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)E.承銷(xiāo)商25. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)()A.是高度組織化制度化的市場(chǎng)C.是分散的無(wú)形市場(chǎng)E.包括證券交易所26. 股份公司的一般性質(zhì)表現(xiàn)為(A.具備獨(dú)立法人資格C.股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓E.只能發(fā)行股票，不能發(fā)行債券27. 債券的發(fā)行主體有()A.屮央政府C.金融機(jī)構(gòu)E.非盈利性社團(tuán)組織28. 目前我國(guó)證券自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有A.證券交易所C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所E.

7、證券業(yè)協(xié)會(huì)29. 契約型投資基金契約涉及(A.基金管理公司C.投資人E.經(jīng)紀(jì)人30. 在進(jìn)行期貨交易時(shí)，主要的程序有A.選擇經(jīng)紀(jì)人C.設(shè)立帳戶E.交易結(jié)算三、名詞解釋(本大題共5小題，每小題31. 可轉(zhuǎn)換公司債券32. 信用交易33. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)34. 期權(quán)交易35. 外匯D. 都是所有權(quán)的代表)B.收益高D. 專(zhuān)家理財(cái))B.應(yīng)募人D. 證券交易所B.包括柜臺(tái)交易和第三市場(chǎng)交易等D.是擁有眾多證券種類(lèi)的市場(chǎng))B.以股份籌資方式組建D.所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離B.個(gè)人D.企業(yè))B.證券公司D.審計(jì)事務(wù)所B.基金保管機(jī)構(gòu)D.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)( )B.制定交易計(jì)劃D.下達(dá)交易訂單3分，共15分)四、簡(jiǎn)答題（本大題共3小題，每小題6分，共18分）36. 簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)管理的一般原則。37. 簡(jiǎn)述股票流通市場(chǎng)的功能。38. 證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)有哪些？五、計(jì)算題（本大題共2小題，每小題 6分，共12分）39. 張五年期國(guó)債，面值 1000元，票面利率10% ,每年年底支付一次利息。某投資者于 發(fā)行后第三年年初以1020元的價(jià)格買(mǎi)入該債券， 一直持有到期，試計(jì)算其最終收益率。40. 某交易者買(mǎi)入了某種股票的看漲期權(quán)，有效期3個(gè)月，約定價(jià)格為每股6