外貿結構的非均衡機理探索

1、外貿結構的非均衡機理探索                        內容摘要經濟結構呈現非均衡的常態(tài)特征。在市場不完全、信息不充分、外生條件不統(tǒng)一等因素的制約下，一國外貿結構形成的資源配置效率通常低于均衡世界里的帕累托最優(yōu)效率，是一種“次優(yōu)”均衡；這種非均衡模式可能在受到外在沖擊時或通過內生演進的方式發(fā)生改變，并通過進出口商品結構、貿易方式結構等表現出來

2、。外貿結構非均衡的核心特征是進出口商品的要素密集度高低，并與比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢聯(lián)系在一起，成為外貿結構非均衡演進規(guī)律的主要內容。 關鍵詞外貿結構，非均衡，要素密集度均衡是經濟學理論中的一條重要線索，也是經濟學理論與經濟政策矢志不渝地追求的目標。然而，發(fā)展了的非均衡思想以更加擬合現實經濟的姿態(tài)，為人們詮釋經濟現象提供了一個更有現實指導意義的理論工具。作為一種經濟常態(tài)，非均衡現象越來越引起了理論界的興趣，但是對外貿結構非均衡問題的探索尚顯空白。因此，本文試圖從經濟結構的非均衡出發(fā)，厘清外貿結構非均衡的基本內涵、基本特征和基本規(guī)律等，建立一個關于外貿結構非均衡研究的基本分析框架。一、經濟結構的非均衡

3、常態(tài)在傳統(tǒng)的經濟學理論中，談及的通常是與價格信號聯(lián)系在一起的市場(或總量)非均衡問題，主要從總量變動不穩(wěn)定、不勻速的角度去考察?！拔覀冞€需要加以注意的是，假定一個經濟體系處于一個時點上，或者以一個基期作為初始點，經過一段時間，觀察不同產業(yè)部門的經濟增長率，會發(fā)現它們之間有一系列的速度差距，完全可以把這種情況稱之為結構性非均衡增長狀態(tài)”。在現實經濟運行中，這種結構性的非均衡現象是廣泛存在的，主要表現為：在經濟總量中，不同的產業(yè)部門或區(qū)域經濟部門所占比例的不同；在資源配置上，不同部門或地區(qū)在勞動力、資本和自然資源等生產要素的供給和使用上也千差萬別；在生產效率上，由于經濟基礎、比較優(yōu)勢等的差異，也導

4、致了生產率從而經濟增長速度的不同；等等。在現代經濟增長中，各產業(yè)部門在總產值和總資源中所占的比重從來都是變化的，并且在變動速度和幅度上都存在差異。同時，從不同國家(地區(qū))之間的區(qū)域經濟結構上來看，也同樣呈現“增長極”在各個區(qū)域之間“輪動”的特征。經濟結構之所以呈現這種非均衡的基本常態(tài)，主要在于以下幾個決定性因素：第一，從技術變動的角度看，技術進步和技術創(chuàng)新推動經濟結構非均衡循環(huán)的永恒持續(xù)。技術進步或技術創(chuàng)新的重要性在于，推動了創(chuàng)新部門的成本降低或新興產業(yè)部門的興起，從而打破了一度穩(wěn)定的非均衡產業(yè)結構(這可能是一種偶然的瓦爾拉斯均衡結構)。特別是在新興技術的催生下，新興部門的資本和勞動技能都得到

5、較快的積累，市場和政府的力量將共同推動資源配置向這些部門的傾斜，從而新興的產業(yè)部門總會以大大高于平均的經濟增長率高速發(fā)展，進而引起整個經濟結構乃至社會結構的根本性變革，形成迥然區(qū)別于舊經濟的、新興部門突出的新非均衡經濟結構。第二，從市場的供求角度來看，供給和需求能力變動都是非均衡的，從而產業(yè)結構也是非均衡的。由于勞動力和資金的相對價格差異及其在各產業(yè)間分配比例的不同、各產業(yè)的技術和工藝水平差異及其變化，加上生產要素的國際流動進一步影響了國內要素供給，形成了各產業(yè)之間靜態(tài)非均衡的供給能力；由于各產業(yè)所用的生產資料不同，技術進步率也不一樣，導致各產業(yè)供給能力的變動幅度也不一樣，從而有了供給能力的動

6、態(tài)非均衡。由于中間需求和最終需求比例、個人消費結構的變動、積累和消費比例以及國際市場需求結構的限制，需求結構從來都是非均衡的；而不同產業(yè)的產品其收入彈性也不一樣，特別是彈性大于1的產品需求呈擴大趨勢，從而推動非均衡的需求結構朝高彈性產品需求不斷擴大的方向動態(tài)演進。第三，從要素稟賦的角度看，資源的相對稀缺差異導致不同部門在不同國家(地區(qū))的發(fā)展存在差異。按照“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的比較優(yōu)勢原則，各國(地區(qū))應當基于國際分工的視角發(fā)揮自身的要素稟賦優(yōu)勢來選擇產業(yè)發(fā)展，從而促進參與國(地區(qū))總體福利的增加和各國(地區(qū))比較利益的增進。也就是說，在開放經濟條件下，任何一國(地區(qū))都必須選擇

7、非均衡的經濟發(fā)展戰(zhàn)略，從而產業(yè)結構可能顯現出勞動密集型、資源密集型、技術密集型、資本密集型或其中某幾種組合的非均衡特征。動態(tài)地看，任何一國(地區(qū))的既定結構特征都可能在外生變量變動的條件下，發(fā)生原有非均衡態(tài)勢的打破而構建一種新的非均衡結構。第四，各微觀市場之間的影響是相互的，非均衡狀態(tài)將通過市場傳導機制形成多市場的非均衡結構。各個市場之間的影響，可以通過以下幾個效應相互傳遞：一是溢出效應，即幾個相關的非均衡市場之間，其中某個市場未滿足的需求或供給將影響和制約其它市場的活動。通過這種溢出效應，某個非均衡市場的初始干擾將通過價格信號或數量信號改變其他市場的有效需求或有效供給。二是乘數效應，即由某一

8、非均衡市場出發(fā)對其他市場發(fā)生的初始沖擊，會帶著同樣的信號返回到原來的市場，從而使得這一非均衡信號的能量產生了倍增，后一輪的干擾強度大大超過了前一輪。三是預期效應，即在動態(tài)的非均衡市場中，由于市場的不完美、信心的不充分，合理預期是十分困難的，企業(yè)和居民不可避免地受到非均衡市場的配給限制，概念上的預期值同實際上獲得值存在差異，從而在預期后修正其實際的需求或供給。由于這三個效應的存在，一旦經濟系統(tǒng)內的某一個市場出現非均衡，將導致多市場的結構性非均衡動態(tài)地存在。二、外貿結構非均衡的厘定在理論界的討論和現實經濟的運行中，總量增長一直是理論推演或政策制定的重要目標之一，這不僅在于量的界定標準相對統(tǒng)一，也在

9、于其對一國國民經濟發(fā)展的重要性。在非均衡世界里，人們的研究更多地集中于對外貿總量的市場非均衡研究，而對外貿結構的非均衡問題探討則有待于進一步深入挖掘。但是，迄今為止學術界尚不見關于外貿結構非均衡的準確定義。因此，我們就在前面對經濟結構普遍的非均衡常態(tài)界定的前提下，從對外貿結構非均衡的基本涵義的提煉和厘定入手，正式進入外貿結構非均衡分析框架的初步構建。這里，我們遵循非均衡理論的一般假定，并且特別強調研究外貿結構非均衡的幾個前提條件：一是市場不完全，即外貿市場(包括國際市場和與國際關聯(lián)的國內市場)的不完全，從而在外貿市場上的競爭是不充分的；二是信息不充分，即價格信號、數量信號等促進市場機制有效運行

10、的傳遞媒介，不可能在經濟主體之間達到公平的享有，從而經濟主體的理性行為只能在有限條件下實現；三是初始條件不統(tǒng)一，即任何一個部門或地區(qū)在發(fā)展對外貿易上所享有的資源稟賦、政策背景等外生條件總是都或多或少地存在差異，這決定了不可能存在一個統(tǒng)一的發(fā)展基礎和發(fā)展速度。一國之所以開展對外貿易，其依據在于國際分工可以促進參與國總體福利的增加，并且在國際交換條件下實現本國可得比較利益的增加。在理想條件下，基于比較優(yōu)勢原則的國際分工體系將形成均衡的世界貿易結構和均衡的世界供求市場，也就是說，最終產出的世界福利及其在參與國之間的分配都將在帕累托最優(yōu)情形下實現。但是，由于受到前面指出的種種非理想的現實條件的約束，這

11、種帕累托最優(yōu)顯然是無法實現的，只有那種“次優(yōu)”的均衡非均衡才是現實的，世界貿易或(一國的)對外貿易都將在非均衡的格局中運行。我們可以將一國外貿結構非均衡的基本涵義概括為以下幾個方面：第一，外貿結構非均衡受到市場不完全、信息不充分、外生條件不統(tǒng)一等一系列現實因素的約束；第二，外貿結構非均衡是一國在開放條件下，根據一定的分工原則參與國際分工和貿易的過程中形成的；第三，外貿結構非均衡是一種更加擬合現實經濟的“次優(yōu)”均衡，在這一結構條件下形成的資源配置效率低于均衡世界里的帕累托最優(yōu)效率；第四，外貿結構非均衡所賴以存在的外生條件不是固定的，可能在受到一定外在沖擊或內生演進的條件下發(fā)生改變，從而改善或者惡

12、化一國在國際貿易中所賴以存在的外生條件，導致比較優(yōu)勢的重構和外貿結構非均衡的演變；第五，外貿結構的非均衡表現在進出口的商品結構、地域結構、貿易方式、貿易主體等各個方面，具有在結構表現上的普遍形態(tài)。鑒于外貿結構涉及的內容較為寬泛，我們在這里進一步區(qū)分狹義的外貿結構非均衡和廣義的外貿結構非均衡。狹義的外貿結構非均衡，指的是一國(地區(qū))各種進出口產品的比例關系，從而導致在技術結構上相互關聯(lián)效應的大小，這是涉及一國(地區(qū))產業(yè)機構升級及其在“中心一外圍”模式中所處地位的核心方面。廣義的外貿結構非均衡，在包括外貿產品結構非均衡的基礎上，囊括了貿易方式、貿易模式、貿易主體、貿易區(qū)域分布等諸多方面的結構非均

13、衡，可以說涉及了有關外貿結構的方方面面。本文探討的主要是狹義的外貿結構非均衡(下文未加說明的地方均指狹義范圍)，同時在必要的地方涉及廣義的外貿結構非均衡，以更全面地闡述本文的中心議題。另外，對外貿易實際上包括進口和出口兩個方面，外貿結構或進出口結構的內容更是廣泛而龐雜，試圖對進出口，結構的非均衡問題進行全面、系統(tǒng)的研究絕非本文有限的篇幅所能完成的。不論是在增長理論、貿易理論的研究中，還是在現實經濟的運行中，人們首先關注的、最為棘手的問題就是出口結構問題。在我國現實的對外貿易中，近年來頻頻遭遇貿易摩擦、反傾銷指控、出口利潤率下降等問題更是越來越引起了人們的深思，亟待理論上和政策上的新突破。因此，

14、本文將外貿結構非均衡的研究主要定位于出口結構的非均衡，并且工業(yè)品的出口問題又是更為核心的考察重點，以期更為深入地進行剖析和在這一領域的研究上起到拋磚引玉之效。三、外貿結構非均衡的基本特征一國或地區(qū)的外貿結構反映了該國或地區(qū)在世界分工體系中所占有的比較優(yōu)勢、資源優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢。綜觀各國進出口貿易的統(tǒng)計數據，一定程度的順差或逆差總是存在的，瓦爾拉斯均衡不可能在外貿市場中實現；與外貿活動相關聯(lián)的要素之間的比例關系和相互聯(lián)系也沒有在瓦爾拉斯均衡條件下維持，從而結構性的短缺或過?，F象始終不可避免，各國間種種結構性的貿易摩擦和貿易利益爭奪由此緣起。一國或地區(qū)外貿結構非均衡特征最簡潔、最明了的表現是，在該國

15、的出口產品中某一種或幾種產品(類別)的出口在一段時期里占據主要比重。譬如，農業(yè)國通過農產品的出口換取國民經濟發(fā)展所需的高級要素，工業(yè)國主要出口大量的工業(yè)制成品并維持著較高的經濟發(fā)展水平，未來的后工業(yè)化國家則主要進行服務貿易的出口。當然，這是一種均衡世界里應當選擇的分工和貿易模式，是實現交換的帕累托最優(yōu)所必需經過的一個通道。但是，這種分工的結果是與壟斷性聯(lián)系在一起的，這樣產生的效率損失決定了世界分工模式和參與國的外貿結構都處于一種偏離均衡的狀態(tài)非均衡結構。特別是工業(yè)化國家和后工業(yè)化國家可能控制了主要工業(yè)品和服務的生產與出口，從而成為落后國家經濟利益的“剝奪者”，處在經濟發(fā)展階段國家的外貿結構非均

16、衡就形成了一種低級化的趨勢。                             根據要素密集度的不同，可以把產品劃分為資源密集型產品、勞動密集型產品、資本密集型產品和技術密集型產品四大類。一國出口各種要素密集型產品的多少，與該國的經濟基礎及其在世界分工體系中的比較優(yōu)勢地位緊密相聯(lián)，不同要素密集型產品的出口情況反映

17、了該國或地區(qū)的經濟技術發(fā)展水平、產業(yè)結構狀況以及資源狀況等。 在不考慮交易費用的情況下，均衡的國際分工和貿易結構應當是，資源豐富的國家出口資源密集型產品，人口眾多和勞動力充裕的國家發(fā)展勞動密集型產業(yè)，發(fā)達國家具有雄厚的資本和技術實力從而以資本密集型、技術密集型產品的生產和出口為主并成為世界經濟的“排頭兵”。然而，現實世界中不可忽視的交易費用、市場不完全等約束因素的存在，促使這種均衡的結構體系難以成立，一定的效率損失是必然的，從而各國的要素稟賦優(yōu)勢總是在均衡點以下的某一個區(qū)域發(fā)揮，形成非均衡的世界貿易商品結構。對于參與國來說，將始終在帕累托改進狀態(tài)形成外貿商品結構非均衡的幾種可能形態(tài)：相對落后國

18、家的低級要素(自然資源和勞動力)稟賦被過度挖掘，持續(xù)出口資源密集型和勞動密集型產品并可能陷入“比較優(yōu)勢陷阱”，形成低級的外貿出口結構而處于世界經濟的“外圍”；同時，任何一國都具有強烈的民族意識和建立高級化工業(yè)體系的強烈要求，所以發(fā)達國家的高級要素優(yōu)勢(資本雄厚和技術先進)可能因此而受到不同程度的約束，無法在完全競爭的市場條件下得到充分發(fā)揮，帕累托效率也難以實現；一些處于高速發(fā)展和轉軌時期的新興工業(yè)化或后工業(yè)化國家，可能犧牲暫時的比較優(yōu)勢，在一種似乎背離促進世界利益的軌道上實現整體經濟結構的爆發(fā)式升級，這一階段外貿結構的非均衡特征就顯得更為復雜和具有長遠的戰(zhàn)略意義。當然，在由發(fā)達國和落后國構成的

19、兩國貿易交換模型中，發(fā)達國可能實現一種超帕累托最優(yōu)的非均衡譬如，在“中心一外圍”格局中，先進國家可能使落后國家成為附庸而自身則愈趨強大。廣義地看，一國(地區(qū))外貿結構的非均衡還有更為廣泛的表現方式，包括貿易方式、貿易模式、貿易主體以及市場結構等表現出來的非均衡特征：一是貿易方式結構的非均衡。不同的國家在進行對外貿易往來的時候采取的主要貿易方式是有所區(qū)別的，譬如在過去經濟發(fā)展水平較低的年代里，一般貿易一直是各國之間貿易往來的主要方式，因此貿易的內涵實際上就是商品的進出口；進入20世紀中期以后，這種情況大大改變，加工貿易的比重越來越大，特別是勞動力資源豐富而資本和技術極度稀缺的國家，往往在發(fā)展加工

20、貿易方式上傾注更多的力量，這種結構性的政策選取和實踐成為大部分“起飛”階段國家貿易方式結構的基本特征。事實上，一國貿易方式結構的特征往往是與該國的要素稟賦結構及其商品結構特征聯(lián)系在一起的，譬如對于一個勞動力優(yōu)勢突出而其他要素明顯處于比較劣勢的國家來說，實行“兩頭在外”的加工貿易方式可以發(fā)揮優(yōu)勢又能兼容他國的利益，因而不失為一種良好的政策選擇。二是貿易模式結構的非均衡。對外貿易模式是指以某種分工形式為基礎進行的對外貿易活動。分工的基本模式有兩種，一種是基于比較優(yōu)勢和要素稟賦結構形成的垂直型分工模式，相應的參與國之間形成產業(yè)間貿易；還有一種是基于產品差別和規(guī)模經濟所形成的水平分工模式，相應的參與國

21、之間形成產業(yè)內貿易模式。顯然，發(fā)達國家希望實現與發(fā)展中國家之間的產業(yè)間分工與貿易的，但是，發(fā)展中國家在承認現實的產業(yè)間貿易的同時也無不努力去促進結構升級和擠入與發(fā)達國家之間更多的產業(yè)內分工和貿易中去。二戰(zhàn)以后，發(fā)達國家之間的產業(yè)內分工和貿易的份額則呈不斷上升的趨勢。由于各國都具有加快發(fā)展經濟的熱情和沖動，所以在現實世界非均衡的貿易模式結構中，形成了持續(xù)不斷的相互博弈以圖構建對本國更為有利的非均衡結構。三是貿易主體結構的非均衡。從貿易主體受國家調控或管理的程度上看，貿易主體包括計劃主體和市場主體兩個部分。在計劃經濟和市場經濟這兩種不同的背景下，貿易主體也就體現為受國家高度控制的計劃主體和基于市場

22、需求規(guī)律而形成的市場主體兩種類型；而在計劃經濟向市場經濟轉軌的時期，則體現為這兩種貿易主體的復雜交織和替代。從貿易主體的所有制性質上看，貿易主體包括公有制企業(yè)和私有制企業(yè)。公有制企業(yè)更多地以社會福利最大化為目標，同時又過多地受到行政層級命令及其不順暢傳遞機制的影響，在外貿領域中通常更多地集中在壟斷部門而在競爭性領域則呈下降的趨勢；私有制企業(yè)的經濟人特征比較突出，趨利性更為明顯，國家調控對其影響更難以落到實處，所以更容易在趨利動機下形成對外貿商品結構非均衡特征的加劇和推動。從貿易主體的國別性質上看，貿易主體包括內資企業(yè)和外資企業(yè)兩個部分。在開放經濟條件下，人們通常都積極地鼓勵外資企業(yè)“走進來”，

23、甚至把引資多少作為判斷一個官員行政績效的重要指標。在該國的比較優(yōu)勢與他國能夠形成很好的互補時，外資將會大幅度涌入，其國際性特征又決定了其在外貿主體結構中擔當著越來越重要的角色。四是外貿區(qū)域結構的非均衡。外貿區(qū)域結構即對外貿易的地理結構，包括外部區(qū)域結構和內部區(qū)域結構兩個方面。所謂外部結構，即對外貿易的地理方向問題，反應了不同國家(地區(qū))在一國對外貿易中所占的地位。受經濟景氣程度、相互關聯(lián)性、地緣政治等因素的影響，一國對外貿易的外部區(qū)域結構通常呈現與一國或幾國的貿易比重較大的特征。所謂內部結構，即國內地區(qū)結構，指的是對外貿易在國內不同地區(qū)的分布情況。通常，一國內的資源稟賦是不平均分布的，各地區(qū)的

24、經濟基礎、經濟政策、人文基礎等也各不相同，區(qū)域經濟也往往是梯度型發(fā)展的，對外貿易的內部區(qū)域結構也與之對應而形成非均衡的內部區(qū)域結構。四、外貿結構非均衡的一般演進規(guī)律在現實世界中存在著市場不完全、信息不對成、就業(yè)不充分等非理想因素，從而現實經濟(不論是封閉的還是開放的)是非均衡的，世界經濟也同樣是非均衡的，所以任何一國的外貿結構都不可能置身于非均衡世界之外。這里，我們還要特別指出決定外貿結構非均衡狀態(tài)的另外兩個原因：一是由于資源的稀缺性，任何一國(地區(qū))的要素供給市場都是非均衡的。非均衡的要素市場決定了產品市場結構的非均衡，而作為國內經濟進一步延伸的對外經濟及其結構也將表現出非均衡特征，即使是資源豐富而完整的大國也因區(qū)域經濟條件的梯度差異而不可能建立均衡的經濟結構。二是在開放經濟條件下，任何一國(地區(qū))總是在促進世界(或參與國)福利增加的前提下參與到國際分工體系中去并占據相應地位的。所以，幾乎任何一國(地區(qū))首先都必需承認各參與國比較優(yōu)勢的存在，從而有了初始的外貿結構非均衡；同時，開放經濟帶來的不僅是