二元結(jié)構(gòu)下的財政支出結(jié)構(gòu)調(diào)整

1、二元結(jié)構(gòu)下的財政支出結(jié)構(gòu)調(diào)整         摘 要二元結(jié)構(gòu)既是家普遍存在的現(xiàn)象，又是這些國家發(fā)展滯后的重要根源。中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的存在，成為阻礙健康、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。本文探討了二元經(jīng)濟的思想內(nèi)涵及其對中國的適應(yīng)性，并從公共財政二元分配體制的視角了這種結(jié)構(gòu)形成及其進一步固化的原因         摘要二元結(jié)構(gòu)既是家普遍存在的現(xiàn)象，又是這些國家發(fā)展滯后的重要根源。中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的存在，成為阻礙健康、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素

2、。本文探討了二元經(jīng)濟的思想內(nèi)涵及其對中國的適應(yīng)性，并從公共財政二元分配體制的視角了這種結(jié)構(gòu)形成及其進一步固化的原因，從而提出了相應(yīng)的公共資源配置和財政支出結(jié)構(gòu)調(diào)整的對策，為促使這種結(jié)構(gòu)向一元同質(zhì)的化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化提供指導(dǎo)。 在發(fā)展中國家，二元性是一個普遍存在的現(xiàn)象。二元結(jié)構(gòu)是發(fā)展經(jīng)濟學對發(fā)展中國家的社會經(jīng)濟特點的一種理論概括。當前，中國處于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，經(jīng)濟發(fā)展具有鮮明的“過渡”特征。從發(fā)展階段看，正從低收入階段向中等收入階段過渡，最終完成由“二元經(jīng)濟”向現(xiàn)代化經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變；從體制模式看，正在從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡；從發(fā)展水平看，正從初步小康到較高水平的全面小康的過渡。過渡性表明經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過

3、程中產(chǎn)生的各種失衡現(xiàn)象將會長期存在，經(jīng)濟運行中存在的結(jié)構(gòu)性矛盾，主要是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的矛盾，在目前乃至今后相當長的一段時期內(nèi)，將成為制約中國經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的第一因素。特別是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展及國民經(jīng)濟的快速增長，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展已成為關(guān)系到宏觀、戰(zhàn)略和持續(xù)發(fā)展的。因而，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門、發(fā)展經(jīng)濟，推進經(jīng)濟從落后狀態(tài)向發(fā)達狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的趨同是中國目前最為緊迫的任務(wù)，也必然成為21世紀前20年中國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略目標。從公共財政支出機制的角度看，以城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長和發(fā)展狀況的差異體現(xiàn)的中國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，在很大程度上是由公共財政的投入規(guī)模與結(jié)構(gòu)決定的。所以，解決城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展問題，要求從調(diào)整財政

4、支出結(jié)構(gòu)入手，在城鄉(xiāng)之間合理有效地配置財政資源。 一、二元經(jīng)濟理論評述 作為一個術(shù)語，“二元經(jīng)濟”最初是伯克（Booke，1933）提出，他在對印度尼西亞社會經(jīng)濟的中，把該國經(jīng)濟和社會劃分為傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代化的荷蘭殖民主義者所經(jīng)營的資本主義部門，他當時的研究既具有開創(chuàng)性，但同時又僅僅限于對二元經(jīng)濟的一種單純的描述。典型的二元經(jīng)濟理論是由發(fā)展經(jīng)濟學家阿瑟。劉易斯（W A Lewis）提出的，后來經(jīng)過費景漢（J Fei）和拉尼斯（G Ranis）等發(fā)展經(jīng)濟學家們的不斷發(fā)展、完善和深化，成為描述發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的一種典型經(jīng)濟發(fā)展理論，也被稱為“劉易斯費拉尼斯模式”（LewisFeiranisMode

5、l）。二元經(jīng)濟理論明確指出了二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是各國經(jīng)濟發(fā)展過程中的一個普遍存在的現(xiàn)象，即以主要為滿足農(nóng)村人口自我消費為主的傳統(tǒng)經(jīng)濟部門與資本主義性質(zhì)的以大為代表的現(xiàn)代經(jīng)濟部門并存的“二元經(jīng)濟”現(xiàn)象，提出了發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟的基本模式，進而研究發(fā)展中國家利用什么經(jīng)濟機制，由傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟轉(zhuǎn)化，使城鄉(xiāng)處于平衡發(fā)展狀態(tài)，最終使二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變?yōu)橐辉?jīng)濟結(jié)構(gòu)的性。 1 劉易斯的二元經(jīng)濟論 劉易斯的二元經(jīng)濟理論有三個假設(shè)：（1）將國民經(jīng)濟分為兩個部門：一是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門，它使用了大部分勞動，具有自我維持、勞動人口過剩及邊際勞動生產(chǎn)率為零的特征；二是勞動生產(chǎn)率高的現(xiàn)代化城市工業(yè)部門，其勞動力源源不斷地來源于

6、有著剩余勞動的農(nóng)業(yè)部門。傳統(tǒng)部門落后，但比重龐大；現(xiàn)代部門先進，但比重較小。（2）勞動無限供給；（3）工資水平固定不變，并具有完全彈性。具體來說，劉易斯的二元理論包括“最低生存費部門”和“先進部門”，即把現(xiàn)實中的農(nóng)村部門列為最低生存費部門，他強調(diào)這個部門的經(jīng)濟特征是處在馬爾薩斯的最低生存費均衡狀態(tài)；把城市工業(yè)部門歸為先進部門。為了追求理論的明確性，他關(guān)于兩部門發(fā)展的理論采用的是農(nóng)業(yè)和工業(yè)兩個概念，因為農(nóng)業(yè)和工業(yè)在經(jīng)濟理論上的特征比農(nóng)村和城市更清楚。但在勞動力轉(zhuǎn)移問題上，劉易斯本人明確地將其劃分為農(nóng)村部門和城市部門。就是說，他已注意到了農(nóng)村與城市間的勞動力轉(zhuǎn)移，不同于農(nóng)業(yè)和工業(yè)間的勞動力轉(zhuǎn)移。

7、劉易斯的二元經(jīng)濟理論認為，在一定的條件下，農(nóng)業(yè)的邊際生產(chǎn)力為零或近乎于零，構(gòu)成這個部門的成員享受平均的收入分配，與邊際生產(chǎn)力無關(guān)。勞動者在這種“傳統(tǒng)的工資”水平上提供勞動，無論多少勞動力，農(nóng)業(yè)部門都能提供，因而存在無限勞動供給。這是促使二元結(jié)構(gòu)形成并能維系它長期存在的關(guān)鍵性因素，具體表現(xiàn)為傳統(tǒng)部門中存在著大量的隱蔽失業(yè)者。這種大量隱蔽失業(yè)人口的存在，既是傳統(tǒng)部門生活水平低下和發(fā)展受阻的根源，又是現(xiàn)代部門擴張所需勞動力的源泉。同時，在提供同等質(zhì)量和同等數(shù)量的勞動力的條件下，非熟練勞動者在先進部門比農(nóng)業(yè)部門的工資高。這種工資差異也導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門的勞動力不斷地向先進部門轉(zhuǎn)移，直到兩者工資水平相近為止。

8、因此，劉易斯理論也叫勞動力無限供給理論。 關(guān)于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和先進部門的相互關(guān)系，劉易斯認為，一方面，農(nóng)業(yè)部門是產(chǎn)生過剩勞動力的根源，即在現(xiàn)行工資水平下，農(nóng)業(yè)部門對現(xiàn)代部門的勞動力供給超過這些部門對勞動力的需求，換言之，發(fā)展初期非熟練勞動力是充裕的，從而使現(xiàn)代工業(yè)部門能以不變的低工資得到源源不斷的勞動力供給。在這個意義上，農(nóng)業(yè)部門勞動力無限地就業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展的前提條件。另一方面，經(jīng)濟發(fā)展的推動力來自先進部門。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門邊際生產(chǎn)率為零的隱蔽失業(yè)和過剩勞動力的出現(xiàn)，使得工業(yè)部門可以形成剩余產(chǎn)出，而剩余產(chǎn)出又通過利潤的再投資增加資本存量，不斷擴大資本規(guī)模，從而創(chuàng)造更多的勞動機會，吸納更多的農(nóng)業(yè)剩余勞動

9、力，而這正是經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。事實上，這里隱含著這樣的假設(shè)：現(xiàn)代城市部門的資本積累能帶來固定比例的勞動力就業(yè)的增長，意味著不存在勞動力節(jié)約型的技術(shù)進步，資本積累與擴張速度越快，創(chuàng)造的就業(yè)機會增長也越快，也就越可能將剩余的勞動力吸收到先進部門中去。這種情況一直延續(xù)到農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力被先進部門吸收完畢，農(nóng)業(yè)部門的勞動邊際生產(chǎn)率不再為零，城市工業(yè)部門不提高工資水平就不再有農(nóng)業(yè)勞動力的供給，這時先進部門勞動者和農(nóng)業(yè)勞動者的收入都將隨著投資的增加而獲得提高，兩部門的發(fā)展處于平衡狀態(tài)，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟中的二元結(jié)構(gòu)也由此消失。 2 拉尼斯費景漢的二元經(jīng)濟理論 拉尼斯費景漢（G RanisandJ F

10、ei）的二元經(jīng)濟理論是對劉易斯理論的改良精確化。拉尼斯費景漢提出的兩部門概念是由最低生存費部門和資本主義部門構(gòu)成（以下分別簡稱為農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門）。他們指出，發(fā)展中經(jīng)濟的特征就在于廣大的農(nóng)業(yè)部門與規(guī)模小的工業(yè)部門并存。因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高而出現(xiàn)的農(nóng)業(yè)剩余是農(nóng)業(yè)勞動力流入工業(yè)部門的先決條件。因此，他們把勞動力向工業(yè)部門的流動過程劃分為三個階段：第一階段類似于劉易斯模型。第二階段是工業(yè)部門吸收那些邊際勞動生產(chǎn)率低于農(nóng)業(yè)部門平均產(chǎn)量的勞動力。此時，農(nóng)業(yè)部門勞動力的邊際產(chǎn)量為正值，他們向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致農(nóng)業(yè)部門的萎縮，從而農(nóng)業(yè)向工業(yè)提供的剩余減少，農(nóng)產(chǎn)品供給短缺，使工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品間的貿(mào)易條件轉(zhuǎn)而有利于農(nóng)業(yè)

11、，工業(yè)部門工資開始上漲。第三階段是經(jīng)濟完成了對二元經(jīng)濟的改造，農(nóng)業(yè)完成了從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門工資都由其邊際生產(chǎn)力決定，農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門之間的勞動力流動完全取決于邊際生產(chǎn)力的變動。經(jīng)過改進后的模型更準確反映了二元經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系和演進過程。 總之，我們認為，應(yīng)從兩個方面來把握劉易斯費拉尼斯二元經(jīng)濟論的中心思想： 第一，勞動力在兩個部門之間的轉(zhuǎn)移構(gòu)成經(jīng)濟發(fā)展的主線。二元經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的直接根源是傳統(tǒng)部門勞動力的無限供給，因而其轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵動力在于不斷促進農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力向城市和非農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移。二元經(jīng)濟理論以新古典學派的觀點為基礎(chǔ)，認為發(fā)展中國家的傳

12、統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門存在著勞動邊際生產(chǎn)力為零的隱蔽性失業(yè)，而農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代部門之間存在著工資差別，于是經(jīng)濟的自動機制把勞動力從低工資的農(nóng)業(yè)部門推向高工資的現(xiàn)代部門，提高了農(nóng)業(yè)部門的工資水平，增加了現(xiàn)代部門的就業(yè)和產(chǎn)出，最終消除農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代部門之間的差別并達到充分就業(yè)。但需指出的是，這種轉(zhuǎn)移又暗含著一定的條件，包括：農(nóng)業(yè)剩余勞動力向城市（或現(xiàn)代部門）的轉(zhuǎn)移不能有人為的障礙（尤其是體制上的障礙），以使這種轉(zhuǎn)移順暢自然；農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力的素質(zhì)應(yīng)不斷提高以適應(yīng)工業(yè)化的需要；農(nóng)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率必須不斷提高，以與工業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率大體相當?shù)取?第二，二元經(jīng)濟是兩個既相互獨立又相互的經(jīng)濟部門構(gòu)成的有機整體。經(jīng)

13、濟發(fā)展的過程，就是以城市產(chǎn)業(yè)為代表的現(xiàn)代部門取代傳統(tǒng)部門的過程，就是農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)閺V義工業(yè)、城市和工人的過程，就是家庭生產(chǎn)組織形式變?yōu)楣S組織的過程。這個過程的終結(jié)就是現(xiàn)代經(jīng)濟的一元化格局。這已被發(fā)達國家成功地完成了從二元經(jīng)濟向現(xiàn)代一元經(jīng)濟過渡的實踐所證明。二元經(jīng)濟理論的一個重要貢獻是得出了一國要加速現(xiàn)代化進程，在很大程度上要不失時機地實現(xiàn)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的重要結(jié)論，并進一步指出要使結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換得以均衡和持續(xù)實現(xiàn)，必須把握現(xiàn)代部門與農(nóng)業(yè)部門的關(guān)系?，F(xiàn)代部門是主導(dǎo)部門，但農(nóng)業(yè)部門絕不是消極或被動的部門，兩部門之間必須均衡互動，在現(xiàn)代部門快速發(fā)展的同時，保證農(nóng)業(yè)部門的相應(yīng)發(fā)展。解

14、決這個問題的主要途徑是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，因為它是保證工業(yè)部門擴張和農(nóng)業(yè)勞動力順利轉(zhuǎn)移的條件。這就要求改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，特別是要依靠國家向農(nóng)業(yè)進行特殊投資來提高農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率，確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率與現(xiàn)代部門生產(chǎn)率的同步增長。 二、二元經(jīng)濟理論對中國的適應(yīng)性分析 任何理論觀點，都有自己嚴格的前提和限制條件。以二元經(jīng)濟理論分析一個國家的經(jīng)濟，無疑也應(yīng)遵循理論本身的精神和實質(zhì)。因此，在運用二元經(jīng)濟論分析中國狀況時，最重要的、第一位的工作是，審視二元經(jīng)濟論的理論模型賴以建立的前提條件和限制條件是否符合中國的實際，這應(yīng)是我們能否采用、或在多大程度上采用二元經(jīng)濟的理論和結(jié)論的惟一準則。從根本上來說，中國經(jīng)濟的發(fā)展雖然有

15、其自身的特殊性，但仍然具有二元結(jié)構(gòu)理論賴以成立的經(jīng)濟條件。主要表現(xiàn)在：第一，中國作為一個發(fā)展中大國，國民經(jīng)濟的二元結(jié)構(gòu)特征尤為突出。第二，中國農(nóng)村勞動力資源豐富是經(jīng)濟發(fā)展的比較優(yōu)勢，因而勞動力供給是充分的。第三，中國是一個發(fā)展中的國家，資本短缺是經(jīng)濟發(fā)展的一個主要約束因素，資本需求與資本供給之間的矛盾將在一個很長的時間持續(xù)。 在傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門的關(guān)系方面，劉易斯在二元經(jīng)濟的論述中指出“在以小農(nóng)經(jīng)濟為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)國家中，情況迥然不同。我們知道在小農(nóng)經(jīng)濟中，如果有關(guān)農(nóng)民的問題為人關(guān)注，如果農(nóng)業(yè)的服務(wù)體系，農(nóng)業(yè)的信貸制度、道路、水的供應(yīng)等的基礎(chǔ)設(shè)施被提供出來，那么農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率就會迅速提高。然而我們知道

16、，在缺乏這些措施時，農(nóng)業(yè)有停滯的趨向；我們也知道，僅僅極少數(shù)國家已經(jīng)采取了這些措施。如果資本主義部門與農(nóng)業(yè)部門進行貿(mào)易（例如，為取得食物、原料和市場而依賴于貿(mào)易），那么貿(mào)易的擴大在農(nóng)業(yè)部門蕭條時將受到威脅，因為這樣促使貿(mào)易條件對資本主義部門不利。實際上，小農(nóng)經(jīng)濟增長的失敗很可能是抑制世界上絕大多數(shù)不發(fā)達國家工業(yè)部門擴大的主要原因”。這里我們看到了劉易斯對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的重視，但這種重視是從它對現(xiàn)代部門形成及成長的重大制約作用出發(fā)的，原則上還是視傳統(tǒng)部門為經(jīng)濟發(fā)展中的落后一級，這與中國的情況有很大的差距。 中國是世界上農(nóng)業(yè)文明最悠久的國家，農(nóng)業(yè)部門在“經(jīng)濟現(xiàn)代化”過程中具有特殊意義。其一，農(nóng)業(yè)迄今仍是

17、國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)部門是現(xiàn)代部門的主要原料提供者。其二，農(nóng)業(yè)部門構(gòu)成現(xiàn)代部門最重要的市場，沒有農(nóng)業(yè)市場，現(xiàn)代部門的發(fā)展就要受到極大的制約。其三，農(nóng)業(yè)部門利用大量勞動力，與少量的資本和適當?shù)募夹g(shù)相結(jié)合形成的勞動力密集型生產(chǎn)方式，符合中國資源稟賦的低成本比較優(yōu)勢，對經(jīng)濟現(xiàn)代化具有獨特的作用。可見，農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代部門相互關(guān)系的主要方面不是對立，而是互補互動。一方面，農(nóng)業(yè)在為現(xiàn)代部門提供原料和資本的同時，也接受現(xiàn)代部門影響，從現(xiàn)代部門發(fā)展中得到源源不斷的技術(shù)和設(shè)備，可以在極大范圍內(nèi)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與實現(xiàn)自身現(xiàn)代化，從而成為經(jīng)濟現(xiàn)代化不可缺少的基本因素；另一方面，現(xiàn)代部門只有在農(nóng)業(yè)部門繁榮的基礎(chǔ)上才可能進一步發(fā)展壯大。這進一步說明中國經(jīng)濟現(xiàn)代化的途徑不是單維的，即簡單地用現(xiàn)代部門取代農(nóng)業(yè)部門，而應(yīng)該通過有效的傳導(dǎo)機制加速農(nóng)業(yè)部門的現(xiàn)代化來實現(xiàn)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代部門的協(xié)調(diào)發(fā)展。 就收入分配差距而言，二元經(jīng)濟論認為，因為勞動者有無限的勞動供