學(xué)士論文-經(jīng)濟(jì)學(xué)類-淺談公共選擇理論及其現(xiàn)實(shí)借鑒意義

1、學(xué)士論文-經(jīng)濟(jì)學(xué)類-淺談公共選擇理論及其現(xiàn)實(shí)借鑒意義淺談公共選擇理論及其現(xiàn)實(shí)借鑒意義【論文關(guān)鍵詞】公共選擇理論  方法論  現(xiàn)實(shí)意義【論文摘要】20世紀(jì)80年代,公共選擇理論成為西方新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要流派,同時(shí),也被列為當(dāng)代十大經(jīng)濟(jì)學(xué)派之一,是西方新公共管理學(xué)的理論支撐。其之所以迅速成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大派別,是因?yàn)樗_創(chuàng)了用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)研究政治(行政)過(guò)程,并運(yùn)用個(gè)人主義方法論、經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的交換范式對(duì)西方的經(jīng)濟(jì)困境做了深刻的揭示:是由于政治制度的失敗而并非市場(chǎng)的失靈,這給我們提供了有意的啟發(fā)。盡管公共選擇理論為世人知道的時(shí)間并不久,但是它當(dāng)今已經(jīng)成為美國(guó)新自由主義

2、經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要流派;同時(shí),它也被列為當(dāng)代十大經(jīng)濟(jì)學(xué)派之一。其獨(dú)特之處在于它把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本方法應(yīng)用于研究西方政治過(guò)程。這樣,它既為人們拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域,也為政治科學(xué)研究提供了新的方法論。公共選擇理論的創(chuàng)始人是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南,他認(rèn)為:20世紀(jì)80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不應(yīng)該再繼續(xù)采用凱恩斯的研究思路。他將政治決策的分析同經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合起來(lái),將經(jīng)濟(jì)分析進(jìn)行擴(kuò)大并應(yīng)用到社會(huì)政治法規(guī)的選擇過(guò)程。同時(shí),他通過(guò)研究美國(guó)的政治制度,最終找到了其經(jīng)濟(jì)處于困境的原因:是由于政治制度的失敗而并非市場(chǎng)制度的失靈。一、公共選擇理論評(píng)述公共選擇理論既是當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支,同時(shí)又是一個(gè)極其重要的涉及現(xiàn)

3、代政治學(xué)和行政學(xué)的研究領(lǐng)域。從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度來(lái)看,它運(yùn)用的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法;而從政治學(xué)、行政學(xué)的角度來(lái)看,它分析的是在現(xiàn)實(shí)生活中同我們密切相關(guān)的政治個(gè)體(包括選民和政治家)的具體行為特征,同時(shí)包括由此引起的政治團(tuán)體(尤其是政府)的行為特征。因此,學(xué)術(shù)界常常把公共選擇理論稱為“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”;因?yàn)楣策x擇理論在分析政治市場(chǎng)中官僚的行為動(dòng)機(jī)時(shí),引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè),并以此為基礎(chǔ),對(duì)官僚的經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)及其危害和治理進(jìn)行了系統(tǒng)的剖析,從而形成了頗具特色的官僚經(jīng)濟(jì)理論,這一理論撕開了傳統(tǒng)政治理論覆蓋在政府官員身上的理想化面紗,觸及了官僚關(guān)注自身利益的本質(zhì)動(dòng)機(jī),有助于理性地認(rèn)

4、識(shí)政府機(jī)構(gòu)及其工作人員,因此有時(shí)候又叫“官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)”。公共選擇理論的研究對(duì)象是公共選擇問(wèn)題,而公共選擇就是指人們通過(guò)民主決策的政治過(guò)程來(lái)決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量,是把私人的個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過(guò)程(也可以說(shuō)是一種機(jī)制),是利用非市場(chǎng)決策的方式對(duì)資源進(jìn)行配置。所以說(shuō),公共選擇在本質(zhì)上,實(shí)際上就是一種政治過(guò)程。公共選擇作為一種政治過(guò)程,它又有著不同的方面:即要經(jīng)過(guò)立憲、立法、行政和司法三個(gè)過(guò)程。在第一階段即立憲階段,所進(jìn)行選擇是制定根本性的法規(guī)來(lái)約束人們的行為;第二階段即立法階段,主要是在現(xiàn)行的規(guī)則和法律范圍內(nèi)展開集體活動(dòng);而第三階段即行政和司法階段則是個(gè)執(zhí)行階段,它將立法機(jī)構(gòu)通過(guò)的

5、法案具體付諸實(shí)施,并且執(zhí)行各項(xiàng)決策。在這三個(gè)階段中,問(wèn)題最多的是行政和司法階段,這個(gè)階段的操作難度也是最大的,因此,通常認(rèn)為這個(gè)階段是公共選擇理論最為重要的階段。二、公共選擇理論的理論來(lái)源:維克塞爾的公共財(cái)政學(xué)公共選擇理論來(lái)源于維克塞爾的公共財(cái)政學(xué)。公共財(cái)政學(xué)的奠基人是維克塞爾,他同時(shí)也是公共選擇理論的奠基人。在公共選擇理論中,其絕大部分理論是研究財(cái)政方面的,而著重又是研究凱恩斯主義財(cái)政政策實(shí)施以來(lái)政府所產(chǎn)生的巨額財(cái)政赤字。公共選擇理論在經(jīng)濟(jì)理論中具有舉足輕重的地位,也正如瑞典皇家科學(xué)院在為布坎南頒發(fā)諾貝爾獎(jiǎng)的公告中所指出的那樣:公共選擇理論彌補(bǔ)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論缺乏獨(dú)立的政治決策分析的缺陷,這將

6、有助于解釋政府預(yù)算赤字為何難以消除的原因。布坎南從維克塞爾的論文財(cái)政理論研究中得到了大量的啟發(fā)。后來(lái),他的許多觀點(diǎn)都來(lái)源于維克塞爾的財(cái)政學(xué)觀點(diǎn):財(cái)政學(xué)應(yīng)該始終以政治過(guò)程的研究為前提條件;公共財(cái)政學(xué)與政治學(xué)有密切的聯(lián)系,如果研究財(cái)政脫離了政治過(guò)程,那它還是傳統(tǒng)的財(cái)政學(xué),這并不能徹底地解決財(cái)政問(wèn)題;經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)該只是被動(dòng)地提供政策建議,而應(yīng)該關(guān)心經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中進(jìn)行政治決策的結(jié)構(gòu)。布坎南等人繼承和發(fā)展維克塞爾的觀點(diǎn),提出了政治決策的多種模型假設(shè)。他們認(rèn)為政府的集體活動(dòng)是盈利的,能夠有利可圖,而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)該主張政府只是從事保護(hù)性的或非盈利性行業(yè)的業(yè)務(wù)。同時(shí)他們也認(rèn)為凱恩斯主義主張政府能夠彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的觀

7、點(diǎn)是錯(cuò)誤的,認(rèn)為并不是把問(wèn)題交給政府去處理就能彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷,而經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究政治的過(guò)程才對(duì)。因此,與其說(shuō)西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)困境是由于經(jīng)濟(jì)制度的失敗,那還不如說(shuō)是政治制度的失敗。公共選擇理論在政治決策過(guò)程中應(yīng)用經(jīng)濟(jì)人假設(shè)及個(gè)人主義分析方法,其基本思想也來(lái)源于維克塞爾的觀點(diǎn)。維克塞爾認(rèn)為,社會(huì)的總效用是由各個(gè)成員的效用加總起來(lái)的,而政府官員又總是從增加他們自身的效用出發(fā)來(lái)制定政策的.,也就是說(shuō)總是站在他們自己的利益角度考慮問(wèn)題的,他們不會(huì)完全地從只是增加公共福利的愿望出發(fā)去制定對(duì)全體人員都有好處的福利政策;政府官員們能從政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到好處,所以不存在所謂的仁慈君主。布坎南認(rèn)為,政治官員同樣是理性

8、的、自私的,還有,他們也追求個(gè)人效用的最大化,在凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)行以后,財(cái)政支出急劇增加,財(cái)政赤字有增無(wú)減,財(cái)政支出的很大部分都落入了政府官員的私人口袋。公共選擇理論還把交換關(guān)系運(yùn)用于政治決策的過(guò)程中,這一觀點(diǎn)同樣源于維克塞爾。維克塞爾認(rèn)為,在政治決策過(guò)程中,個(gè)人是按成本收益原則來(lái)進(jìn)行決策的。布坎南把選票比喻成貨幣,認(rèn)為選民用選票“購(gòu)買”到有利于自己的政策,官員們正是利用對(duì)多數(shù)人都有利的政策來(lái)?yè)Q取更多的選票,選票是連接選民與官員關(guān)系的紐帶。這就好比消費(fèi)者和廠商之間是用貨幣聯(lián)系起來(lái)的一樣。不過(guò),經(jīng)濟(jì)交換和政治交換之間也有明顯的區(qū)別。經(jīng)濟(jì)交換只是一種簡(jiǎn)單的交換結(jié)構(gòu),而政治交換的結(jié)構(gòu)則更為復(fù)雜。

9、在經(jīng)濟(jì)交換市場(chǎng)上,個(gè)人在轉(zhuǎn)讓一種私人商品的所有權(quán)來(lái)直接得到另一種私人商品的所有權(quán)后,馬上就會(huì)得到滿足。而在政治交換市場(chǎng),不能保證個(gè)人在投出選票后就能獲得效用,而只有當(dāng)個(gè)人與其他選民一起集體一致行動(dòng)才能獲得某種公共物品。同時(shí),只有當(dāng)選票達(dá)到一定的數(shù)量后,選民才能得到相應(yīng)的等價(jià)物,這一點(diǎn)與市場(chǎng)交換卻完全不同。三、公共選擇理論的方法論基礎(chǔ)公共選擇理論之所以突然成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大派別,是因?yàn)椤八_創(chuàng)了用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)研究政治(即行政)過(guò)程,也就是說(shuō)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式來(lái)研究政治生活的內(nèi)容,包括國(guó)家理論、黨派政治、官僚體制、選舉規(guī)則、選民行為等等”。布坎南在分析公共選擇理論中所使用的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法,可以歸納為

10、以下三個(gè)方面。首先,方法論個(gè)人主義。所謂方法論個(gè)人主義,就是指把作為微觀經(jīng)濟(jì)分析出發(fā)點(diǎn)的個(gè)人視為集體行為的出發(fā)點(diǎn),把個(gè)人的選擇作為公共(或集體)選擇的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的政治學(xué)認(rèn)為,國(guó)家利益和社會(huì)公共利益是完全獨(dú)立于個(gè)人利益的,國(guó)家和政府是代表整個(gè)社會(huì)利益的唯一決策單位;而布坎南認(rèn)為,“集體行動(dòng)被看成是個(gè)人在選擇通過(guò)集體而不是經(jīng)由個(gè)人來(lái)實(shí)現(xiàn)目的時(shí)的個(gè)人活動(dòng),政治被視為不過(guò)是一系列過(guò)程,或一種允許上述活動(dòng)產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)”,所以,人類的所有行為,不論是政治行為還是經(jīng)濟(jì)行為,都應(yīng)從個(gè)人角度去尋找原因,因?yàn)閭€(gè)體是群體的構(gòu)成細(xì)胞,是決策的基本單位,個(gè)體行為的集合構(gòu)成集體行為。其實(shí),市場(chǎng)過(guò)程與政治過(guò)程有相似的地方,在

11、市場(chǎng)中,個(gè)人行為通常是經(jīng)過(guò)市場(chǎng)發(fā)生相互交換、相互使用行為的,也正是這樣產(chǎn)生宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)果的;而在政治過(guò)程中也同樣是許多個(gè)人行動(dòng)產(chǎn)生了一系列政治結(jié)果。因此,政治決策過(guò)程與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程一樣,同樣可以采用個(gè)人主義的分析方法。其次,經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)。所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)人假說(shuō),就是指把個(gè)人看作理性的自私的個(gè)人主義行為,同時(shí)認(rèn)為個(gè)人天生就是追求利益(或效用)的最大化的,一直要持續(xù)到這種追求受到制約為止。在公共選擇理論誕生以前,經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)對(duì)人類行為的分析是采取兩種完全相反的標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為市場(chǎng)活動(dòng)的主體是經(jīng)濟(jì)人,只受狹隘的個(gè)人利益驅(qū)使;而政治活動(dòng)的主體由于是集體利益的代表人,所以只遵循公共利益行事。公共選擇理論對(duì)這種觀念提出

12、了挑戰(zhàn):同樣的人可能因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)入政治市場(chǎng)就由自私自利的利己者而轉(zhuǎn)變成大公無(wú)私的利他者嗎?如果在經(jīng)濟(jì)決策的分析當(dāng)中,認(rèn)為他是利己主義者,但是在政治決策分析中,同樣的人卻又變成了利他主義者,這樣,對(duì)人的分析就陷入了兩難的境地?；谶@種認(rèn)識(shí),公共選擇理論沿用“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè),將人的自利行為從市場(chǎng)領(lǐng)域擴(kuò)展到政治領(lǐng)域,體現(xiàn)出對(duì)人類行為分析的一致性。并以此為基點(diǎn),把政治舞臺(tái)模擬為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的市場(chǎng),分析個(gè)人在政治市場(chǎng)上對(duì)不同的決策規(guī)則和集體制度的反應(yīng),以期闡明并構(gòu)造一種真正能把個(gè)人的自利行為導(dǎo)向公共利益的政治秩序。最后,經(jīng)濟(jì)學(xué)的交換范式。用經(jīng)濟(jì)學(xué)交換范式來(lái)對(duì)政治活動(dòng)進(jìn)行研究,自然就會(huì)導(dǎo)致將政治活動(dòng)

13、歸因于復(fù)雜的交換、契約或者協(xié)議。公共選擇理論把政治過(guò)程看成一種與市場(chǎng)交換過(guò)程相類似的活動(dòng),并且在這個(gè)基礎(chǔ)上提出了“政治市場(chǎng)”的概念。所謂的政治市場(chǎng),就是指人們?cè)趨⑴c政治活動(dòng)的時(shí)候,同其他政治個(gè)體和組織發(fā)生相互關(guān)系的場(chǎng)所。政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)相類似,它也是由供求雙方?jīng)Q定的。需求的一方是選民和納稅人,供給的一方卻是政治家和政府官員們。不管是選民還是政府官員,在進(jìn)行選擇的時(shí)候首先要對(duì)個(gè)人的成本與收益進(jìn)行衡量。如果一項(xiàng)集體活動(dòng)的決策給他個(gè)人帶來(lái)的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于他投贊成票時(shí)所需負(fù)擔(dān)的實(shí)際成本,那么他就會(huì)投贊成票支持這項(xiàng)決策,否則他就要么棄權(quán),要么投反對(duì)票。政治市場(chǎng)交易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的相似性,最終由人的自利本

14、性來(lái)決定。四、公共選擇理論的現(xiàn)實(shí)借鑒意義公共選擇理論用經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方法對(duì)政府管理過(guò)程中所出現(xiàn)的一系列問(wèn)題進(jìn)行了深入的分析,這不但在經(jīng)濟(jì)學(xué)界開辟了一個(gè)新的研究領(lǐng)域,而且也為研究政府的行為提供了一個(gè)新研究途徑。同時(shí),它也深刻揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府與市場(chǎng)之間存在的一些共同特征,指出了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的限度和政府干預(yù)失敗的根本原因。因此,在我國(guó)當(dāng)前處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的時(shí)期,可以從公共選擇理論中得到一些啟發(fā)。第一,政府必須把握好在干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的適度原則,在政府利益和社會(huì)公共利益之間架構(gòu)起一套激勵(lì)共容機(jī)制。由于市場(chǎng)存在著一定的自發(fā)性,注定了會(huì)在有的時(shí)候失靈,所以政府就有必要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行一定程度的干預(yù)

15、。但是,政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中,并不一定就能彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足之處,因?yàn)檎旧硪灿新毮苌系娜秉c(diǎn),它也會(huì)失敗。因此,在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中,我們既要發(fā)揮好市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用,同時(shí)又要把握好政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)行為的限度,使政府能夠有效地彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足,而不是取代它;但我們也不能完全照搬公共選擇理論的結(jié)論,因?yàn)閷?duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)非常成熟而且官僚體制已達(dá)到極致的西方發(fā)達(dá)國(guó)家是適用的而且實(shí)踐證明是成功的理論,但對(duì)于我們這樣一個(gè)“后發(fā)外生型”的國(guó)家,要實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,沒有政府的大量干預(yù)和推動(dòng)是不可能實(shí)現(xiàn)的。所以解決問(wèn)題的關(guān)鍵是在政府利益與公共利益之間建立起一整套激勵(lì)共容機(jī)制,這樣政府利益不僅不會(huì)

16、損害公共利益,反而更能促進(jìn)公共利益。第二,在經(jīng)濟(jì)體制改革的同時(shí),要進(jìn)行政治體制和行政體制改革,逐步轉(zhuǎn)變政府職能。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)與政治市場(chǎng)具有相似性,經(jīng)濟(jì)過(guò)程和政治過(guò)程也有密切的聯(lián)系。政治過(guò)程的缺點(diǎn)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程產(chǎn)生不良的影響。目前,我國(guó)正處于改革的關(guān)鍵時(shí)期,雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革已初見成效,但政治體制改革卻相對(duì)滯后,特別是政府機(jī)構(gòu)改革、政府職能與效率改革等方面還存在許多理論上與實(shí)踐上的障礙。公共選擇理論的政府觀,為我們對(duì)政府、政府與市場(chǎng)關(guān)系的研究提供了有益的啟示,對(duì)我國(guó)的政治體制改革也有一定的借鑒意義。所以,為了早日建成比較完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),必須進(jìn)行相應(yīng)的政治體制改革,并依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求轉(zhuǎn)變

17、政府職能。第三,必須加強(qiáng)法制建設(shè),將政府的決策納入法制建設(shè)的軌道。布坎南認(rèn)為,由于決策者會(huì)被自身“經(jīng)濟(jì)人”的動(dòng)機(jī)所左右,導(dǎo)致其對(duì)公共利益的理解難于切合實(shí)際;另一方面,由于決策者自利動(dòng)機(jī)的刺激作用,使得他們的決策行為往往不是傾向于最大限度地增進(jìn)公共利益,而是依據(jù)自己獲得的信息和個(gè)人效用最大化原則來(lái)決策,所以,政府的決策并不能確保資源的最佳配置;而產(chǎn)生這一政府行為的原因是缺乏一種約束機(jī)制來(lái)制約政府的決策行為,所以必須為政府制定政策建立某種規(guī)則和程序,以使政策方案趨于合理,避免決策失誤。所以說(shuō),在我國(guó)建立和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中,公共決策的制定和執(zhí)行必須按照法律的規(guī)定進(jìn)行,逐步優(yōu)化制定和執(zhí)行公共政策的系統(tǒng),完善公共決策體制和相關(guān)規(guī)則,逐步提高政策制定和執(zhí)行的質(zhì)量。第四,要正確看待政府行為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的“經(jīng)濟(jì)人”特征,并且適當(dāng)考慮政府行為的經(jīng)濟(jì)效益。由于我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家,我國(guó)政府無(wú)疑是代表最廣大人民群眾根本利益的,政府機(jī)關(guān)的工作人員必須全心全意地為人民服務(wù),始終是人民群眾的公仆。但是,政府部門和其相關(guān)的工作人員對(duì)于他們自身利益的追求,我們不但要加以重視,而且要真確地進(jìn)行引導(dǎo),并進(jìn)一步加以規(guī)范。這樣做的根本目的是,調(diào)動(dòng)政府機(jī)關(guān)工作人員的積極性,防止腐敗行為的發(fā)生。還有,我國(guó)政府機(jī)關(guān)工作效率低的主要原因是沒有減少成本的激勵(lì)機(jī)