公共物品地提供方式公共生產(chǎn)公共定價與公共選擇理論

1、實用標準文案一、公共物品的提供方式（一）公共物品的市場均衡問題關于資源最優(yōu)配置的市場原則是否適用于公共物品的生產(chǎn)和消費的問題，是有關研究公共物品時需要解決的一個前提問題。有些學者認為，如果已知公共物品的需求曲線和供給曲線，就可以根據(jù)供求分析法得出公共物品的均衡價格和均 衡產(chǎn)量，于是公共物品的生產(chǎn)問題就會像私人物品一樣迎刃而解。但是，事實并非如此。從經(jīng)濟學的學習可知，個人需求的市場需求曲線是將同一市場的所有個人需 求曲線水平相加得出，而公共物品的市場需求曲線則不同。 由于公共物品具有非 排他性和非競爭性，所有個人對公共物品愿意支付的價格等于每個個人愿意支付 的價格的總和，因此，公共物品的市場需求

2、曲線不是像私人物品市場需求曲線那 樣通過水平相加求得，而是通過垂直相加求得，如圖2 一 l所示，di，d2，d3是公共物品的個人需求曲線，D是公共物品的市場需求曲線。公共物品的市場供 給曲線可以用生產(chǎn)公共物品的邊際成本曲線表示，如圖 2 1中所示的S曲線， 公共物品的需求曲線和供給曲線的交點決定公共物品的均衡產(chǎn)量和均衡價格。圖中的均衡產(chǎn)量Q是社會有限資源下所提供的公共物品的產(chǎn)量，價格P等于邊際圖1公共物品市場需求曲線和市場均衡但是，有些學者認為，公共物品的市場均衡分析并沒有實際應用意義。因為,公共物品的需求曲線是立足于許多不可能存在的假設條件，其中假設條件之一是 消費者能夠準確地說明其對公共物

3、品價格和需求量的關系， 而這一假設顯然不符 合事實。事實上， 公共物品的消費者說不出自己對公共物品的需求價格， 而且都 想免費搭車享用公共物品。 因此， 公共物品的市場均衡是一個特殊問題， 不可能 通過市場上的個人決策方式來決定， 必須尋求決定公共物品提供的特殊方式。 正 是在這種情況下， 西方學者提出了成本一效益分析法， 通過效益與成本的對比來 選定和評估經(jīng)濟建設項目。特別是在公共物品占社會產(chǎn)品的比重明顯升高之后， 又提出公共選擇理論，探索通過改進政治決策來優(yōu)化公共物品的配置效率。（二）純公共物品提供方式 如上所說，提供公共物品來滿足公共需要有兩個系統(tǒng)： 一是市場，一是政府。 市場提供私人物

4、品滿足私人需要， 政府提供公共物品滿足公共需要。 因而公共物 品的提供方式是確定政府提供公共物品規(guī)模和財政支出規(guī)模的基本依據(jù)。一般而言， 純公共物品只能由政府來提供而不能由市場來提供， 這是由市場 運行機制和政府運行機制的不同決定的。 市場是通過買賣提供產(chǎn)品和服務的， 在 市場上，誰有錢就可以購買商品或享用服務，錢多多買，錢少少買，無錢就不能 買?？傊袌鲑I賣要求利益邊界的精確性。公共物品的非競爭性和非排他性， 決定了競爭性的市場機制不適于提供純公 共物品。這是因為：一方面，從公共物品提供的角度看，非競爭性是指新增一個 消費者的邊際成本等于零，這就意味著：如果公共物品按邊際成本定價，那么，

5、私人部門提供就得不到其所期望的最大利潤， 所以私人投資者不會自愿提供純公 共物品；另一方面， 從公共物品消費的角度看， 非排他性意味著一個人使用公共 物品，并不排除其他人同時使用，即使從技術上可以排他，但花費成本太大，這 樣，消費者不會自愿花錢消費這種物品， 而是期望他人購買使自己從中受益， 即 所謂免費搭車。免費搭車現(xiàn)象使公共物品也不適于通過市場買賣方式提供， 否則， 每個人都會花錢去購買私人物品， 而等著他人去購買公共物品， 自己搭便車從中 受益。相對于市場機制而言， 政府的運行機制是迥然不同的。 政府的性質和運行機 制決定了其可以解決市場提供公共物品所存在的難題。 一方面，政府具有社會職

6、 能，因而滿足全體社會成員的公共需要， 追求社會目標， 是政府本來應當承擔的 職責；另一方面，政府是一個公共權力機構，政府擁有向社會成員征稅的權力。 稅收是保證純公共物品供給成本得到補償?shù)淖詈猛緩?。從這個意義上說， “天下 沒有免費的午餐”。表面上， 純公共物品免費享用， 事實上也是以納稅為代價的。政府主要是通過無償征稅來提供純公共物品， 但是，征稅是可以精確計量 的，如按率征收或定額征收。 而公共物品的享用一般是不可以分割的， 無法個量 化。如前所說， 每個人的納稅額與其對公共物品享用的量是不對稱的， 不能說多 納稅就可以多享用， 少納稅就少享用， 不納稅就不享用。 盡管財政學界對稅收合 理

7、負擔問題有能力說， 有利益說， 但不可否認的事實是： 相對于市場買賣中利益 邊界的精確性而言，納稅人負擔與公共物品享用之間的關系缺乏精確的經(jīng)濟依 據(jù)。由以上分析可知， 市場適于提供私人物品， 對提供純公共物品是失效的， 而 提供純公共物品恰恰是政府配置資源的領域， 是政府的首要職責。 財政學關心的 問題，是政府提供公共物品與市場提供私人物品之間的恰當組合， 以及政府提供 公共物品所花費的成本和代價， 合理地確定政府提供公共物品的范圍和財政支出 的規(guī)模。為此，需要規(guī)范政府和市場的關系以及提供公共物品的政治決策程序， 加強財政管理，提高財政支出效率，盡可能減少可能帶來的效率損失。（三）準公共物品的

8、提供方式 上面說的是純公共物品的提供方式， 而公共物品有純公共物品和準公共物品 （或稱混合公共物品 ）兩類。 準公共物品的特征是兼?zhèn)涔参锲泛退饺宋锲返男?質，不言而喻， 可以采取公共提供方式或市場提供方式， 也可以采取混合提供方 式。如前所說， 準公共物品有兩種不同類型： 一類是具有非競爭性但同時具有排 他性；另一類是由外部效應引起的。先看具有非競爭性又具有排他性的第一類準公共物品。仍以一座橋梁為例， 橋梁成本可以通過兩種方式來彌補： 一是通過征稅彌補， 免費使用， 這是公共提 供方式； 二是由過橋車輛收費彌補， 如同一般商品買賣一樣， 誰過橋誰交費購買 使用權，這是市場提供方式。 政府要考

9、慮的問題是從社會角度出發(fā)比較兩種提供 方式何者為優(yōu)。比較 I 拊依據(jù)是什么 ?主要是比較效益和成本。不論采取哪種提 供方式，該橋梁提供的社會效益和建筑成本是相同的， 可比的是無論征稅還是收 費都會產(chǎn)生的本身的成本及可能帶來的一定的效率損失。 征稅成本是指征管成本 和繳納成本， 稅收的效率損失是指因征稅而帶來的社會福利損失， 亦稱稅收超額 負擔 （這個問題將在稅收有關章節(jié)中加以說明 ）。收費要設置管理設施和管理人 員，要花費成本。另外，由于收費會在一定程度上限制過橋的車流量，在不過分 擁擠的情況下， 對社會而言產(chǎn)生一部分消費損失， 這是收費的效率損失。 最終選 取哪種提供方式，取決于稅收成本和稅

10、收效率損失同收費成本和收費效率損失的對比。再看主要是具有外部效應的第二類準公共物品。 選取這類準公共物品的提供 方式，首先在于判斷外部效應的大小。當外部效應很大時，可視為純公共物品， 采取公共提供方式。 例如基礎科研成果是一種典型的外部效應物品， 而且政府的 政策是鼓勵付諸使用， 一般是采取公共提供方式。 其實，多數(shù)公共物品都具有較 大的外部效應，不過為了提高公共物品的使用效率，并為了適當減輕政府負擔， 對多數(shù)準公共物品采取混合提供方式是一種較佳的選擇。 例如，醫(yī)療保健， 一部 分由政府提供， 一部分向醫(yī)療者收費， 采取混合提供方式， 既可以保障職工和居 民的醫(yī)療需要， 又可以避免病床過分擁擠

11、和藥品的浪費。 當采取收費方式時， 政 府所要關心的問題是合理制定收費標準， 同時嚴加管理， 避免利用壟斷地位濫收 費，或提高收費標準，加重居民負擔，甚至造成嚴重的社會問題。從各國的實踐來看，準公共物品的有效提供主要有如下幾種方式： (1) 政府 授權經(jīng)營。 對于具有規(guī)模經(jīng)濟效益的自然壟斷行業(yè)， 政府部門通過公開招標形式 選擇民間企業(yè)， 通過簽訂合同的方式委托中標的民間企業(yè)去經(jīng)營， 但政府部門對 這一領域實行政府規(guī)制， 一方面禁止其他企業(yè)自由進入， 另一方面又禁止中標企 業(yè)制定壟斷價格。 (2)政府參股。 對于那些初始投資量較大的基礎設施項目，如 道路、橋梁、高速公路、鐵路、港口、機場等，由政

12、府通過控股參與建設。 (3) 政府補助。 對于那些提供教育服務、 衛(wèi)生服務的民間機構及從事高新技術產(chǎn)品開 發(fā)的民間企業(yè)，政府給予一定數(shù)量的補助。這是因為教育服務、衛(wèi)生服務、高新 技術的開發(fā)都具有正外部效應。補助的方式包括補貼、貸款貼息、減免稅等。(四) 關于公共物品私人提供問題的研究和實踐20 世紀 80 年代以來，財政學有關公共物品理論在許多方面取得了進展， 其 中尤以公共物品的私人供應問題的討論最為引人注目。 傳統(tǒng)理論認為， 公共物品 特別是純公共物品的領域是政府機關和公共部門專斷的活動范圍， 但公共物品私 人提供的研究對此提出了挑戰(zhàn)。公共物品的私人提供問題是由科斯的研究提出和開端的。 科

13、斯在 1974 年發(fā) 表了經(jīng)濟學中的燈塔 一文，在該文中回顧了英國早期歷史上燈塔這種公共物 品的供應情況。在 1610 1675 年間，當時英國領港工會擁有建造燈塔的特權， 向船只收取費用，但沒有建造一個新燈塔，而私人卻至少建了 10 個燈塔。私人 建燈塔需要向政府申請許可證， 得到政府批準授權收費， 于是形成船只收費制度。 到 1820 年，英國有公營燈塔 24 個，私營燈塔 22 個，到 1842 年，因私人收費 過高又全部收歸公營。 科斯在當時似乎還沒有意識到這里提出了公共物品供給的 一個重要理論問題， 就是在政府批準授權下的公共物品的私人提供問題， 從而帶 動了其后許多經(jīng)濟學者展開對公

14、共物品私人提供問題的研究。美國George Mason 大學教授、布坎南中心研究員泰勒柯文 (Tyler Cowen) 曾對公共物品私人提供的可能性進行了多方面的闡述，并提出了值得人 們思考和參照的見解。 他指出人們支持政府干預的最主要的經(jīng)濟學論據(jù)， 是市場 不可能提供公共物品或無法解決外部性問題，于是公共保健、福利項目、教育、 道路、研究與開發(fā)、 國家安全、國內安全、 環(huán)境保護等都貼上了公共物品的標簽。 但他認為， 大多數(shù)人沒有意識到， 市場經(jīng)常采用變化多端的方式解決公共物品供 給問題，并列舉了許多例證： (1) 企業(yè)經(jīng)常通過開發(fā)出某種技術，使不掏錢者不 能享受到某種物品或服務的好處， 從而

15、解決了搭便車問題。 比如，有線電視公司 對其轉播加密， 沒有訂購的家庭就不能收看電視； 不管是歷史上還是當代， 私人 道路都對通行者收取過路費以收回建設費用； 保安和消防服務， 經(jīng)常是由私人部 門在收費的基礎上提供的。 (2)公共物品也可以在人們購買私人物品時由賣主 “捆 綁”提供。比如，購物街向購物者提供的照明、保安、休息室等等，就這些服務 直接向每個人收費是不現(xiàn)實的， 于是，購物街就通過在這條街上銷售的私人物品 中增加一定費用，將公共物品和私人物品“捆綁”到一起來提供這些服務；私人 共有公寓 (房產(chǎn)私有、庭院等共有 )和退休服務社團也是運用公共物品和私人物品 捆綁的市場制度，通過收取會員費

16、來提供種種公共服務。 (3)燈塔是經(jīng)濟學家認 為不可能由私人提供的公共物品最著名的例子。 經(jīng)濟學家論證說， 如果私人燈塔 主不能向享受燈塔服務的船主收費，就會出現(xiàn)搭便車問題。然而， 19 世紀英國 海岸線的燈塔卻是由私人擁有的， 燈塔主知道， 他們不便于直接向船主收費， 于 是他們將燈塔的服務轉讓給附近港口的所有者， 這就更有利于擁有燈塔的港口所 有者吸引船只進入他們的港口。 結果證明， 經(jīng)濟學教師津津樂道的最普遍的私人 不能提供公共物品的案例，并不是十分令人信服的。 (4) 有些公共物品的私人提 供可以通過明晰經(jīng)濟資源的產(chǎn)權關系的辦法來解決。比如，一個被污染的湖?自的清淤問題， 如果是一個國

17、有湖泊， 用國家稅收清淤便沒有理由向公眾收費。 但 是，如果是一個私人所有或政府批準授權經(jīng)營的湖泊， 所有者或經(jīng)營者就可以向 釣魚者、船夫、游客等從中獲益的人收費。在英倫諸島，私人擁有的水體相當普 遍，所以在那里的湖泊經(jīng)常保持優(yōu)良的水質，是毫不為奇的。又比如，明晰地界 定產(chǎn)權也可以解決野生動物保護問題。 大家知道， 野生水牛幾乎瀕臨滅絕， 而家 養(yǎng)母牛卻在代代繁殖， 因為家養(yǎng)母牛有牧主精心養(yǎng)護。 事實證明， 界定大象的產(chǎn) 權關系，也有利于大象的繁殖。 那些禁止捕獵大象的國家， 如肯尼亞、 坦桑尼亞、 烏干達，由于沒有防范的嚴密措施和繁育的激勵機制， 只會助長偷獵活動， 這些 國家的大象數(shù)量正在

18、減少甚至消失，肯尼亞的大象數(shù)量從政府發(fā)布禁令時的 14 萬頭下降到如今的 1 6 萬頭。相反，那些政府允許依法進行商業(yè)性捕獵的國家， 如贊比亞、馬拉維、納米比亞、博茨瓦納等國家，大象數(shù)量卻在增長，自 1979 年以來，贊比亞的大象數(shù)量從 3萬頭增長到 7萬頭，博茨瓦納從 2 萬頭增加到 68 萬頭。如此等等。泰勒柯文教授特別提出，市場供給公共物品的失靈，必須和政府供給公共 物品的不完善進行一番認真的比較和權衡。 政府依靠官僚機構為消費者服務， 由 于缺乏激勵機制，難免效率低下，而且，往往摻雜了官員自身的利益，為了顯示 個人政績或為了拉選票而濫用公帑的例子，不勝枚舉。他認為，只要有可能，讓 私人

19、來供給公共物品，通常要比由政府供給更有效率。當經(jīng)濟學家正在爭論不休仍然沒有得出確定結論的時候， 世界各國公共物品 私人提供的實踐已經(jīng)悄悄地在進行， 而且在不斷擴展。 公共物品私人提供的事實 原本早已存在， 比如慈善事業(yè)， 就是公共物品由私人自愿提供的例證， 國際的多 邊援助，我國私人捐助的希望小學等， 也是如此。在財政學理論中， 行政、國防、 公安、司法等部門被認為是提供純公共物品的絕對的典型。人們難以想像監(jiān)獄、 警察、法庭這類國家權力的象征性機構交由私人經(jīng)營管理的后果會是怎樣的， 然 而，在美國卻允許舉辦“私人監(jiān)獄” 、“私人警察（私人捕快）”和“法庭私有化 （私 人法官 ）”。當然，這種做

20、法是和美國的政治經(jīng)濟制度相聯(lián)系的，其他國家不可隨 意效仿。我國隨著改革開放的深化， 公共物品私人提供的做法正在擴展， 如公路 的“貸款修路，收費還款”方式，公共項目采取“ BOT ”方式，吸引外資和私人 投資進行污水處理和城市垃圾處理， 等等，對緩解我國公共設施建設的滯后狀況 發(fā)揮了重要作用。二、公共生產(chǎn)（一）公共生產(chǎn)的地位和類型 公共物品的提供方式涉及公共物品的生產(chǎn)方式問題， 因為公共物品可以由政 府直接組織生產(chǎn)，即所謂公共生產(chǎn) ，也可以由私人生產(chǎn)，政府來購買。 所謂公共 生產(chǎn)是指由政府出資 （即由預算撥款 ）興辦的所有權歸政府所有的工商企業(yè)和單 位。按廣義的生產(chǎn)概念，既包括生產(chǎn)有形產(chǎn)品和提

21、供服務的工商企業(yè)， 也包括提 供無形產(chǎn)品和服務的學校、醫(yī)院、文藝團體，以及政府機關、公安、司法、國防 和準國家機關的事業(yè)單位等部門。 按狹義生產(chǎn)概念理解的公共生產(chǎn)，在我國就是 國有工商企業(yè)，包括壟斷性國有企業(yè)。公共物品由國家機關和公共部門來提供并 不表明這些公共物品必須由國家機關和公共部門來生產(chǎn)， 即公共提供不等于公共 生產(chǎn)。公共提供無非是強調這種產(chǎn)品要通過預算程序來供給，消費者通?？梢悦?費獲得。但是產(chǎn)品的生產(chǎn)可由公共部門來承擔， 也可以由私人部門來承擔。同樣 道理，私人提供也不等于私人生產(chǎn)，私人在市場上提供的產(chǎn)品也可以由公共部門 來生產(chǎn)。值得注意的是，公共物品的生產(chǎn)方式和提供方式并不是一回

22、事， 兩者可以形 成多種相互交錯的組合：有些公共物品是公共提供、公共生產(chǎn)，如政府機關、國 防等部門提供的服務以及這些部門從國有企業(yè)購置的辦公用品和設備，屬于這一類，還有壟斷性國有企業(yè)提供的物品，也屬于這一類；有些公共物品是公共提供、 私人生產(chǎn)，如政府部門從私人企業(yè)采購設備和購置辦公用品，私人企業(yè)承包政府工程等，就屬于這一類；至于公共生產(chǎn)部分收費或私人生產(chǎn)由政府給予補貼的混 合物品，則屬于公共生產(chǎn)、混合提供或私人生產(chǎn)、混合提供，等等。為了進一步分析公共物品的生產(chǎn)問題， 有必要對我國國有企業(yè)的地位、性質 及其和財政的關系略作分析。我國現(xiàn)在處于并將長期處于社會主義初級階段，而 公有制為主體、多種所有

23、制經(jīng)濟共同發(fā)展，是社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度。 公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟， 還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分 和集體成分。國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中以及在公有制經(jīng)濟主體中具有特殊的地 位，社會主義市場經(jīng)濟是以社會化、 現(xiàn)代化大生產(chǎn)為基礎的，而國有經(jīng)濟是社會 化、現(xiàn)代化大生產(chǎn)體系中的核心部分，它控制著國民經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主 導作用。我國社會主義建設特別是經(jīng)濟體制改革的實踐證明，單純從形式上和數(shù)量上 追求全面國有化，并不符合社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的要求， 也不利于國民 經(jīng)濟的全面、協(xié)調、可持續(xù)的發(fā)展。國有經(jīng)濟的主導作用，不在于它的數(shù)量和比 重的大小，主要表現(xiàn)在它的控制力上，

24、要從戰(zhàn)略上調整國有企業(yè)的布局。 目前我 國國有企業(yè)的覆蓋面過寬，整體素質不高，資源配置不盡合理，必須著力加以解 決。國有企業(yè)需要控制的行業(yè)和領域主要包括涉及國家安全行業(yè)、自然壟斷行業(yè)、提供公共物品和服務的行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)，而 不同類型的國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位、 作用及同市場的關系是不同的。 從和 市場的關系看， 國有企業(yè)可分為競爭性與非完全競爭性兩類， 非完全競爭性企業(yè) 又存在提供公共物品的非競爭性和處于基礎產(chǎn)業(yè)及主導性產(chǎn)業(yè)的壟斷性的差別。 從改革的性質上看，有的企業(yè)改革是保持國有制不變，只涉及經(jīng)營機制的轉換， 而有的企業(yè)改革則涉及所有制結構的調整， 即將那些

25、不適于實行國有的企業(yè)轉變 為集體、個人以及合資等非國有制企業(yè)。 因而國有企業(yè)改革不應采取以完全市場 化和競爭化為目標的單一模式，而應是分門別類，采取不同形式，分類改革，分 類管理。（二 ）提供純公共物品和某些提供準公共物品的國有部門和單位， 應采取國有 國營模式在國有部門和單位中，有一類是提供純公共物品的，典型的有國防、公安、 司法、政府行政管理部門， 還包括城鎮(zhèn)建設中的上下水道、 綠化以及基礎教育等。 這些部門、單位和事業(yè)， 不能靠向居民收費或通過市場化來維持和發(fā)展， 基本上 是由國家預算撥款， 免費向公民提供服務， 它的資金來源主要是國家稅收。 另一 類是提供準公共物品的企業(yè)和單位，如高校

26、、醫(yī)院、文化團體、公共交通、自來 水供應和煤氣供應等，這些部門、單位和事業(yè)，凡是由國家預算撥款創(chuàng)辦的，自 然應由政府直接控制和管理。但這些企業(yè)和單位運行中的資金可以有兩種來源： 一是國家預算撥款； 二是按政府規(guī)定的項目和標準向公眾收費， 因而可以根據(jù)不 同情況采取不同的管理方式。（三）壟斷性國有企業(yè)應采取國有國控模式 壟斷性企業(yè)主要集中在郵電、 鐵路、交通運輸、 能源以及原材料工業(yè)等基礎 設施和基礎工業(yè)部門， 還可以包括支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)。 基礎設施和基礎產(chǎn) 業(yè)屬于“上游”生產(chǎn)部門，為其他生產(chǎn)部門 （包括本部門 ）提供投入品，它們的價 格構成其他部門產(chǎn)品成本的組成部分。 基礎產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)

27、以及高新技術產(chǎn)業(yè)都 是國民經(jīng)濟的命脈， 在整個經(jīng)濟發(fā)展中具有高度連鎖效應和帶動作用。 我國作為 一個發(fā)展中國家， 政府必須在這些部門中占據(jù)支配地位， 以便實現(xiàn)資源的優(yōu)化配 置，調節(jié)收人分配，保證國民經(jīng)濟的快速穩(wěn)定增長。顯然，這些部門不適于完全 按照市場化原則進行改造， 應選擇國有國控模式， 所以壟斷性國有企業(yè)提供的物 品可視為一種具有特殊性質和特殊意義的公共物品。 國有國控并不意味著由政府 直接經(jīng)營， 而是通過有法律效力的契約關系明確政府與企業(yè)間的責權利關系。 為 了發(fā)揮規(guī)模效益，應以資本為紐帶， 通過市場形成具有競爭力的跨地區(qū)、 跨行業(yè)、文檔實用標準文案跨所有制的大企業(yè)集團。 但是，即使那些

28、適合股份制改造的企業(yè)也必須保持國有 資本的控制力，尤其要避免外國資本在這些部門擁有控制權。（四）競爭性的大中型國有企業(yè)應采取公司制改造模式 競爭性國有企業(yè)是指那些由國家投資建成、基本上不存在進入和退出限制、 競爭性充分、 以盈利為經(jīng)營目標的國有企業(yè)， 這些企業(yè)主要集中在加工工業(yè)、 建 筑業(yè)、商業(yè)和服務業(yè)，應按“產(chǎn)權明晰，權責明確，政企分開，管理科學”的原 則，分別改造為上市公司、 不上市公司和有限責任公司， 使企業(yè)成為以盈利為目 標、自主經(jīng)營、自負盈虧的市場競爭主體和法人實體。 國企改革面臨著觀念轉變、 機制轉變、運作轉變，基礎是觀念轉變，核心是機制轉變， 最終要實現(xiàn)運作轉變。 大中型國有企業(yè)

29、的公司改制，是指我國對國有企業(yè)從產(chǎn)權制度人手進行的改革， 是多年來國企改革邁出的最大的一步， 也是十分艱難的一步， 這里需要政府特別 是財政給予大力的支持。 比如，支持社會負擔的分離， 安排下崗職工的就業(yè)再就 業(yè)，完善社會保障體系等。（五）中小型國有企業(yè)的改革方向是放開搞活 對國有企業(yè)改革必須把握戰(zhàn)略性改組的策略， 抓大放小， 集中力量搞好大中 型企業(yè)改革， 盡快把小型國有企業(yè)推向市場， 使其在市場競爭中求生存， 求發(fā)展。 搞活小型企業(yè)的形式可以是多樣的，如以大帶小，實行資產(chǎn)重組，鼓勵兼并、合 資、聯(lián)合、托管，實行股份合作制或改造為有限責任公司，承包租賃和拍賣出售三、公共定價（一）什么是公共定

30、價在市場經(jīng)濟中， 所有經(jīng)濟主體都存在自我利益最大化的傾向， 企業(yè)在追逐利 潤，消費者在追求福利或效用， 價格是經(jīng)濟主體行為的信號， 也是實現(xiàn)最優(yōu)資源 配置的主要機制。如前所說，公共物品可以由政府提供，也可以由市場化提供。 市場化提供自然不可能是無償?shù)模?即使政府提供公共物品也不是全部無償?shù)模?所 以提供公共物品如同私人物品的交易一樣，也存在一個出售 （提供 ）價格或收費的 問題。政府相關管理部門通過一定程序和規(guī)則制定提供公共物品的價格和收費標 準，即公共物品價格和收費標準的確定，就是公共定價。應當指出，公共定價是政府保證公共物品提供和實施公共物品管理的一項重 要職責，公共定價的對象自然不僅包括

31、國家機關和公共部門提供的公共物品， 而 文檔實用標準文案且包括私人部門提供的公共物品。 從定價政策來看， 公共定價實際上包括兩個方 面：一是純公共定價，即政府直接制定自然壟斷行業(yè) （如能源、通信和交通等公 用事業(yè)和煤、石油、原子能等基礎產(chǎn)品行業(yè) ）的價格；二是管制定價或價格管制， 即政府規(guī)定涉及國計民生而又帶有競爭性行業(yè) （如金融、農(nóng)業(yè)、高等教育和醫(yī)藥 等行業(yè)）的價格。 政府實施公共定價的目的和原則，不僅在于提高整個社會資源 的配置效率， 使公共物品得到最有效的使用， 提高政府支出的效益， 而且是保證 居民的生活水平和生活安定的重要措施。 各級政府往往規(guī)定較為廣泛的公共定價 的對象和范圍，比如

32、，北京市 2003 年政府公共定價的品目列舉 16 項，包括重 要的儲備物資，國家專營的煙葉、食鹽和民爆器材，部分化肥，部分重要藥品， 教材，燃氣、燃料、熱力，水，電力，軍品，交通運輸和車輛管理，郵電基本業(yè) 務，電信業(yè)務，重要專業(yè)和特殊行業(yè)服務 （ 金融結算和交易服務、工程勘察設計 服務、部分中介服務、公共設施維護和重要建設項目服務、衛(wèi)生防疫服務、有線 電視服務 ），重要公益性服務 （醫(yī)療服務、園林景點 ）等。（二）公共定價的一般方法 無論是純公共定價還是管制定價， 都涉及兩個方面， 即定價水平和定價體系。 定價水平 是指提供每一單位的物品和服務的定價 （收費 ）是多少。在管制行業(yè)，定 價水平

33、是依據(jù)正常成本加合理報酬得到的總成本計算。 因此，研究定價水平實質 上是研究如何確定總成本。 定價體系 是指把費用結構 （固定費用和可變費用的比 率 ）和需求結構 （家庭享用或企業(yè)使用、少量需求或大量需求等不同種類的需求， 高峰負荷和非高峰負荷等不同負荷的需求 ）考慮進來的各種定價組合。公共定價方法一般包括平均成本定價法、二部定價法和負荷定價法。1 平均成本定價法。 平均成本定價法是指在保持提供公共物品的企業(yè)和事 業(yè)對外收支平衡的情況下， 采取盡可能使經(jīng)濟福利最大化的定價方式。 從理論角 度來看，按公共物品的邊際成本定價是最理想的定價方式， 但這種定價方法會使 企業(yè)長期處于虧損狀態(tài)， 必須依靠

34、財政補貼維持運行， 長此以往， 很難保證按質 按量地提供公共物品。因此，在成本遞減行業(yè)，為了使企業(yè)基本保持收支平衡， 公共定價或價格管制一般采取按高于邊際成本的平均成本定價。2 二部定價方法。 二部定價法是由兩種要素構成的定價體系：一是與使用 量無關的按月或按年支付的“基本費” ；二是按使用量支付的“從量費” 。因此， 二部定價是定額定價和從量定價二者合一的定價體系， 也是反映成本結構的定價 體系。由于二部定價法中的“基本費”是不管使用量的多少而收取的固定費，所以有助于企業(yè)財務的穩(wěn)定；由于二部定價法具有“以收支平衡為條件實現(xiàn)經(jīng)濟福 利最大化”性質，所以現(xiàn)在幾乎所有受價格管制的行業(yè) (特別是電力

35、、城市煤氣、 自來水、電話等自然壟斷行業(yè))都普遍采用這種定價方法。3 負荷定價法。負荷定價法是指按不同時間段或時期的需求制定不同的價 格。在電力、煤氣、自來水、電話等行業(yè)，按需求的季節(jié)、月份、時區(qū)的高峰和 非高峰的不同，有系統(tǒng)地制定不同的價格，以平衡需求狀況。在需求處于最高峰 時，收費最高；而處于最低谷時，收費最低。(三) 自然壟斷行業(yè)的公共定價現(xiàn)以自然壟斷行業(yè)為例來說明公共定價方法的選擇。自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營規(guī) 模一般很大，而且以較低的成本提供全部市場的需要。這些部門隨著產(chǎn)量的增加， 平均成本(AC)呈遞減的趨勢(如圖2 2所示)。Pm,產(chǎn)圖2自然壟斷的公共定價法P如令價格 損；如任由市場 此

36、時的價格為G(AC)定價，平均收益等于價格，此時， 平，無額外利潤可獲。比較三種情況可知：產(chǎn) 均成本定價時白Pmt邊際成本(MC”則產(chǎn)出為OA，該部門將蒙受PmtDEF的虧 的情況下，邊際收益(MR)=邊際成本(MC)，GHIPm。另一種情形，如以平均成本Pat，產(chǎn)量為0B，廠商的損益持0A 按平相反：按J 0B 按利潤最大/化定價時的0C。而丿' MRD 'CB AAR數(shù)量邊際成本定價時的PmtV按平均成本定價時的Pat 按利潤最大化定價時的Pm。 很顯然，若公共事業(yè)部門也按利潤最大化的原則定價，此時價格為Pm ，而滿足社會需要的產(chǎn)量只有0C ,它遠比社會可能提供的公共事業(yè)部

37、門的產(chǎn)量 0A要低, 這就意味著，資源并未得到充分利用， 社會對公共事業(yè)部門產(chǎn)出的需要未能得到 充分的滿足。若按邊際成本定價，價格為 Pmt，而滿足社會需要時產(chǎn)量最大，此 時,企業(yè)處于虧損狀態(tài), 但卻提供了較多的社會需要的基礎性產(chǎn)品或服務。 虧損 的彌補，部分可以通過財政渠道以補貼形式來進行， 部分則可通過自身的收費來 彌補。由此可見，政府若要既充分提供公共物品， 又要提高有關政府支出的效益， 就必須按政府的政策選擇適當?shù)亩▋r方法。四、公共選擇理論（一）什么是公共選擇理論公共選擇理論作為西方經(jīng)濟學的一個分支， 是運用經(jīng)濟分析方法來研究政府 決策的方式和過程的一種理論。 如前所述， 在市場經(jīng)濟體

38、制下， 市場與政府是兩 種相互依存的資源配置方式。以亞當斯密為代表的早期的經(jīng)濟學家主要致力于 市場理論和市場運行機制的研究， 并形成各種不同的學派。 隨著資本主義矛盾的 加深和顯露，有不少經(jīng)濟學家開始研究政府在資源配置中的作用。詹姆斯布坎 南和戈登塔洛克在同意的計算（1959） 書中，在前人研究的基礎上對公共 選擇理論做了進一步研究， 并由于這一著作和其他工作，布坎南于 1986 年獲諾 貝爾經(jīng)濟學獎。公共選擇理論于 20 世紀 80 年代早期曾受到西方各國政府的高 度重視，被應用于農(nóng)業(yè)政策、 管制和法庭等領域， 并構成平衡預算的憲法修正案 建議的理論基礎。 理論界及政府對政府決策機制研究的高

39、度重視， 以及公共選擇 理論研究政府行為的方法和思路， 可以為我國實行市場經(jīng)濟體制提供某些重要的 信息和啟示。用公共選擇理論的代表人物詹姆斯布坎南的話來說：“公共選擇是政治上的 觀點，它從經(jīng)濟學家的工具和方法大量應用于集體或非市場決策而產(chǎn)生” ，“它是 觀察政治制度的不同方法” 。按照美國學者穆勒的說法，公 共選擇理論可以定義 為非市場決策的研究， 或簡單地定義為將經(jīng)濟學運用到政治科學。 公共選擇的主 題與政治科學的主題是相同的，涉及國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政 治、官僚機構等。 然而公共選擇使用的是經(jīng)濟學方法， 它的基本假定就是經(jīng)濟學 的“經(jīng)濟人“假定，即人是自利的、理性的效用最大

40、化者。 公共選擇研究不是拋開市場因素只限于政治領域，而恰恰是著眼于市場與政治的不足之處， 試圖使經(jīng) 濟和政治理論相互彌補，就現(xiàn)實的問題進行探討，由此可見，公共選擇理論就是 應用經(jīng)濟學的理論假定和分析方法來研究費市場決策或公共決策（特別是政府決策）問題的一個新的研究領域，其主要貢獻在于：證明了市場的缺陷并不是把問 題交給政府去處理的充分條件，同時以市場經(jīng)濟條件下政府行為的限度或局限以 及”政府失敗“問題作為研究重點，分析政府行為的效率并尋求政府有效率工作 的規(guī)則和制約體系。（二）“公共選擇“的基本內容公共選擇學派要研究的是公共選擇的問題。在公共選擇文獻中，公共選擇通常是指公共選擇理論，但從政治學

41、和經(jīng)濟學的角度來看，“公共選擇”和“公共選擇理論”卻是兩個不同的概念。作為一種選擇，公共選擇指的是與個別私人選擇相區(qū)別的集團選擇，它是指 人們選擇通過民主政治過程來決定公共物品的需求、 供給與產(chǎn)量，是把個人選擇 轉化為集體選擇的一種過程或機制， 是對資源配置的非市場決策。因此，公共選 擇實際上是一種政治過程。作為一種政治過程，公共選擇有著不同的方面，要經(jīng) 過立憲、立法或議會與行政和司法三個階段。 在這三個階段，公共選擇的內容體 現(xiàn)出層次上的不同。在立憲階段，公共選擇要決定公共物品的決定規(guī)則， 即決定按何種原則把社 會各成員的偏好加總起來，以確定社會需求的公共物品量，按何種原則確定各階 層要負擔

42、的稅收。例如是全體一致還是少數(shù)服從多數(shù)；是直接決定即全民公決， 還是間接決定即由議會或立法機構決定， 這些都是在公共物品決定之前事前規(guī)定 的。簡而言之，立憲階段的選擇是制定或改變根本性的法規(guī)， 以約束人們的活動。在立法階段是代議民主制，公共選擇的主要內容是由民選議員們在議會通過 立法程序，討論表決各種議案，這些議案涉及從投票人對公共物品的偏好中確定 出公共物品的社會需求量，最后通過的法案就是社會所需要的和政府將提供的公 共物品量。簡而言之，立法階段要在現(xiàn)行規(guī)則和法律范圍內展開集體活動。在行政和司法階段，公共選擇的內容是要由政府行政機構生產(chǎn)和提供社會所 需要的、議會所決定的公共物品，即將立法機構

43、通過的法案付諸實施，執(zhí)行立法 階段所通過的各項決策。根據(jù)“公共選擇”的主要內容，公共選擇學派相應地確立了其主要理論框架， 即憲法經(jīng)濟論、直接民主制經(jīng)濟論、代議民主制經(jīng)濟論、官僚經(jīng)濟論和準公共物 品理論等。（三）政府決策程序與選舉制度 公共選擇理論對政府決策程序和選舉制度進行了深入的研究。 政府決策程序 有直接民主決策與間接民主決策之分。全體公民都參與決策，采用“一人一票” 原則，投票表決通過決策， 就是直接民主決策。 直接民主決策又有全票通過原則 和多數(shù)票通過原則。 在全票通過的情況下， 所有決策都必須一致同意， 一致通過， 這當然可以滿足全體投票者的意愿， 然而，在實際操作中， 一項決策謀求一致通 過的可能性甚微， 要么需要付出高昂的代價， 要么最終毫無結果， 因而全票通過 原則在實際中幾乎不被采用，一般是采用多少股票通過原則，即簡單多數(shù)（1 /）或23多數(shù)就獲得通過。但是，多數(shù)票通過原則面對眾多的不同偏好，有可能沒 有一種方案能獲得多數(shù)， 出現(xiàn)循環(huán)投票的弊端。 在民主社會里， 尋求一種既不會 陷入投票困境， 又能將所有個人偏好轉換為社會一致偏好的決策程序， 實際上市 不可能的所以， 在實踐中， 通過投票來作出決策仍不失為一種合理的、 實際可行 的決策機制。 間接民主決策， 則不是由全體選民直接投