上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)操作指南

1、上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)操作指南第一章 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)概述一、簡(jiǎn)介為加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的管理，規(guī)范參與各方的行為，保障交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，提高工作效率，改善服務(wù)質(zhì)量，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）推出了新一代標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單將以電子方式存在，本操作指南所稱的電子倉(cāng)單是指交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱指定交割倉(cāng)庫(kù)）通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)生成的無(wú)紙化標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)等倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體包括倉(cāng)單生成、交割和期轉(zhuǎn)現(xiàn)、倉(cāng)單沖抵保證金、倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓、倉(cāng)單質(zhì)押、倉(cāng)單注銷等。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)基于瀏覽器/服務(wù)器（B/S）架構(gòu)，倉(cāng)單業(yè)

2、務(wù)參與者可以使用瀏覽器，通過(guò)因特網(wǎng)訪問(wèn)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)由交易所維護(hù)和管理。二、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖第二章 帳戶和用戶管理一、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶任何機(jī)構(gòu)應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中先開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶（以下簡(jiǎn)稱帳戶），方可持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶實(shí)行一戶一碼，即一個(gè)機(jī)構(gòu)只能擁有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶分為自營(yíng)會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶、交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶和非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。自營(yíng)會(huì)員在交易所開立自營(yíng)會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。交易法人是指在交易所從事期貨交易的法人客戶。交易法人應(yīng)通過(guò)為其開立交易帳戶的期貨公司辦理交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶的開立手續(xù)。非交易法人是指不在交易所從事期貨交易，但與倉(cāng)

3、單業(yè)務(wù)有關(guān)的法人客戶，包括參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單現(xiàn)貨交易的企業(yè)、提供質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、交易所、期貨公司等。非交易法人應(yīng)開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單現(xiàn)貨交易的企業(yè)可通過(guò)期貨公司或指定交割倉(cāng)庫(kù)為其開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。提供質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（如銀行）可通過(guò)交易所、期貨公司或指定交割倉(cāng)庫(kù)開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶，即質(zhì)權(quán)人帳戶。 其他持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的機(jī)構(gòu)，應(yīng)在交易所開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。二、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)等倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)先創(chuàng)建倉(cāng)單系統(tǒng)用戶（以下簡(jiǎn)稱用戶），才能登錄和使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，辦理倉(cāng)單業(yè)務(wù)。指定交割倉(cāng)庫(kù)的用戶由交易所創(chuàng)建。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)

4、向交易所提出創(chuàng)建用戶的申請(qǐng)。指定交割倉(cāng)庫(kù)可以申請(qǐng)創(chuàng)建一個(gè)以上的指定交割倉(cāng)庫(kù)用戶，具體的數(shù)額由交易所審定。自營(yíng)會(huì)員和期貨公司的用戶由交易所創(chuàng)建。自營(yíng)會(huì)員和期貨公司應(yīng)向交易所提出創(chuàng)建用戶的申請(qǐng)。一個(gè)會(huì)員可以創(chuàng)建一個(gè)以上的會(huì)員用戶，具體的數(shù)額由交易所審定。交易法人和非交易法人由為其開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶的期貨公司或指定交割倉(cāng)庫(kù)創(chuàng)建用戶。非交易法人的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶由交易所開立的，其用戶由交易所創(chuàng)建。一個(gè)交易法人或非交易法人的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶最多可創(chuàng)建5個(gè)用戶，一般情況下，客戶可申請(qǐng)開立1-3個(gè)用戶，如有特殊需要，客戶須另外提交開戶申請(qǐng)，經(jīng)交易所核準(zhǔn)后，方可開立4個(gè)以上的用戶。倉(cāng)單系統(tǒng)用戶創(chuàng)建并啟用后，交易所發(fā)放標(biāo)

5、準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡、初始密碼和加密器（USBKey），加密器中存有數(shù)字證書。用戶只有在插入加密器并正確輸入用戶代碼和密碼后，才能登錄標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。三、開戶流程（一）客戶1. 選擇開戶單位在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的法人客戶（以下簡(jiǎn)稱“交易法人”）應(yīng)向?yàn)槠溟_立交易帳戶的期貨公司申請(qǐng)開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。同一交易法人只能開立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。不在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的法人（以下簡(jiǎn)稱“非交易法人”）應(yīng)申請(qǐng)開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。同一非交易法人只能開立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單現(xiàn)貨交易的企業(yè)可向期貨公司或指定交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)為其開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。提供質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)可向交易所、指定交割倉(cāng)

6、庫(kù)或期貨公司申請(qǐng)開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶，即質(zhì)權(quán)人帳戶。其他持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向交易所申請(qǐng)為其開立非交易法人標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。2. 填寫表格和準(zhǔn)備資料在交易所網(wǎng)站（）倉(cāng)單系統(tǒng)專欄下載上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶開戶登記表、上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表（客戶）和上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議，如實(shí)填寫各項(xiàng)內(nèi)容，并簽字蓋章后，提交給選定的開戶單位。申請(qǐng)單位應(yīng)正確填寫上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表中的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話和郵編，交易所將寄送用戶服務(wù)協(xié)議書、加密器和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡等物件?？蛻糸_戶時(shí)應(yīng)向開戶單位出具營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、增值稅一般納稅人認(rèn)定證明文件

7、、開戶經(jīng)辦人的身份證等證件的原件。 銀行等辦理質(zhì)押貸款的金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)出具銀監(jiān)會(huì)頒發(fā)的金融許可證、上級(jí)行允許該行開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶的批復(fù)等證件的原件。報(bào)交易所備案的客戶資料包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和增值稅一般納稅人認(rèn)定證明文件的復(fù)印件、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的身份證和開戶經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件等。 銀行等辦理質(zhì)押貸款的金融機(jī)構(gòu)的備案資料還應(yīng)包括金融許可證的復(fù)印件和上級(jí)行允許該行開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶的批復(fù)等證件的復(fù)印件，所有備案資料上都必須加蓋公章。3. 開戶單位輸入客戶信息并寄送資料開戶單位（期貨公司或指定交割倉(cāng)庫(kù)）審核客戶出具的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、開戶經(jīng)辦人的身份證等證件的

8、原件、客戶提交的備案資料和申請(qǐng)表后，將客戶信息輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。 交易法人的倉(cāng)單帳號(hào)（客戶號(hào)）和客戶在交易所的交易編碼相同，非交易法人的倉(cāng)單帳號(hào)（客戶號(hào)）由倉(cāng)單系統(tǒng)自動(dòng)生成。 開戶單位在輸入營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)時(shí)，應(yīng)輸入營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本的注冊(cè)號(hào)，若注冊(cè)號(hào)含有文字，應(yīng)一并輸入，如有括號(hào)，應(yīng)使用全角。開戶單位（期貨公司或指定交割倉(cāng)庫(kù)）應(yīng)在客戶填寫的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶開戶登記表、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表和客戶備案資料的復(fù)印件上加蓋本單位公章，開戶單位負(fù)責(zé)人必須在申請(qǐng)表上簽字。然后，開戶單位應(yīng)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶開戶登記表（交易所聯(lián)）、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表（交易所聯(lián)）、倉(cāng)單系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議和客戶備案資料等寄送給交易所。4. 交易所

9、審核交易所審核客戶信息后，啟用該客戶的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶（以下簡(jiǎn)稱帳戶）和倉(cāng)單系統(tǒng)用戶（以下簡(jiǎn)稱用戶），并分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡和加密器（即usb-key，內(nèi)含數(shù)字證書，附密碼），打印上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表。由指定人員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡、加密器、上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表和上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議封裝在專用信封內(nèi)，通過(guò)EMS遞送給客戶。交易所將在核準(zhǔn)客戶開戶申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)完成上述工作，如果客戶在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有收到信件，應(yīng)及時(shí)和交易所聯(lián)系。（二）會(huì)員1. 申請(qǐng)開戶交易所會(huì)員應(yīng)到交割部辦理開戶手續(xù)。辦理開戶手續(xù)時(shí)，開戶經(jīng)辦人應(yīng)出示本人身份證。會(huì)員可在交易所網(wǎng)站（）倉(cāng)單系

10、統(tǒng)專欄下載上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表（會(huì)員）、上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶開戶登記表（自營(yíng)會(huì)員開戶時(shí)須填寫）和上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議，如實(shí)填寫各項(xiàng)內(nèi)容，并簽字蓋章后，提交給交易所。 一個(gè)會(huì)員單位可開立一個(gè)以上倉(cāng)單系統(tǒng)用戶，具體數(shù)量由交易所審定。辦理交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的倉(cāng)單系統(tǒng)用戶的數(shù)量不應(yīng)超過(guò)該會(huì)員的結(jié)算交割員的數(shù)量。每個(gè)倉(cāng)單系統(tǒng)用戶應(yīng)填寫一份上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表（會(huì)員）（一式兩聯(lián)）。申請(qǐng)單位應(yīng)正確填寫上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表中的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話和郵編，交易所將寄送用戶服務(wù)協(xié)議書、加密器和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡等物件。會(huì)員單位提交給交易所備案的資料還應(yīng)

11、包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人的身份證、開戶經(jīng)辦人的身份證、業(yè)務(wù)人員的結(jié)算交割員證等證件的復(fù)印件，所有復(fù)印件都須加蓋公章。2. 交易所審核交易所審核會(huì)員提供的資料和申請(qǐng)表后，為該會(huì)員創(chuàng)建用戶（可創(chuàng)建多個(gè)用戶）。并分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡和加密器（usb-key，內(nèi)含數(shù)字證書，附密碼），打印上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表。由指定人員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡、加密器、上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表和上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議封裝在專用信封內(nèi)，通過(guò)EMS遞送給會(huì)員。交易所將在核準(zhǔn)會(huì)員開戶申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)完成上述工作，如果會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有收到信件，應(yīng)及時(shí)和交易所聯(lián)系。對(duì)

12、于自營(yíng)會(huì)員，交易所還將為其開立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶，帳戶號(hào)（客戶號(hào)）是該會(huì)員單位的交易編碼（8位，即會(huì)員號(hào)前加4個(gè)0）。（三）指定交割倉(cāng)庫(kù)1. 申請(qǐng)開戶指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)向交易所提出開立倉(cāng)單系統(tǒng)用戶的申請(qǐng)，指定交割倉(cāng)庫(kù)可以在交易所網(wǎng)站（）倉(cāng)單系統(tǒng)專欄下載上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表（倉(cāng)庫(kù)）和上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議，如實(shí)填寫各項(xiàng)內(nèi)容，并簽字蓋章后，提交給交易所。申請(qǐng)單位應(yīng)正確填寫上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表中的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話和郵編，交易所將寄送用戶服務(wù)協(xié)議書、加密器和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡等物件。指定交割倉(cāng)庫(kù)提交給交易所備案的資料應(yīng)包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本），組織機(jī)構(gòu)代碼證、法

13、定代表人（或負(fù)責(zé)人）的身份證和開戶經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件，所有復(fù)印件都須加蓋公章。2. 交易所審核交易所審核指定交割倉(cāng)庫(kù)提供的資料和填寫的申請(qǐng)表后，為該指定交割倉(cāng)庫(kù)創(chuàng)建用戶（可創(chuàng)建多個(gè)用戶）。并分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡和加密器（usb-key，內(nèi)含數(shù)字證書，附密碼），打印上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表。由指定人員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡、加密器、上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表和上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)用戶服務(wù)協(xié)議封裝在專用信封內(nèi)，通過(guò)EMS遞送給倉(cāng)庫(kù)。交易所將在核準(zhǔn)指定交割倉(cāng)庫(kù)開戶申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)完成上述工作，如果倉(cāng)庫(kù)在規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有收到信件，應(yīng)及時(shí)和交易所聯(lián)系。四、帳戶和用戶的變更（一）客戶1

14、. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶的變更 1) 變更流程標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶（以下簡(jiǎn)稱帳戶）一旦啟用后，任何變更都應(yīng)由交易所審核后，予以辦理。具體流程是：a) 客戶填寫標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶變更申請(qǐng)表，并簽字蓋章?？蛻魬?yīng)在申請(qǐng)表中填寫變更事項(xiàng)及理由?？蛻魬?yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件和復(fù)印件（加蓋公章）、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件和復(fù)印件（加蓋公章）、變更經(jīng)辦人身份證原件和復(fù)印件（加蓋公章）、法人代表身份證復(fù)印件（加蓋公章）以及與變更內(nèi)容相關(guān)的證明文件等資料。凡涉及營(yíng)業(yè)執(zhí)照內(nèi)容變更的，客戶還須提供工商行政管理局出具的證明文件原件和復(fù)印件（加蓋公章），稅務(wù)登記證和增值稅一般納稅人認(rèn)定證明文件的復(fù)印件（加蓋公章），原營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。辦理公司

15、名稱和法人代表變更手續(xù)時(shí)，應(yīng)加蓋原公章和現(xiàn)公章，原法人代表和現(xiàn)法人代表都須簽字。b) 客戶將上述表格和證件的原件和復(fù)印件，以及與變更內(nèi)容相關(guān)的證明文件提交期貨公司或辦理開戶手續(xù)的倉(cāng)庫(kù)審核，期貨公司或倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在申請(qǐng)表和各項(xiàng)資料的復(fù)印件上加蓋公章，負(fù)責(zé)人須在變更申請(qǐng)表上簽字。c) 客戶將上述變更申請(qǐng)資料的原件和復(fù)印件提交交易所審核。d) 交易所審核無(wú)誤后，可根據(jù)客戶申請(qǐng)修改相關(guān)內(nèi)容。2) 變更事項(xiàng)a) 帳戶信息的變更b) 禁用/啟用帳戶c) 注銷帳戶2. 倉(cāng)單系統(tǒng)用戶的變更1) 變更流程倉(cāng)單系統(tǒng)用戶（以下簡(jiǎn)稱用戶）一旦啟用后，任何變更都應(yīng)由交易所審核后，予以辦理。具體流程是：a) 客戶填寫倉(cāng)單系統(tǒng)用

16、戶變更申請(qǐng)表（客戶）（如果增加新用戶，還需填寫上海期貨交易所倉(cāng)單系統(tǒng)用戶信息表（客戶），并簽字蓋章?？蛻魬?yīng)在申請(qǐng)表中填寫變更事項(xiàng)及理由。客戶應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件和復(fù)印件（加蓋公章）、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件和復(fù)印件（加蓋公章）、變更經(jīng)辦人身份證原件和復(fù)印件（加蓋公章）、法人代表身份證復(fù)印件（加蓋公章）以及與變更內(nèi)容相關(guān)的證明文件等資料。變更聯(lián)系人、聯(lián)系電話或聯(lián)系地址等信息的，不需提供相關(guān)證件的原件。b) 客戶將上述表格和證件的原件和復(fù)印件，以及與變更內(nèi)容相關(guān)的證明文件提交期貨公司或辦理開戶手續(xù)的倉(cāng)庫(kù)審核，期貨公司或倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在申請(qǐng)表和各項(xiàng)資料的復(fù)印件上加蓋公章，負(fù)責(zé)人須在變更申請(qǐng)表上簽字蓋章。c) 客戶將

17、上述表格和證件的原件和復(fù)印件，以及與變更內(nèi)容相關(guān)的證明文件提交交易所審核。d) 交易所審核無(wú)誤后，可根據(jù)客戶申請(qǐng)修改相關(guān)內(nèi)容。2) 變更事項(xiàng)a) 用戶信息的變更b) 用戶密碼修改。戶在收到交易所遞送的初始密碼后應(yīng)立即修改用戶在收到交易所遞送的初始密碼后應(yīng)立即修改。用戶登錄后可修改自己的密碼。如果客戶遺忘了密碼，可由交易所修改。c) 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡和加密器的掛失和更換標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡或加密器遺失后，客戶應(yīng)及時(shí)向交易所或開戶單位掛失，并在5個(gè)工作日內(nèi)到交易所辦理補(bǔ)辦手續(xù)。因損壞等其他因素需更換標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡或加密器的，應(yīng)攜帶原標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)卡或加密器，辦理更換手續(xù)。補(bǔ)辦加密器須支付費(fèi)用人民幣100元。

18、d) 增加用戶e) 禁用/啟用用戶 記內(nèi)容客戶可通過(guò)電話申請(qǐng)用戶禁用，但應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦變更手續(xù)。f) 注銷用戶（二）會(huì)員和指定交割倉(cāng)庫(kù)會(huì)員和指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理帳戶和用戶變更手續(xù)的具體內(nèi)容參照客戶。第三章 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)流程一、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成1. 流程圖 入庫(kù)申報(bào) （銅、鋁、鋅、天然橡膠）入庫(kù)申報(bào) （燃料油、黃金、螺紋鋼、線材）入庫(kù)申報(bào) （廠庫(kù)）制作倉(cāng)單2. 業(yè)務(wù)描述 貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理交割預(yù)報(bào)，向交易所提交交割商品入庫(kù)申報(bào)和制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核后，由指定交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收貨物及相關(guān)憑證，并簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單?？蛻魬?yīng)委托會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)手續(xù)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成的業(yè)務(wù)流

19、程如下：1) 會(huì)員提交入庫(kù)申報(bào)。會(huì)員通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向交易所提交入庫(kù)申報(bào)。燃料油入庫(kù)申報(bào)時(shí)，還應(yīng)繳納入庫(kù)申報(bào)押金；2) 交易所審核入庫(kù)申報(bào)；3) 入庫(kù)驗(yàn)收。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)根據(jù)期貨交割的有關(guān)規(guī)定，對(duì)入庫(kù)商品及其單證進(jìn)行驗(yàn)收。燃料油入庫(kù)時(shí)，貨主還應(yīng)選擇交易所指定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)檢和量檢。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)將入庫(kù)檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)和情況輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，再由會(huì)員向交易所提交制作倉(cāng)單申請(qǐng)；4) 指定交割倉(cāng)庫(kù)預(yù)制倉(cāng)單。交易所批準(zhǔn)制作倉(cāng)單后，指定交割倉(cāng)庫(kù)核對(duì)入庫(kù)申報(bào)數(shù)據(jù)并制作倉(cāng)單；5) 指定交割倉(cāng)庫(kù)復(fù)核倉(cāng)單。指定交割倉(cāng)庫(kù)審核人員復(fù)核倉(cāng)單數(shù)據(jù)；6) 客戶驗(yàn)收倉(cāng)單。倉(cāng)單所有者對(duì)新簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)，可自行

20、通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)驗(yàn)收新簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，也可到指定交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收新簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。如果客戶在收到標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單驗(yàn)收通知后三天內(nèi)沒(méi)有對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)，視為客戶已驗(yàn)收確認(rèn)，系統(tǒng)將自動(dòng)確認(rèn)倉(cāng)單有效。7) 對(duì)于黃金倉(cāng)單，交易所將在客戶驗(yàn)收后進(jìn)行溢短結(jié)算，溢短結(jié)算完成后，倉(cāng)單生效。二、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的打印和回庫(kù)（一）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的打印1. 流程圖 2. 業(yè)務(wù)描述標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成后即以電子形式存在。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所有人要獲取紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，應(yīng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交倉(cāng)單打印申請(qǐng)，倉(cāng)單打印申請(qǐng)經(jīng)倉(cāng)單所有人復(fù)核后提交給指定交割倉(cāng)庫(kù)。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)根據(jù)倉(cāng)單所有人提交的申請(qǐng)打印和確認(rèn)紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，并交付給倉(cāng)單所有人，

21、倉(cāng)庫(kù)一旦確認(rèn)紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單打印完成，倉(cāng)單所有人將不可撤銷該倉(cāng)單的打印申請(qǐng)。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單打印不正確的，應(yīng)由指定交割倉(cāng)庫(kù)的特定人員重新打印。打印不正確的紙質(zhì)倉(cāng)單上應(yīng)加蓋“作廢”章，并由指定交割倉(cāng)庫(kù)妥善保管。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單一經(jīng)打印，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中相同編號(hào)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單即不可重復(fù)打印。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)確保紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與該倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致。指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)現(xiàn)紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與該倉(cāng)單在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核查并收回紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作相應(yīng)處理。（二）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的回庫(kù)1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述會(huì)員或客戶不能用紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期貨合約到期的實(shí)物交割、經(jīng)交易所結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)或在交易所作為保證金

22、使用。會(huì)員或客戶應(yīng)辦理紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單回庫(kù)手續(xù)恢復(fù)為電子倉(cāng)單后，方可辦理上述業(yè)務(wù)。倉(cāng)單回庫(kù)業(yè)務(wù)流程如下：1) 倉(cāng)單回庫(kù)申請(qǐng)。倉(cāng)單所有人可自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交倉(cāng)單回庫(kù)申請(qǐng)，也可持紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理回庫(kù)申請(qǐng)手續(xù)；2) 指定交割倉(cāng)庫(kù)審核。指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)倉(cāng)單所有人提交的申請(qǐng)和紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行審核；3) 倉(cāng)單回庫(kù)確認(rèn)。倉(cāng)單所有人核對(duì)倉(cāng)單回庫(kù)清單后簽字確認(rèn)，完成倉(cāng)單回庫(kù)操作，對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單恢復(fù)為電子形式；4) 指定交割倉(cāng)庫(kù)回收紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。指定交割倉(cāng)庫(kù)在收回的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單上加蓋“倉(cāng)單回庫(kù)”章，并妥善保存。三、交割1. 流程圖（自營(yíng)會(huì)員不需倉(cāng)單授權(quán)）2. 業(yè)務(wù)描述所有到期未

23、平倉(cāng)期貨合約的持有者須以實(shí)物交割方式履約。業(yè)務(wù)流程如下：1) 賣方客戶授權(quán)。賣方客戶應(yīng)先通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)?？蛻艨沙蜂N授權(quán)，但是，交易所駁回申請(qǐng)或會(huì)員撤銷申請(qǐng)后，對(duì)應(yīng)倉(cāng)單應(yīng)由會(huì)員退還給客戶；2) 第一交割日，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，賣方會(huì)員向交易所提交客戶授權(quán)的（已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，買方會(huì)員向交易所申報(bào)交割意向；3) 第二交割日，交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；4) 第三交割日，買方會(huì)員交款后，交易所釋放分配到該會(huì)員名下的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所將貨款付給賣方會(huì)員；5) 買方會(huì)員分配倉(cāng)單。買方會(huì)員應(yīng)在最后交割日之前（含最后交割日）通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將分配到其名下

24、的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單再分配給買方客戶，并及時(shí)確認(rèn)。如果買方會(huì)員不能按時(shí)分配并確認(rèn)交割買入的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，應(yīng)向交易所報(bào)告原因。6) 第四、五交割日，賣方會(huì)員交增值稅專用發(fā)票；四、期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨1. 流程圖期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)(此流程由賣出方提交申請(qǐng)，買入方確認(rèn)，如申請(qǐng)由買入方提交，則賣出方確認(rèn))期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割（自營(yíng)會(huì)員不需倉(cāng)單授權(quán)）2. 業(yè)務(wù)描述辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)的買賣雙方會(huì)員（客戶）達(dá)成協(xié)議后，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，由其中任意一方會(huì)員提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)，另一方確認(rèn)后，經(jīng)交易所批準(zhǔn)實(shí)施期轉(zhuǎn)現(xiàn)。使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單并通過(guò)交易所結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程如下：1) 賣方客戶授權(quán)。賣方客戶應(yīng)先通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方會(huì)員

25、以辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割業(yè)務(wù)。客戶可撤銷授權(quán)，但是，交易所駁回申請(qǐng)或會(huì)員撤銷申請(qǐng)后，對(duì)應(yīng)倉(cāng)單應(yīng)由會(huì)員退還給客戶；2) 賣方會(huì)員提交倉(cāng)單。賣方會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所；3) 交易所分配倉(cāng)單。交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員；4) 買方會(huì)員交款后，交易所釋放分配到該會(huì)員名下的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，并將貨款付給賣方會(huì)員；5) 買方會(huì)員分配倉(cāng)單：買方會(huì)員應(yīng)在取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后3個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將分配到其名下的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單再分配給買方客戶。如買方會(huì)員不能按時(shí)分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，應(yīng)向交易所報(bào)告原因。使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單自行結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)，貨款由買賣雙方自行交付，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單由買賣方雙方按照本規(guī)程中的標(biāo)

26、準(zhǔn)倉(cāng)單所外轉(zhuǎn)讓流程辦理，或者通過(guò)提貨后自行交付。五、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金使用（一）交存?zhèn)}單1. 流程圖（自營(yíng)會(huì)員不需授權(quán)）2. 業(yè)務(wù)描述客戶若需將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交存交易所作為保證金使用，應(yīng)確保標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單僅以電子形式存在。業(yè)務(wù)流程如下：1) 客戶授權(quán)?？蛻敉ㄟ^(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將指定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給會(huì)員作為保證金使用?？蛻艨沙蜂N授權(quán)，但是，交易所駁回申請(qǐng)或會(huì)員撤銷申請(qǐng)后，對(duì)應(yīng)倉(cāng)單應(yīng)由會(huì)員退還給客戶；2) 會(huì)員交存?zhèn)}單。會(huì)員通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)選擇客戶授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，提交給交易所。會(huì)員提交倉(cāng)單時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是作為保證金使用，還是作為與其所示數(shù)量相同的交割月份期貨合約持倉(cāng)的交易保證金使用；3) 交易所審核

27、。交易所審核通過(guò)后，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單方可作為保證金使用。（二）提取倉(cāng)單1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述客戶提取作為保證金使用的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的業(yè)務(wù)流程如下：1) 客戶提出申請(qǐng)?？蛻艨赏ㄟ^(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)或其他途徑向會(huì)員提出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提取申請(qǐng)；2) 會(huì)員提交申請(qǐng)。會(huì)員收到客戶的申請(qǐng)后，及時(shí)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提取申請(qǐng)；3) 交易所審核。交易所審核通過(guò)后，將對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退還給會(huì)員；4) 會(huì)員釋放倉(cāng)單。會(huì)員應(yīng)及時(shí)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)釋放對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退還給客戶。會(huì)員未及時(shí)釋放并退還電子倉(cāng)單的，應(yīng)向交易所報(bào)告原因。六、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所外質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押是指出質(zhì)人（即債務(wù)人或第三人）將其擁有的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單移交給質(zhì)權(quán)人（

28、債權(quán)人）占有，將該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照法律以該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單折價(jià)或者以拍賣、變賣該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的價(jià)款優(yōu)先受償。出質(zhì)人應(yīng)在與質(zhì)權(quán)人另行訂立的質(zhì)押合同中列明用于質(zhì)押的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單編號(hào)，并將質(zhì)押合同副本提交指定交割倉(cāng)庫(kù)留存。（一）質(zhì)押登記1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所外進(jìn)行質(zhì)押的登記流程如下：1) 出質(zhì)人質(zhì)押登記申請(qǐng)。出質(zhì)人自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交質(zhì)押登記申請(qǐng)。使用紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出質(zhì)的，出質(zhì)人也可到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理質(zhì)押登記申請(qǐng)的相關(guān)手續(xù)。到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理質(zhì)押登記申請(qǐng)的，出質(zhì)人應(yīng)出具紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單； 2) 指定交割倉(cāng)庫(kù)依據(jù)質(zhì)押合同副本審核質(zhì)押登記申請(qǐng)

29、；3) 質(zhì)權(quán)人（銀行）確認(rèn)質(zhì)押登記申請(qǐng)。質(zhì)權(quán)人（銀行）可自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)提交質(zhì)押登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，也可到指定交割倉(cāng)庫(kù)確認(rèn)提交質(zhì)押登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。4) 倉(cāng)單質(zhì)押登記。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)對(duì)已質(zhì)押的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行登記管理，并將其已簽字蓋章的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押清單交付出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人。相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得進(jìn)行交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、掛失等任何操作。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押期間，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)商品上做好標(biāo)記，妥善保管。（二）解除質(zhì)押登記1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述解除標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所外質(zhì)押登記流程如下：1) 質(zhì)權(quán)人（銀行）申請(qǐng)解除質(zhì)押登記。質(zhì)權(quán)人（銀行）自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交解除標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押登記的申請(qǐng)。申請(qǐng)解除紙質(zhì)標(biāo)

30、準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押登記的，質(zhì)權(quán)人也可到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理解除標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押登記申請(qǐng)的相關(guān)手續(xù)。到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理解除質(zhì)押登記申請(qǐng)的，質(zhì)權(quán)人應(yīng)出具紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。質(zhì)權(quán)人復(fù)核解除質(zhì)押登記申請(qǐng)后，該申請(qǐng)?zhí)峤唤o指定交割倉(cāng)庫(kù)；2) 指定交割倉(cāng)庫(kù)審核解除質(zhì)押登記申請(qǐng)；3) 出質(zhì)人確認(rèn)解除質(zhì)押登記申請(qǐng)：出質(zhì)人可自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)提交解除質(zhì)押登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，也可到指定交割倉(cāng)庫(kù)確認(rèn)提交解除質(zhì)押登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。4) 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)將其已簽字蓋章的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單解除質(zhì)押清單交付出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人。七、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的所外轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在交易所外轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓方式分為電子倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓和紙質(zhì)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓兩種。（一）電子倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)

31、描述電子倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓是指僅以電子形式存在的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所外的轉(zhuǎn)讓，買賣雙方可自行結(jié)算，也可通過(guò)交易所結(jié)算。通過(guò)交易所結(jié)算的，按交割標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。電子倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓，買賣雙方自行結(jié)算的轉(zhuǎn)讓過(guò)程如下：1) 賣方轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。賣方通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉(cāng)庫(kù)、買方客戶編碼和名稱、相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等相關(guān)信息后提交轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；2) 買方轉(zhuǎn)入確認(rèn)。買方通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；3) 指定交割倉(cāng)庫(kù)審核轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；4) 買方交付貨款；5) 賣方釋放倉(cāng)單。賣方收款后，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)執(zhí)行轉(zhuǎn)出釋放，對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)到買方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶，完成電子倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓過(guò)程。電子倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓，要求交易所結(jié)算的，應(yīng)通過(guò)會(huì)員進(jìn)行，

32、轉(zhuǎn)讓過(guò)程如下：1) 賣方客戶轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。賣方客戶通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉(cāng)庫(kù)、買方客戶客戶編碼和名稱、賣方會(huì)員、轉(zhuǎn)讓價(jià)、相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等相關(guān)信息后，提交轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；2) 買方客戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)。買方客戶通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，并將貨款存入指定買方會(huì)員的專用資金帳戶；3) 指定交割倉(cāng)庫(kù)審核轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并通知買賣雙方和交易所交割部；4) 交易所交割部打印標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所外轉(zhuǎn)讓結(jié)算單，交交易所結(jié)算部；5) 交易所結(jié)算部收付貨款。交易所結(jié)算部向買方會(huì)員收取貨款后，支付給賣方會(huì)員，并收取手續(xù)費(fèi)，然后將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所外轉(zhuǎn)讓結(jié)算單回單交還給交易所交割部。賣方會(huì)員受到貨款后應(yīng)及時(shí)支付給賣方客戶；6) 交易所交

33、割部釋放標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所交割部收到回單后，執(zhí)行轉(zhuǎn)出釋放，將對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)到買方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶，完成電子倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓過(guò)程。（二）紙質(zhì)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述紙質(zhì)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓是指紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所外通過(guò)背書方式轉(zhuǎn)讓。其轉(zhuǎn)讓過(guò)程如下：1) 賣方背書。賣方在紙質(zhì)倉(cāng)單背面的交易所外轉(zhuǎn)讓記錄中的賣出方背書處蓋章；2) 賣方轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。賣方自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交紙質(zhì)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，或持紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)手續(xù)；3) 買方背書。買方在紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單背面的交易所外轉(zhuǎn)讓記錄中的買入方背書處蓋章；4) 買方轉(zhuǎn)入確認(rèn)。買方自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)確認(rèn)紙質(zhì)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，或持紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單到指定交割

34、倉(cāng)庫(kù)辦理確認(rèn)手續(xù)；5) 指定交割倉(cāng)庫(kù)鑒證。買賣雙方應(yīng)當(dāng)將雙方均背書的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交指定交割倉(cāng)庫(kù)。指定交割倉(cāng)庫(kù)依據(jù)紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后，將該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)入買方的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單帳戶。指定交割倉(cāng)庫(kù)還應(yīng)在紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單背面的交易所外轉(zhuǎn)讓記錄中的指定交割倉(cāng)庫(kù)鑒證處蓋章，完成紙質(zhì)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓過(guò)程。在指定交割倉(cāng)庫(kù)審核轉(zhuǎn)讓和完成鑒證手續(xù)之前，買賣雙方必須完成上述第2和第4項(xiàng)規(guī)定的操作。八、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的變更（一）倉(cāng)單會(huì)員數(shù)據(jù)的變更倉(cāng)單所有人可以通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)自行將其名下標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的會(huì)員信息更改為任何一個(gè)為其開立交易帳戶的會(huì)員。（二）倉(cāng)單重量、件數(shù)和塊數(shù)的變更1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述倉(cāng)單所有人如需修改標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的重量、

35、件數(shù)和塊數(shù)等數(shù)據(jù)，應(yīng)先通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的重量、件數(shù)或塊數(shù)變更申請(qǐng)，經(jīng)指定交割倉(cāng)庫(kù)和交易所審核后，完成數(shù)據(jù)的變更。（三）倉(cāng)單貨位的變更1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述指定交割倉(cāng)庫(kù)如需移動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所屬商品的貨位，應(yīng)事先向交易所提出申請(qǐng)。交易所應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)。指定交割倉(cāng)庫(kù)移動(dòng)貨位后應(yīng)通知貨主，并及時(shí)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)修改對(duì)應(yīng)倉(cāng)單的貨位數(shù)據(jù)。對(duì)于已經(jīng)存在紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的，指定交割倉(cāng)庫(kù)有責(zé)任為貨主更換新的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。最后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)制作“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單移動(dòng)貨位清單”，報(bào)交易所備案，清單內(nèi)容應(yīng)包含倉(cāng)單號(hào)、原貨位、現(xiàn)貨位、客戶名稱等信息。（四）倉(cāng)單質(zhì)檢日期的變更1. 流程圖（此流程由客戶提

36、交申請(qǐng)）（此流程由會(huì)員提交申請(qǐng)，自營(yíng)會(huì)員不需客戶委托）2. 業(yè)務(wù)描述標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)的商品質(zhì)檢期屆滿后，應(yīng)重新質(zhì)檢。倉(cāng)單所有人在商品重新質(zhì)檢后應(yīng)向交易所申報(bào)變更對(duì)應(yīng)倉(cāng)單記載的質(zhì)檢日期和質(zhì)檢證書，其業(yè)務(wù)流程如下：1) 變更質(zhì)檢日期申報(bào)。倉(cāng)單所有人應(yīng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)或其他途徑委托會(huì)員向交易所提交質(zhì)檢日期變更申報(bào)單；2) 交易所審核；3) 指定交割倉(cāng)庫(kù)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)變更對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的質(zhì)檢證書和質(zhì)檢日期。九、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的掛失1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法所有人應(yīng)妥善保管紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被盜、遺失或者毀損，其合法所有人應(yīng)及時(shí)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛失申請(qǐng)。業(yè)務(wù)流程如下：1) 倉(cāng)單所有

37、人申請(qǐng)掛失。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法所有人自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛失申請(qǐng)，或到交易所交割部辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛失申請(qǐng)的手續(xù)；2) 交易所審核。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛失申請(qǐng)經(jīng)交易所批準(zhǔn)后，掛失人須在交易所指定的專業(yè)媒體上連續(xù)公告四次，每周一次；3) 倉(cāng)單所有人申請(qǐng)重新簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。自第一次公告之日起30日內(nèi)無(wú)他人向交易所或指定交割倉(cāng)庫(kù)提出異議的，掛失人可向交易所申請(qǐng)重新簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。掛失人可自行通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交重新簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)，也可到交易所交割部辦理重新簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的申請(qǐng)手續(xù)；4) 交易所審核。交易所批準(zhǔn)重新簽發(fā)掛失的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)后，通知指定交割倉(cāng)庫(kù)；5) 指定交割倉(cāng)庫(kù)轉(zhuǎn)開新倉(cāng)單。指定交割倉(cāng)庫(kù)通過(guò)標(biāo)

38、準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)轉(zhuǎn)開新標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，同時(shí)注銷掛失的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。新標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以電子形式存在，在其備注中載明“本標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單替代*（原標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單號(hào)）號(hào)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單”的字樣。十、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的凍結(jié)和鎖定（一）凍結(jié)和解凍標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的凍結(jié)或解除凍結(jié)手續(xù)由指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的凍結(jié)或解除凍結(jié)的申請(qǐng)人應(yīng)持有效法律文書和相關(guān)證明材料，經(jīng)指定交割倉(cāng)庫(kù)審核無(wú)誤后，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)實(shí)施對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單電子數(shù)據(jù)的凍結(jié)或解除凍結(jié)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單凍結(jié)期間，指定交割倉(cāng)庫(kù)須封存相關(guān)商品。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單解除凍結(jié)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)根據(jù)有效法律文書處置相關(guān)商品。指定交割倉(cāng)庫(kù)凍結(jié)和解凍標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單應(yīng)報(bào)交易所備案。（二）鎖定如果倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者之間產(chǎn)生與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有關(guān)的其他

39、糾紛，尤其是標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的權(quán)屬糾紛，交易所可經(jīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)或自行將相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單鎖定，直至糾紛解決。十一、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注銷標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法所有人提貨、作廢或換新倉(cāng)單以后，由指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退出流通的過(guò)程。（一）作廢1. 流程圖2. 業(yè)務(wù)描述標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作廢是指標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的合法所有人對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)的已生效的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)據(jù)有異議，提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作廢申請(qǐng)，經(jīng)指定交割倉(cāng)庫(kù)和交易所審核，注銷對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的過(guò)程。其業(yè)務(wù)流程如下：1) 倉(cāng)單所有人通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作廢申請(qǐng)；2) 指定交割倉(cāng)庫(kù)審核標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作廢申請(qǐng)；3) 交易所審核標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作廢申請(qǐng)。作廢的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單如需生成相對(duì)應(yīng)新的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，應(yīng)到交易所重新辦理交割預(yù)報(bào)手續(xù)。（二）出庫(kù)1. 流程圖銅、鋁、鋅、天然橡膠、燃料油、螺紋鋼、線材黃金2. 業(yè)務(wù)描述標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法所有人提貨時(shí)，應(yīng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)申請(qǐng)。貨物發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)到庫(kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。銅、鋁、鋅、天然橡膠、燃料油、螺紋鋼和線材倉(cāng)單出庫(kù)的業(yè)務(wù)流程如下：1) 倉(cāng)單所有人申請(qǐng)。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法所有人應(yīng)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向指定交割倉(cāng)庫(kù)提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)申請(qǐng)，注明自行到庫(kù)提貨、委托提貨或指定交割倉(cāng)庫(kù)