上海期貨交易所標準倉單業(yè)務操作指南

1、上海期貨交易所標準倉單業(yè)務操作指南第一章 標準倉單管理系統(tǒng)概述一、簡介為加強標準倉單的管理，規(guī)范參與各方的行為，保障交割業(yè)務的正常進行，提高工作效率，改善服務質量，上海期貨交易所（以下簡稱交易所）推出了新一代標準倉單管理系統(tǒng)。標準倉單將以電子方式存在，本操作指南所稱的電子倉單是指交易所指定交割倉庫（以下簡稱指定交割倉庫）通過標準倉單管理系統(tǒng)生成的無紙化標準倉單。交易所、會員、客戶及指定交割倉庫等倉單業(yè)務參與者應通過標準倉單管理系統(tǒng)辦理與標準倉單有關的各項業(yè)務，具體包括倉單生成、交割和期轉現(xiàn)、倉單沖抵保證金、倉單轉讓、倉單質押、倉單注銷等。標準倉單管理系統(tǒng)基于瀏覽器/服務器（B/S）架構，倉單業(yè)

2、務參與者可以使用瀏覽器，通過因特網(wǎng)訪問標準倉單管理系統(tǒng)。 標準倉單管理系統(tǒng)由交易所維護和管理。二、系統(tǒng)結構圖第二章 帳戶和用戶管理一、標準倉單帳戶任何機構應在標準倉單管理系統(tǒng)中先開立標準倉單帳戶（以下簡稱帳戶），方可持有標準倉單，參與標準倉單業(yè)務。標準倉單帳戶實行一戶一碼，即一個機構只能擁有一個標準倉單帳戶。標準倉單帳戶分為自營會員標準倉單帳戶、交易法人標準倉單帳戶和非交易法人標準倉單帳戶。自營會員在交易所開立自營會員標準倉單帳戶。交易法人是指在交易所從事期貨交易的法人客戶。交易法人應通過為其開立交易帳戶的期貨公司辦理交易法人標準倉單帳戶的開立手續(xù)。非交易法人是指不在交易所從事期貨交易，但與倉

3、單業(yè)務有關的法人客戶，包括參與標準倉單現(xiàn)貨交易的企業(yè)、提供質押貸款業(yè)務的金融機構、交易所、期貨公司等。非交易法人應開立非交易法人標準倉單帳戶。參與標準倉單現(xiàn)貨交易的企業(yè)可通過期貨公司或指定交割倉庫為其開立非交易法人標準倉單帳戶。提供質押貸款業(yè)務的金融機構（如銀行）可通過交易所、期貨公司或指定交割倉庫開立非交易法人標準倉單帳戶，即質權人帳戶。 其他持有標準倉單的機構，應在交易所開立非交易法人標準倉單帳戶。二、倉單系統(tǒng)用戶交易所、會員、客戶及指定交割倉庫等倉單業(yè)務參與者應先創(chuàng)建倉單系統(tǒng)用戶（以下簡稱用戶），才能登錄和使用標準倉單管理系統(tǒng)，辦理倉單業(yè)務。指定交割倉庫的用戶由交易所創(chuàng)建。指定交割倉庫應

4、向交易所提出創(chuàng)建用戶的申請。指定交割倉庫可以申請創(chuàng)建一個以上的指定交割倉庫用戶，具體的數(shù)額由交易所審定。自營會員和期貨公司的用戶由交易所創(chuàng)建。自營會員和期貨公司應向交易所提出創(chuàng)建用戶的申請。一個會員可以創(chuàng)建一個以上的會員用戶，具體的數(shù)額由交易所審定。交易法人和非交易法人由為其開立標準倉單帳戶的期貨公司或指定交割倉庫創(chuàng)建用戶。非交易法人的標準倉單帳戶由交易所開立的，其用戶由交易所創(chuàng)建。一個交易法人或非交易法人的標準倉單帳戶最多可創(chuàng)建5個用戶，一般情況下，客戶可申請開立1-3個用戶，如有特殊需要，客戶須另外提交開戶申請，經交易所核準后，方可開立4個以上的用戶。倉單系統(tǒng)用戶創(chuàng)建并啟用后，交易所發(fā)放標

5、準倉單業(yè)務卡、初始密碼和加密器（USBKey），加密器中存有數(shù)字證書。用戶只有在插入加密器并正確輸入用戶代碼和密碼后，才能登錄標準倉單管理系統(tǒng)。三、開戶流程（一）客戶1. 選擇開戶單位在期貨交易所進行期貨交易的法人客戶（以下簡稱“交易法人”）應向為其開立交易帳戶的期貨公司申請開立標準倉單帳戶。同一交易法人只能開立一個標準倉單帳戶。不在期貨交易所進行期貨交易的法人（以下簡稱“非交易法人”）應申請開立非交易法人標準倉單帳戶。同一非交易法人只能開立一個標準倉單帳戶。參與標準倉單現(xiàn)貨交易的企業(yè)可向期貨公司或指定交割倉庫申請為其開立非交易法人標準倉單帳戶。提供質押貸款業(yè)務的金融機構可向交易所、指定交割倉

6、庫或期貨公司申請開立非交易法人標準倉單帳戶，即質權人帳戶。其他持有標準倉單的機構，應向交易所申請為其開立非交易法人標準倉單帳戶。2. 填寫表格和準備資料在交易所網(wǎng)站（）倉單系統(tǒng)專欄下載上海期貨交易所標準倉單帳戶開戶登記表、上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（客戶）和上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)用戶服務協(xié)議，如實填寫各項內容，并簽字蓋章后，提交給選定的開戶單位。申請單位應正確填寫上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表中的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話和郵編，交易所將寄送用戶服務協(xié)議書、加密器和標準倉單業(yè)務卡等物件?？蛻糸_戶時應向開戶單位出具營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、增值稅一般納稅人認定證明文件

7、、開戶經辦人的身份證等證件的原件。 銀行等辦理質押貸款的金融機構還應出具銀監(jiān)會頒發(fā)的金融許可證、上級行允許該行開立標準倉單帳戶的批復等證件的原件。報交易所備案的客戶資料包括營業(yè)執(zhí)照正本復印件、組織機構代碼證、稅務登記證和增值稅一般納稅人認定證明文件的復印件、法定代表人（或負責人）的身份證和開戶經辦人的身份證復印件等。 銀行等辦理質押貸款的金融機構的備案資料還應包括金融許可證的復印件和上級行允許該行開立標準倉單帳戶的批復等證件的復印件，所有備案資料上都必須加蓋公章。3. 開戶單位輸入客戶信息并寄送資料開戶單位（期貨公司或指定交割倉庫）審核客戶出具的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、開戶經辦人的身份證等證件的

8、原件、客戶提交的備案資料和申請表后，將客戶信息輸入標準倉單管理系統(tǒng)。 交易法人的倉單帳號（客戶號）和客戶在交易所的交易編碼相同，非交易法人的倉單帳號（客戶號）由倉單系統(tǒng)自動生成。 開戶單位在輸入營業(yè)執(zhí)照號時，應輸入營業(yè)執(zhí)照正本的注冊號，若注冊號含有文字，應一并輸入，如有括號，應使用全角。開戶單位（期貨公司或指定交割倉庫）應在客戶填寫的標準倉單帳戶開戶登記表、倉單系統(tǒng)用戶信息表和客戶備案資料的復印件上加蓋本單位公章，開戶單位負責人必須在申請表上簽字。然后，開戶單位應將標準倉單帳戶開戶登記表（交易所聯(lián)）、倉單系統(tǒng)用戶信息表（交易所聯(lián)）、倉單系統(tǒng)用戶服務協(xié)議和客戶備案資料等寄送給交易所。4. 交易所

9、審核交易所審核客戶信息后，啟用該客戶的標準倉單帳戶（以下簡稱帳戶）和倉單系統(tǒng)用戶（以下簡稱用戶），并分配標準倉單業(yè)務卡和加密器（即usb-key，內含數(shù)字證書，附密碼），打印上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表。由指定人員將標準倉單業(yè)務卡、加密器、上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表和上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)用戶服務協(xié)議封裝在專用信封內，通過EMS遞送給客戶。交易所將在核準客戶開戶申請后10個工作日內完成上述工作，如果客戶在規(guī)定期限內沒有收到信件，應及時和交易所聯(lián)系。（二）會員1. 申請開戶交易所會員應到交割部辦理開戶手續(xù)。辦理開戶手續(xù)時，開戶經辦人應出示本人身份證。會員可在交易所網(wǎng)站（）倉單系

10、統(tǒng)專欄下載上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（會員）、上海期貨交易所標準倉單帳戶開戶登記表（自營會員開戶時須填寫）和上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)用戶服務協(xié)議，如實填寫各項內容，并簽字蓋章后，提交給交易所。 一個會員單位可開立一個以上倉單系統(tǒng)用戶，具體數(shù)量由交易所審定。辦理交割、結算業(yè)務的倉單系統(tǒng)用戶的數(shù)量不應超過該會員的結算交割員的數(shù)量。每個倉單系統(tǒng)用戶應填寫一份上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（會員）（一式兩聯(lián)）。申請單位應正確填寫上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表中的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話和郵編，交易所將寄送用戶服務協(xié)議書、加密器和標準倉單業(yè)務卡等物件。會員單位提交給交易所備案的資料還應

11、包括營業(yè)執(zhí)照（正本）、組織機構代碼證、法定代表人的身份證、開戶經辦人的身份證、業(yè)務人員的結算交割員證等證件的復印件，所有復印件都須加蓋公章。2. 交易所審核交易所審核會員提供的資料和申請表后，為該會員創(chuàng)建用戶（可創(chuàng)建多個用戶）。并分配標準倉單業(yè)務卡和加密器（usb-key，內含數(shù)字證書，附密碼），打印上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表。由指定人員將標準倉單業(yè)務卡、加密器、上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表和上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)用戶服務協(xié)議封裝在專用信封內，通過EMS遞送給會員。交易所將在核準會員開戶申請后10個工作日內完成上述工作，如果會員在規(guī)定期限內沒有收到信件，應及時和交易所聯(lián)系。對

12、于自營會員，交易所還將為其開立一個標準倉單帳戶，帳戶號（客戶號）是該會員單位的交易編碼（8位，即會員號前加4個0）。（三）指定交割倉庫1. 申請開戶指定交割倉庫應向交易所提出開立倉單系統(tǒng)用戶的申請，指定交割倉庫可以在交易所網(wǎng)站（）倉單系統(tǒng)專欄下載上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（倉庫）和上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)用戶服務協(xié)議，如實填寫各項內容，并簽字蓋章后，提交給交易所。申請單位應正確填寫上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表中的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話和郵編，交易所將寄送用戶服務協(xié)議書、加密器和標準倉單業(yè)務卡等物件。指定交割倉庫提交給交易所備案的資料應包括營業(yè)執(zhí)照（正本），組織機構代碼證、法

13、定代表人（或負責人）的身份證和開戶經辦人的身份證復印件，所有復印件都須加蓋公章。2. 交易所審核交易所審核指定交割倉庫提供的資料和填寫的申請表后，為該指定交割倉庫創(chuàng)建用戶（可創(chuàng)建多個用戶）。并分配標準倉單業(yè)務卡和加密器（usb-key，內含數(shù)字證書，附密碼），打印上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表。由指定人員將標準倉單業(yè)務卡、加密器、上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表和上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)用戶服務協(xié)議封裝在專用信封內，通過EMS遞送給倉庫。交易所將在核準指定交割倉庫開戶申請后10個工作日內完成上述工作，如果倉庫在規(guī)定期限內沒有收到信件，應及時和交易所聯(lián)系。四、帳戶和用戶的變更（一）客戶1

14、. 標準倉單帳戶的變更 1) 變更流程標準倉單帳戶（以下簡稱帳戶）一旦啟用后，任何變更都應由交易所審核后，予以辦理。具體流程是：a) 客戶填寫標準倉單帳戶變更申請表，并簽字蓋章?？蛻魬谏暾埍碇刑顚懽兏马椉袄碛伞？蛻魬峁I業(yè)執(zhí)照原件和復印件（加蓋公章）、組織機構代碼證原件和復印件（加蓋公章）、變更經辦人身份證原件和復印件（加蓋公章）、法人代表身份證復印件（加蓋公章）以及與變更內容相關的證明文件等資料。凡涉及營業(yè)執(zhí)照內容變更的，客戶還須提供工商行政管理局出具的證明文件原件和復印件（加蓋公章），稅務登記證和增值稅一般納稅人認定證明文件的復印件（加蓋公章），原營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）。辦理公司

15、名稱和法人代表變更手續(xù)時，應加蓋原公章和現(xiàn)公章，原法人代表和現(xiàn)法人代表都須簽字。b) 客戶將上述表格和證件的原件和復印件，以及與變更內容相關的證明文件提交期貨公司或辦理開戶手續(xù)的倉庫審核，期貨公司或倉庫應在申請表和各項資料的復印件上加蓋公章，負責人須在變更申請表上簽字。c) 客戶將上述變更申請資料的原件和復印件提交交易所審核。d) 交易所審核無誤后，可根據(jù)客戶申請修改相關內容。2) 變更事項a) 帳戶信息的變更b) 禁用/啟用帳戶c) 注銷帳戶2. 倉單系統(tǒng)用戶的變更1) 變更流程倉單系統(tǒng)用戶（以下簡稱用戶）一旦啟用后，任何變更都應由交易所審核后，予以辦理。具體流程是：a) 客戶填寫倉單系統(tǒng)用

16、戶變更申請表（客戶）（如果增加新用戶，還需填寫上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（客戶），并簽字蓋章?？蛻魬谏暾埍碇刑顚懽兏马椉袄碛伞？蛻魬峁I業(yè)執(zhí)照原件和復印件（加蓋公章）、組織機構代碼證原件和復印件（加蓋公章）、變更經辦人身份證原件和復印件（加蓋公章）、法人代表身份證復印件（加蓋公章）以及與變更內容相關的證明文件等資料。變更聯(lián)系人、聯(lián)系電話或聯(lián)系地址等信息的，不需提供相關證件的原件。b) 客戶將上述表格和證件的原件和復印件，以及與變更內容相關的證明文件提交期貨公司或辦理開戶手續(xù)的倉庫審核，期貨公司或倉庫應在申請表和各項資料的復印件上加蓋公章，負責人須在變更申請表上簽字蓋章。c) 客戶將

17、上述表格和證件的原件和復印件，以及與變更內容相關的證明文件提交交易所審核。d) 交易所審核無誤后，可根據(jù)客戶申請修改相關內容。2) 變更事項a) 用戶信息的變更b) 用戶密碼修改。戶在收到交易所遞送的初始密碼后應立即修改用戶在收到交易所遞送的初始密碼后應立即修改。用戶登錄后可修改自己的密碼。如果客戶遺忘了密碼，可由交易所修改。c) 標準倉單業(yè)務卡和加密器的掛失和更換標準倉單業(yè)務卡或加密器遺失后，客戶應及時向交易所或開戶單位掛失，并在5個工作日內到交易所辦理補辦手續(xù)。因損壞等其他因素需更換標準倉單業(yè)務卡或加密器的，應攜帶原標準倉單業(yè)務卡或加密器，辦理更換手續(xù)。補辦加密器須支付費用人民幣100元。

18、d) 增加用戶e) 禁用/啟用用戶 記內容客戶可通過電話申請用戶禁用，但應在5個工作日內補辦變更手續(xù)。f) 注銷用戶（二）會員和指定交割倉庫會員和指定交割倉庫辦理帳戶和用戶變更手續(xù)的具體內容參照客戶。第三章 標準倉單業(yè)務流程一、標準倉單的生成1. 流程圖 入庫申報 （銅、鋁、鋅、天然橡膠）入庫申報 （燃料油、黃金、螺紋鋼、線材）入庫申報 （廠庫）制作倉單2. 業(yè)務描述 貨主向指定交割倉庫發(fā)貨前，應通過標準倉單管理系統(tǒng)辦理交割預報，向交易所提交交割商品入庫申報和制作標準倉單申請，經交易所審核后，由指定交割倉庫驗收貨物及相關憑證，并簽發(fā)標準倉單。客戶應委托會員辦理交割預報手續(xù)。標準倉單生成的業(yè)務流

19、程如下：1) 會員提交入庫申報。會員通過標準倉單管理系統(tǒng)向交易所提交入庫申報。燃料油入庫申報時，還應繳納入庫申報押金；2) 交易所審核入庫申報；3) 入庫驗收。指定交割倉庫應根據(jù)期貨交割的有關規(guī)定，對入庫商品及其單證進行驗收。燃料油入庫時，貨主還應選擇交易所指定的檢驗機構進行質檢和量檢。指定交割倉庫應將入庫檢驗的數(shù)據(jù)和情況輸入標準倉單管理系統(tǒng)，再由會員向交易所提交制作倉單申請；4) 指定交割倉庫預制倉單。交易所批準制作倉單后，指定交割倉庫核對入庫申報數(shù)據(jù)并制作倉單；5) 指定交割倉庫復核倉單。指定交割倉庫審核人員復核倉單數(shù)據(jù)；6) 客戶驗收倉單。倉單所有者對新簽發(fā)的標準倉單進行驗收確認，可自行

20、通過標準倉單管理系統(tǒng)驗收新簽發(fā)的標準倉單，也可到指定交割倉庫驗收新簽發(fā)的標準倉單。如果客戶在收到標準倉單驗收通知后三天內沒有對指定交割倉庫簽發(fā)的標準倉單進行驗收確認，視為客戶已驗收確認，系統(tǒng)將自動確認倉單有效。7) 對于黃金倉單，交易所將在客戶驗收后進行溢短結算，溢短結算完成后，倉單生效。二、標準倉單的打印和回庫（一）標準倉單的打印1. 流程圖 2. 業(yè)務描述標準倉單生成后即以電子形式存在。標準倉單所有人要獲取紙質標準倉單，應通過標準倉單管理系統(tǒng)提交倉單打印申請，倉單打印申請經倉單所有人復核后提交給指定交割倉庫。指定交割倉庫應根據(jù)倉單所有人提交的申請打印和確認紙質標準倉單，并交付給倉單所有人，

21、倉庫一旦確認紙質標準倉單打印完成，倉單所有人將不可撤銷該倉單的打印申請。紙質標準倉單打印不正確的，應由指定交割倉庫的特定人員重新打印。打印不正確的紙質倉單上應加蓋“作廢”章，并由指定交割倉庫妥善保管。紙質標準倉單一經打印，標準倉單管理系統(tǒng)中相同編號的標準倉單即不可重復打印。指定交割倉庫應確保紙質標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致。指定交割倉庫發(fā)現(xiàn)紙質標準倉單與該倉單在標準倉單管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)不一致的，應當及時核查并收回紙質標準倉單作相應處理。（二）標準倉單的回庫1. 流程圖2. 業(yè)務描述會員或客戶不能用紙質標準倉單進行期貨合約到期的實物交割、經交易所結算的期轉現(xiàn)或在交易所作為保證金

22、使用。會員或客戶應辦理紙質標準倉單回庫手續(xù)恢復為電子倉單后，方可辦理上述業(yè)務。倉單回庫業(yè)務流程如下：1) 倉單回庫申請。倉單所有人可自行通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交倉單回庫申請，也可持紙質標準倉單到指定交割倉庫辦理回庫申請手續(xù)；2) 指定交割倉庫審核。指定交割倉庫對倉單所有人提交的申請和紙質標準倉單進行審核；3) 倉單回庫確認。倉單所有人核對倉單回庫清單后簽字確認，完成倉單回庫操作，對應的紙質標準倉單恢復為電子形式；4) 指定交割倉庫回收紙質標準倉單。指定交割倉庫在收回的紙質標準倉單上加蓋“倉單回庫”章，并妥善保存。三、交割1. 流程圖（自營會員不需倉單授權）2. 業(yè)務描述所有到期未

23、平倉期貨合約的持有者須以實物交割方式履約。業(yè)務流程如下：1) 賣方客戶授權。賣方客戶應先通過標準倉單管理系統(tǒng)將標準倉單授權給會員以辦理實物交割業(yè)務?？蛻艨沙蜂N授權，但是，交易所駁回申請或會員撤銷申請后，對應倉單應由會員退還給客戶；2) 第一交割日，通過標準倉單管理系統(tǒng)，賣方會員向交易所提交客戶授權的（已付清倉儲費用的有效）標準倉單，買方會員向交易所申報交割意向；3) 第二交割日，交易所分配標準倉單；4) 第三交割日，買方會員交款后，交易所釋放分配到該會員名下的標準倉單。交易所將貨款付給賣方會員；5) 買方會員分配倉單。買方會員應在最后交割日之前（含最后交割日）通過標準倉單管理系統(tǒng)將分配到其名下

24、的標準倉單再分配給買方客戶，并及時確認。如果買方會員不能按時分配并確認交割買入的標準倉單，應向交易所報告原因。6) 第四、五交割日，賣方會員交增值稅專用發(fā)票；四、期貨轉現(xiàn)貨1. 流程圖期轉現(xiàn)申請(此流程由賣出方提交申請，買入方確認，如申請由買入方提交，則賣出方確認)期轉現(xiàn)交割（自營會員不需倉單授權）2. 業(yè)務描述辦理期轉現(xiàn)業(yè)務的買賣雙方會員（客戶）達成協(xié)議后，應在規(guī)定的期限內，通過標準倉單管理系統(tǒng)，由其中任意一方會員提交期轉現(xiàn)申請，另一方確認后，經交易所批準實施期轉現(xiàn)。使用標準倉單并通過交易所結算的期轉現(xiàn)業(yè)務流程如下：1) 賣方客戶授權。賣方客戶應先通過標準倉單管理系統(tǒng)將標準倉單授權給賣方會員

25、以辦理期轉現(xiàn)交割業(yè)務。客戶可撤銷授權，但是，交易所駁回申請或會員撤銷申請后，對應倉單應由會員退還給客戶；2) 賣方會員提交倉單。賣方會員在規(guī)定期限內通過標準倉單管理系統(tǒng)將標準倉單提交給交易所；3) 交易所分配倉單。交易所將標準倉單分配給買方會員；4) 買方會員交款后，交易所釋放分配到該會員名下的標準倉單，并將貨款付給賣方會員；5) 買方會員分配倉單：買方會員應在取得標準倉單后3個工作日內，通過標準倉單管理系統(tǒng)將分配到其名下的標準倉單再分配給買方客戶。如買方會員不能按時分配標準倉單，應向交易所報告原因。使用標準倉單自行結算的期轉現(xiàn)業(yè)務，貨款由買賣雙方自行交付，標準倉單由買賣方雙方按照本規(guī)程中的標

26、準倉單所外轉讓流程辦理，或者通過提貨后自行交付。五、標準倉單作為保證金使用（一）交存?zhèn)}單1. 流程圖（自營會員不需授權）2. 業(yè)務描述客戶若需將標準倉單交存交易所作為保證金使用，應確保標準倉單僅以電子形式存在。業(yè)務流程如下：1) 客戶授權?？蛻敉ㄟ^標準倉單管理系統(tǒng)將指定的標準倉單授權給會員作為保證金使用?？蛻艨沙蜂N授權，但是，交易所駁回申請或會員撤銷申請后，對應倉單應由會員退還給客戶；2) 會員交存?zhèn)}單。會員通過標準倉單管理系統(tǒng)選擇客戶授權的標準倉單，提交給交易所。會員提交倉單時，應當注明標準倉單是作為保證金使用，還是作為與其所示數(shù)量相同的交割月份期貨合約持倉的交易保證金使用；3) 交易所審核

27、。交易所審核通過后，標準倉單方可作為保證金使用。（二）提取倉單1. 流程圖2. 業(yè)務描述客戶提取作為保證金使用的標準倉單的業(yè)務流程如下：1) 客戶提出申請?？蛻艨赏ㄟ^標準倉單管理系統(tǒng)或其他途徑向會員提出標準倉單提取申請；2) 會員提交申請。會員收到客戶的申請后，及時向交易所提交標準倉單提取申請；3) 交易所審核。交易所審核通過后，將對應標準倉單退還給會員；4) 會員釋放倉單。會員應及時通過標準倉單管理系統(tǒng)釋放對應標準倉單，將標準倉單退還給客戶。會員未及時釋放并退還電子倉單的，應向交易所報告原因。六、標準倉單在交易所外質押標準倉單質押是指出質人（即債務人或第三人）將其擁有的標準倉單移交給質權人（

28、債權人）占有，將該標準倉單作為債權的擔保。債務人不履行債務時，債權人有權依照法律以該標準倉單折價或者以拍賣、變賣該標準倉單的價款優(yōu)先受償。出質人應在與質權人另行訂立的質押合同中列明用于質押的標準倉單編號，并將質押合同副本提交指定交割倉庫留存。（一）質押登記1. 流程圖2. 業(yè)務描述標準倉單在交易所外進行質押的登記流程如下：1) 出質人質押登記申請。出質人自行通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交質押登記申請。使用紙質標準倉單出質的，出質人也可到指定交割倉庫辦理質押登記申請的相關手續(xù)。到指定交割倉庫辦理質押登記申請的，出質人應出具紙質標準倉單； 2) 指定交割倉庫依據(jù)質押合同副本審核質押登記申請

29、；3) 質權人（銀行）確認質押登記申請。質權人（銀行）可自行通過標準倉單管理系統(tǒng)確認提交質押登記的標準倉單，也可到指定交割倉庫確認提交質押登記的標準倉單。4) 倉單質押登記。指定交割倉庫應對已質押的標準倉單進行登記管理，并將其已簽字蓋章的標準倉單質押清單交付出質人和質權人。相應標準倉單不得進行交割、轉讓、提貨、掛失等任何操作。標準倉單質押期間，指定交割倉庫應在標準倉單對應商品上做好標記，妥善保管。（二）解除質押登記1. 流程圖2. 業(yè)務描述解除標準倉單所外質押登記流程如下：1) 質權人（銀行）申請解除質押登記。質權人（銀行）自行通過標準倉單管理系統(tǒng)提交解除標準倉單質押登記的申請。申請解除紙質標

30、準倉單質押登記的，質權人也可到指定交割倉庫辦理解除標準倉單質押登記申請的相關手續(xù)。到指定交割倉庫辦理解除質押登記申請的，質權人應出具紙質標準倉單。質權人復核解除質押登記申請后，該申請?zhí)峤唤o指定交割倉庫；2) 指定交割倉庫審核解除質押登記申請；3) 出質人確認解除質押登記申請：出質人可自行通過標準倉單管理系統(tǒng)確認提交解除質押登記的標準倉單，也可到指定交割倉庫確認提交解除質押登記的標準倉單。4) 指定交割倉庫應將其已簽字蓋章的標準倉單解除質押清單交付出質人和質權人。七、標準倉單的所外轉讓標準倉單可以在交易所外轉讓。轉讓方式分為電子倉單轉讓和紙質倉單轉讓兩種。（一）電子倉單轉讓1. 流程圖2. 業(yè)務

31、描述電子倉單轉讓是指僅以電子形式存在的標準倉單在交易所外的轉讓，買賣雙方可自行結算，也可通過交易所結算。通過交易所結算的，按交割標準收取手續(xù)費。電子倉單轉讓，買賣雙方自行結算的轉讓過程如下：1) 賣方轉出申請。賣方通過標準倉單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉庫、買方客戶編碼和名稱、相應標準倉單等相關信息后提交轉出申請；2) 買方轉入確認。買方通過標準倉單管理系統(tǒng)確認轉出申請；3) 指定交割倉庫審核轉讓申請；4) 買方交付貨款；5) 賣方釋放倉單。賣方收款后，通過標準倉單管理系統(tǒng)執(zhí)行轉出釋放，對應標準倉單轉到買方的標準倉單帳戶，完成電子倉單的轉讓過程。電子倉單轉讓，要求交易所結算的，應通過會員進行，

32、轉讓過程如下：1) 賣方客戶轉出申請。賣方客戶通過標準倉單管理系統(tǒng)輸入品種、指定交割倉庫、買方客戶客戶編碼和名稱、賣方會員、轉讓價、相應標準倉單等相關信息后，提交轉出申請；2) 買方客戶轉入確認。買方客戶通過標準倉單管理系統(tǒng)確認轉出申請，并將貨款存入指定買方會員的專用資金帳戶；3) 指定交割倉庫審核轉讓申請，并通知買賣雙方和交易所交割部；4) 交易所交割部打印標準倉單所外轉讓結算單，交交易所結算部；5) 交易所結算部收付貨款。交易所結算部向買方會員收取貨款后，支付給賣方會員，并收取手續(xù)費，然后將標準倉單所外轉讓結算單回單交還給交易所交割部。賣方會員受到貨款后應及時支付給賣方客戶；6) 交易所交

33、割部釋放標準倉單。交易所交割部收到回單后，執(zhí)行轉出釋放，將對應標準倉單轉到買方的標準倉單帳戶，完成電子倉單的轉讓過程。（二）紙質倉單轉讓1. 流程圖2. 業(yè)務描述紙質倉單轉讓是指紙質標準倉單在交易所外通過背書方式轉讓。其轉讓過程如下：1) 賣方背書。賣方在紙質倉單背面的交易所外轉讓記錄中的賣出方背書處蓋章；2) 賣方轉出申請。賣方自行通過標準倉單管理系統(tǒng)提交紙質倉單轉讓申請，或持紙質標準倉單到指定交割倉庫辦理轉讓申請手續(xù)；3) 買方背書。買方在紙質標準倉單背面的交易所外轉讓記錄中的買入方背書處蓋章；4) 買方轉入確認。買方自行通過標準倉單管理系統(tǒng)確認紙質倉單轉讓申請，或持紙質標準倉單到指定交割

34、倉庫辦理確認手續(xù)；5) 指定交割倉庫鑒證。買賣雙方應當將雙方均背書的紙質標準倉單交指定交割倉庫。指定交割倉庫依據(jù)紙質標準倉單審核轉讓申請后，將該標準倉單轉入買方的標準倉單帳戶。指定交割倉庫還應在紙質標準倉單背面的交易所外轉讓記錄中的指定交割倉庫鑒證處蓋章，完成紙質倉單轉讓過程。在指定交割倉庫審核轉讓和完成鑒證手續(xù)之前，買賣雙方必須完成上述第2和第4項規(guī)定的操作。八、標準倉單的變更（一）倉單會員數(shù)據(jù)的變更倉單所有人可以通過標準倉單管理系統(tǒng)自行將其名下標準倉單的會員信息更改為任何一個為其開立交易帳戶的會員。（二）倉單重量、件數(shù)和塊數(shù)的變更1. 流程圖2. 業(yè)務描述倉單所有人如需修改標準倉單的重量、

35、件數(shù)和塊數(shù)等數(shù)據(jù)，應先通過標準倉單管理系統(tǒng)提交標準倉單的重量、件數(shù)或塊數(shù)變更申請，經指定交割倉庫和交易所審核后，完成數(shù)據(jù)的變更。（三）倉單貨位的變更1. 流程圖2. 業(yè)務描述指定交割倉庫如需移動標準倉單所屬商品的貨位，應事先向交易所提出申請。交易所應在10個工作日內批復。指定交割倉庫移動貨位后應通知貨主，并及時通過標準倉單管理系統(tǒng)修改對應倉單的貨位數(shù)據(jù)。對于已經存在紙質標準倉單的，指定交割倉庫有責任為貨主更換新的紙質標準倉單。最后，指定交割倉庫應制作“標準倉單移動貨位清單”，報交易所備案，清單內容應包含倉單號、原貨位、現(xiàn)貨位、客戶名稱等信息。（四）倉單質檢日期的變更1. 流程圖（此流程由客戶提

36、交申請）（此流程由會員提交申請，自營會員不需客戶委托）2. 業(yè)務描述標準倉單對應的商品質檢期屆滿后，應重新質檢。倉單所有人在商品重新質檢后應向交易所申報變更對應倉單記載的質檢日期和質檢證書，其業(yè)務流程如下：1) 變更質檢日期申報。倉單所有人應通過標準倉單管理系統(tǒng)或其他途徑委托會員向交易所提交質檢日期變更申報單；2) 交易所審核；3) 指定交割倉庫通過標準倉單管理系統(tǒng)變更對應標準倉單的質檢證書和質檢日期。九、標準倉單的掛失1. 流程圖2. 業(yè)務描述標準倉單合法所有人應妥善保管紙質標準倉單。紙質標準倉單被盜、遺失或者毀損，其合法所有人應及時向交易所提交標準倉單掛失申請。業(yè)務流程如下：1) 倉單所有

37、人申請掛失。標準倉單合法所有人自行通過標準倉單管理系統(tǒng)提交標準倉單掛失申請，或到交易所交割部辦理標準倉單掛失申請的手續(xù)；2) 交易所審核。標準倉單掛失申請經交易所批準后，掛失人須在交易所指定的專業(yè)媒體上連續(xù)公告四次，每周一次；3) 倉單所有人申請重新簽發(fā)標準倉單。自第一次公告之日起30日內無他人向交易所或指定交割倉庫提出異議的，掛失人可向交易所申請重新簽發(fā)標準倉單。掛失人可自行通過標準倉單管理系統(tǒng)提交重新簽發(fā)標準倉單申請，也可到交易所交割部辦理重新簽發(fā)標準倉單的申請手續(xù)；4) 交易所審核。交易所批準重新簽發(fā)掛失的標準倉單申請后，通知指定交割倉庫；5) 指定交割倉庫轉開新倉單。指定交割倉庫通過標

38、準倉單管理系統(tǒng)轉開新標準倉單，同時注銷掛失的標準倉單。新標準倉單以電子形式存在，在其備注中載明“本標準倉單替代*（原標準倉單號）號標準倉單”的字樣。十、標準倉單的凍結和鎖定（一）凍結和解凍標準倉單的凍結或解除凍結手續(xù)由指定交割倉庫辦理。標準倉單的凍結或解除凍結的申請人應持有效法律文書和相關證明材料，經指定交割倉庫審核無誤后，通過標準倉單管理系統(tǒng)實施對應標準倉單電子數(shù)據(jù)的凍結或解除凍結。標準倉單凍結期間，指定交割倉庫須封存相關商品。標準倉單解除凍結后，指定交割倉庫應根據(jù)有效法律文書處置相關商品。指定交割倉庫凍結和解凍標準倉單應報交易所備案。（二）鎖定如果倉單業(yè)務參與者之間產生與標準倉單有關的其他

39、糾紛，尤其是標準倉單的權屬糾紛，交易所可經當事人的申請或自行將相應的標準倉單鎖定，直至糾紛解決。十一、標準倉單的注銷標準倉單注銷是指標準倉單合法所有人提貨、作廢或換新倉單以后，由指定交割倉庫辦理標準倉單退出流通的過程。（一）作廢1. 流程圖2. 業(yè)務描述標準倉單作廢是指標準倉單的合法所有人對指定交割倉庫簽發(fā)的已生效的標準倉單數(shù)據(jù)有異議，提交標準倉單作廢申請，經指定交割倉庫和交易所審核，注銷對應標準倉單的過程。其業(yè)務流程如下：1) 倉單所有人通過標準倉單管理系統(tǒng)提交標準倉單作廢申請；2) 指定交割倉庫審核標準倉單作廢申請；3) 交易所審核標準倉單作廢申請。作廢的標準倉單如需生成相對應新的標準倉單，應到交易所重新辦理交割預報手續(xù)。（二）出庫1. 流程圖銅、鋁、鋅、天然橡膠、燃料油、螺紋鋼、線材黃金2. 業(yè)務描述標準倉單合法所有人提貨時，應向指定交割倉庫提交標準倉單出庫申請。貨物發(fā)運時貨主應到庫監(jiān)發(fā)。貨主不到庫監(jiān)發(fā)，視為認可指定交割倉庫發(fā)貨無誤。銅、鋁、鋅、天然橡膠、燃料油、螺紋鋼和線材倉單出庫的業(yè)務流程如下：1) 倉單所有人申請。標準倉單合法所有人應通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交標準倉單出庫申請，注明自行到庫提貨、委托提貨或指定交割倉庫