電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證自評(píng)價(jià)表

1、精品文檔電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證自評(píng)價(jià)表（管理評(píng)價(jià)部分）填表單位：填表人：填表時(shí)間：中國(guó)信息安全認(rèn)證中心1歡。迎下載精品文檔電子商務(wù)交易服務(wù)認(rèn)證自查表填表說明：1、 在標(biāo)準(zhǔn)條款一欄中為L(zhǎng)B/T10001-2015B2C電子商務(wù)交易服務(wù)要求商品類的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容；2、 證據(jù)信息包括文件、文檔、記錄、照片、系統(tǒng)頁面等多種方式內(nèi)容；3、 在證據(jù)信息一欄進(jìn)行填寫時(shí)，如果提供了文檔，請(qǐng)具體到章節(jié)，其它證據(jù)可以只填寫名稱；4、 證據(jù)信息中提到的文件、文檔、記錄、照片和系統(tǒng)頁面等證據(jù)，請(qǐng)一并提供，或者在證據(jù)信息中直接體現(xiàn);5、 證據(jù)信息一欄需要對(duì)證據(jù)要求中所有編號(hào)的問題進(jìn)行回答和證據(jù)描述，并注明所針對(duì)的要求編號(hào)。標(biāo)準(zhǔn)

2、條款結(jié)論編 號(hào)早節(jié)條款證據(jù)要求證據(jù)信息缺少的證據(jù)滿 足成熟度級(jí)別備注1.5管理要 求5.1總要求5.1.1在線銷售商在策劃、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)電子商務(wù)交易服務(wù)中，應(yīng)：a）遵守相關(guān)法律規(guī)及其他要求（包 括社會(huì)道德規(guī)范）；b）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；c）規(guī)定職責(zé)和權(quán)限；d）確定并提供所需的資源；e）建立并實(shí)施交易商品、服務(wù)過程 相關(guān)的質(zhì)量控制監(jiān)視測(cè)和改進(jìn)的要 求與準(zhǔn)則；f）管理交易過程的風(fēng)險(xiǎn)；g）識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。a） 提供識(shí)別的法律法規(guī)要求和 道德規(guī)范要求；b） 提供顧顧客關(guān)注點(diǎn)的識(shí)別信息；c）提供職責(zé)和權(quán)限的分配記錄d）提供活動(dòng)的資源需求e） 提供相關(guān)要求和準(zhǔn)則（具體 要求見5.3）f） 提供交易過

3、程風(fēng)險(xiǎn)管理的要 求和記錄（具體要求見5.3.3）g）提供持續(xù)改進(jìn)的要求和記錄2.5.1.2在線銷售商應(yīng)確保電子商務(wù) 交易服務(wù)中任何外包過程（如配送、倉儲(chǔ)）獲得有效控制。1、 電子商務(wù)交易服務(wù)中外包過 程有哪些？2、如何對(duì)外包過程有效控制？3、提供控制要求和控制證據(jù)3.5.2策劃5.2.1管理承諾1、在線銷售商在策劃電子商1、滿足1-3要2歡迎下載精品文檔4.521.1在線銷售商在策劃電子商務(wù)交易服務(wù)時(shí)，應(yīng)承諾并滿足以下要 求：a）理解并遵守相關(guān)法律法規(guī)及其他 要求；b）滿足顧客要求，包括服務(wù)協(xié)議；c）恪守公平與誠信；d）確保信息的完整、真實(shí)、透明和 及時(shí)更新；e）確保安全，如商品質(zhì)量安全、交

4、易信息安全；f）持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量等。注：當(dāng)服務(wù)協(xié)議發(fā)生變更時(shí)，在線銷售商應(yīng)能使顧客及時(shí)獲取相關(guān)信息。5.2.1.2適用時(shí)，在線銷售商應(yīng)增加 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、社會(huì)責(zé)任等方面的 承諾并履行實(shí)施。務(wù)交易服務(wù)時(shí)，是否承諾 并滿足a）-f）要求。2、 管理承諾應(yīng)形成文件。3、 提供管理承諾的文件4、 提供管理承諾考慮了社會(huì) 責(zé)任、信息安全、知識(shí)產(chǎn) 權(quán)等方面內(nèi)容的證據(jù)5、 提供管理承諾對(duì)應(yīng)的目標(biāo) 和實(shí)施方案6、 提供實(shí)施方案落實(shí)的證據(jù)7、 提供對(duì)落實(shí)結(jié)果的評(píng)審和 改進(jìn)的證據(jù)8、 提供定期或當(dāng)發(fā)生變更時(shí) 對(duì)管理承諾適宜性進(jìn)行評(píng) 審和調(diào)整的證據(jù)求2、 滿足1-3和5的要求3、 滿足1-3和5-7的要求4、 滿

5、足1-7的要求5、 滿足1-8的要求5.2.2關(guān)注顧客需求和期望 在線銷售商在電子商務(wù)交易服務(wù)中 應(yīng)識(shí)別、分析、確定和跟蹤顧客需求 和期望，采取措施滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意。1、 提供識(shí)別、分析、確定和 跟蹤顧客需求和期望的證 據(jù)2、 提供上述過程要求的描述 和實(shí)施證據(jù)3、 提供上述過程要求的制度 文件和實(shí)施證據(jù)4、 提供相關(guān)措施的描述和實(shí) 施證據(jù)5、 提供相關(guān)措施的制度要求 和實(shí)施證據(jù)6、 提供對(duì)過程和措施進(jìn)行評(píng) 審和改進(jìn)的證據(jù)7、 提供顧客需求跟蹤分析、1、 提供1的證 據(jù)2、 提供1和2的證據(jù)3、 提供1、3、4的證據(jù)4、 提供1、3、5、6的證據(jù)5、 提供13、5、6、7的證據(jù)3歡迎

6、下載精品文檔滿意度檢測(cè)、投訴處理和 爭(zhēng)議解決機(jī)制的制度要求 和實(shí)施證據(jù)5.523建立風(fēng)險(xiǎn)管理過程在線銷售商應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理過程，對(duì)交易服務(wù)各過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措 施。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)考慮但不限于以下方面：供應(yīng)商、供貨周期及其商品；銷售信息；交易/支付平臺(tái)的信息安全；商品配送；交易信息。1、 提供風(fēng)險(xiǎn)管理過程文件；2、 過程文件需要包含對(duì)交易 服務(wù)各過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí) 另分析和評(píng)價(jià)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等活 動(dòng)。3、 提供風(fēng)管理過程的執(zhí)行證據(jù)4、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否考慮但不限 于以下方面：a.供應(yīng)商、供貨周期及其商品；b.銷售信息；c.交易/支付平臺(tái)的信息安全；d.商品配送；6

7、.5.2.4資源管理為確保滿足顧客要求和期望，在線銷 售商應(yīng)：a）配備適宜的人員，并確保相關(guān)具 必要的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)技能和職業(yè)素養(yǎng)以 及滿足顧客要求、保護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)和信 息的意識(shí)；b）確定并提供所需的財(cái)務(wù)資源；1.提供人力資源管理制度2.制度對(duì)人員能力培訓(xùn)有明 確規(guī)定3.制度對(duì)人員能力評(píng)審有明 確要求4.提供人員職責(zé)和權(quán)限分配 的文件；5.提供針對(duì)確定的職責(zé)的能1、 提供4、6、8的證據(jù)2、 提供4、5、6、8的證據(jù)3、 提供1、2、4、5、6、7、8的證據(jù)4、 提供1-8的4歡迎下載精品文檔c）確定、提供和維護(hù)適宜的設(shè)施軟 硬件備環(huán)境；d）收集、保護(hù)、使用、評(píng)價(jià)交易服 務(wù)中市場(chǎng)、政策、顧客、供應(yīng)商

8、等信 息資源。力要求， 包括經(jīng)驗(yàn)、 知識(shí) 技能、職業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)意 識(shí)等要求；6.提供人員能力培訓(xùn)證據(jù)7.提供人員的能力評(píng)價(jià)證據(jù)8.提供對(duì)與顧客接觸的人員 的意識(shí)、職業(yè)素養(yǎng)和溝通 能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的證據(jù)9.提供人力資源發(fā)展規(guī)劃證據(jù)5、提供1-9的證據(jù)7.1.提供短期財(cái)務(wù)規(guī)劃2.提供規(guī)劃落實(shí)的證據(jù)3.提供財(cái)務(wù)制度4.提供對(duì)財(cái)務(wù)資源進(jìn)行預(yù) 測(cè)、監(jiān)視和控制的證據(jù)5.提供識(shí)別出的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)6.提供對(duì)財(cái)務(wù)資源使用的有 效性進(jìn)行評(píng)審的證據(jù)7.提供對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制 的證據(jù)8.提供未來財(cái)務(wù)的預(yù)測(cè)和策 劃9.提供財(cái)務(wù)資源使用有效的 證據(jù)10.提供對(duì)財(cái)務(wù)資源配置進(jìn)行 持續(xù)評(píng)價(jià)的證據(jù)1、 提供1、2的證據(jù)2、 提供1-4

9、的證據(jù)3、 提供1-6的證據(jù)4、 提供1-8的證據(jù)5、 提供1-10的證據(jù)8.1.提供設(shè)備、設(shè)施和環(huán)境資 源的需要分析2.提供設(shè)備、設(shè)施和環(huán)境資 源情況的描述和證據(jù)3.提供對(duì)設(shè)備、設(shè)施資源進(jìn) 行預(yù)測(cè)、監(jiān)視和控制的證1、 提供1、2的證據(jù)2、 提供1-5的證據(jù)3、 提供1-8的證據(jù)5歡迎下載精品文檔據(jù)4.提供信息化管理體系的基 本信息5.提供對(duì)工作環(huán)境的進(jìn)行監(jiān) 控的證據(jù)6.提供設(shè)備和設(shè)施管理程序7.提供信息系統(tǒng)的備份證據(jù)8.對(duì)工作環(huán)境的必要參數(shù)進(jìn) 行監(jiān)控的證監(jiān)9.提供對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 管理的證據(jù)10.提供設(shè)備設(shè)施和環(huán)境相關(guān) 的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃11.提供環(huán)境參數(shù)控制能力的 證4、 提供1-9的證據(jù)

10、，同時(shí) 滿足信息系 統(tǒng)比較現(xiàn)代 化，5、 提供1-11的證據(jù)，且企 業(yè)的信息化 系統(tǒng)比較先 進(jìn)，備份機(jī) 制可靠9.1.提供對(duì)信息收集、 保護(hù)、使用、評(píng)價(jià)的要求2.提供對(duì)對(duì)信息收集、保護(hù)、 使用、評(píng)價(jià)的方法描述3.提供信息收集、保護(hù)、使用、評(píng)價(jià)的管理制度4.提供定期進(jìn)行信息收集、 保護(hù)、使用、評(píng)價(jià)的證據(jù)5.提供根據(jù)信息收集、保護(hù)、使用、評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行電 子商務(wù)1、 提供1的證 據(jù)2、 提供1、2的證據(jù)3、 提供1-3的證據(jù)4、 提供1-4的證據(jù)5、 提供1-5的證據(jù)10.5.3實(shí)施5.3.1文件化信息5.3.1.1在線銷售商應(yīng)管理文件化 信息，包括信息收集、評(píng)審、發(fā)布、查詢、更新及保存。5.3.

11、1.2文件化信息應(yīng)包括但不限1、 提供文件化信息的收集、評(píng)審、發(fā)布、查詢、更新 及保存要求的描述2、 提供對(duì)文件化信息進(jìn)行上 述管理的證據(jù)；3、 提供1-3、5的證據(jù)4、 提供1-5的證據(jù)，但實(shí) 施不夠全面6歡迎下載精品文檔11.于以下內(nèi)容：a）管理承諾；b）在線服務(wù)規(guī)范，包括：廣告及信息 發(fā)布、信息咨詢，交易實(shí)現(xiàn)（如下單、 支付、配送），售后服務(wù)等；c）顧客隱私保護(hù)規(guī)范，包括：顧客 信息收集、使用保密防止泄露和補(bǔ)救 措施等；d）風(fēng)險(xiǎn)管理；e）其他需要披露的信息，如資質(zhì)、注冊(cè)信息經(jīng)營(yíng)地址聯(lián)系方式安全意 事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)警示等。注：在線銷售商信息披露可參照GB/T 29622要求實(shí)施。3、 提供文件化

12、信息管理制度4、 提供管理制度實(shí)施的證據(jù)5、 提供a） -e）的文件化信息。5、提供1-5的證據(jù)532服務(wù)提供5.321商品準(zhǔn)備5.321.1在線銷售商應(yīng)對(duì)商品供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)， 宜建立供應(yīng)商選 擇與評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并定期評(píng)價(jià)，保留相 應(yīng)的評(píng)價(jià)信息。5.3.2.1.2在線銷售商應(yīng)建立商品驗(yàn)收制度，保留符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的憑 證，如出廠檢驗(yàn)報(bào)告、有效期內(nèi)第三 方檢測(cè)報(bào)告、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證書等。 注：本條款涉及的商品供應(yīng)商要求， 不包括自產(chǎn)自銷類型。1、 對(duì)商品供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行核 實(shí)的證據(jù)；2、 提供供應(yīng)商選擇與評(píng)價(jià)準(zhǔn) 則；3、 提供供應(yīng)商定期評(píng)價(jià)的評(píng) 價(jià)信息；4、 提供商品驗(yàn)收制度；5、 提供商品驗(yàn)收證據(jù)，如

13、出 廠檢驗(yàn)報(bào)告、有效期內(nèi)第 三方檢測(cè)報(bào)告、強(qiáng)制性產(chǎn) 品認(rèn)證書等。6、 提供以及評(píng)價(jià)信息要求供 應(yīng)商改進(jìn)的證據(jù)；7、 提供商品驗(yàn)收信息的統(tǒng)計(jì) 分析證據(jù)；8、 提供根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果要 求供應(yīng)商改進(jìn)的證據(jù)1、 提供1、5的證據(jù)2、 提供1、2、4、5的證據(jù)3、 提供1-5的證據(jù)4、 提供1-6的證據(jù)5、 提供1-8的證據(jù)7歡迎下載精品文檔12.5.322廣告及信息發(fā)布在線銷售商的廣告宣傳應(yīng)符合相關(guān) 法律法規(guī)及其他要求與在線服務(wù)規(guī) 范要求， 商品信息應(yīng)真實(shí)全面并及時(shí) 更新， 商品價(jià)格標(biāo)示應(yīng)做到真頭準(zhǔn) 確、無誤導(dǎo)。1、 提供識(shí)別的廣告宣傳相關(guān) 的法律法規(guī)和相關(guān)要求；2、 提供廣告宣傳合規(guī)審查的 記錄3、

14、 提供確保商品信息真實(shí)全 面并及時(shí)更新，商品價(jià)格 標(biāo)示真實(shí)準(zhǔn)確、無誤導(dǎo)的 措施描述4、 提供相關(guān)措施的制度文件5、 提供措施運(yùn)行的證據(jù)1、 提供1-3的證據(jù)但措施 不明確2、 提供1-3、5的證據(jù)3、 提供1-5的 證據(jù)4、 提供1-5的證據(jù)，措施 執(zhí)行到位5、 提供1-5的證據(jù)，措施 執(zhí)行13.5.3.2.3信息咨詢?cè)诰€銷售商應(yīng)向顧客提供便利、真實(shí)的輔助服務(wù)，如咨詢、協(xié)助、公開評(píng) 價(jià)信息等， 對(duì)顧客提出有關(guān)商品的質(zhì) 量、 使用方法等問題， 應(yīng)作出真實(shí)、明確的答復(fù)并保留相應(yīng)信息。1、 說明在線銷售商向顧客提 供那些輔助服務(wù)？2、 提供咨詢、協(xié)助服務(wù)和評(píng) 價(jià)信息公開服務(wù)的證據(jù)3、 提供上述輔助服

15、務(wù)的相關(guān) 信息4、 提供可以進(jìn)行實(shí)時(shí)服務(wù)的 證據(jù)5、 提供人工電話咨詢服務(wù)的 相關(guān)證據(jù)1、 提供1、2的證據(jù)，但服 務(wù)獲取不夠 便利2、 提供1、2的證據(jù)3、 提供1-3的證據(jù)4、 提供1-4的證據(jù)5、 提供1-5的證據(jù)14.5.3.2.4交易實(shí)現(xiàn)5.3.2.4.1應(yīng)按照在線服務(wù)規(guī)范要求提供相應(yīng)服務(wù)，確保訂單修改、提 交、確認(rèn)、 取消等過程實(shí)現(xiàn)， 并保留 網(wǎng)上交易信息，根據(jù)顧客要求提供紙 質(zhì)和 （或） 電子支付憑證，例如發(fā)票、1、 提供在線服務(wù)規(guī)范要求2、 提供訂單修改、提交、確 認(rèn)、取消等實(shí)現(xiàn)的證據(jù)；3、 提供網(wǎng)上交易信息保留的 證據(jù)；4、 提供根據(jù)顧客要求能提供1、 提供2-5的證據(jù)，配送

16、準(zhǔn)確率低于85%2、 提供2-5的證據(jù)配送準(zhǔn)8歡迎下載精品文檔結(jié)算單等。0應(yīng)識(shí)別和評(píng)估交易平臺(tái) 所提供支付服務(wù)的安全和便捷。1應(yīng)選擇并評(píng)價(jià)配送服務(wù) 商，按照顧客要求配送商品。紙質(zhì)和（或）電子支付憑 證，例如發(fā)票、結(jié)算單等 的證據(jù)；5、 提供產(chǎn)品配送準(zhǔn)確率的統(tǒng) 計(jì)結(jié)果；6、 識(shí)別和評(píng)估交易平臺(tái)所提 供支付服務(wù)的安全和便捷 的證據(jù)；7、 配送服務(wù)商的選擇和評(píng)價(jià) 證據(jù)；8、 提供配送錯(cuò)誤后采取的糾 正措施的證據(jù)確率在85%-95%之間3、 提供2-6的證據(jù)配送準(zhǔn) 確率高于95%4、 提供1-8的證據(jù)5、 提供1-8的證據(jù)15.5.325售后服務(wù)5.3.2.5.1在線銷售商應(yīng)建立并實(shí) 施售后服務(wù)規(guī)范，

17、 滿足顧客要求或商 品特點(diǎn)， 如空調(diào)機(jī)安裝。5.3.2.5.2在線銷售商應(yīng)建立爭(zhēng)議 解決制度， 包括顧客爭(zhēng)議提出的協(xié)商 解決外部組織介入決等， 并保留爭(zhēng)議 解決過程和結(jié)果的信息。5.3.2.5.3在線銷售商應(yīng)按照相關(guān) 法律規(guī)及其他要求， 接收和處理顧客 投訴， 并保留過程結(jié)果的信息。5.325.4如顧客在接收商品后提出的退換貨要求， 應(yīng)按照相關(guān)法律規(guī) 及其他要求做出退換貨或返修的安 排， 并保留相應(yīng)1、 提供售后服務(wù)規(guī)范2、 提供爭(zhēng)議解決制度和爭(zhēng)議 解決的記錄3、 提供投訴管理要求及投訴 處理記錄4、 提供退換貨管理要求和，退換貨或返修處理的證 據(jù)。5、 提供識(shí)別的相關(guān)法律法規(guī)6、 提供根據(jù)上

18、述信息進(jìn)行持 續(xù)改進(jìn)的證據(jù)1、 提供2-5的證據(jù)2、 提供1-5的證據(jù)，但1的證據(jù)比較 簡(jiǎn)單3、 提供1-5的證據(jù)4、 提供1-6的證據(jù)，持續(xù) 改進(jìn)僅考慮 了糾正措施5、 提供1-6的證據(jù)16.5.3.3風(fēng)險(xiǎn)管理5.3.3.1總貝U在線銷售商應(yīng)基于交易服務(wù)可持續(xù) 性， 開展相的風(fēng)險(xiǎn)管理。1、 提供風(fēng)險(xiǎn)管理的過程記錄2、 提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 注：過程記錄需體現(xiàn)5.3.3.2-5.3.3.6的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)1、提供3的證 據(jù)，證據(jù)中 僅考慮供應(yīng)商資質(zhì)和商9歡迎下載精品文檔17.18.19.的管理口口質(zhì)量2、 提供3、6的證據(jù)3、 提供2、4、5、7的證據(jù)4、 提供3-12、15的證據(jù)5、 提供1-15

19、的證據(jù)6、 提供1-15的證據(jù)，且銷 售商已建立 信息安全管 理體系和信 息技術(shù)服務(wù) 管理體系并通過認(rèn)證5.3.3.2供應(yīng)商和供貨風(fēng)險(xiǎn)在線銷售商應(yīng)對(duì)其米購商品和服務(wù) 過程中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，包括但不限 于：供貨商資質(zhì)和信譽(yù)；商品質(zhì)量；供貨周期；售后服務(wù)。在線銷售商應(yīng)以保障顧客的人身、財(cái)產(chǎn)安全為前提， 對(duì)供應(yīng)商及其所供商 品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。3、 提供采購商品和服務(wù)過程 中風(fēng)險(xiǎn)的控制措施描述和 實(shí)施證據(jù)，包括但不限于 以下方面：a.供貨商資質(zhì)和信譽(yù)；b.商品質(zhì)量；c.供貨周期；d.售后服務(wù)。4、 提供保障顧客人身、財(cái)產(chǎn) 安全的控制措施描述和實(shí) 施證據(jù)5、 提供供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度5.3.3.3銷售信息風(fēng)險(xiǎn)在線

20、銷售商應(yīng)對(duì)其銷售商品描述、促銷等銷售信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理， 確認(rèn)信 息公平性、真實(shí)性、無二義性，并對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)評(píng)估和處置。6、 提供銷售信息風(fēng)險(xiǎn)管理的 控制措施描述和實(shí)施證據(jù)7、 提供銷售信息發(fā)布制度5.3.3.4交易/支付平臺(tái)信息安全 風(fēng)險(xiǎn)在線銷售商應(yīng)對(duì)銷售過程中涉及的 信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，包括但不限 于：網(wǎng)絡(luò)；門戶網(wǎng)站；交易系統(tǒng)/交易平臺(tái)；支付平臺(tái)；顧客個(gè)人信息。在線銷售商應(yīng)選擇通過相關(guān)權(quán)威機(jī) 構(gòu)認(rèn)疋或疋期頭施信息安全風(fēng)險(xiǎn)管 理的電子商務(wù)交易及支付平臺(tái)。8、 提供對(duì)銷售過程中涉及的 信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的 控制措施和實(shí)施證據(jù)，包括但不限于以下幾個(gè)方 面：a.網(wǎng)絡(luò)；b.門戶網(wǎng)站；c.交易系

21、統(tǒng)/交易平臺(tái)；d.支付平臺(tái)；e.顧客個(gè)人信息。9、 如銷售商租用非自營(yíng)平臺(tái) 進(jìn)行商品銷售，需提供平 臺(tái)經(jīng)過認(rèn)定或?qū)嵤╋L(fēng)險(xiǎn)管10歡迎下載精品文檔20.21.22.23.理的證據(jù)。10、提供商品和服務(wù)的追溯制度5.3.3.5倉儲(chǔ)和配送風(fēng)險(xiǎn)在線銷售商應(yīng)對(duì)商品倉儲(chǔ)和配送過 程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包括但不限于：倉儲(chǔ)和配送服務(wù)商資質(zhì)和信譽(yù)； 倉儲(chǔ)和配送時(shí)效；過程保障；過失理賠。在線銷售商應(yīng)為顧客提供安全的倉 儲(chǔ)和配送服務(wù)，建立倉儲(chǔ)和配送服務(wù) 商優(yōu)選及監(jiān)管機(jī)制保護(hù)顧客所購商 品。11、提供對(duì)商品倉儲(chǔ)和配 送過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的控 制措施及其實(shí)施證據(jù)， 包 括但不限于：a.倉儲(chǔ)和配送服務(wù)商資 質(zhì)和信譽(yù)；b.倉儲(chǔ)和配送

22、時(shí)效；c.過程保障；d.過失理賠。12、提供倉儲(chǔ)和配送服務(wù) 商優(yōu)選及監(jiān)管機(jī)制和實(shí)施 證據(jù)5.3.3.6交易信息風(fēng)險(xiǎn)在線銷售商應(yīng)對(duì)交易信息，尤其涉及 到顧客隱私信息的安全進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估，應(yīng)采用適當(dāng)技術(shù)和管理措施控制 風(fēng)險(xiǎn)。在線銷售商應(yīng)采用安全技術(shù)手段對(duì) 顧客的交易信息提供數(shù)據(jù)安全保障， 確保交易信息的保密性、完整性和可 用性，不被泄露、篡改。13、 提供針對(duì)交易信息（包括顧客隱私信息）建立的控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。14、對(duì)采用的安全技術(shù)手 段進(jìn)行描述。5.3.3.7可追溯性在線銷售商應(yīng)建立追溯機(jī)制，以確保 商品和（或）服務(wù)的相關(guān)信息可追溯。15、提供追溯機(jī)制的描述。5.4.1顧客反饋在線銷售商應(yīng)建立顧客滿意程度反 饋機(jī)制，及時(shí)獲取顧客體驗(yàn)感知，可包括以下方面：1、 提供顧客滿意程度的反饋 機(jī)制描述，可包括以下方 面：a. 商品質(zhì)里；5.4績(jī)效評(píng)價(jià)1、提供銷售活動(dòng)的服務(wù)目 標(biāo)和隨機(jī)關(guān) 注顧客對(duì)所11歡迎下載精品文檔商品質(zhì)量； 價(jià)格； 交易服務(wù)； 支付；配送；售后服務(wù)等。b.價(jià)格；c.交易服務(wù)；d.支付；e.配送；f.售后服務(wù)等。購商品的反 饋?zhàn)C據(jù)2、提供銷售活 動(dòng)的服務(wù)目 標(biāo)，提供目 標(biāo)實(shí)現(xiàn)的真24.542自我評(píng)價(jià)在線銷售商應(yīng)建立自我評(píng)價(jià)機(jī)制，定期進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，可涉及以下過程：策劃；信息和信息化管理；服務(wù)及服務(wù)提供過程；風(fēng)險(xiǎn)管理及安全保障機(jī)制。2、提供自我評(píng)價(jià)的管理要 求，以及對(duì)以下