A股股票發(fā)行承銷合同協(xié)議書范本模板

1、編號(hào):A股股票發(fā)行承銷合同甲方:乙方:簽訂日期：年 日甲方:乙方：鑒于：1. 股份是依法成立的股份,已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行A股萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格,2. 股份準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行A股萬股,現(xiàn)委托證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)籌劃本次承銷事宜,證券公司同意接受此委托.為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守第一條承銷方式甲方委托乙方為甲方 A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù).本次股票發(fā)行采用包銷方式,即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出局部股票由乙方全額購(gòu)入.第二條 承銷股票的種

2、類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值2. 1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股即A股,每股面值人民幣1元.3. 2甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為股.4. 3每股發(fā)行價(jià)格為元.2. 4發(fā)行總市值為元即每股發(fā)行價(jià)格 *發(fā)行總額.第三條 承銷期限及起止日期3. 1 本次股票承銷期為天不超過90天.5. 2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第天為止.第四條承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后,30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)如未全部發(fā)行完畢,也包括自己包銷局部的股款在扣除承銷費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào).第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式5. 1甲

3、、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的作為主承銷費(fèi)用按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為 1 . 5%3%之間.該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)如招股說明書、上 市公告書等文書的制作、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等.5. 2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除.第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用與本次股票發(fā)行承銷有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承當(dāng).該等費(fèi)用不包含在第 7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中.第七條上市推薦費(fèi)上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除.第八條 甲方的權(quán)利義務(wù)8. 1甲方的權(quán)利8. 1. 1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷股票,并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)

4、行監(jiān)督.8. 1. 2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)在扣除承銷手續(xù)費(fèi) 和上市推薦費(fèi)以后.8. 2 甲方的義務(wù)8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進(jìn)行.8. 2. 2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考 察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等 第九條乙方的權(quán)利義務(wù)9. 1 乙方的權(quán)利9. 1. 1乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合.9. 1. 2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的.如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或

5、失敗,乙方有權(quán)終止本協(xié)議.9. 1. 3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用.9. 2 乙方的義務(wù)9. 2. 1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完本錢次股票承銷活動(dòng).9. 2. 2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表.9. 2. 3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說明書等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題.9. 2. 4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)具體協(xié)議以后再簽和推薦上市等效勞工作.9. 2. 5乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)

6、,即其對(duì)在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不 欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任.第十條 甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止,在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下,不能以任何形式. 對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否那么應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任.第十一條 甲方的承諾11. 1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏12. 2甲方承諾,將視本次 A股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件.以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行.第十二

7、條 違約責(zé)任甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,如有違反,那么為違約行為,應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任.給對(duì)方造成損失的,要予以全額賠償有其他具體規(guī)定除外；雙方均有過錯(cuò)的,按過錯(cuò)大小分別承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任.以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定： 12. 1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的,其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效, 而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù),那么應(yīng)支付股金總額的/萬,作為賠償金；13. 2由于乙方的過失造本錢次 A股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支付股金總額的/萬,作為賠償金；12. 3乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+%來計(jì)收利息.第十三條 爭(zhēng)議的解決13. 1雙方就本協(xié)議的解釋、 履行,以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議, 應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決； 13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后 30日內(nèi)未能達(dá)成一致, 那么應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督治理委 員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,其仲裁裁決為終局的,對(duì)雙方有約束力.第十四條 不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,不可防止,而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、 財(cái)務(wù)狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,那么任何一方可以決定暫時(shí)中止不可超過30天本協(xié)議或者終止本協(xié)議.第十五條 未盡事宜本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商補(bǔ)充,補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一局部,