新三板輔導(dǎo)上市服務(wù)合同協(xié)議合同書模板格式

1、菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司合同合同主題：新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同合同雙方：甲方：法人代表：乙方：荷澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法人代表：王宏麟合同分類：非投資類合同編號：惠澤合同【】號合同簽訂時間：合同簽訂地址：新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同甲方：法定代表人：經(jīng)營場所：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司 法定代表人：王宏麟經(jīng)營場所：菏澤市經(jīng)開區(qū)丹陽辦事處 42-46號第一章總則第一條、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)并正常經(jīng)營的具有獨立民事行為能力 的公司法人主體，正常經(jīng)營滿兩年以上。甲方?jīng)Q定授權(quán)并委托乙方作為股份制 改造和上市工作專業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在乙方的輔導(dǎo)下進(jìn)行股份制改造并在全國中小 企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）首發(fā)

2、上市。精心整理第二條、乙方作為專業(yè)化綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和新三板上市輔導(dǎo)專家，是菏 澤市政府指定的企業(yè)改制上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具有為甲方提供全方位金融服務(wù)的能 力，并同意為甲方提供綜合性金融服務(wù)和新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)。第三條、甲乙雙方經(jīng)認(rèn)真協(xié)商、充分溝通、自愿達(dá)成一致，簽訂以下合 同。第二章輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容第四條、股份制改造。按照新三板上市規(guī)范對甲方進(jìn)行股份制改造，幫助 甲方按照公司法、證券法等相關(guān)規(guī)定，建立規(guī)范的組織制度和運行機(jī) 制。第五條、輔導(dǎo)上市。對甲方進(jìn)行全方位輔導(dǎo)并幫助甲方在新三板首發(fā)上 市。第六條、甲方以總授權(quán)模式將股份制改造和上市輔導(dǎo)任務(wù)委托給乙方執(zhí) 行，乙方以總承包模式開展對甲方的股份制改造和

3、上市輔導(dǎo)工作。上市過程中 參與的第三方機(jī)構(gòu)包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估事務(wù)所和主辦券商由 乙方推薦并經(jīng)甲方認(rèn)可。乙方作為總牽頭人在甲方委托下完成全部工作。第三章工作流程第七條、在甲方創(chuàng)始股東意見一致、配合積極，且甲方不存在重大瑕疵和 制度性缺陷的前提下，股改和上市輔導(dǎo)過程約在9-11個月完成，時間表如下：1、預(yù)調(diào)研。甲乙雙方經(jīng)初步接觸，乙方同意接受甲方授權(quán)和委托，對甲 方進(jìn)行預(yù)調(diào)研，撰寫項目推薦報告，報乙方項目審查部門審查立項；2、項目立項。預(yù)調(diào)研完成后，乙方項目工作人員提交項目立項報告并經(jīng) 審查通過后進(jìn)行項目立項，立項成功即可與甲方簽訂輔導(dǎo)協(xié)議和保密協(xié)議等法 律文書；3、工作組進(jìn)場。項

4、目立項成功，乙方立即成立項目專家組，正式進(jìn)場開 展改制調(diào)查和規(guī)范化輔導(dǎo)工作；4、規(guī)范輔導(dǎo)。乙方對甲方進(jìn)行深入全面的盡職調(diào)查，完成盡職調(diào)查后擬 訂股份制改造和上市方案并與甲方完全磋商以達(dá)成一致。5、股份制改造。甲乙雙方按照一致確定的股改上市方案完成股份制改 制，設(shè)立新的股份公司。6、完成內(nèi)部審核。乙方牽頭主辦券商研制上市推薦材料，并督促協(xié)助主 辦券商完成內(nèi)部審核。精心整理7、上報推薦材料。主辦券商通過推薦材料內(nèi)部審核，上報新三板發(fā)審會 審核。8補充審查材料。乙方按照發(fā)行審查部門的要求補充推薦材料，協(xié)調(diào)上 市主管機(jī)構(gòu)完成上市審查并出具批準(zhǔn)意見書。第八條、股權(quán)登記。原則上發(fā)審結(jié)束即開始辦理股權(quán)登記，

5、時間為1個月。第九條、首發(fā)上板。原則上安排在股權(quán)登記結(jié)束之日起1個月內(nèi)（視排隊情況確定）。第四章輔導(dǎo)服務(wù)費確定標(biāo)準(zhǔn)及支付方式第十條、乙方向甲方收取輔導(dǎo)服務(wù)費 萬元整（大寫元整），包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和主辦券商服務(wù)費，不含資產(chǎn)評估費、差旅費、住宿費 和通訊費（據(jù)實列支）。第十一條、乙方在股改前為甲方引入戰(zhàn)略投資人，使甲方獲得融資，則應(yīng) 按照甲方實際獲得的資金總額一次性收取35%的融資顧問費。第十二條、服務(wù)費支付方式如下：1、輔導(dǎo)服務(wù)費在甲方上市成功后一次性支付。2、資產(chǎn)評估費在評估完成后一次性支付；3、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所服務(wù)費采取分期支付方式，具體支付比例 另行約定。4、融資顧問費

6、根據(jù)實際到位的資金總額同步同比例支付。第五章雙方的責(zé)任和義務(wù)第十三條、甲方的責(zé)任和義務(wù)1、建立上市辦公室，法定代表人任上市辦公室主任，并指定行政、財務(wù)、銷售、市場、戰(zhàn)略管理、人力資源、技術(shù)研發(fā)等部門的負(fù)責(zé)人為成員，指 定專人為上市工作責(zé)任人。2、積極配合乙方工作，按照乙方要求在指定的時間內(nèi)提供乙方要求的文件、資料及信息，并保證其所提供的文件資料和信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；3、統(tǒng)一股東思想，按照乙方的要求簽發(fā)股東大會決議、董事會決議和其精心整理 它法律文件。4、按照合同條款及時足額向乙方支付服務(wù)費；為乙方現(xiàn)場工作人員提供 交通、通訊、辦公便利；5、執(zhí)行乙方擬定的股份制改造方案和上市方案，不得

7、中途停止執(zhí)行股份 制改造和上市輔導(dǎo)方案；6、未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露、展示或者轉(zhuǎn)讓乙方的工 作方案和工作結(jié)果，包括但不限于乙方的股改方案、財務(wù)規(guī)范管理方案、融資 方案、上市方案和市值管理方案。第十四條、乙方的責(zé)任和義務(wù)1、成立項目工作小組，指派專家團(tuán)隊提供專業(yè)化股改上市輔導(dǎo)服務(wù)；2、按照本合同約定完成掛牌輔導(dǎo)任務(wù)。在無重大瑕疵的前提下，在本合 同約定期限內(nèi)完成對甲方的股份制改造和上市資料提報工作以及發(fā)行審查資料 補充工作，保障甲方在約定時間內(nèi)進(jìn)入資本市場。3、應(yīng)甲方要求，為甲方提供融資便利，向甲方推薦戰(zhàn)略投資人，幫助甲 方通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資人改善股本結(jié)構(gòu)（須另行簽訂融資顧問服務(wù)合同

8、）；4、應(yīng)甲方要求，為甲方提供上市后市值管理服務(wù)，協(xié)助甲方提升融資能 力，解決甲方發(fā)展過程中的資金瓶頸問題（須另行簽訂市值管理服務(wù)合同）；5、未經(jīng)甲方書面同意，不得將甲方提供或者披露的資料向任何無關(guān)第三 方披露。.-；第六章違約條款及違約處理第十五條、除非本協(xié)議另有約定，本合同生效后，任何一方均不得變更、 解除或者終止本合同。但如出現(xiàn)下述情形之一的，乙方有權(quán)終止本合同并要求 甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，乙方已收取的服務(wù)費用不予退還：1、甲方隱瞞重大事實、股東意見不一致、存在重大瑕疵或者其它對股改 上市產(chǎn)生重大影響的事實導(dǎo)致本合同無法履行；2、甲方提供的資料存在無法解決的瑕疵或者甲方故意誤導(dǎo)乙方，導(dǎo)

9、致本 精心整理 合同無法履行;3、甲方存在或者發(fā)生違反新三板上市標(biāo)準(zhǔn)和條件的經(jīng)營行為；4、甲方拒絕執(zhí)行或者未完全執(zhí)行雙方確認(rèn)的輔導(dǎo)方案；違反保密義務(wù)將 乙方工作方案披露或者轉(zhuǎn)讓于第三方；5、甲方拒絕支付本合同約定的相關(guān)費用，拒絕配合乙方工作。第十六條、出現(xiàn)下述情形之一的，甲方有權(quán)終止本合同并要求乙方承擔(dān)相 應(yīng)的違約責(zé)任：1、乙方的輔導(dǎo)方案嚴(yán)重違背甲方的現(xiàn)狀且未獲得甲方的認(rèn)可；2、甲方不存在股改和上市的根本性障礙或者單方面因乙方原因?qū)е卤竞?同無法履行。3、乙方未獲得甲方授權(quán)向無關(guān)第三方透露甲方的商業(yè)秘密。第十七條、不可抗力。由于政策、經(jīng)濟(jì)、法律、基本條款等發(fā)生重大變動 等不可抗力因素以及國家政

10、策出現(xiàn)重大調(diào)整，致使一方或雙方不能履行、不能 完全履行本合同的，則一方應(yīng)當(dāng)及時向另一方發(fā)出書面通知。因前述原因不能 履行合同的，均不視為違約。第十八條、排他條款在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方書面同意，甲方不應(yīng)再與任何其他機(jī)構(gòu) 簽署與本合同目的、內(nèi)容相同或相類似的合作合同或其他類型的文件； 乙方應(yīng)作為甲方唯一的合作伙伴，負(fù)責(zé)甲方股改上市的整體策劃和實施 并負(fù)責(zé)統(tǒng)籌調(diào)度協(xié)調(diào)券商、律所、會所以及其它機(jī)構(gòu)的工作。第十九條、違約處理精心整理1、本合同生效后，雙方應(yīng)按照本合同的約定全面、適當(dāng)、及時地履行其 責(zé)任和義務(wù)。若任何一方違反本合同及全部附件、附表約定的條款，均構(gòu)成違 約。違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。2、如乙方違約，則乙方應(yīng)當(dāng)無條件地退回已經(jīng)收取的服務(wù)費用。3、如甲方違約，貝V乙方已經(jīng)收取的費用不予退回。如乙方已經(jīng)完成輔導(dǎo) 任務(wù)，則甲方仍應(yīng)無條件支付乙方全部輔導(dǎo)費用。第二十條、爭議解決。本合同爭議應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交菏澤 市仲裁機(jī)關(guān)進(jìn)行仲裁。第二