中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理規(guī)則(修訂)

1、第一章 總 則第一條 為了規(guī)范中國(guó) 期貨業(yè)協(xié)會(huì) （以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì) ）行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng) （以下簡(jiǎn)稱(chēng)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng) ）的使用和管理，根據(jù)期貨公司管理辦法和期貨從業(yè)人員管理辦法等有關(guān)規(guī)定制訂本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱(chēng)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) （ 以下簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu) ）是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（ 四 ） 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（ 五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) ） 規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第三條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和日常運(yùn)行的管理及維護(hù)。第四條 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)信息的填報(bào)、采集、保存和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。第二章 數(shù)

2、據(jù)庫(kù)類(lèi)別和內(nèi)容第五條數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)由考試成績(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)、經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)（ 以下簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù) ）和期貨從業(yè)人員6 / 6數(shù)據(jù)庫(kù) （以下簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù) ） 三個(gè)子庫(kù)構(gòu)成。第六條考試成績(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)是采集和保存參加期貨從業(yè)人員資格考試的個(gè)人信息、考試科目和考試成績(jī)的數(shù)據(jù)庫(kù)。第七條機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)是采集和保存經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)信息的數(shù)據(jù)庫(kù)。機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)采集的信息主要包括機(jī)構(gòu)基本信息、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、誠(chéng)信信息等內(nèi)容。第八條 從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)是采集和保存具有期貨從業(yè)資格人員的個(gè)人信息的數(shù)據(jù)庫(kù)。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)采集的信息主要包括基本信息、從業(yè)資格號(hào)、獲取資格時(shí)間，培訓(xùn)信息、工作履歷、誠(chéng)信信息等內(nèi)容。第三章 信息報(bào)

3、送和整理第九條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求，準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向數(shù)據(jù)庫(kù)報(bào)送信息。第十條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人填報(bào)的所有歷史信息均由數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)統(tǒng)一自動(dòng)存檔并長(zhǎng)期保存。第十一條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)所填報(bào)信息進(jìn)行核查，并督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過(guò)期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等更新操作。第十二條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)現(xiàn)其所報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正并報(bào)告協(xié)會(huì)。第十三條 協(xié)會(huì)認(rèn)為機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，可以要求機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行復(fù)核。機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核通知之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。第十四條 機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在 1

4、0 個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫(kù)中更新信息，并向協(xié)會(huì)提交書(shū)面材料：（一）變更法定代表人；（二）變更名稱(chēng)；（二）變更注冊(cè)資本；（三）重大股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）變更或者終止分支機(jī)構(gòu)；（六）變更聯(lián)系方式；（ 七 ） 協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。并向協(xié)第十五條 期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的， 其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫(kù)中更新信息，會(huì)提交書(shū)面材料：（一）機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員；（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；（ 三 ） 期貨從業(yè)人員的信息發(fā)生變化；（ 四 ） 協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。第十六條 期貨從業(yè)人員或機(jī)構(gòu)因違法違

5、規(guī)行為受到期貨交易所或各級(jí)期貨自律組織的自律處分的，受到期 貨監(jiān)管部門(mén)、工商、稅務(wù)等部門(mén)的行政處罰的，受到司法機(jī)關(guān)的刑事處罰的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分決定或處罰之日起10 個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行相關(guān)信息填報(bào)。同時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)出具經(jīng)該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字和加蓋公章的書(shū)面報(bào)告，并附上處罰機(jī)關(guān)出具的處罰證明材料復(fù)印件。第四章 信息公示及查詢(xún)第十七條 協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公布通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試的人員名單。第十八條 協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站對(duì)期貨從業(yè)人員的信息進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、從業(yè)資格號(hào)、高級(jí)管理人員資格、誠(chéng)信信息以及協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。第十九條 協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站對(duì)機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容包括：

6、基本信息、主要經(jīng)營(yíng)信息以及協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。第二十條 機(jī)構(gòu)公示內(nèi)容、期貨從業(yè)人員公示內(nèi)容由期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)提供。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提供信 息的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)， 并保證及時(shí)更新。 對(duì)不真實(shí)、 不準(zhǔn)確或未及時(shí)更新的信息公示所造成的后果，5 年。由負(fù)責(zé)提供和更新數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第二十一條 期貨從業(yè)人員被注銷(xiāo)從業(yè)資格的，其從業(yè)信息至少保持公示第二十二條 任何單位和個(gè)人對(duì)公示信息有異議的，均可向協(xié)會(huì)進(jìn)行反映。協(xié)會(huì)應(yīng)予以核實(shí)，并對(duì)不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的信息按規(guī)定予以修改或更新。第二十三條 參加 期貨 從業(yè)人員資格考試的人員可以通過(guò)考試成績(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)查詢(xún)考試成績(jī)。第二十四條 社會(huì)公眾

7、可以通過(guò)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)和從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)查詢(xún)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的公開(kāi)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定查詢(xún)、使用數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的非公開(kāi)信息，必要時(shí)，應(yīng)監(jiān)管部門(mén)的要求由協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)向中國(guó)人民銀行征信中心提供期貨從業(yè)人員信用檔案。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)中涉及到誠(chéng)信評(píng)價(jià)的相關(guān)數(shù)據(jù)定期從監(jiān)管部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)的相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中導(dǎo)入。第五章 數(shù)據(jù)庫(kù)管理及安全維護(hù)第二十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)管理員代表機(jī)構(gòu)使用從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)。機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)管理員履行以下職責(zé)：（一）對(duì)本機(jī)構(gòu)的賬號(hào)和密碼進(jìn)行管理；（ 二 ） 負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息的填報(bào)和更新工作，嚴(yán)格按照協(xié)會(huì)的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地將審核確認(rèn)并報(bào)本機(jī)構(gòu)負(fù)

8、責(zé)人核準(zhǔn)后的信息填報(bào)到數(shù)據(jù)庫(kù)。第二十六條 機(jī)構(gòu)可以擁有兩個(gè)賬號(hào)和相應(yīng)密碼，其中填報(bào)賬號(hào)擁有填報(bào)、更新和瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限，瀏覽賬號(hào)具有瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限。第二十七條 機(jī)構(gòu)獲得本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)賬號(hào)和密碼后，即可依相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行信息的填報(bào)、修改、查詢(xún)和從業(yè)資格的申請(qǐng)。第二十八條 為保障本數(shù)據(jù)庫(kù)的安全運(yùn)行，機(jī)構(gòu)和使用人員應(yīng)遵守下列安全操作規(guī)定：（一）嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作，操作員應(yīng)對(duì)自己賬號(hào)下的所有操作負(fù)責(zé)；（二） 在聯(lián)網(wǎng)操作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應(yīng)按照系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行修改。第二十九條 為保障本數(shù)據(jù)庫(kù)的安全運(yùn)行，機(jī)構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定：（一）采取嚴(yán)密的安

9、全措施，禁止無(wú)關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫(kù)有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；（二） 首次使用數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，必須更改本機(jī)構(gòu)賬號(hào)的密碼；（三）管理員不得泄露自己保管的賬號(hào)和密碼；（四）管理員的密碼按權(quán)限級(jí)別嚴(yán)格控制，應(yīng)定期或不定期更換密碼。第三十條 協(xié)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)。第六章 紀(jì)律懲戒第三十一條 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得違反本規(guī)則的規(guī)定查詢(xún)或使用協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)。第三十二條 協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列紀(jì)律懲戒措施，同時(shí)記入其誠(chéng)信檔案：（一）訓(xùn)誡；（二）公開(kāi)譴責(zé)；（三）暫停會(huì)員資格；（四）撤銷(xiāo)會(huì)員資格。第三十三條 非協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列措施，同時(shí)記入其誠(chéng)信檔案：（一