技術開發(fā)合同的風險責任

1、技術開發(fā)合同的風險責任技術開發(fā)是一項探索性活動，客觀存在開發(fā)不出來的危險。在研究開發(fā)過程中，如果當事人一方或者雙方已盡了最大努力，但仍因科技知識、認識水平或試驗條件等客觀因素的限制，出現(xiàn)無法克服的技術困難，致使研究開發(fā)全部或者部分失敗，未能取得合同約定的預期目的，即為技術開發(fā)合同的風險。一項技術開發(fā)的失敗或者部分失敗屬于風險，應當具備以下各項條件：(1)課題本身在國際和國內現(xiàn)有技術水平下具有足夠的難度；(2)研究開發(fā)方盡了主觀努力；(3)該領域專家認為研究開發(fā)失敗屬于合理的失效。在實踐中，要注意以下兩點：(1)由于技術開發(fā)存在著的風險，風險一旦出現(xiàn)，將使技術開發(fā)合同無法履行，給當事人造成損失。

2、因此，當事人應當在訂立合同時明確約定風險責任的承擔。如果當事人沒有約定或者約定不明確，風險發(fā)生后，當事人可以協(xié)議補充風險責任。不能達成補充協(xié)議的，可以按照合同的有關條款或者交易習慣確定，仍不能確定，風險責任由當事人合理分擔。(2)在研究開發(fā)過程中，當事人一方發(fā)現(xiàn)可能導致研究開發(fā)失敗或者部分失敗的情況時，應當及時通知另一方并采取適當措施減少損失。合同法明確規(guī)定這是技術開發(fā)合同當事人的義務。如果當事人未能及時通知對方當事人，也未能及時采取措施，制止損失的擴大，應當就擴大的損失承擔責任。技術開發(fā)合同的解除條件合同法第九十三條、第九十四條規(guī)定了解除合同的條件。根據(jù)技術開發(fā)合同的特點，合同法又規(guī)定了技術

3、開發(fā)合同可以解除的另一種情形，即作為技術開發(fā)合同標的的技術已經(jīng)由他人公開，致使履行技術開發(fā)合同沒有意義，當事人可以解除合同。在實踐中，要注意以下幾個問題：(1)只要同時具備以下兩個條件，技術開發(fā)合同當事人就可以解除合同，只需通知對方并說明實際情況，提供必要的證明，不需征得對方的同意。第一，技術開發(fā)合同標的的技術已經(jīng)由他人公開。技術標的的公開一般有以下情形：他人已經(jīng)將該技術標的申請專利，并履行了專利登記手續(xù)。該技術標的已經(jīng)由他人研究成功或者從國外引進并可在技術市場上作為商品進行轉讓。該技術標的已經(jīng)在公開發(fā)行的技術文獻上披露或在展覽會上或以其他方式向社會公布，任何人可以從公共情報源取得。第二，上述

4、事由已經(jīng)使得技術開發(fā)合同的履行沒有意義。所謂沒有意義，是指技術合同如果履行完畢，對債權人已經(jīng)失去意義。(2)當事人應當按照約定承擔因解除合同產(chǎn)生的賠償責任。沒有約定或者約定不明確的，由有過錯的一方承擔，雙方均沒有過錯的，由當事人合理分擔。(3)在委托開發(fā)合同中，如果研究開發(fā)人明知受委托的技術開發(fā)合同的標的是已有技術，應改為技術轉讓或者技術服務合同。在合作開發(fā)合同中，合作開發(fā)的各方當事人有義務將自己知道技術開發(fā)的標的已經(jīng)公開的情況及時通知另一方當事人，以減少或避免不必要的損失。(4)依據(jù)合同法的規(guī)定，技術合同還可因當事人協(xié)商一致，不可抗力，一方違約，研究開發(fā)中的技術風險導致失敗等原因而解除。合作

5、開發(fā)完成的技術成果的歸屬和分享合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的除外，申請專利的權利屬于合作開發(fā)的當事人共有。根據(jù)具體情況，在實踐中，要注意以下幾個問題：(1)一方轉讓其共有的專利申請權時，其他各方可以優(yōu)先受讓其共有的專利申請權。該優(yōu)先權的基礎在于各方依合同的約定投入了資金并具體完成了研究開發(fā)任務。優(yōu)先權的含義是在同等條件下，合作合同當事人比其他人有優(yōu)先受讓的權利。(2)當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。專利申請權是財產(chǎn)性權利，因此可以放棄。基于共同共有關系，其他共有人取得了全部專利申請權。(3)申請人取得專利的，放棄專利申請權的一方可以

6、免費實施該專利。但其不能轉讓或者許可他人實施，這種免費實施的權利并不意味著放棄該專利申請權的一方還是共有專利權人。(4)當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。(5)實踐中，合作開發(fā)合同當事人也可約定技術成果的歸屬，有以下幾種：(1)約定研究成果的專利申請權為一方所有，但享有專利申請權的一方對另一方作出適當補償。(2)約定向合同外第三方轉讓研究成果時，應經(jīng)合作開發(fā)合同當事人協(xié)商一致，由此獲得的利益由各方共享。(3)在某種情況下，當事人各方還可以在合同中約定對技術成果的分享份額以及各自享有的專利申請權。(4)約定由當事人一方享有對合作開發(fā)成果的獨占使用權或轉讓權，但取得這一權

7、利的當事人對其他各方當事人支付約定的價金。訂立技術合同的基本原則訂立技術合同，應當有利于科學技術的進步，加速科學技術成果的轉化、應用和推廣。其目的在于鼓勵和引導當事人正確地運用技術合同這一法律形式，在科研和生產(chǎn)之間架起一座“橋梁”。我國合同法明確規(guī)定，非法壟斷技術、妨礙技術進步或者侵害他人技術成果的技術合同無效，從訂立時起就沒有法律約束力。我國法律一方面采取必要的措施保障技術合同當事人在合法的范圍內行使自己的權利，另一方面又不允許當事人濫用這種權利來損害國家利益和社會公共利益。為了防止技術合同當事人通過技術合同的訂立來達到自己非法壟斷和控制市場的目的，應認定此類技術合同為無法律約束力的無效合同

8、。有的技術合同當事人通過合同條款限制另一方在合同標的技術的基礎上進行新的研究開發(fā)，限制另一方從其他渠道吸收先進技術，或者阻礙另一方根據(jù)市場的需求，按照合理的方式充分實施專利和使用非專利技術。上述合同妨礙了技術進步，應屬無效技術合同之列。侵害他人技術成果的技術合同，也屬無效的技術合同。提成支付以技術轉讓合同為例，所謂提成支付是指將技術實施以后所產(chǎn)生的經(jīng)濟利益按一定的比例和期限支付給轉讓方，作為對轉讓方出讓技術的經(jīng)濟補償。分為單純提成支付和“入門費”加提成支付兩種。單純提成支付指全部提成費僅在受讓人的產(chǎn)品正式銷售之后才向轉讓方支付，在此之前，受讓人不需向對方進行任何支付。主要適用于合同履行期限短、

9、技術比較成熟、市場前景穩(wěn)定的技術交易項目?！叭腴T費”加提成支付把合同價款分成固定價款和提成價款兩部分。固定價款部分的支付方法與一次總算的支付方法相同，即在合同生效后的一段時間內一次或者分期付清。通常人們把這部分固定價款稱為“入門費”或初付費。提成部分的價款也稱為非固定價款或浮動價款，支付的方法與一般的提成支付相同，即在項目投產(chǎn)后，根據(jù)合同產(chǎn)品的銷售情況提成支付。它是目前國內技術交易活動中應用得最普遍的一種記價方法。在實踐中要注意以下幾個問題：(1)當事人約定采用提成支付的方式支付技術合同的價款、報酬或使用費的，其提成的具體數(shù)額可以按照產(chǎn)品價格，實施專利和使用非專利技術新增加產(chǎn)值、利潤或者產(chǎn)品銷

10、售額的一定比例提成，當事人另有約定的，從其約定。無論采取何種提成方法，就提成支付的比例，當事人可以約定采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。(2)約定提成支付的，轉讓方有權查核受讓人的賬目。雙方當事人應當在合同中約定查閱有關會計賬目的方法。在實踐中，首先，受讓人應當為對方查賬提供方便，如對合同產(chǎn)品單獨立賬，保存好有關的單據(jù)和賬目，隨時備查。查賬的范圍只限于合同產(chǎn)品從生產(chǎn)到銷售過程，其它賬目轉讓方無權要求查核。其次，查賬人員由轉讓方指派。查賬人員可以是轉讓方所屬的工作人員，也可以是有關審計事務所的人員，查賬人員的費用由轉讓方負擔。技術合同無效的特殊條件合同法在總則中規(guī)定的合同無效的情形適用

11、于技術合同，如違法法律、法規(guī)或者損害國家利益、社會公共利益的技術合同；采取欺詐或者脅迫手段訂立的技術合同都是無效的。而且訂立技術合同還應該遵循其特有的基本原則，即訂立技術合同應當有利于科學技術的進步，有利于科技成果的轉化、應用和推廣。國家法律保護合法的技術競爭，要求當事人應當在合法的范圍內行使自己的權利，不能允許當事人在訂立技術合同中濫用其技術和競爭優(yōu)勢，非法壟斷技術，妨礙技術進步或者侵害他人技術成果。在實踐中要注意以下幾個問題：(1)所謂非法壟斷技術，妨礙技術進步，指合同的一方當事人通過合同條款限制另一方當事人在合同標的技術的基礎上進行新的研究開發(fā)，限制另一方當事人從其他渠道吸收技術，或者阻

12、礙另一方根據(jù)市場的需求，按照合理的方式充分實施專利和使用技術秘密。(2)侵害他人技術成果，指侵害另一方或者第三方的專利權、專利申請權、專利實施權、技術秘密使用權和轉讓權或者發(fā)明權、發(fā)現(xiàn)權以及其他科技成果權的行為。侵害他人技術成果的技術合同不但要認定無效，而且責任人要承擔合同無效和侵權的法律責任。(3)無效的技術合同，從訂立時起就沒有法律約束力。但是，技術合同的部分無效，不影響其余部分的效力，其余部分仍然有效。技術合同無效的處理方法對于技術合同無效的處理方法，在實踐中應該注意以下幾個問題：(1)無效的技術合同，從訂立時起就沒有法律約束力。但是，技術合同的部分無效，不影響其余部分的效力，其余部分仍

13、然有效。(2)技術合同無效的，只能由當事人向人民法院或仲裁機構提出變更或撤消合同，而不允許向對方當事人提出請求。(3)技術合同無效后在處理上，首先應恢復原狀，即當事人間的財產(chǎn)關系恢復到合同訂立前的狀態(tài)。具體做到：一方返還另一方所交付的技術資料或樣品，并不得存留復制品；當事人雙方可以約定，一方或雙方在一定期限內負有對該技術資料和情報保密的義務，或承擔不實施該技術的義務。其次，有過錯的一方如給對方造成損失，應根據(jù)過錯責任原則，向受害方承擔賠償責任；如果技術合同無效是由雙方的過錯引起的，應根據(jù)責任大小、主次、輕重各自承擔相應的責任。(4)因侵害他人技術成果被確認為無效的技術合同，一般按以下原則處理：

14、因侵害他人專利權、專利申請權、專利實施權的技術合同被確認無效后，合同尚未履行的，不得履行；正在履行的，應當終止履行。提供技術的一方應當對侵權承擔責任；若接受技術的一方明知另一方侵權，仍然與其訂立、履行合同的，則應當認定為共同侵權，并承擔連帶責任。侵害非專利技術成果使用權、轉讓權的技術合同被確認無效后，提供技術的一方應當對侵權行為承擔責任。善意接受該項非專利技術成果的一方，可以繼續(xù)實施該項技術，但應當向權利人支付合理的使用費。如果接受技術的一方明知另一方侵權仍然與其訂立、履行合同的，則應當認定為共同侵權，并承擔連帶責任，并不得繼續(xù)實施該項非專利技術。侵害他人發(fā)明權、發(fā)現(xiàn)權、其他科技成果權等榮譽權

15、的技術合同，在確認有關條款無效后不影響其余部分效力的，其余部分繼續(xù)有效。對侵權行為負有責任的當事人，可根據(jù)情節(jié)輕重，按照民法通則第118條規(guī)定，裁決其停止侵害、消除影響并賠償損失。研究開發(fā)方的違約責任研究開發(fā)方違反約定，造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任。實踐中，研究開發(fā)方承擔違約責任的情形有：(1)研究開發(fā)方未按計劃實施研究開發(fā)工作的，委托方有權要求其實施研究開發(fā)計劃并采取補救措施。研究開發(fā)方逾期兩個月不實施研究開發(fā)計劃的，委托方有權解除合同。研究開發(fā)方應當返還研究開發(fā)經(jīng)費，賠償因此給委托方造成的損失。(2)研究開發(fā)方將研究開發(fā)經(jīng)費用于履行合同以外的目的的，委托方有權制止

16、并要求其退還相應的經(jīng)費用于研究開發(fā)工作。因此造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，研究開發(fā)方應當支付違約金或者賠償損失。經(jīng)委托方催告后，研究開發(fā)人逾期兩個月未退還經(jīng)費用于研究開發(fā)工作的，委托方有權解除合同。研究開發(fā)方應當返還研究開發(fā)經(jīng)費，賠償因此給委托方造成的損失。(3)由于研究開發(fā)方的過錯，造成研究開發(fā)成果不符合合同約定條件的，研究開發(fā)方應當支付違約金或者賠償損失；造成研究開發(fā)工作失敗的，研究開發(fā)方應當返還部分或者全部研究開發(fā)經(jīng)費，支付違約金或者賠償損失。(4)研究開發(fā)方違約后，應當采取補救措施，繼續(xù)履行合同。這方面盡管合同法未明文規(guī)定，但在實踐中非常常見。這是由委托開發(fā)合同的特性產(chǎn)生的。委

17、托方訂立合同的目的是為了獲得一項新的技術成果，而這有待于研究開發(fā)方實際從事這項開發(fā)工作。如果研究開發(fā)方違約后直接采用解除合同或支付違約金或賠償金的方式，一來委托方的損失無法估計；二來合同的目的落空。因此，研究開發(fā)方違約后，應當采取補救措施，繼續(xù)履行合同。合作開發(fā)合同當事人的義務合作開發(fā)合同是指當事人各方就共同進行新技術、新產(chǎn)品、新工藝和新材料及其系統(tǒng)研究開發(fā)所訂立的合同。在合作開發(fā)合同中，理解當事人各方的義務要把握以下幾點：(1)按照合同的約定進行共同投資，包括以技術進行投資。這里的投資，是指合作開發(fā)合同當事人以資金、設備、材料、場地、試驗條件、技術情報資料、專利權、技術秘密成果等方式對研究開

18、發(fā)項目所作的投入。采取資金以外的形式進行投資的，應當折算成相應的金額，明確當事人在投資中所占的比例。當事人出資方式中以技術(包括專利技術和技術秘密)作為出資的，應注意兩個問題：在合同中應寫明，如果發(fā)生知識產(chǎn)權糾紛，由以技術作為出資的一方承擔全部責任。確定作為出資的技術的合理價格，一般由中介機構評估，當然也可由當事人自由約定。(2)按照合同約定的分工參與研究開發(fā)工作。合作開發(fā)合同的各方當事人還必須出人直接參與研究開發(fā)工作。當事人一方提供資金、設備、材料等物質條件，承擔輔助協(xié)作事項，另一方進行研究開發(fā)工作的合同，不屬于合作開發(fā)合同，應當按委托開發(fā)合同處理。(3)協(xié)作配合研究開發(fā)工作。合作開發(fā)是以雙

19、方的共同投資和共同勞動為基礎的，各方在合作研究中的配合是取得研究開發(fā)成果的關鍵。因此，合作各方可以在合同中約定成立由雙方代表組成的指導機構，對研究開發(fā)工作中的重大問題進行決策、協(xié)調和組織研究開發(fā)活動，保證研究開發(fā)工作的順利進行。合作開發(fā)合同的違約責任合作開發(fā)合同當事人違約責任的構成要件有：一是要有違約行為。合作開發(fā)合同當事人的違約行為包括不按照約定投資、不按照約定分工參與研究開發(fā)工作、不按照約定協(xié)作配合研究開發(fā)工作等行為。二是要有研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的事實。三是違約行為與損害事實之間有直接的因果關系。在實踐中要注意以下幾個問題：(1)當事人在履行合同過程中，違反合同的個別規(guī)定，但情節(jié)

20、輕微或及時糾正，并未對研究開發(fā)工作造成消極影響的，不構成違約責任。(2)對于不履行投資義務的當事人，其他合同當事人可以請求其履行投資義務，以使開發(fā)工作順利進行，因此造成開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應支付違約金或者賠償損失。如果當事人逾期兩個月不進行投資的，當事人一方應當賠償因此給對方造成的損失，并可拒絕其繼續(xù)參加合作開發(fā)工作，但其對開發(fā)中已花費的費用應依合同約定的比例分攤。若第三人對投入合作的技術提出侵權請求的，首先應由合作開發(fā)方共同對外承擔責任，然后再向以技術出資的一方追償；該技術被禁止使用的，該當事人應重新出資或者承擔違約責任，支付違約金，因此造成損失的，還應賠償其他當事人的損失。(3)

21、對于合同一方不正確履行合同的約定分工或不正確地協(xié)作配合研究開發(fā)工作的，其他當事人可以要求該當事人采取補救措施繼續(xù)履行合同，如果其仍不履行的，其他當事人可以拒絕其繼續(xù)參加研究開發(fā)工作，該當事人還應賠償其他當事人遭受的損失。退出開發(fā)工作的人或者合同當事人都對投入合同中的技術秘密、技術情報資料或者開發(fā)出的技術秘密負有保密義務，違反該義務，應當賠償其他合同當事人的損失。技術開發(fā)合同的風險責任技術開發(fā)是一項探索性活動，客觀存在開發(fā)不出來的危險。在研究開發(fā)過程中，如果當事人一方或者雙方已盡了最大努力，但仍因科技知識、認識水平或試驗條件等客觀因素的限制，出現(xiàn)無法克服的技術困難，致使研究開發(fā)全部或者部分失敗，

22、未能取得合同約定的預期目的，即為技術開發(fā)合同的風險。一項技術開發(fā)的失敗或者部分失敗屬于風險，應當具備以下各項條件：(1)課題本身在國際和國內現(xiàn)有技術水平下具有足夠的難度；(2)研究開發(fā)方盡了主觀努力；(3)該領域專家認為研究開發(fā)失敗屬于合理的失效。在實踐中，要注意以下兩點：(1)由于技術開發(fā)存在著的風險，風險一旦出現(xiàn)，將使技術開發(fā)合同無法履行，給當事人造成損失。因此，當事人應當在訂立合同時明確約定風險責任的承擔。如果當事人沒有約定或者約定不明確，風險發(fā)生后，當事人可以協(xié)議補充風險責任。不能達成補充協(xié)議的，可以按照合同的有關條款或者交易習慣確定，仍不能確定，風險責任由當事人合理分擔。(2)在研究

23、開發(fā)過程中，當事人一方發(fā)現(xiàn)可能導致研究開發(fā)失敗或者部分失敗的情況時，應當及時通知另一方并采取適當措施減少損失。合同法明確規(guī)定這是技術開發(fā)合同當事人的義務。如果當事人未能及時通知對方當事人，也未能及時采取措施，制止損失的擴大，應當就擴大的損失承擔責任。合作開發(fā)完成的技術成果的歸屬和分享合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的除外，申請專利的權利屬于合作開發(fā)的當事人共有。根據(jù)具體情況，在實踐中，要注意以下幾個問題：(1)一方轉讓其共有的專利申請權時，其他各方可以優(yōu)先受讓其共有的專利申請權。該優(yōu)先權的基礎在于各方依合同的約定投入了資金并具體完成了研究開發(fā)任務。優(yōu)先權的含義是在同等條件下，合作合同當

24、事人比其他人有優(yōu)先受讓的權利。(2)當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。專利申請權是財產(chǎn)性權利，因此可以放棄。基于共同共有關系，其他共有人取得了全部專利申請權。(3)申請人取得專利的，放棄專利申請權的一方可以免費實施該專利。但其不能轉讓或者許可他人實施，這種免費實施的權利并不意味著放棄該專利申請權的一方還是共有專利權人。(4)當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。(5)實踐中，合作開發(fā)合同當事人也可約定技術成果的歸屬，有以下幾種：(1)約定研究成果的專利申請權為一方所有，但享有專利申請權的一方對另一方作出適當補償。(2)約定向

25、合同外第三方轉讓研究成果時，應經(jīng)合作開發(fā)合同當事人協(xié)商一致，由此獲得的利益由各方共享。(3)在某種情況下，當事人各方還可以在合同中約定對技術成果的分享份額以及各自享有的專利申請權。(4)約定由當事人一方享有對合作開發(fā)成果的獨占使用權或轉讓權，但取得這一權利的當事人對其他各方當事人支付約定的價金。技術秘密的歸屬和分享技術秘密，又稱專有技術，是指不為公眾知悉的未申請專利的技術成果，以及專利法規(guī)定不授予專利權的技術成果。包括各種設計資料、圖紙、工藝流程以及材料配方等技術資料，也包括專家、技術人員、工人掌握的不成文的經(jīng)驗知識和技巧。在實踐中，對于技術秘密的歸屬和分享要注意以下幾個問題：(1)委托開發(fā)合

26、同中，約定共有的，共有人應當約定利益分配方法，共有人沒有約定的，任何一方均有實施該技術秘密的權利，由此取得利益，歸實施使用方。但是一方轉讓技術必須征得另一方或其他各方的同意，由此獲得的收益由各方共享。約定歸委托方的，除了應向開發(fā)方支付經(jīng)費報酬的，還應支付一定的技術價款。11 / 12(2)合作開發(fā)合同，如果約定研究開放成果歸一方所有時，該當事人可約定將由此獲得的收益適當補償其他各方當事人；如果約定向第三方轉讓該技術秘密的，須各方協(xié)商一致，由此取得的收益由各方合理分享。(3)如果當事人沒有約定或者約定不明確，可以協(xié)議補充；不能達成補充協(xié)議的，按照合同的有關條款或者交易習慣確定；仍不能確定的，當事人各方對技術秘密都