證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬試題及答案0327-11

1、4證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識模擬試題及答案 0327-111、基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括（）。I . 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額n . 繳納基金認購款項及規(guī)定的費用m . 承擔基金虧損或終止的有限責任V . 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動【組合型選擇題】A. I、n、B. I、n、m、wC.I、n、IVD.n、m、正確答案 :B答案解析 :選項 B 正確：基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約；繳納基金認 購款項及規(guī)定的費用（n正確）；承擔基金虧損或終止的有限責任（m正確）；不從事任何有損基金及其他 基金投資人合

2、法權益的活動（V正確）；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額（I正確） ；在封 閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的 其他義務。2、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）?！具x擇題】A. 股票期貨B. 股票指數(shù)期權C遠期外匯合約D.利率互換 正確答案 :C 答案解析：選項C正確：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項屬于股權類產品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。3、以下屬于無風險債券的是（） ?！具x擇題】A. 企業(yè)債券B.

3、 公司債券C. 中期票據(jù)D. 政府債券 正確答案 :D 答案解析 :選項 D 正確：中央政府債券不存在違約風險，屬于無風險債券。4、期權交易的對象是（） ?！具x擇題】A. 期貨遠期合約B. 一種權利C現(xiàn)金D.期貨協(xié)議 正確答案 :B 答案解析 :選項 B 正確：期權交易的對象是一種權利；金融期貨交易的對象是金融期貨合約?！具x擇主要包括證券投5、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，下列不屬于證券服務機構的是（） 題】A.證券投資咨詢機構和財務顧問機構B.資信評級機構和資產評估機構C. 會計師事務所和律師事務所D. 證券監(jiān)管機構 正確答案 :D 答案解析 :選項 D 符合題意：

4、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。6、 引起股市周期變動的根本原因是（）選擇題】A.投資周期波動B.對外貿易波動C經濟政策變動D.經濟周期循環(huán) 正確答案 :D 答案解析 :選項 D 正確：社會經濟運行經常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經過高漲、 衰退、 蕭條、 復蘇四個階段， 即所謂的景氣循環(huán)。 經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著， 可以這么說， 是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢，即經濟周期變動是引起股市周期變動的根本原因。7、以下屬于金融市場重要性的是（）。1 .

5、促進儲蓄一一投資轉化n .優(yōu)化資源配置m .反映經濟狀態(tài)【組合 型選擇題】A. I、B.m、IVc.n、D.I、n、m、V正確答案 :D 答案解析 :選項 D 正確：金融市場重要性包括： （ 1）促進儲蓄投資轉化； （ 2）優(yōu)化資源配置； （ 3）反映。【選擇題】經濟狀態(tài)； 8、專項債券期限為 7 年和 10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的（）A.10%B.20%C. 30%D. 50% 正確答案 :D 答案解析：選項D正確：專項債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項目建設、運營、 回收周期和債券市場狀況等合理確定， 但 7 年和 10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年 發(fā)行規(guī)模的 50%。9、（）是指可能單獨或共同引發(fā)風險的內在要素。選擇題】A.風險敞口B.風險事件C風險源D.風險損失 正確答案 ：C答案解析：選項C正確：風險源，是指可能單獨或共同引發(fā)風險的內在要素;10、下列不屬于基金運作信息披露文件的是（）?！具x擇題】A.基金年度報告B.基金份額上市交易公告書C基金合同D.基金凈值公告、基金凈正確答案 ：C 答案解析 ：選項 C 符合題意