生產(chǎn)安全事故隱患排查管理計(jì)劃體系通則

1、+ICS 03A 00 DB37 山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB37/T 2883 2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則General rules for the system of screening for and elimination of hidden risks of work safety accidents2016-12-07 發(fā)布 2017-01-08 實(shí)施 山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB37/T 2883 2016I 目次 前 言 III 引言 IV1 范圍 12 規(guī)范性引用文件3 術(shù)語和定義4 基本要求5 總體結(jié)構(gòu)5.1 標(biāo)準(zhǔn)層級(jí)5.2 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則5.3 生產(chǎn)

2、安全事故隱患排查治理體系細(xì)則5.4 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系實(shí)施指南6 隱患分級(jí)與分類6.1 分級(jí)6.1.1 基本要求222+6.1.2 一般事故隱 患6.1.3 重大事故隱患6.2 分類6.2.1 基本要6.2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患36.2.3 基礎(chǔ)管理類隱患37 工作程序和內(nèi)容47.1 編制排查項(xiàng)目清單47.1.1 基本要求47.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單47.1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單47.2 確定排查項(xiàng)目47.3 組織實(shí)施7.3.1 排查類型47.3.2 排查要求47.3.3 組織級(jí)別47.3.4 治理建議47.4 隱患治理47.4.1 隱患治理要 求7.4.2 事故隱患治理

3、流程7.4.3 一般隱患治理55+DB37/T 2883 2016II7.4.4 重大隱患治理7.4.5 隱患治理驗(yàn) 收7.5 隱患排查周期8 文件管理9 隱患排查的效 果10 持續(xù)改進(jìn)10.1 評(píng)審10.2 更 新10.3 溝 通DB37/T 2883 2016III、F、前言 本標(biāo)準(zhǔn)按照 GB/T 1.1 2009給出的規(guī)則起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：張省軍、潘國軍、劉曉威、孫寧、賈國慶、李有臣、高發(fā)虎、彭愛田、 孫延瑞、趙華、張秀文、王紅國、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰

4、、趙一。DB37/T 2883 2016IV 引言 本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)隱患排查治理 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱企業(yè)）的隱患排查治理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職 業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。 開展隱患排查治理是企業(yè)安全管理的重要組成部分，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的持續(xù)有效進(jìn)行排查 確認(rèn)、有效控制風(fēng)險(xiǎn)的重要方法。 本標(biāo)準(zhǔn)的目的是規(guī)范山東省企業(yè)隱患排查治理行為，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。DB37/T 2883 20161 生產(chǎn)安全事故隱患排查

5、治理體系通則1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)的基本要求。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)各行業(yè)領(lǐng)域隱患排查治理體系細(xì)則、實(shí)施指南的編制。2 規(guī)范性引用文件 下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用 于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 23694 2013 風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1事故隱患 hidden risk of work safety accident 企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其 他因素 在生產(chǎn)經(jīng)

6、營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全 行為和管理上的缺陷。3.2隱患排查 screening for hidden risk 企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn) 和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的有效落實(shí)情況，對(duì)本單 位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過程。3.3 隱患治理 elimination of hidden risk 消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。3.4隱患信息 hidden risk information 包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理

7、措施、職責(zé) 劃分、治理期限等信息的總稱。4 基本要求DB37/T 2883 201624.1 組織有力、制度保障 企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際建立由主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人牽頭的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立能夠保障隱患排 查治理體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。4.2 全員參與、重在治理 從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應(yīng)當(dāng)參與隱患排查治理；企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)隱患級(jí)別，確 定相應(yīng) 的治理責(zé)任單位和人員；隱患排查治理應(yīng)當(dāng)以確保隱患得到治理為工作目標(biāo)。4.3 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 企業(yè)應(yīng)在安全標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)隱患排查治理制度，形成一體化 的安全 管理體系，使隱患排查治理貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程，成為企業(yè)各層級(jí)

8、、各崗位日常工作 重要的組成部分。同時(shí)應(yīng)配套制定獎(jiǎng)懲制度。4.4 激勵(lì)約束、重在落實(shí) 企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核機(jī)制，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的鮮明導(dǎo)向。企業(yè)應(yīng) 明確每 一個(gè)崗位都有排查隱患、落實(shí)治理措施的責(zé)任，5 總體結(jié)構(gòu)細(xì)則和實(shí)施指南三個(gè)層級(jí)。5.1 標(biāo)準(zhǔn)層級(jí) 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)體系包括通則、任務(wù)目標(biāo)和基本程序。5.2 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則 應(yīng)規(guī)定企業(yè)隱患排查治理體系建立的原則要求、5.3 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則 應(yīng)規(guī)范各行業(yè)領(lǐng)域隱患排查治理體系建立的具體任務(wù)目標(biāo)和工作程序，明確隱患排查組織方 式、排查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、隱患治理原則和要求。5.4 生產(chǎn)安全事

9、故隱患排查治理體系實(shí)施指南 應(yīng)依托各行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的隱患排查治理體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)，制定隱患排查治理體系 建設(shè)的 工作方法、實(shí)施步驟，確定同類型企業(yè)常用的隱患排查項(xiàng)目清單、明確組織實(shí)施、隱患治理 和驗(yàn)收的具 體要求，及相關(guān)配套制度、記錄文件等，指導(dǎo)同類型企業(yè)開展隱患排查治理體系建設(shè)。6 隱患分級(jí)與分類6.1 分級(jí)6.1.1 基本要求 根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和 重大事故隱患。DB37/T 2883 201636.1.2 一般事故隱患 危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。6.1.3 重大事故隱患 危害和整改難度較大，無法立即

10、整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整 改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。 以下情形為重大事故隱患： 違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時(shí)間長或可能造成較嚴(yán)重危害的； 涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在 10 人以上的； 危害程度和整改難度較大，一定時(shí)間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的； 設(shè)區(qū)的市級(jí)以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。6.2 分類6.2.1 基本要求 事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患。6.2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷： 設(shè)備設(shè)施；場(chǎng)

11、所環(huán)境； 從業(yè)人員操作行為；消防及應(yīng)急設(shè)施；供配電設(shè)施； 職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施；輔助動(dòng)力系統(tǒng)； 現(xiàn)場(chǎng)其他方面。6.2.3 基礎(chǔ)管理類隱患 基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照； 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員； 安全生產(chǎn)責(zé)任制；安全生產(chǎn)管理制度；教育培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理檔案； 安全生產(chǎn)投入；應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理； 相關(guān)方安全管理； 基礎(chǔ)管理其他方面。DB37/T 2883 201647 工作程序和內(nèi)容7.1 編制排查項(xiàng)目清單7.1.1 基本要求 企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的 項(xiàng)目清 單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患

12、排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。7.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單 應(yīng)以各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系中各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要 求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括： 與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱； 排查內(nèi)容； 排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。7.1.3 基礎(chǔ)管理類隱患排查清單 應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項(xiàng)編制排查清單。至少應(yīng)包括： 基礎(chǔ)管理名稱； 排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。7.2 確定排查項(xiàng)目 實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)目清單中選 擇確定具有針對(duì)性的具體排查項(xiàng)目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查或 基

13、礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時(shí)進(jìn)行。7.3 組織實(shí)施7.3.1 排查類型 排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項(xiàng)或季節(jié)性隱患排 查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級(jí)負(fù)責(zé)人履職檢查等。7.3.2 排查要求 隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相 結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。7.3.3 組織級(jí)別企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別和頻次。排查組織級(jí)別一般包括公司級(jí)、 部門級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)。7.3.4 治理建議DB37/T 2883 20165按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級(jí)的部門和單位對(duì)照隱患排查清單進(jìn)行隱患排查，填

14、寫隱 患排查記錄。 根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含： 針對(duì)排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人； 經(jīng)排查評(píng)估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。7.4 隱患治理7.4.1 隱患治理要求 隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門 治理、公司治理等。 隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的 隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患 發(fā)展為事故。7.4.2 事故隱患治理流程 事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信

15、息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、 驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。 隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理措施要 求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對(duì)隱患整改責(zé)任單位、 措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原因進(jìn)行分析，并 制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收。7.4.3 一般隱患治理 對(duì)于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)（公司、車間、部門、班組等）負(fù)責(zé) 人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。7.4.4 重大隱患治理 經(jīng)判定或評(píng)估

16、屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。 評(píng)估報(bào) 告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、 治理期限的建議等內(nèi)容。 企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容： 治理的目標(biāo)和任務(wù)； 采取的方法和措施； 經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員； 治理的時(shí)限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。7.4.5 隱患治理驗(yàn)收 隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大 隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估。對(duì)政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。7

17、.5 隱患排查周期DB37/T 2883 20166企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，確定綜合、專業(yè)、專項(xiàng)、季節(jié)、日常 等隱患排查類型的周期。8 文件管理企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的 記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺(tái)賬； 隱患排查項(xiàng)目清單等內(nèi)容的文件成果。 重大事故隱患排查、評(píng)估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。9 隱患排查的效果 通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面持續(xù)有效；風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)和提升；隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；各級(jí)排查

18、責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)；員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；對(duì)隱患頻率較高的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)價(jià)、分級(jí)，并制定完善控制措施； 生產(chǎn)安全事故明顯減少； 職業(yè)健康管理水平進(jìn)一步提升。10 持續(xù)改進(jìn)10.1 評(píng)審企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)隱患排查治理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和 有效性。評(píng)審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對(duì)體系進(jìn)行修改的需求。評(píng)審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更 新時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審。應(yīng)保存評(píng)審記錄。10.2 更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況對(duì)隱患排查治理體系的影響，及時(shí)更新隱患排查治理的范圍、隱患 等級(jí)和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括： 法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新； 政府規(guī)范性文件提出新要求；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)