核電工程項(xiàng)目質(zhì)保監(jiān)查管理方案程序

1、-/中玉核工業(yè)第一一建設(shè)有限公司 海南昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部文件名稱：施工組織總設(shè)計(jì)（第39-12質(zhì)保監(jiān)查管文件類別：管理文件四冊(cè)）理程序存盤(pán)號(hào)：39-12編碼協(xié)作單位編號(hào)內(nèi)部編號(hào)1預(yù)備2009.版次狀態(tài)編制/修改審核質(zhì)保核查批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期修改說(shuō)明受控狀態(tài)分發(fā)狀態(tài)版權(quán)聲明：此文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬中國(guó)核工業(yè)第二二建設(shè)有限公司所有，未經(jīng)冋意不得以任何形式使用。39-12質(zhì)保監(jiān)查管理程序目錄1目的 2適用范圍 3參考文件定義責(zé)任監(jiān)查人員資格要求程序附件1目的為驗(yàn)證中國(guó)核工業(yè)第二二建設(shè)公司海南昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目 部）編制的海南昌江核電工程土建施工質(zhì)量保證大綱（以下簡(jiǎn)稱大綱）及程序?qū)嵤?的有效

2、性和適用性，驗(yàn)證被評(píng)價(jià)領(lǐng)域的工作是否按已制訂的程序、指令等實(shí)施，并能提 供符合要求的證據(jù)，以確保物項(xiàng)和服務(wù)的質(zhì)量，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于對(duì)項(xiàng)目部?jī)?nèi)部各部門(mén)、專業(yè)施工隊(duì)和外部供方、分包方所進(jìn)行的質(zhì) 保監(jiān)查活動(dòng)。參考文件3.1HAF 003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定3.2HAD003/02核電廠質(zhì)量保證組織3.3HAD003/05核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查3.4海南昌江核電工程土建施工質(zhì)量保證大綱定義4.1質(zhì)量保證監(jiān)查：通過(guò)對(duì)客觀證據(jù)的調(diào)查、檢查和評(píng)價(jià)，為所制定的程序、細(xì)則、技術(shù)規(guī)格書(shū)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、行政管理計(jì)劃或運(yùn)行大綱及其他文件是否齊全適用，是否得 到切實(shí)遵守以及實(shí)施效果如何而進(jìn)行的審核并提出

3、書(shū)面報(bào)告的工作。4.2 內(nèi)部監(jiān)查：指對(duì)一個(gè)單位的質(zhì)量保證大綱中由本單位執(zhí)行的那些部分所做的監(jiān)查。主要指項(xiàng)目部所屬各部門(mén)、專業(yè)施工隊(duì)等。4.3 外部監(jiān)查：指對(duì)一個(gè)單位的質(zhì)量保證大綱中由另一個(gè)單位執(zhí)行的那些部分所做的 監(jiān)查。如：與項(xiàng)目部長(zhǎng)期合作（一年以上）的供方和分包方，以及重要物項(xiàng)的加工、制 作單位等。4.4 驗(yàn)證：為確定物項(xiàng)、過(guò)程、服務(wù)或文件是否符合規(guī)定的要求而進(jìn)行的審核、檢查、 試驗(yàn)、校核、監(jiān)查或其他核實(shí)并形成文件的工作。5責(zé)任5.1 質(zhì)保部是行使監(jiān)查的歸口管理部門(mén)， 負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部?jī)?nèi)部和外部的質(zhì)保監(jiān)查活動(dòng)。5.2 受監(jiān)查方必須為監(jiān)查組的人員提供相關(guān)文件、記錄、見(jiàn)證件，并為現(xiàn)場(chǎng)察看、調(diào) 查訪

4、談和過(guò)程追蹤等工作提供便利條件。5.3 監(jiān)查組長(zhǎng)負(fù)責(zé)整個(gè)監(jiān)查活動(dòng)，并對(duì)監(jiān)查結(jié)果負(fù)責(zé)。5.4 本程序由質(zhì)保部負(fù)責(zé)編制、修訂，總工程師審核，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。6監(jiān)查人員資格要求6.1 監(jiān)查人員的資格6.1.1 監(jiān)查員被選定擔(dān)任質(zhì)保監(jiān)查的人員應(yīng)具有與監(jiān)查工作的范圍、復(fù)雜性或特殊性相適應(yīng)的經(jīng) 驗(yàn)或受到過(guò)這方面的培訓(xùn)。還應(yīng)當(dāng)具有:熟悉和掌握有關(guān)的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其導(dǎo)則等;熟悉質(zhì)量保證大綱和管理程序及其一般結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的要素分配情況;具有檢查、提問(wèn)、評(píng)價(jià)和報(bào)告的審核技術(shù)，明確需要采取糾正措施的物項(xiàng)，及對(duì)其進(jìn)行跟蹤管理的方法;了解被監(jiān)查領(lǐng)域有關(guān)技術(shù)規(guī)范、工作程序和生產(chǎn)工藝過(guò)程的知識(shí);參加監(jiān)查實(shí)踐。6.1.2 主

5、監(jiān)查員作為主監(jiān)查員的人員除具有監(jiān)查員應(yīng)具備的知識(shí)和能力外，還必須具備:個(gè)人能力：必須具備一定能力，籍此完成監(jiān)查工作以及承擔(dān)起應(yīng)負(fù)的責(zé)任；與人聯(lián)絡(luò)的能力：主監(jiān)查員經(jīng)常與各管理部門(mén)、施工單位以及供方/分包方聯(lián)絡(luò)，因此，他必須熟悉每個(gè)單位所使用的語(yǔ)言和慣有的風(fēng)格；受教育的程度：主監(jiān)查員應(yīng)受過(guò)相應(yīng)的教育或接受過(guò)進(jìn)一步的培訓(xùn)，應(yīng)對(duì)測(cè)試 設(shè)備、焊接、無(wú)損探傷等檢測(cè)方法的使用有基本的了解，能夠?qū)彶?、?jì)算圖紙和采購(gòu)技 術(shù)說(shuō)明書(shū)。同時(shí)知識(shí)應(yīng)不斷更新，對(duì)新的質(zhì)保手冊(cè)、程序應(yīng)作不斷的研究;實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)：主監(jiān)查員對(duì)他所監(jiān)查的領(lǐng)域應(yīng)具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)；在核工業(yè)領(lǐng)域有兩年以上的經(jīng)驗(yàn)或質(zhì)量保證監(jiān)查經(jīng)歷，特別是質(zhì)量保證監(jiān)查方面的經(jīng)驗(yàn)

6、；有善于表述、為人公正和全面的才干等能力。6.1.3 監(jiān)查人員必須是對(duì)被監(jiān)查領(lǐng)域不負(fù)任何直接責(zé)任的人員。6.2監(jiān)查人員的培訓(xùn)6.2.1 監(jiān)查人員應(yīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的授權(quán)單位進(jìn)行必要的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，并通過(guò)考核取得監(jiān)查員 資格證書(shū)。622 正在培訓(xùn)人員可作為觀察員參加監(jiān)查活動(dòng)。6.3監(jiān)查人員的考核6.3.1 為了保證監(jiān)查人員具有所要求的技能，監(jiān)查人員必須接受以下幾方面的考核:被監(jiān)查領(lǐng)域的專門(mén)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn);監(jiān)查技術(shù)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；對(duì)適用的規(guī)范、程序和生產(chǎn)過(guò)程的了解程度；6.3.2 監(jiān)查人員兩年以上不從事質(zhì)量保證監(jiān)查活動(dòng)，應(yīng)進(jìn)行重新培訓(xùn)、考核和發(fā)證。7程序7.1監(jiān)查計(jì)劃安排7.1.1 監(jiān)查分內(nèi)部監(jiān)查與外部監(jiān)查。內(nèi)部監(jiān)

7、查的一般原則是每年對(duì)影響施工物項(xiàng)質(zhì)量 的各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行一次，對(duì)于重要物項(xiàng)或活動(dòng)應(yīng)根據(jù)施工進(jìn)度的需要適當(dāng)增加監(jiān)查的頻 度；外部監(jiān)查應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目部年度形象進(jìn)度計(jì)劃安排。正常的內(nèi)部和外部監(jiān)查應(yīng)編制在項(xiàng) 目部年度質(zhì)保工作計(jì)劃中（見(jiàn)附件一），并按計(jì)劃實(shí)施。7.1.2 當(dāng)出現(xiàn)下列一種或多種情況時(shí)，必須適時(shí)安排單項(xiàng)質(zhì)保監(jiān)查:有必要對(duì)大綱的有效性進(jìn)行系統(tǒng)和獨(dú)立的評(píng)價(jià)時(shí)；已簽訂合同并在大綱執(zhí)行了足夠長(zhǎng)的一段時(shí)間之后，有必要檢查有關(guān)方在執(zhí)行質(zhì)量大綱、有關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和其他合同文件中是否行使所規(guī)定的職能時(shí)；對(duì)大綱中規(guī)定的職能范圍進(jìn)行重大變更（如機(jī)構(gòu)重大改組或程序修訂）時(shí);在認(rèn)為由于大綱的缺陷會(huì)危及物項(xiàng)或服務(wù)的質(zhì)量時(shí);在

8、重大節(jié)點(diǎn)實(shí)施前安排針對(duì)其準(zhǔn)備情況的監(jiān)查； 有必要驗(yàn)證所要求的糾正措施的實(shí)施情況時(shí)。7.2成立監(jiān)查小組7.2.1 監(jiān)查實(shí)施前應(yīng)由主管經(jīng)理組織成立監(jiān)查小組，指派監(jiān)查員，并選派有資格的監(jiān) 查員擔(dān)任主監(jiān)查員，還可適當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)方面的專家作為觀察員參加，監(jiān)查組長(zhǎng)是行政職 務(wù)，可由主管領(lǐng)導(dǎo)（或其委托人）擔(dān)當(dāng)，主監(jiān)查員必須是對(duì)被監(jiān)查領(lǐng)域工作不負(fù)有直接 責(zé)任的人員。7.2.2 主監(jiān)查員向小組成員布置任務(wù)，制訂監(jiān)查的計(jì)劃，指定記錄員，并指派一名監(jiān)查員（如果需要）負(fù)責(zé)與被監(jiān)查方進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。7.2.3 監(jiān)查員根據(jù)主監(jiān)查員的安排負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的工作，如熟悉有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和文 件，并編寫(xiě)“質(zhì)保監(jiān)查提問(wèn)單”（附件五）。提問(wèn)單應(yīng)

9、由主監(jiān)查員審核、監(jiān)查組長(zhǎng)批準(zhǔn)。724 提問(wèn)單的內(nèi)容應(yīng)覆蓋以下方面:審查質(zhì)量保證大綱的完整性和適用性;審查規(guī)程、指令（說(shuō)明書(shū)）的完整性和適用性；在被評(píng)價(jià)的工作領(lǐng)域中查找是否有執(zhí)行程序、指令（說(shuō)明書(shū)）的證據(jù);在要求特殊工藝的情況下，檢查有關(guān)人員培訓(xùn)和資格考核的記錄；對(duì)已驗(yàn)收的工作（如施工物項(xiàng)等）進(jìn)行隨機(jī)抽樣和復(fù)查，并將其結(jié)果與相應(yīng)的要求和以前的驗(yàn)收基準(zhǔn)相比較；工藝控制和記錄，以便證實(shí)是否符合規(guī)定的要求。7.3監(jiān)查通知“質(zhì)保監(jiān)查通知單”（附件二）應(yīng)附“單項(xiàng)質(zhì)保監(jiān)查計(jì)劃表”（附件三）和“質(zhì)保監(jiān) 查日程安排表”（附件四），應(yīng)提前1個(gè)月發(fā)到被監(jiān)查單位，并以書(shū)面形式提前2周報(bào)送業(yè) 主質(zhì)保處，由其決定是否派員

10、參加。7.4 監(jiān)查前會(huì)議7.4.1 監(jiān)查前會(huì)議由監(jiān)查組組長(zhǎng)主持，監(jiān)查組全體人員和受監(jiān)查單位的領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)的 人員參加，雙方互相介紹各自參加的人員，由主監(jiān)查員說(shuō)明本次監(jiān)查的目的、范圍、方 法、采用標(biāo)準(zhǔn)與文件，雙方商定監(jiān)查次序、日程和持續(xù)時(shí)間，確定監(jiān)查后會(huì)議時(shí)間，并 明確聯(lián)絡(luò)人員與方式。7.4.2 外部監(jiān)查在監(jiān)查前會(huì)議中應(yīng)要求被監(jiān)查方要指定一名被監(jiān)查領(lǐng)域的負(fù)責(zé)人跟蹤 監(jiān)查的實(shí)施過(guò)程。7.5實(shí)施監(jiān)查7.5.1聽(tīng)取受監(jiān)查單位的情況介紹。7.5.2員應(yīng)在“質(zhì)保監(jiān)查記錄單”（附件六）中做好相應(yīng)的記錄。按事先編寫(xiě)的提問(wèn)單內(nèi)容進(jìn)行提問(wèn)，受監(jiān)查方的相關(guān)人員逐條做出回答，記錄7.5.3對(duì)于每一個(gè)監(jiān)查領(lǐng)域，受監(jiān)查方必

11、須提供足夠的證據(jù)（如文件、記錄等），必要時(shí)可采取現(xiàn)場(chǎng)查看、抽樣復(fù)驗(yàn)等方法進(jìn)行。7.5.4 監(jiān)查員應(yīng)根據(jù)監(jiān)查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的缺陷，填寫(xiě)“質(zhì)保監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單”（附件七）和“質(zhì)保監(jiān)查觀察意見(jiàn)單”（附件八），被監(jiān)查方負(fù)責(zé)人應(yīng)簽字確認(rèn)，商議推薦的糾正措施，主監(jiān)查員簽署意見(jiàn)。7.6監(jiān)查后會(huì)議7.6.1 監(jiān)查后會(huì)議由監(jiān)查組組長(zhǎng)按事先預(yù)定的時(shí)間和日期主持召開(kāi)，受監(jiān)查方的主要 負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加，監(jiān)查組全體成員參加。內(nèi)容如下:監(jiān)查小組向受監(jiān)查單位闡述工作情況；雙方對(duì)某些問(wèn)題展開(kāi)討論，澄清誤解和統(tǒng)一認(rèn)識(shí);向受監(jiān)查單位提出意見(jiàn)及建議采取的糾正措施；對(duì)受監(jiān)查單位的質(zhì)保大綱和質(zhì)保工作（如工作區(qū)域、工藝、物項(xiàng)的質(zhì)量保證實(shí)

12、施程序文件和指令、記錄等）作出概括評(píng)價(jià)。7.6.2 由主監(jiān)查員向被監(jiān)查方報(bào)告監(jiān)查結(jié)果，聽(tīng)取受監(jiān)查方意見(jiàn)，并允許受監(jiān)查方對(duì)監(jiān)查結(jié)果和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的澄清，確定監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和觀察意見(jiàn)。763 雙方取得一致意見(jiàn)后由監(jiān)查組長(zhǎng)總結(jié)，對(duì)被監(jiān)查領(lǐng)域的工作做出正確的評(píng)價(jià), 提出推薦糾正措施及要求完成的時(shí)間。7.7監(jiān)查報(bào)告7.7.1 “質(zhì)保監(jiān)查報(bào)告”（附件九）由監(jiān)查員編寫(xiě)，主監(jiān)查員審核，項(xiàng)目經(jīng)理（或其授 權(quán)人）批準(zhǔn)。7.7.2 監(jiān)查報(bào)告的主要內(nèi)容如下:質(zhì)保監(jiān)查中查閱的主要資料;監(jiān)查結(jié)論：對(duì)調(diào)查結(jié)果的簡(jiǎn)短說(shuō)明，如對(duì)大綱組成部分的實(shí)施有效性和不足之 處。結(jié)論應(yīng)客觀地評(píng)價(jià)在被監(jiān)查領(lǐng)域所驗(yàn)證的工作，并做到有依據(jù)、有事實(shí)，下結(jié)

13、論不 憑主觀判斷、不帶個(gè)人感情；建議：根據(jù)情況為糾正大綱實(shí)施中的不足所應(yīng)采取的糾正措施等。受監(jiān)查方對(duì) 米取的糾正措施負(fù)直接責(zé)任，不得因這些建議而有所減輕。7.7.3 監(jiān)查報(bào)告應(yīng)在監(jiān)查結(jié)束后十日內(nèi)分發(fā)給受監(jiān)查單位和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。7.8后續(xù)活動(dòng)7.8.1 內(nèi)部監(jiān)查的受監(jiān)查方對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題必須按監(jiān)查報(bào)告中要求的日期進(jìn)行糾正，整改完成后應(yīng)及時(shí)通知監(jiān)查人員進(jìn)行驗(yàn)證，監(jiān)查人員驗(yàn)證并確認(rèn)后可對(duì)該發(fā)現(xiàn)問(wèn)題給予關(guān) 閉，并在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單中記錄關(guān)閉日期和意見(jiàn)。7.8.2 外部監(jiān)查的受監(jiān)查單位必須在接到監(jiān)查報(bào)告后的30日內(nèi)向監(jiān)查方報(bào)告糾正措施的實(shí)施情況，并附件相關(guān)記錄。7.8.3 主監(jiān)查員（或監(jiān)查組長(zhǎng)）對(duì)受監(jiān)查單位的書(shū)面答復(fù)進(jìn)

14、行評(píng)價(jià)，確認(rèn)為滿意或不 滿意，對(duì)糾正措施不滿意的重要問(wèn)題，應(yīng)采取后續(xù)跟蹤（下次監(jiān)查）或單項(xiàng)監(jiān)查的方式 進(jìn)行驗(yàn)證。7.9 記錄監(jiān)查活動(dòng)過(guò)程中，主監(jiān)查員指派的監(jiān)查員應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理監(jiān)查的活動(dòng)資料，并在 監(jiān)查活動(dòng)結(jié)束后把這次監(jiān)查活動(dòng)的通知單、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單、監(jiān)查報(bào)告、記錄和答復(fù)及完成 糾正措施的證據(jù)等資料整理成冊(cè)，存于質(zhì)保部作為非永久性備查資料保存，工程竣工后 移交檔案處統(tǒng)一保管。質(zhì)保監(jiān)查管理流程見(jiàn)附圖8附件附件一:年度質(zhì)保監(jiān)查計(jì)劃附件二：質(zhì)保監(jiān)查通知單附件三：?jiǎn)雾?xiàng)質(zhì)保監(jiān)查計(jì)劃表附件四：質(zhì)保監(jiān)查日程安排表附件五：質(zhì)保監(jiān)查提問(wèn)單附件六：質(zhì)保監(jiān)查記錄單附件七：監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單附件八：監(jiān)查觀察意見(jiàn)單附件九：質(zhì)保

15、監(jiān)查報(bào)告附圖質(zhì)保監(jiān)查工作流程序 號(hào)工作名稱1監(jiān)查計(jì)劃2監(jiān)查通知單3監(jiān)查前準(zhǔn)備4召開(kāi)監(jiān)查前 會(huì)議5實(shí)施監(jiān)查6后續(xù)行動(dòng)7記錄流監(jiān)查單位受監(jiān)查單位由主監(jiān)查員編制由監(jiān)查員編制、主監(jiān) 查員審核、監(jiān)查組長(zhǎng) 批準(zhǔn)后發(fā)受監(jiān)查方由主監(jiān)查員、受監(jiān) 查單位負(fù)責(zé)人分別 組織準(zhǔn)備工作由監(jiān)查組長(zhǎng)、受監(jiān)查 單位負(fù)責(zé)人共同主 持，介紹人員和監(jiān)查 目的、范圍、方法等由監(jiān)查組長(zhǎng)和受監(jiān)查 單位負(fù)責(zé)人主持監(jiān)查 活動(dòng)一般問(wèn)題整改后驗(yàn) 證；對(duì)未整改的重要 問(wèn)題采取后續(xù)跟蹤再 次監(jiān)查質(zhì)保部負(fù)責(zé)收集糾正 措施實(shí)施及驗(yàn)證記錄 并整理后歸檔附件年度質(zhì)保監(jiān)查計(jì)劃序 號(hào)受監(jiān)查單位監(jiān)查項(xiàng)目名稱-一-二二三四五、.八七八九十十十備注編號(hào):已完成的監(jiān)查已

16、取消的監(jiān)察調(diào)整后的監(jiān)察第 次調(diào)整注：計(jì)劃進(jìn)行的監(jiān)查附件二中國(guó)核工業(yè)第二二建設(shè)公司海南昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)保監(jiān)查通知單（內(nèi)部外部）編號(hào):根據(jù)我單位年度質(zhì)保工作計(jì)劃（編號(hào):）的安排，將于日至年 月 日，在對(duì)貴單位進(jìn)行本年度第次質(zhì)保監(jiān)查。現(xiàn)將本次監(jiān)查計(jì)劃表隨通知寄去，希貴單位于年 月日前將配合本次監(jiān)查的負(fù)責(zé)人及聯(lián)絡(luò)員名單報(bào)本單位質(zhì)保部，以便取得聯(lián)系，并做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作, 特此通知。監(jiān)查組長(zhǎng): 日 期:附件三質(zhì)保監(jiān)查計(jì)劃表編號(hào):序號(hào)受監(jiān)查單位監(jiān)查目的監(jiān)查范圍監(jiān)查要求及適用文件監(jiān)查組長(zhǎng):主監(jiān)查員:監(jiān)查員:監(jiān)查組成員觀察員:監(jiān)查日期監(jiān)查地點(diǎn)審核:編制:附件四質(zhì)保監(jiān)查日程安排表編號(hào):日期上午下午備注活動(dòng)內(nèi)容參加人員活動(dòng)內(nèi)容參加人員附件五質(zhì)保監(jiān)查提問(wèn)單序號(hào)提問(wèn)內(nèi)容第頁(yè)共頁(yè)編號(hào):編制:審核:附件六質(zhì)保監(jiān)查記錄單序號(hào)回答評(píng)價(jià)滿 意不 滿 意不 適 用第頁(yè)共頁(yè)編號(hào):記錄人:日期:質(zhì)保監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單編號(hào):附件七受監(jiān)查單位地點(diǎn)監(jiān)查領(lǐng)域時(shí)間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述監(jiān)查員日期推薦的糾正措施及要求完成時(shí)間監(jiān)查員日期審核意見(jiàn)主監(jiān)查員日期（以下由受審查單位填寫(xiě)）受監(jiān)查方意見(jiàn)受監(jiān)查區(qū)域負(fù)責(zé)人日期糾正措施和 完成時(shí)間支持性材料