水利工程項目監(jiān)察工作制度規(guī)則

1、H、編制說明1、編制依據(jù)：依據(jù)水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范(SL288-2014)、水利水電基本建設(shè)工程單兀工程質(zhì)量等級評定標(biāo)準(zhǔn)(SDJ249-88)、水利水電工程施工質(zhì)量評定規(guī)程(SL176-2007)、堤防工程施工質(zhì)量評定與驗收規(guī)程(SL634-2012)等和本公司質(zhì)量管理體系文件及現(xiàn)行有效的國家與行業(yè)相關(guān)規(guī)范、規(guī)程、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、本制度內(nèi)帶“”號內(nèi)容或格式是必備資料，也是基本要求，實際監(jiān)理過程中結(jié)合工程實際情況和發(fā)包人的要求參照執(zhí)行。本制度未盡事宜參照有關(guān)規(guī) 范、規(guī)程、規(guī)章執(zhí)行，不妥之處，以相關(guān)規(guī)范、規(guī)程、規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)。二、施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作1、監(jiān)理合同簽訂后，由工程部根據(jù)

2、合同中的規(guī)定擬 成立項目部申請報告J-GL22，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由公司簽發(fā)成立項目監(jiān)理部的文件至相關(guān)單位。2、監(jiān)理部成立后，總監(jiān)任命現(xiàn)場監(jiān)理人員及分工以監(jiān)理機構(gòu)聯(lián)系單JL39報送發(fā)包人，并通知承包人。按投標(biāo)承諾的監(jiān)理工程師、監(jiān)理員在項目實施時如有變更，以監(jiān)理報告JL07報發(fā)包人批準(zhǔn)，總監(jiān)變更由公司發(fā)文至相關(guān)單位。3、總監(jiān)組織監(jiān)理人員收集發(fā)包人提供的產(chǎn)品(包括設(shè)計文件、中標(biāo)單位簽訂 的施工承包合同、招投標(biāo)文件及測量控制網(wǎng)(點)資料等，驗證資料的完整性、有效性和真實性后，填寫顧客提供財產(chǎn)驗證記錄表(附表2)。、總監(jiān)主持編寫監(jiān)理規(guī)劃，組織相關(guān)監(jiān)理人員編寫監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理規(guī)劃并報發(fā)包人核備。5、施工合同

3、簽訂后經(jīng)發(fā)包人同意，由總監(jiān)簽發(fā)合同工程開工通知JL01要求施工單位進(jìn)場做好各項施工準(zhǔn)備工作，主持或與發(fā)包人負(fù)責(zé)人聯(lián)合主持召開第一次工地會議，溝通相關(guān)信息，進(jìn)行監(jiān)理工作交底，編寫會議紀(jì)要JL38由總監(jiān)簽發(fā)，并分發(fā)與會各方。6、總監(jiān)組織有關(guān)監(jiān)理人員審核設(shè)計圖紙，填寫施工設(shè)計圖紙審查意見單JL23,經(jīng)總監(jiān)核查確認(rèn)后在設(shè)計圖紙上簽字、蓋章，簽發(fā)施工圖紙簽發(fā)表JL24，承包人方可用于施工。7、監(jiān)理部應(yīng)在與有關(guān)方約定的時間內(nèi)，主持或與發(fā)包人聯(lián)合主持召開施工圖紙技術(shù)交底會議，并由設(shè)計單位進(jìn)行技術(shù)交底，編寫會議紀(jì)要JL38由總監(jiān)簽發(fā)，并分發(fā)與會各方。& 總監(jiān)組織相關(guān)單位進(jìn)行工程項目劃分，并確定主要單位

4、工程、主要分 部工程、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程，填寫工程項目劃分報審表 附項目劃分表及有關(guān)說明報發(fā)包人同意后，由發(fā)包人報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確認(rèn)批 準(zhǔn)。9、總監(jiān)組織相關(guān)單位編寫工程項目檢測計劃。依據(jù)合同技術(shù)條款、施工圖紙和工程量清單、水利水電工程施工質(zhì)量評定表填表說明與示例(試行) 及相關(guān)規(guī)范要求，分別編制工程原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量的自檢計劃、跟蹤檢測計劃和平行檢測計劃，報送發(fā)包人，必要時由發(fā)包人報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。附表原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測頻率一覽表供參考。10、協(xié)助發(fā)包人辦理測量基準(zhǔn)點的移交和施工場地移交，督促承包人對測量基準(zhǔn)點進(jìn)行復(fù)核，并督促承包人在此基礎(chǔ)上完成施工測量控制網(wǎng)的布設(shè)及

5、原始地 形圖的測繪。11、建立日常資料文件的收發(fā)文登記，填寫監(jiān)理發(fā)文月統(tǒng)計表監(jiān)理發(fā)文月統(tǒng)計表JL25附表5,所有監(jiān)理過程往來文件均按要求進(jìn)行收發(fā)登記備查。、施工實施階段監(jiān)理工作1、開工條件控制(1) 承包人完成開工準(zhǔn)備后向監(jiān)理部提出開工申請。開工申請資料包括: 1) 合同項目開工申請表 CB14 ；2) 施工技術(shù)方案申報表CB01，報審施工組織設(shè)計、砼配合比設(shè)計、砂漿配合比設(shè)計等專項方案，并附相應(yīng)的原材料、構(gòu)配件試驗檢測報告。監(jiān)理審 核后以批復(fù)表JL05簽發(fā)批復(fù);3)4)施工圖用圖計劃報告CB03 ；5)資金流計劃申報表CB04 ；施工進(jìn)度計劃申報表CB02，附施工進(jìn)度計劃表;6)施工分包申報

6、表CB05，附分包施工單位有關(guān)資質(zhì)證明材料、人員資格證明材料;7) 現(xiàn)場組織機構(gòu)及主要人員報審表 CB06，附主要人員資格證明材料;8) 材料/中間產(chǎn)品進(jìn)場報驗單CB07，附用于工程的相關(guān)材料出廠報告、合格證和監(jiān)理見證送檢檢測報告;9) 施工設(shè)備進(jìn)場報驗單CB08，附相應(yīng)施工設(shè)備的合格證、年檢合格證明材料等;10) 施工測量成果報驗單CB13，附施工測量記錄資料。(2) 監(jiān)理部在檢查發(fā)包人和承包人的施工準(zhǔn)備滿足開工條件后，經(jīng)發(fā)包人同意后由總監(jiān)簽發(fā)合同工程開工批復(fù)JL02。(3) 項目開工獲批后，承包人根據(jù)項目劃分要求報送的 分部工程/部分工 作開工申請表CB15，附相應(yīng)的施工措施計劃，監(jiān)理部審

7、核該分部工程的開工條件，確認(rèn)后簽發(fā)分部工程開工批復(fù)JL03。(4) 第一個單元工程在分部工程開工申請獲批準(zhǔn)后自行開工，承包人完成上一單元工程經(jīng)自檢合格后，向監(jiān)理部報送工序/單元工程施工質(zhì)量報驗單 CB18及相關(guān)材料，經(jīng)監(jiān)理部檢驗評定合格并簽字確認(rèn)；屬隱蔽工程的增加隱蔽工程驗收簽證(附表6)，相關(guān)驗收人員驗收合格并簽字確認(rèn)后，下一單元工 程方可開工。(5)混凝土澆筑開倉：混凝土倉前承包人報送的 混凝土澆筑開倉報審表 CB17，附混凝土各個工序工序驗收記錄表(附表3)和工序質(zhì)量評定表，監(jiān)理部審核符合開倉條件后，如有簽字確認(rèn)方可開倉。其中隱蔽工程、工序報驗時需報重要隱蔽單元工程(關(guān)鍵部位單元工程)質(zhì)

8、量等級簽證表(SL176-2007 附錄F或附表6)，對于重要隱蔽工程，須發(fā)包人、監(jiān)理人、設(shè)計人、承包人及施 工地質(zhì)等各方聯(lián)合驗收合格并簽字確認(rèn)。2、工程質(zhì)量控制(1) 審查施工技術(shù)方案：承包人對施工組織設(shè)計、施工措施計劃、安全專項措施、工程測量計劃方案、施工工法、工程放樣計劃、專項試驗計劃和方案填 寫施工技術(shù)方案申報表CB01報監(jiān)理部審批，監(jiān)理部審核確認(rèn)后簽發(fā)批復(fù) 表JL05,批復(fù)表中應(yīng)明確監(jiān)理部審核意見。(2) 檢查施工材料、構(gòu)配件：對工程中使用的材料、構(gòu)配件，按照工 程項目檢測計劃要求，監(jiān)理部監(jiān)督承包人按檢驗批進(jìn)行自檢(承包人無試驗室資質(zhì)時必須送具有國家規(guī)定資質(zhì)條件的檢測機構(gòu)檢測)，審批

9、承包人按檢驗批報 送的材料/中間產(chǎn)品進(jìn)場報驗單 CB07，附相應(yīng)的查驗材質(zhì)證明、產(chǎn)品合格證和 有檢測資質(zhì)的檢驗機構(gòu)提供的試驗報告，審核后在報審文件上簽署審核意見。(3) 檢查工程設(shè)備與安裝：對于承包人采購的工程設(shè)備，監(jiān)理部參加工程設(shè)備的交貨驗收；對于發(fā)包人提供的工程沒備，監(jiān)理部派監(jiān)理人員會同承包人參 加交貨驗收。監(jiān)理部參加工程設(shè)備供貨人組織的技術(shù)交底會議，監(jiān)督承包人按工 程設(shè)備供貨人提供的安裝指導(dǎo)書進(jìn)行工程設(shè)備的安裝和進(jìn)行設(shè)備啟動與調(diào)試工 作。(4) 監(jiān)理部在工程質(zhì)量控制過程中發(fā)現(xiàn)承包人使用了不合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備及承包人采用影響工程質(zhì)量的施工工法和各種違章作業(yè)行為時，由 監(jiān)理部簽發(fā)工

10、程現(xiàn)場書面通知JL09或警告通知JL10或整改通知JL11， 嚴(yán)重的經(jīng)發(fā)包人同意后簽發(fā) 暫停施工指示JL15。在具備復(fù)工條件后，承包人報送復(fù)工申請表CB23，監(jiān)理部應(yīng)及時簽發(fā)復(fù)工通知JL16，明確復(fù)工范圍, 并督促承包人執(zhí)行。(5) 檢查施工設(shè)備：承包人在施工過程中進(jìn)場的設(shè)備，需報送 施工設(shè)備進(jìn) 場報驗單CB08，附相應(yīng)施工設(shè)備的合格證、年檢合格證明材料等，監(jiān)理部審核相關(guān)資料后在報審文件上簽署審核意見。(6) 審核施工測量方案和成果：承包人以施工技術(shù)方案申報表CB01報送施工控制網(wǎng)和原始地形圖的施測方案， 必要時向監(jiān)理部報送聯(lián)合測量通知單CB12。測量結(jié)果填寫施工測量成果報驗單CB13報監(jiān)理部

11、進(jìn)行簽認(rèn)。監(jiān)理部對承包人的施工放樣測量進(jìn)行抽樣復(fù)測或與承包人進(jìn)行聯(lián)合測量，并對承包人報送 的施工放樣報驗單CB11進(jìn)行簽認(rèn)。(7) 審批工藝參數(shù)試驗方案： 工程施工有關(guān)施工工藝參數(shù)試驗方案(如土方碾壓試驗)實施過程由監(jiān)理人員現(xiàn)場監(jiān)督試驗，承包人以施工技術(shù)方案報審 表CB01附有關(guān)試驗報告、施工工藝參數(shù)確定結(jié)果資料報監(jiān)理部審核確認(rèn)，并 嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的工法進(jìn)行施工。(8) 監(jiān)理工作記錄：監(jiān)理人員嚴(yán)格按有關(guān)要求做好巡視、旁站監(jiān)理工作,做好實際工程進(jìn)度及承包人每日的施工設(shè)備、施工條件、人員、原材料進(jìn)場、晴 雨表等記錄?？偙O(jiān)填寫監(jiān)理巡視記錄JL27,監(jiān)理人員按責(zé)任施工標(biāo)段填寫監(jiān)理日志JL34和旁站監(jiān)理值

12、班記錄JL26，由2名及以上監(jiān)理人員負(fù)責(zé)的施工標(biāo)段，由總監(jiān)指定專人負(fù)責(zé)填寫監(jiān)理日志JL34，其他人員填寫監(jiān)理日記JL33 及旁站監(jiān)理值班記錄JL26 。(9) 跟蹤檢測和平行檢測：按發(fā)包人的要求和合同規(guī)定進(jìn)行跟蹤和平行檢測。跟蹤和平行檢測時要進(jìn)行監(jiān)理見證取樣送檢，填寫試驗取樣送檢見證單(附表4)，并在有關(guān)檢測報告文件上簽字確認(rèn)。(10) 單元工程驗收與質(zhì)量評定：完成的單元工程經(jīng)自檢合格后，承包人向監(jiān)理部報送 工序/單元工程施工質(zhì)量報驗單 CB18，附工序驗收記錄表(附表3)、單元工程質(zhì)量評定表，經(jīng)監(jiān)理部檢驗評定單元質(zhì)量等級并簽字確認(rèn)后, 下一單元工程方可開工。重要隱蔽單元工程、關(guān)鍵部位單元工程

13、經(jīng)監(jiān)理抽檢合格 后，由發(fā)包人、監(jiān)理、設(shè)計、承包人及施工地質(zhì)等單位聯(lián)合驗收并填寫重要隱蔽單元工程(關(guān)鍵部位單元工程、質(zhì)量等級簽證表SL176-2007附錄F或附表(11 )質(zhì)量事故的調(diào)查處理：質(zhì)量事故發(fā)生后，監(jiān)理部以監(jiān)理報告JL07報告發(fā)包人的同時，以監(jiān)理通知JL06或工程現(xiàn)場書面通知JL09指示承包人采取必要的應(yīng)急措施并保護(hù)現(xiàn)場，緊急情況時先以口頭報告和指示，事后應(yīng)及 時予以書面確認(rèn)。經(jīng)批準(zhǔn)的工程質(zhì)量事故處理方案和措施對事故進(jìn)行處理時，監(jiān)理人員必須全過程旁站監(jiān)理，認(rèn)真填寫旁站監(jiān)理值班記錄JL26,嚴(yán)格按驗收程序檢驗合格后，承包人方可進(jìn)入下一階段施工。(12 )監(jiān)理工作備忘：在工程施工監(jiān)理過程中

14、，監(jiān)理部的有關(guān)建議未被發(fā)包人采納或有關(guān)指令未被承包人執(zhí)行時，監(jiān)理部填寫監(jiān)理機構(gòu)備忘錄JL40備忘并報送相關(guān)單位。3、工程進(jìn)度控制(1) 總進(jìn)度計劃：承包人應(yīng)在施工合同約定的時間內(nèi)向監(jiān)理部提交施工進(jìn)度計劃申報表CB02,監(jiān)理部依據(jù)總進(jìn)度計劃要求及時進(jìn)行審查，以批復(fù)表JL05提出明確審批意見。(2) 月(旬、周)進(jìn)度計劃：承包人按批復(fù)的總進(jìn)度計劃按合同約定的時間段向監(jiān)理部提交施工進(jìn)度計劃申報表CB02，監(jiān)理部及時進(jìn)行審批。(3) 進(jìn)度調(diào)整：當(dāng)發(fā)現(xiàn)實際進(jìn)度滯后于計劃進(jìn)度或施工進(jìn)度計劃發(fā)生了實質(zhì)性偏離時，監(jiān)理部及時簽發(fā)監(jiān)理通知 JL06,指令承包單位采取調(diào)整措施,并審批承包人報送的施工進(jìn)度計劃調(diào)整申報

15、表CB25,以批復(fù)表JL05提出明確審批意見。(4) 因非承包人原因?qū)е鹿て谘诱`，承包人以延長工期申報表CB26并附相關(guān)依據(jù)及證明提出延期申請，監(jiān)理部審核確認(rèn)，以監(jiān)理報告JL07報發(fā)包人同意后，簽發(fā)批復(fù)表JL05明確工期延長時間。4、工程投資控制(1) 預(yù)付款支付：承包人報送工程預(yù)付款申報表 B09，監(jiān)理部按合同規(guī)定審核承包人獲得工程預(yù)付款已具備的條件，簽發(fā)工程預(yù)付款付款證書JL04。(2) 工程進(jìn)度款支付：已完工程經(jīng)監(jiān)理質(zhì)量檢驗合格，承包人應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)填報工程進(jìn)度付款申請單CB33，附工程計量報驗單CB30 和相應(yīng)計算資料，監(jiān)理部按有關(guān)規(guī)定及施工合同文件約定進(jìn)行審核，由總監(jiān)簽發(fā)工

16、程進(jìn)度付款證書JL19。(3) 工程變更支付：監(jiān)理部依照施工合同約定或工程變更指示所確定的工程款支付程序?qū)σ淹杲?jīng)檢驗合格的工程變更項目與月進(jìn)度款一并審核支付。(4) 計日工支付：監(jiān)理部按合同的規(guī)定或經(jīng)發(fā)包人授權(quán)，在工程施工必須時可下達(dá)計日工工作通知JL08，承包人按指示的要求實施并向監(jiān)理部報送的計日工工程量簽證單CB32，監(jiān)理確認(rèn)其計日工工作量并簽發(fā)有關(guān)付款證明。(5) 完工支付：監(jiān)理部按有關(guān)規(guī)定審核承包人在收到工程移交證書后提交的完工付款申請及支持性資料，簽發(fā) 完工/最終付款申請表JL41。(6) 最終支付：監(jiān)理部按有關(guān)規(guī)定審核承包人在收到保修責(zé)任終止證書后提交的最終付款申請及結(jié)清單，簽發(fā)

17、完工/最終付款申請表JL41。(7) 價格調(diào)整：監(jiān)理部按施工合同約定的程序和價格調(diào)整方法，審核單價、合價的調(diào)整。當(dāng)發(fā)包人與承包人對價格調(diào)整協(xié)商不一致時，監(jiān)理部可暫定調(diào)整價 格。價格調(diào)整金額隨工程價款月支付一同支付。(8) 根據(jù)項目實際情況，監(jiān)理部在標(biāo)段完工1個月前要求承包人提交工程結(jié)算及竣工圖初稿，報監(jiān)理方初審，有效控制后期施工進(jìn)度款的支付，并能及時 發(fā)現(xiàn)問題，提前處理完善，工程完工后即可提交正式的工程結(jié)算及竣工圖。(9)以上工程款支付表格為規(guī)范表格，但工程實施過程中工程款支付的文件格式可與發(fā)包人協(xié)商確定，或執(zhí)行發(fā)包人提供的支付格式。5、施工安全與環(huán)境保護(hù)(1) 工程開工前，監(jiān)理部督促承包人建

18、立健全施工安全保障體系、安全管理規(guī)章制度和施工安全技術(shù)交底、安全教育培訓(xùn)。(2) 監(jiān)理部要求施工單位編制專項安全措施方案及防汛預(yù)案，并協(xié)助發(fā)包人在每年汛前對承包人的度汛方案及防汛預(yù)案的準(zhǔn)備情況進(jìn)行檢查。(3) 在施工過程中，監(jiān)理部參照建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)JGJ59-99中的檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項目實際，每月對施工項目進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)不安全因 素和安全隱患時，認(rèn)真填寫安全檢查記錄表 (附表5)，并簽發(fā)整改通知JL11，情況嚴(yán)重的經(jīng)發(fā)包人同意簽發(fā)暫停施工通知JL15，監(jiān)督承包人做好防范措施，并及時向發(fā)包人報告；如有必要，應(yīng)向政府有關(guān)主管部門報告。(4) 當(dāng)發(fā)生施工安全事故時，監(jiān)理部應(yīng)協(xié)助發(fā)包人進(jìn)

19、行安全事故的調(diào)查處理工作。(5) 工程項目開工前，監(jiān)理部督促承包人按施工合同約定， 編制施工環(huán)境管 理和保護(hù)方案，并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時簽發(fā)相關(guān)監(jiān)理指示(令)。(6)工程完工后，監(jiān)理部應(yīng)監(jiān)督承包人按施工合同約定拆除施工臨時設(shè)施,清理場地，做好環(huán)境恢復(fù)工作。四、合同管理1、工程變更(1) 發(fā)包人、監(jiān)理人、設(shè)計人、承包人按有關(guān)規(guī)定或合同約定均可提出工程變更。承包人可依據(jù)監(jiān)理的指示或根據(jù)工程現(xiàn)場實際施工情況提出 變更申請表CB24，經(jīng)監(jiān)理人、設(shè)計人、發(fā)包人審核同意后，由設(shè)計人出具設(shè)計變更通知單或變更圖紙。(2) 監(jiān)理部收到由發(fā)包人提供的變更設(shè)計文件、圖紙后，根據(jù)工程的具體情況，可將工

20、程變更分兩次向承包人下達(dá)：先發(fā)布變更指示JL12，附變更設(shè)計文件、圖紙，指示其實施變更工作。2、索賠管理(1) 承包人按施工合同約定的索賠程序和時限提出索賠意向通知CB28， 監(jiān)理部核查承包人的當(dāng)時記錄，指示承包人做好延續(xù)記錄，并要求承包人提供進(jìn)步的支持性資料。(2) 在收到承包人在約定的時限內(nèi)提出的中期或最終 索賠申請報告CB28 后，監(jiān)理部應(yīng)依據(jù)施工合同約定，對索賠的有效性、合理性進(jìn)行分析和評價，必要時要求承包人再提供進(jìn)一步的支持性資料。審核后簽認(rèn)索賠審核表JL17,JL19。對于由施工合同雙方共同責(zé)任造成的經(jīng)濟損失或工期延誤，應(yīng)通過協(xié)商一致，公 平合理地確定雙方分擔(dān)的比例，簽認(rèn)費用索賠簽

21、認(rèn)單(3) 監(jiān)理部在承包人提交了完工付款申請后，不再接受承包人提出的在工程移交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠事項；在承包人提交了最終付款申請后，不 再接受承包人提出的任何索賠事項。3、違約管理(1) 對于承包人違約，監(jiān)理部應(yīng)依據(jù)施工合同約定及時向承包人發(fā)出整改通知JL11，限其在收到書面警告后的規(guī)定時限內(nèi)予以彌補和糾正。承包人在 收到整改通知規(guī)定時限內(nèi)仍不采取有效措施糾正其違約行為或繼續(xù)違約，嚴(yán) 重影響工程質(zhì)量、進(jìn)度，甚至危及工程安全時，監(jiān)理部經(jīng)發(fā)包人同意后簽發(fā)暫 停施工指示JL15,限令其停工整改，并要求承包人在規(guī)定時限內(nèi)提交整改報告。(2) 當(dāng)發(fā)包人向承包人發(fā)出解除合同通知后，監(jiān)理部應(yīng)協(xié)助發(fā)包

22、人按照合同約定派員進(jìn)駐現(xiàn)場接收工程，處理解除合同后的有關(guān)合同事宜。(3) 對于發(fā)包人違約，監(jiān)理部應(yīng)及時與發(fā)包人協(xié)商，解決違約行為，賠償承包人的損失，并促使承包人盡快恢復(fù)正常施工。(4) 在承包人提出解除施工合同要求后，監(jiān)理部應(yīng)協(xié)助發(fā)包人盡快進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)證和澄清工作，并在此基礎(chǔ)上，按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定處理解除施工 合同后的有關(guān)合同事宜。4、工程擔(dān)保(1) 監(jiān)理部應(yīng)根據(jù)施工合同約定，督促承包人辦理各類擔(dān)保，并審核承包人提交的擔(dān)保證件。(2) 在簽發(fā)工程預(yù)付款付款證書前，監(jiān)理部應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及施工合同的約定，審核工程預(yù)付款擔(dān)保的有效性。(3) 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)定期向發(fā)包人報告工程預(yù)付款扣回的情況

23、。當(dāng)工程預(yù)付款已 全部扣回時，應(yīng)督促發(fā)包人在約定的時間內(nèi)退還工程預(yù)付款擔(dān)保證件。(4) 在施工過程中和保修期，監(jiān)理部應(yīng)督促承包人全面履行施工合同約定的義務(wù)。當(dāng)承包人違約，發(fā)包人要求保證人履行擔(dān)保義務(wù)時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包 人按要求及時向保證人提供全面、準(zhǔn)確的書面文件和證明資料。(5) 監(jiān)理部在簽發(fā)保修責(zé)任終止證書后，應(yīng)督促發(fā)包人在施工合同約定的時間內(nèi)退還履約擔(dān)保證件。5、工程分包(1) 監(jiān)理部在施工合同約定允許分包的工程項目范圍內(nèi)，對承包人的報送的施工分包申請表CB05進(jìn)行審核，并報發(fā)包人批準(zhǔn)。(2) 分包工程項目的施工技術(shù)方案、開工申請、工程質(zhì)量檢驗、工程變更和合同支付等，應(yīng)通過承包人向監(jiān)理

24、部申報。分包工程只有在承包人檢驗合格后,才可由承包人向監(jiān)理部提交工序/單元工程施工質(zhì)量報驗單CB18。6、化石和文物保護(hù)一旦在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物、古建筑結(jié)構(gòu)以及有 地質(zhì)或考古價值的其他遺物，監(jiān)理部應(yīng)立即指示承包人按有關(guān)文物管理規(guī)定采取 有效保護(hù)，防止任何人移動或損害上述物品，并立即通知發(fā)包人。必要時，可下 達(dá)暫停施工指示JL15。7、清場與撤離(1)監(jiān)理部應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定或施工合同約定，在簽發(fā)工程移交證書前或在保修期滿前，監(jiān)督承包人完成施工場地的清理，做好環(huán)境恢復(fù)工作。(2) 監(jiān)理部應(yīng)在工程移交證書頒發(fā)后的約定時間內(nèi)， 檢查承包人在保修期內(nèi) 為完成尾工和修復(fù)缺陷應(yīng)留在現(xiàn)場

25、的人員、材料和施工設(shè)備情況，其余承包人的 人員、材料和施工設(shè)備均應(yīng)按批準(zhǔn)的計劃退場。五、信息管理1、監(jiān)理部建立信息目錄分類清單、信息編碼體系。監(jiān)理過程按施工標(biāo)段分類收集整理監(jiān)理資料，項目完工后按監(jiān)理合同或發(fā)包人規(guī)定組卷歸檔監(jiān)理資料。2、監(jiān)理表格填寫(1)文件編碼填寫：以監(jiān)理通知JL06為例，填寫為(監(jiān)理2015通知B-001號)，當(dāng)發(fā)包項目同時存在多個監(jiān)理單位時，“監(jiān)理”以本公司簡稱“城華”代之；2015為年份，表示2015年度內(nèi)使用的表格；“通知”表示表格的使用性質(zhì)；監(jiān)理合同項目內(nèi)有多個施工標(biāo)段時,表示標(biāo)段簡稱，以便資料的檢索；“001 ”表示流水號，一般以3位數(shù)，當(dāng)項目跨年度時，流水號重新

26、排序, 如(監(jiān)理2016通知B-001號)。（2）表頭合同名稱、合同編號填寫：參照水利水電工程施工監(jiān)理規(guī)范SL288-2014中監(jiān)理用表頭填寫要求，合同名稱、合同編號均填寫施工承包合同名稱及編號。涉及多標(biāo)段的監(jiān)理表格有監(jiān)理月報JL25、會議紀(jì)要JL38等合同名稱、編號填寫各標(biāo)段合同簡稱及合同編號。（3）往來機構(gòu)稱謂：除進(jìn)場通知對公司發(fā)外，所有規(guī)范表格文件收發(fā)均對，具體現(xiàn)場機構(gòu)（承包人現(xiàn)場機構(gòu)、監(jiān)理人現(xiàn)場機構(gòu)、項目管理單位現(xiàn)場機構(gòu)） 名稱以各單位成立現(xiàn)場機構(gòu)文件中的名稱為準(zhǔn)。3、監(jiān)理部與發(fā)包人和承包人以及與其他人的聯(lián)絡(luò)以書面文件為準(zhǔn)。特殊情況下可先口頭或電話通知，但事后應(yīng)及時予以書面確認(rèn)。4、監(jiān)

27、理部定期組織召開監(jiān)理例會，編寫會議紀(jì)要JL38并分發(fā)與會各方。與會各方對會議紀(jì)要的決定如有不同意見，可履行相應(yīng)的文件程序。5、監(jiān)理部定期向發(fā)包人報送監(jiān)理月（周、季）報，月報格式和內(nèi)容按監(jiān)理規(guī)范附錄 D,或與發(fā)包人協(xié)商確定的格式和內(nèi)容。根據(jù)工程進(jìn)展情況和現(xiàn)場施工情況需要，向發(fā)包人報送監(jiān)理專題報告。6、監(jiān)理部往來文件文字表述根據(jù)情況參照下表規(guī)范用詞。簽署意見時采用規(guī)范語句，按要求明確監(jiān)理方的意見或建議，嚴(yán)禁采用含糊不清或容易引起歧義 的表達(dá)語句。標(biāo)準(zhǔn)用詞在特殊情況下的等效表述要求嚴(yán)格程度應(yīng)有必要、要求、要、只有才允許要求不應(yīng)不允許、不許可、不要宜推薦、建議推薦不宜不推薦、不建議可允許、許可、準(zhǔn)許允

28、許不必不需要、不要求六、工程驗收與移交1、分部工程驗收（1）分部工程按合同約定完成后，承包人提交驗收申請報告CB35,監(jiān)理部應(yīng)組織檢查分部工程的完成情況并審核承包人提交的分部工程驗收資料，并指示承包人對提供的資料中存在的問題進(jìn)行補充、修正。（2）分部工程驗收通過后，監(jiān)理部應(yīng)簽署或協(xié)助發(fā)包人簽署分部工程驗 收簽證，并督促承包人按照分部工程驗收簽證中提出的遺留問題及時進(jìn)行 完善和處理。2、單位工程驗收（1）按合同約定完成單位工程全部內(nèi)容后，承包人提交驗收申請報告CB35 附單位工程驗收施工管理工作報告和相關(guān)資料，監(jiān)理部協(xié)助發(fā)包人檢查單位工程 驗收應(yīng)具備的條件，檢驗分部工程驗收中提出的遺留問題的處理

29、情況，并參加單 位工程質(zhì)量評定。（2）對于投入使用的單位工程在驗收前， 監(jiān)理部應(yīng)審核承包人因驗收前無法 完成、但不影響工程投入使用而編制的尾工項目清單和已完工程存在的質(zhì)量缺陷 項目清單及其延期完工、修復(fù)期限和相應(yīng)施工措施計劃，督促承包人提交針對驗 收中提出的遺留問題的處理方案和實施計劃，并進(jìn)行審批。3、 合同項目完工驗收（1）按合同約定完成項目全部內(nèi)容后，承包人提交工程驗收申請報告CB33， 附項目驗收施工管理工作報告和相關(guān)資料，監(jiān)理部協(xié)助發(fā)包人檢查項目完工驗收 應(yīng)具備的條件，檢驗前述驗收后尾工項目的實施和質(zhì)量缺陷的修補情況；審核擬 在保修期實施的尾工項目清單；督促承包人按有關(guān)規(guī)定和施工合同約

30、定匯總、整 編全部合同項目的歸檔資料，并進(jìn)行審核。（2）監(jiān)理部應(yīng)在合同項目完工驗收前，按規(guī)定整編資料，提交合同項目完工驗 收監(jiān)理工作報告。（3）督促承包人提交針對已完工程中存在質(zhì)量缺陷和遺留問題的處理方案和實 施計劃，并進(jìn)行審批。4、竣工驗收（2）解釋。監(jiān)理部應(yīng)參加工程項目竣工驗收前的初步驗收工作。作為被驗收單位參加工程項目竣工驗收，對驗收委員會提出的問題做出七、保修期監(jiān)理工作監(jiān)理部應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定，在工程移交證書中注明保修期的起算日期。2、保修期或保修延長期滿，承包人提出保修期終止申請后，監(jiān)理部檢查承包人已經(jīng)按合同約定完成全部工作，且經(jīng)檢驗合格后，簽發(fā)保修責(zé)任終止證書。八、監(jiān)理資料

31、整理與交付1、監(jiān)理項目全部分部工程驗收后 20天內(nèi)完成監(jiān)理資料整理和建設(shè)監(jiān)理工作報告的編寫，并按照廣東省水利工程建設(shè)項目檔案資料接收內(nèi)容、組卷、 移交暫行規(guī)定的要求進(jìn)行整編組卷。待按合同約定完成全部監(jiān)理工作后，填寫檔案交接單向發(fā)包人移交監(jiān)理資料。2、完成資料移交后監(jiān)理部向工程部提供以下存檔資料:（1）有接收單位簽收確認(rèn)的檔案交接單（2）建設(shè)監(jiān)理工作報告原件一份和電子版及監(jiān)理月報電子版;（3）分部工程驗收簽證、階段（單位）工程驗收鑒定書（參驗單位蓋章）、竣工驗收鑒定書（參驗單位蓋章）原件各一份。（4）重大項目（工程部另行通知）提供完整一套組卷的監(jiān)理資料。3、長時間暫停施工項目或已完工因其他原因未

32、能驗收的資料，必須按組卷要求整理完畢，辦理歸檔手續(xù)保存監(jiān)理部，明確保管責(zé)任人，歸檔手續(xù)報工程部 備案。4、監(jiān)理人員調(diào)動資料移交：現(xiàn)場監(jiān)理按監(jiān)理檔案資料要求整理好資料目錄,，接收向總監(jiān)指定人員移交手上資料。由移交人填寫資料移交單一式三份） 人員及總監(jiān)或副總監(jiān)簽字確認(rèn)后，移交人、接收人、監(jiān)理部各一份，作為工作移 交憑證。調(diào)出監(jiān)理部的，報送工程部一份。5、在建監(jiān)理項目監(jiān)理資料按以下分類及內(nèi)容收集整理，并列資料目錄備查,工程部平時資料檢查將按以下內(nèi)容進(jìn)行逐一對照檢查。附錄1 監(jiān)理歸檔文件排列目錄（平時整理、收集資料內(nèi)容）序h 口卩號文件材料題名備注一監(jiān)理前期工作文件材料（第一卷）1監(jiān)理合同2監(jiān)理大綱3

33、成立項目部文件4監(jiān)理規(guī)劃5監(jiān)理細(xì)則6采購方案7監(jiān)造計劃及批復(fù)文件8設(shè)備材料申報材料、審核文件9工程項目檢測計劃二監(jiān)理工作記錄報表（第二卷）1監(jiān)理日志或監(jiān)理日記、旁站記錄2監(jiān)理周（月、季、年）報3備忘錄（大事記）三監(jiān)理會議紀(jì)要及處理文件（監(jiān)理通知）（第三卷）1監(jiān)理會議紀(jì)要2協(xié)調(diào)會審紀(jì)要3來往信函4監(jiān)理通知，監(jiān)理工程師通知單、監(jiān)理工作聯(lián)系單監(jiān)理通知，視其情況，應(yīng)有回復(fù)單，有些回復(fù)單應(yīng)附有施工的具體方案，措施，落實情況匯報等。5監(jiān)理工程師指令、指示四進(jìn)度、質(zhì)量、投資控制（第四卷）1施工進(jìn)度報審材料2工期延長報審材料3開（停、復(fù)、返）工令，合同項目開工令開工報審資料一套：合同項目開工申請表 2）施工組

34、織設(shè)計及批復(fù) 3）施工進(jìn)度計劃報 審表4） 現(xiàn)場組織機構(gòu)及人員報審表5）施工設(shè)備進(jìn)場報驗單、材料 /構(gòu)配件進(jìn)場報驗單 6）設(shè)備采購計劃申報表 7）原材料送檢、施工配合比8） 施工測量成果報驗單（基準(zhǔn)點復(fù)測、控制網(wǎng)布設(shè)）9 ）資金流計劃等。工程項目劃分報審表及質(zhì)監(jiān)站批復(fù)4分部工程開工通知及分部工程開工申請表（附分部工程施工措施）5施工放樣報驗單及復(fù)核文件6工程原材料/構(gòu)配件進(jìn)場報驗單及監(jiān)理見證檢測報告7中間產(chǎn)品送檢監(jiān)理見證取樣單、抽查檢測報告8施工質(zhì)量檢查分析評估、工程質(zhì)量事故、施工安全事故等報告9單元工程施工質(zhì)量報驗單10混凝土開倉報審表11分部工程驗收簽證12隱藏工程驗收簽證13設(shè)備制造的檢

35、驗計劃和檢驗要求、檢驗記錄及試驗、分包單位資格報審表14有關(guān)設(shè)備質(zhì)量事故處理及索賠文件15索賠及付款報審材料16變更指示及相關(guān)變更文件17變更價格審查、支付審批、索賠處理文件18預(yù)付款報審與支付資料19進(jìn)度款報審與支付資料20工程投資計劃、完成報表五合同與其他事項管理（第五卷）1設(shè)備驗收、交接文件，支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核文件2設(shè)備采購市場調(diào)查、考察報告3設(shè)備采購、監(jiān)造工作總結(jié)4合同爭議，違約處理工程建設(shè)監(jiān)理工作報告6、項目完工后監(jiān)理資料組卷按下列要求排列進(jìn)行整編成冊。附錄2監(jiān)理文件材料歸檔文件組卷排列表序號文件材料題名備注一一一監(jiān)理前期工作文件材料（第一卷）1監(jiān)理合同協(xié)議2監(jiān)理大綱3成立項

36、目部文件3監(jiān)理規(guī)劃4監(jiān)理細(xì)則5采購方案及批復(fù)文件6監(jiān)造計劃及批復(fù)文件7設(shè)備材料審核文件8工程項目檢測計劃-監(jiān)理工作記錄報表（第二卷）1監(jiān)理日志2旁站記錄3監(jiān)理周（月、季、年）報4監(jiān)理機構(gòu)備忘錄-*監(jiān)理會議紀(jì)要及處理文件（第三卷）1會議紀(jì)要2協(xié)調(diào)會審紀(jì)要3來往信函4其它有關(guān)的重要來往文件5監(jiān)理通知6監(jiān)理機構(gòu)聯(lián)系單7監(jiān)理工程師指令、指示四進(jìn)度、質(zhì)量、投資控制（第四卷）1施工進(jìn)度的報審材料2延長工期的報審材料3合同項目開工令4合同項目開工批復(fù)及合同項目開工申請表5分部工程開工通知及分部工程開工申請表6工程停（復(fù)、返）工令及相關(guān)文件7工程進(jìn)度計劃實施的分析、統(tǒng)計文件8施工測量成果報驗單（基準(zhǔn)點復(fù)測、控

37、制網(wǎng)布設(shè)）及復(fù)核、批復(fù)文件9施工放樣報驗單10施工測量成果報驗單（地形復(fù)核、竣工測量成果、沉降及位移觀測成果等）11工程原材料/構(gòu)配件進(jìn)場報驗單及監(jiān)理見證檢測報告12中間產(chǎn)品送檢監(jiān)理見證取樣單、抽查檢測報告13施工質(zhì)量檢查分析評估、工程質(zhì)量事故、施工安全事故等報告14安全檢查資料15項目劃分報審及批復(fù)（質(zhì)監(jiān)站），承包人的詳細(xì)劃分及單元編碼申報及批復(fù)（監(jiān)理批報質(zhì)監(jiān)備案）16混凝土澆筑開倉報審表17工程分部分項質(zhì)量認(rèn)證、評估（分部工程質(zhì)量評定表）18設(shè)備制造的檢驗計劃和檢驗要求、檢驗記錄及試驗、分包單位資格報審表19有關(guān)設(shè)備質(zhì)量事故處理及索賠文件20索賠及付款報審材料21變更指示及相關(guān)變更資料（報

38、告單、設(shè)計變更通知等）22變更價格審查、支付審批、索賠處理文件23預(yù)付款報審與支付24月付款報審與支付25主要材料及工程投資計劃、完成報表五合同與其他事項管理（第五卷）1設(shè)備驗收、交接文件，支付證書和設(shè)備制造結(jié)算審核文件2設(shè)備采購市場調(diào)查，考察報告3設(shè)備采購、監(jiān)造工作總結(jié)4合同爭議，違約報告處理5工程建設(shè)監(jiān)理工作報告六聲像材料（第八卷）1監(jiān)理工作聲像材料（相關(guān)照片、聲像資料）組卷資料電子文檔H附表1原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測頻率一覽表(供參考)序號名稱取樣批量取樣方法與數(shù)量備注1水泥袋裝水泥，以不超過 200t，同一次進(jìn)場的同編 號為一批；散裝水泥：以不超過500t，同一次進(jìn)場的同標(biāo)號、同編號為

39、一批。用取樣筒取樣：(1)袋裝水泥在堆場的20部位等量取樣。(2)散裝水泥：隨機從不小于3個車罐中等量抽取，取樣12 kg砼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(GE50204-2002)2砼用砂以每生產(chǎn)500 m 或7501抽查一組。在料堆上?。簭纳岸训纳?、下及不同方位的8個部位鏟去 表層后抽取。根據(jù)所檢項目確定，常規(guī)為：50100 kk普通砼用砂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢驗方法(JGJ52)3混凝土用 碎石以每生產(chǎn)500 m 或7501抽查一組。在料堆上取：從頂部、中部、底部各選均勻分布的5點， 鏟去表層后抽取，共15份為一組。根據(jù)產(chǎn)品粒徑及需檢 指標(biāo)確定，常規(guī)為：100200 kk普通砼用碎石質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢驗方法(

40、JGJ53-92)4鋼筋同一規(guī)格、同一牌號、同一爐號的鋼筋 每601以內(nèi)一批次。隨機在料堆中抽取。拉伸：2件，冷彎：2件鋼筋砼用熱軋帶肋鋼筋(G0499-1998)5塊石同一產(chǎn)地石材至少抽檢一組，砌筑用石 每生產(chǎn)500 m3抽查一組。隨機在料堆中抽取水利水電工程施工質(zhì)量評定表填 表說明與示例(試行)6土工布按12卷抽1個，38卷抽2個，9 27卷抽3個。隨機抽取進(jìn)行物理性能、滲透系數(shù)、力學(xué)性 能檢驗。7土料按土料場至少取樣檢驗一次，變換土料場或土 料有明顯變化時需重新取樣送檢。8砌筑砂漿每200 m3砌體每一個配合比至少制作一 組試塊作抗壓強度檢驗。在攪抖機出料口、或砂漿運輸或砂漿槽內(nèi)的二個不同部位截取。每組 6個70.7 X