內(nèi)外部環(huán)境的風(fēng)險和機遇管理程序A0

1、文件編號版次內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方及風(fēng)險和機遇管理程序頁次第 10頁 共10頁1.0 目的為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2。0 范圍本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，3。0 定義 1風(fēng)險:在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。2機遇:對企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒

2、有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作.即,風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。4風(fēng)險規(guī)避:風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率,這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面.5風(fēng)險降低：通過采取措施以達到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作

3、為改善的依據(jù)。6風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。7內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。8外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等.9風(fēng)險嚴重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。4。0職責(zé)：1總經(jīng)理/管理者代表：負責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等.負責(zé)風(fēng)險可接

4、受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。2品質(zhì)部：負責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性.3各部門:負責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。 5.0 程序 5.1組織環(huán)境管理5。1。1在建立與持續(xù)改進質(zhì)量管理體系時，公司將充分識別理解并考慮那些與公司的宗5.1.2內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評估:在每年的管理評審前,由相關(guān)部門負責(zé)人進行識別并評估其適用性，具體部門及識別項目如下：a）管理部：內(nèi)部(公司價值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運行、過程能力等),外部（地理位置、

5、現(xiàn)存污染、法律、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境等）.b）技術(shù)部：內(nèi)部（產(chǎn)品、人員能力、知識、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、社會和經(jīng)濟環(huán)境等）。c)銷售部：內(nèi)部（產(chǎn)品、活動、服務(wù)、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境等)。管理者代表:內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識、人員能力、業(yè)績表現(xiàn)等）,外部（社會和經(jīng)濟環(huán)境等)各部門將識別結(jié)果提交管理者代表進行匯總整理.5。1.3 內(nèi)外部環(huán)境要素監(jiān)測與更新：管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評審。5。 2 相關(guān)方期望或要求管理5.2.1 相關(guān)方期望或要求識別與評估:相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的

6、成員、供應(yīng)商、銀行、工會、合伙人、競爭對手或社會團體或行業(yè)協(xié)會。在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負責(zé)人進行識別并評估其適用性，具體部門及識別項目如下：a) 管理者代表：所有者、合伙人、競爭對手或社會團體.b) 采購部:外包加工方、供應(yīng)商、競爭對手或社會團體。c) 銷售部:顧客、競爭對手或社會團體。d) 管理部:員工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會、社會團體。5。2。2各部門將識別結(jié)果提交管理者代表進行匯總整理.5.2。3相關(guān)方期望或要求監(jiān)測與更新:管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評審.5。3風(fēng)險和機遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機

7、遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認本部門存在的風(fēng)險,并將評估的結(jié)果記錄在【風(fēng)險和機遇評估分析表】.在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險:Ø 產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險Ø 業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險；Ø 供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險；Ø 過程運行環(huán)境的管理過程的風(fēng)險；Ø 新產(chǎn)品導(dǎo)入控制的風(fēng)險;Ø 客戶與外部供應(yīng)商財產(chǎn)管理的風(fēng)險；Ø 生產(chǎn)測試過程的風(fēng)險;Ø 過程

8、失效的風(fēng)險Ø 過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險；Ø 設(shè)備和配件的維護和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險；Ø 倉儲的標(biāo)識、安全庫存極其物流的管理過程的風(fēng)險;Ø 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險；Ø 持續(xù)改進過程的風(fēng)險;Ø 環(huán)境因素識別、評價的風(fēng)險；Ø 相關(guān)方內(nèi)外部的需求和期望的風(fēng)險；Ø 產(chǎn)品召回Ø 產(chǎn)品審核Ø 使用現(xiàn)場的退貨和修理Ø 投訴Ø 報廢及返工中吸取的教訓(xùn)5. 4 建立風(fēng)險/機遇管理團隊5。4.1建立分風(fēng)險和機遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動，各

9、部門在進行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機遇評估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán),賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組”以下的職責(zé):a.組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估；b.制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c.編制風(fēng)險管理計劃；d。組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機遇評估小組"中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制,并賦予評估小組組長以下職責(zé):a.策劃并實施風(fēng)險和機遇的管理；b。領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機遇評估小組；c。向總經(jīng)理報告風(fēng)險和機遇評估結(jié)果。5.4。2風(fēng)險管理團隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和

10、機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施,風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a。熟悉其所在部門的所有流程；b。有一定的組織協(xié)調(diào)能力；5. 5風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進行評價確認，風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風(fēng)險系數(shù),之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施.5。5。1風(fēng)險的嚴重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后,其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害:

11、a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c.財產(chǎn)損失的多少；d。是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn);e。對企業(yè)形象的損害程度。注:在對風(fēng)險進行嚴重程度判定時,推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施,以達到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴重程度進行區(qū)分,風(fēng)險嚴重度分為以下五類：a.非常嚴重b。嚴重c.較嚴重d.一般e。輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化,在對風(fēng)險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴重度的準(zhǔn)則：嚴重程度描述嚴重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元)停工/停產(chǎn)企業(yè)形

12、象非常嚴重違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴重違反省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月10財產(chǎn)損失5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重違反地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月5財產(chǎn)損失0。5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎即可財產(chǎn)損失0。5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴重度判定過程中,當(dāng)多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定,即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng)險

13、嚴重度進行判定.根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后,將嚴重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機遇評估分析表中。5。5.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：a.極少發(fā)生；b。很少發(fā)生；c。偶爾發(fā)生;d。有時發(fā)生;e.經(jīng)常發(fā)生。通過對上述的不確定因素進行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0。001發(fā)生概率0.12偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時發(fā)生1發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因

14、素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時,應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定.根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入【風(fēng)險和機遇評估分析表】中。5.5.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式:風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻度嚴重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重510152025

15、嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值,下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施1525高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險15低風(fēng)險風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選,當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險.當(dāng)尚無可行方案進行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施,降低潛在風(fēng)險所

16、帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表: 發(fā)生頻度嚴重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)【文件與記錄管理程序】執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在【風(fēng)險和機遇評估分析表】中，便于后續(xù)的查閱和跟進。5。 6風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估，根

17、據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達到降低或消除風(fēng)險的目的,風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a。風(fēng)險接受;b.風(fēng)險降低;c.風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。5。6.1風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失.風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險;c.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d.按本文件

18、要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。5.6。2風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時;c.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。5。6.3風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件,保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險,我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率,這主要是采取事先控制措施;二是要降低損失程度,這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。5。6。4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失.風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a。制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b。制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確;c。應(yīng)指派一名負責(zé)人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進,確保采取的措