中小板創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高及核心技術(shù)人員任職要求

1、中小板、創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高及核心技術(shù)人員任職資格及要求一、中小板董監(jiān)高任職資格及要求1、董事、監(jiān)事、高級管理人員 不得有以下情況（ 1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（ 2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿 未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 五年 ；（ 3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的， 自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年 ；（ 4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該 公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 三年 ；（ 5）個人

2、所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（以上為公司法要求）（ 6）在職國家公務(wù)員。（公務(wù)員法規(guī)定）2、董事、監(jiān)事和高級管理人員 符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格， 且不得有下列情形：（一）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施 尚在禁入期 的；（二）最近 36個月內(nèi) 受到中國證監(jiān)會行政處罰 ，或者最近 12 個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé) ；（三）因涉嫌犯罪 被司法機(jī)關(guān)立案偵查 或者涉嫌違法違規(guī) 被中國證監(jiān)會立案調(diào)查 ，尚未有明確 結(jié)論意見。3、高級管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中 擔(dān)任除 董事、監(jiān)事 以外的其他 職務(wù) ，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè) 領(lǐng)薪 ；（首發(fā)

3、管理辦法）4、獨(dú)立董事不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)， 并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú) 立客觀判斷的關(guān)系。原則上 最多在 5 家上市公司兼任獨(dú)立董事；至少包括一名會計(jì)專業(yè)人士（會計(jì)專業(yè)人士是指具有 高級職稱或注冊會計(jì)師資格 的人士）； 上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。具有 五年以上 法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè) 任職的人員及其直系親屬、 主要社會關(guān)系 （直系親屬 是指 配偶、父母、子女 等；主要社會關(guān)系 是指 兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）

4、；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1以上 或者是上市公司 前十名股東 中的自然人 股東 及其直系親屬 ；【主要社會關(guān)系可以】（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5以上的股東單位 或者在上市公司 前五名股東單位任職的人員及其直系親屬 ；【主要社會關(guān)系可以】（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供 財(cái)務(wù)、法律、咨詢 等服務(wù)的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。5、家族企業(yè)的董事、高管不能主要由家族成員擔(dān)任，監(jiān)事不能由家族成 員擔(dān)任。6、上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定選舉二名以上董事或監(jiān)事時(shí)實(shí)行累積投票制度。 本所鼓勵

5、公司選舉董事、監(jiān)事實(shí)行差額選舉，鼓勵公司在公司章程中規(guī)定單獨(dú)或者 合計(jì)持有公司 1%以上股份的股東可以在股東大會召開前提出董事、監(jiān)事候選人人選。股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。 上市公司可以在章程中規(guī)定，在董事會成員中由單一股東或者具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東 提名的董事人數(shù)不超過半數(shù)。董事會 應(yīng)當(dāng)【主板為可以】 設(shè)立審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，制 定專門委員會議事規(guī)則并予以披露。委員會成員由不少于三名董事組成，其中獨(dú)立董事 應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人。審計(jì)委員會的召集人應(yīng)當(dāng)為會計(jì)專業(yè)人士。董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提

6、名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和 高級管理人員：（一）公司法第一百四十七條規(guī)定的情形之一；（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（四）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)； 【主板無此條】（五）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié) 論意見。【主板無此條】以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員受聘議案的時(shí)間截止起算。上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董 事總數(shù)的二分之一。最近二

7、年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù) 的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。 【主板無此款】 董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司 董事、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 擔(dān)任。【主板無此條。創(chuàng)業(yè)板：董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任，因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意】（深交所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引）二、創(chuàng)業(yè)板的要求1、董事、監(jiān)事、高級管理人員 不得有以下情況（ 1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（ 2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝

8、奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 五年 ；（ 3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年 ；（ 4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 三年 ；（ 5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）在職國家公務(wù)員。2、經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、 營銷負(fù)責(zé)人 和董事會秘書 不得在控股股東、實(shí)際控制 人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除 董事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及 其控制的其他企業(yè) 領(lǐng)薪；（創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法、深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作

9、指引）3、董事、監(jiān)事、高級管理人員 候選人除應(yīng)符合公司法的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：（一）最近 三年 內(nèi)受到中國證監(jiān)會 行政處罰 ；（二）最近 三年 內(nèi)受到 證券交易所公開譴責(zé) 或三次以上通報(bào)批評 ；（三）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且 尚在禁入期 ；（四）被證券交易所 公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（五）無法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級管理 人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東大會或者董事會 召開日截止起算。4、董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì) 不得超過公司

10、董事總數(shù)的 二分之一 。最近兩年內(nèi) 曾擔(dān)任過公司 董事或者高級管理人員的監(jiān)事 人數(shù) 不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司 董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。5、董事會秘書 應(yīng)當(dāng)由上市公司 董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān) 擔(dān)任。 （深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引）6、獨(dú)立董事不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)， 并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú) 立客觀判斷的關(guān)系。原則上 最多在 5 家上市公司兼任獨(dú)立董事； 至少包括一名會計(jì)專業(yè)人士（會計(jì)專業(yè)人士是指具有 高級職稱或注冊會計(jì)師資格 的人士）； 上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。具有

11、五年以上 法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè) 任職的人員及其直系親屬、 主要社會關(guān)系 （直系親屬 是指 配偶、父母、子女 等；主要社會關(guān)系 是指 兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1以上 或者是上市公司 前十名股東 中的自然人 股東及其直系親屬 ；【主要社會關(guān)系可以】（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5以上的股東單位 或者在上市公司 前五名股東單位任職的人員及其直系親屬 ；【主要社會關(guān)系可以】（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供 財(cái)務(wù)、法律、