軟件開發(fā)管理規(guī)定

1、軟件開發(fā)管理規(guī)定第一條為規(guī)范自有軟件研發(fā)以及外包軟件的管理工作，特制定本制度。第二條本制度中軟件開發(fā)指新系統(tǒng)開發(fā)和現(xiàn)有系統(tǒng)重大改造。第三條本制度中自行開發(fā)是指主要依賴公司自身的管理、業(yè)務(wù)和技術(shù)力量進行系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)、集成和相關(guān)的技術(shù)支持工作，一般僅向外購置有關(guān)的硬件設(shè)備和支撐軟件平臺；合作開發(fā)是公司與專業(yè)IT公司（合作商）共同 協(xié)作完成IT應(yīng)用的項目實施和技術(shù)支持工作,一般形式是公司負責提供業(yè) 務(wù)框架，合作商提供技術(shù)框架，雙方組成開發(fā)團隊進行項U實施,IT系統(tǒng) 的日常支持山IT管理小組和合作商共同承擔，IT管理小組負責內(nèi)部（一 級）支持，合作商負責外部（二級）支持;外包開發(fā)是指將IT應(yīng)用項

2、目的 設(shè)計、開發(fā)、集成、培訓(xùn)等任務(wù)承包給某家專業(yè)公司（可以是專業(yè)的IT公 司或咨詢公司等），山該公司（承包商）負責應(yīng)用項U的實施。第四條軟件開發(fā)遵循項LI管理和軟件工程的基本原則。項U管理涉及立項管 理、項LI計劃和監(jiān)控、配置管理、合作開發(fā)管理和結(jié)項管理。軟件工程涉及需求管理、系統(tǒng)設(shè)訃、系統(tǒng)實現(xiàn)、系統(tǒng)測試、用戶接受測試、試運行、系統(tǒng) 驗收、系統(tǒng)上線和數(shù)據(jù)遷移。第五條除特別指定，本制度中項LI組包括業(yè)務(wù)組（或需求提出組）、IT組（可能 包括網(wǎng)絡(luò)管理員和合作開發(fā)商）。第二節(jié)立項管理第六條提出開發(fā)需求的信息技術(shù)部門參與公司層面立項，進行立項的技術(shù)可行 性分析，編寫立項分析報告，開展前期籌備工作。立項

3、分析報告應(yīng)明確項U的范圍和邊界。第七條應(yīng)用系統(tǒng)主要使用部門將立項分析報告上交公司進行立項審批。第八條立項分析報告得到批準后，成立項U組（如果是外包開發(fā)，則成立外包商項U組;如果是合作開發(fā)，則與外包商共同成立合作開發(fā)項U組，以下統(tǒng)稱“項目組”），項日組應(yīng)包括業(yè)務(wù)組（山公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成）和IT組（自行開發(fā)為辦公室網(wǎng)絡(luò)管理員；外包開發(fā)為外包商成員；合作開發(fā) 為網(wǎng)絡(luò)管理員和外包商成員）。公司委派一名員工負責監(jiān)督項U的進度，進 行項U管理工作，確保開發(fā)能及時完成并能滿足業(yè)務(wù)需要。項口組人員的 選擇應(yīng)滿足項U對業(yè)務(wù)及技術(shù)要求，項U組人員應(yīng)有足夠的業(yè)務(wù)和IT技術(shù) 方面的專業(yè)知識來勝任項U各方面的工作。第

4、三節(jié)需求分析第九條立項后業(yè)務(wù)組對用戶需求進行匯總整理，出具業(yè)務(wù)需求說明書，并確保業(yè)務(wù)需求說明書中包含了所有的業(yè)務(wù)需求。經(jīng)系統(tǒng)使用部門審批確認,作為業(yè)務(wù)需求基線。第十條IT組在獲得業(yè)務(wù)需求說明書后，提出技術(shù)需求和解決方案，并對系 統(tǒng)進行定義，出具系統(tǒng)需求規(guī)格說明書。系統(tǒng)需求規(guī)格說明書需詳細 列出業(yè)務(wù)對系統(tǒng)的要求(界面、輸入、輸出、管理功能、安全需求、運作 模式、關(guān)鍵指標(KPI)等)。系統(tǒng)需求規(guī)格說明書需要山業(yè)務(wù)組提交給相 關(guān)業(yè)務(wù)流程負責人確認。第十一條對于合作開發(fā)的項目， 當業(yè)務(wù)需求發(fā)生變更時,業(yè)務(wù)組應(yīng)提交 需求 變更申請 ，IT組組長審批后交給合作開發(fā)商實施。第十二條項U組應(yīng)對需求變更影響到

5、的文檔及時更新。第四節(jié)項LI計劃和監(jiān)控第十三條軟件開發(fā)采用項口形式進行管理。項U經(jīng)理負責整個項U的計劃、 組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制。第十四條需求分析過程中，項口經(jīng)理組織制定詳細的項口汁劃書，包括具 體任務(wù)描述和項目進度表等。第十五條在項U的各個階段,業(yè)務(wù)組組長和IT組組長需配合項U經(jīng)理制定階段性項LI計劃。業(yè)務(wù)組組長和IT組組長需配合項U經(jīng)理對項LI計劃執(zhí)行情況進行 監(jiān)控,確保項U按計劃完成。第十六條項LI計劃需要變更時，項LI經(jīng)理填寫項U計劃變更說明，并提交 公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，通過審批后，交給業(yè)務(wù)組組長和IT組組長執(zhí)行。第五節(jié)系統(tǒng)設(shè)計第十七條系統(tǒng)設(shè)汁應(yīng)分為概要設(shè)計和詳細設(shè)計，系統(tǒng)設(shè)計要遵循完備性、一

6、致 性、擴展性、可靠性、安全性、可維護性等原則。第十八條在系統(tǒng)設(shè)計階段中，用戶應(yīng)充分參與，確保系統(tǒng)設(shè)計能滿足系統(tǒng)需求。第十九條項目組進行詳細設(shè)計，出具設(shè)計說明書和單元測試用例。設(shè)計說明書中需要定義系統(tǒng)輸入輸出說明和接口設(shè)計說明。公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織 相關(guān)人員對概要設(shè)計進行評審，出具設(shè)計評審報告。業(yè)務(wù)組組長和IT組組長應(yīng)參加此評審并對評審意見簽字確認。第二十條設(shè)計評審均以業(yè)務(wù)需求說明書和系統(tǒng)需求規(guī)格說明書為依據(jù)，確保系統(tǒng)設(shè)計滿足全部需求。第二十一條對已確認通過的系統(tǒng)設(shè)計進行修改需獲得管理部門、業(yè)務(wù)組組長和IT組組長的審批后方可進行。第二十二條對系統(tǒng)設(shè)計的修改的文檔須山文檔管理人員進行歸檔管理。第六節(jié)

7、系統(tǒng)實現(xiàn)第二十三條項LI組根據(jù)設(shè)計說明書制定系統(tǒng)實現(xiàn)汁劃，并提交項U經(jīng)理對計劃可行性進行審批。第二十四條系統(tǒng)實現(xiàn)包括程序編碼、單元測試和集成測試。第二十五條項目組保證開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境獨立，為各環(huán)境建立訪問權(quán)限控制機制，并明確項LI成員的職責分工。對開發(fā)環(huán)境、測試環(huán)境與生產(chǎn)環(huán)境在物理或邏輯方面應(yīng)該做到隔離；如果環(huán)境的分隔是通過邏輯形式實現(xiàn)的，應(yīng)定期檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)置。項U組對已授權(quán)訪問生產(chǎn)環(huán)境的人員進行詳細記錄，并對該記錄進行定期檢查，確保只有經(jīng)授權(quán)的人員才能訪問到生產(chǎn)環(huán)境。第二 十六條項目組進行單元測試和集成測試，測試人員簽字確認測試結(jié)果。第七節(jié)系統(tǒng)測試和用戶測試第二十七條項H組制定系統(tǒng)/用戶測

8、試計劃，并提交項U經(jīng)理對計劃可行 性進行審批。第二十八條系統(tǒng)/用戶測試計劃必須定義測試標準,并明確各種測試的測 試步驟和需要的系統(tǒng)設(shè)置要求。第二十九條項U組向數(shù)據(jù)擁有部門申請獲取測試用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的使用權(quán),對獲取 的數(shù)據(jù)進行嚴格的訪問控制，確保只有相關(guān)項目人員才能訪問及使用。第三十條項L1組負責測試數(shù)據(jù)準備，測試用數(shù)據(jù)要足夠模擬生產(chǎn)環(huán)境中的實際 數(shù)據(jù)。對已評定為敬感信息的數(shù)據(jù)進行敬感性處理和保護。第三十一條IT組或合作開發(fā)商建立測試環(huán)境進行系統(tǒng)測試。在系統(tǒng)測試中對 新系統(tǒng)內(nèi)部各模塊之間的接口和與其他系統(tǒng)的接口進行充分測試。出具系統(tǒng)測試報告，測試人員簽字確認測試結(jié)果。第三十二條系統(tǒng)測試通過后，IT組

9、配合業(yè)務(wù)組建立用戶測試環(huán)境，業(yè)務(wù)組根據(jù) 用戶測試用例進行用戶測試，出具用戶測試報告，業(yè)務(wù)組組長和IT組組長應(yīng)在用戶測試報告中簽字確認。第三十三條項LI組完成系統(tǒng)幫助文檔 （其中包括 用戶操作手冊 和 安裝維 護手冊 ） 。凡涉及應(yīng)用系統(tǒng)的變更，應(yīng)對系統(tǒng)幫助文檔及時更新。第八節(jié)試運行第三十四條系統(tǒng)主要使用部門根據(jù)項L1規(guī)模及影響決定試運行策略。第三十五條項H組制定試運行計劃，并制定試運行驗收指標，上報公司主 管領(lǐng)導(dǎo)審批。試運行計劃中應(yīng)包含問題應(yīng)對機制，明確問題溝通渠道和職責分工。第三十六條項tl組聯(lián)合試運行單位進行相關(guān)系統(tǒng)部署工作，準備培訓(xùn)資料，對 相關(guān)用戶和信息技術(shù)人員進行培訓(xùn)。用戶培訓(xùn)的完成

10、度應(yīng)為實施后評估的指標之O第三十七條項U組根據(jù)試運行計劃進行系統(tǒng)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)遷移。系統(tǒng)轉(zhuǎn)換 詢,檢查系統(tǒng)環(huán)境，確保運行環(huán)境能滿足新應(yīng)用系統(tǒng)的需要。系統(tǒng)轉(zhuǎn)換時必須詳細記錄原系統(tǒng)中的重要參數(shù)、設(shè)置等系統(tǒng)信息，并填寫試運行報告相關(guān)內(nèi)容。系統(tǒng)參數(shù)、設(shè)置的轉(zhuǎn)換工作作為系統(tǒng)上線的驗收的評估指標之一。第三十八條數(shù)據(jù)遷移前,應(yīng)制定詳細的數(shù)據(jù)遷移計劃，數(shù)據(jù)遷移汁劃 中應(yīng)包含遷移方案、測試方案、數(shù)據(jù)定義，新舊數(shù)據(jù)對照表、遷移時間、回退計劃等信息。數(shù)據(jù)遷移汁劃需經(jīng)項U經(jīng)理和主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。第三十九條數(shù)據(jù)遷移后，項LI組對數(shù)據(jù)遷移的完整性和準確性作出檢查，出具數(shù)據(jù)遷移報告，其中包括數(shù)據(jù)來源、轉(zhuǎn)換前狀態(tài)、轉(zhuǎn)換后狀態(tài),數(shù)

11、據(jù)遷移負責人、對完整性檢查悄況、對準確性檢查惜況等內(nèi)容。各相關(guān)部門驗收轉(zhuǎn)換結(jié)果后在該報告上簽字確認。第四十條系統(tǒng)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)遷移山試運行單位業(yè)務(wù)部門和公司主管領(lǐng)導(dǎo)共同監(jiān) 督并進行驗收。第四十一條系統(tǒng)轉(zhuǎn)換和數(shù)據(jù)遷移驗收通過后，正式啟動試運行。在試運行過程 中，試運行單位辦公室把系統(tǒng)運行情況（系統(tǒng)資源使用，反應(yīng)速度等）記錄到試運行報告中。必要時，項口組應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)運行惜況對應(yīng)用系統(tǒng)進行優(yōu)化。第四 十二條試運行達到試運行計劃規(guī)定的終止條件時，項訂組編寫試運行報告。此 報告應(yīng)由項口組和試運行單位簽字確認,并提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱。公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱試運行結(jié)果，決定試運行結(jié)束或延期。第九節(jié)系統(tǒng)驗收第四十三條系統(tǒng)

12、主要使用部門及信息技術(shù)部門聯(lián)合組成獨立系統(tǒng)驗收小組， 也 可授權(quán)原項LI組作為驗收小組。驗收小組從功能需求及技術(shù)需求層面對系統(tǒng)進行綜合評估。第四十四條驗收小組應(yīng)根據(jù)驗收悄況整理形成系統(tǒng)驗收報告提交系統(tǒng)主 要使用部門和信息技術(shù)部門審閱。第四十五條系統(tǒng)主要使用部門和信息技術(shù)部門負責人根據(jù)系統(tǒng)測試、 試運行 情況簽署驗收意見。第十節(jié)系統(tǒng)上線第四十六條系統(tǒng)上線應(yīng)遵循穩(wěn)妥、可控、安全的原則。第四十七條通常情況下，系統(tǒng)上線包含數(shù)據(jù)遷移工作。第四十八條項LI組制定系統(tǒng)上線計劃，上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。在上線計 劃得到批準后才能開始部署上線工作。第四十九條系統(tǒng)上線訃劃內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：1、部署方式和資源分配（

13、包括人力資源及服務(wù)器資源）；2、上線工作時間表；3、上線操作步驟以及問題處理步驟；4、項口階段性里程碑和成果匯報（項LI執(zhí)行狀態(tài)的審閱、進度安排等）；5、數(shù)據(jù)遷移的需求和實施計劃；6、完整可行的應(yīng)急預(yù)案和“回退”計劃；7、用戶培訓(xùn)計劃（包括:培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)手冊、培訓(xùn)考核等）;8、公司下發(fā)的系統(tǒng)標準參數(shù)配置。第五十條上線單位在上線初期需加強日常運行狀態(tài)監(jiān)控，出現(xiàn)問題時應(yīng)及時處 理，對重大問題應(yīng)啟動緊急預(yù)案。第五十一條在完成上線后要填寫系統(tǒng)驗收評佔報告，上報公司項口組匯總 整理。系統(tǒng)驗收評佔報告內(nèi)容包括:數(shù)據(jù)準確性、系統(tǒng)性能及穩(wěn)定性、接口問題、權(quán)限問題、業(yè)務(wù)操作影響度、問題處理悄況、備份、批處理等

14、。第五十二條上線單位管理層要對系統(tǒng)驗收評佔報告進行審批簽字。第五十三條公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準結(jié)項后，業(yè)務(wù)組和IT組將整理的文檔提交各自 部門統(tǒng)一管理。第十一節(jié)合作開發(fā)管理第五十四條合作開發(fā)商的選擇應(yīng)遵循公司相關(guān)規(guī)定， 合作商資質(zhì)認定參見第三 方管理制度。第五十五條合作開發(fā)商必須遵循公司軟件開發(fā)管理制度。第五十六條項LI經(jīng)理同合作開發(fā)商明確規(guī)定項LI變更的范用和處理方式，重點 關(guān)注需求和設(shè)計變更。第五十七條項U經(jīng)理負責監(jiān)控合作開發(fā)商的項U管理及軟件開發(fā)活動。合作 開發(fā)商應(yīng)按計劃定期向項LI經(jīng)理報告進展狀態(tài)，并提交階段性成果文檔。發(fā)生重大問題時，合作開發(fā)商需及時向項!_!經(jīng)理匯報。第五十八條IT組組長派專人監(jiān)控合作開發(fā)商的質(zhì)量保證過程。第五十九條項LI組同合作開發(fā)商商定驗收的標準和方法。第六十條以上各要