國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理辦法試行

1、國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理暫行辦法第一章總則第一條為貫徹落實國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要，加速推動科技成果轉(zhuǎn)化與應用，引導社會力量和地方政府加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，中央財政設立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導基金（以下簡稱轉(zhuǎn)化基金）。為規(guī)范轉(zhuǎn)化基金的管理，制定本辦法。第二條轉(zhuǎn)化基金主要用于支持轉(zhuǎn)化利用財政資金形成的科技成果，包括國家（行業(yè)、部門）科技計劃（專項、項目）、地方科技計劃（專項、項目）及其它由事業(yè)單位產(chǎn) 生的新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。第三條轉(zhuǎn)化基金的資金來源為中央財政撥款、投資收益和社會捐贈。第四條轉(zhuǎn)化基金的支持方式包括設立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風險補償和績效獎勵等。第

2、五條轉(zhuǎn)化基金遵循引導性、間接性、非營利性和市場化原則。第二章 科技成果轉(zhuǎn)化項目庫第六條科技部、財政部建立國家科技成果轉(zhuǎn)化項目庫（以下簡稱成果庫），為科技成果轉(zhuǎn)化提供信息支持。應用型國家科技計劃項目（課題）完成單位應當向成果庫提交成果信息。行業(yè)、部門、地方科技計劃（專項、項目）產(chǎn)生的科技成果，分別經(jīng)相關主管部門和省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市（以下簡稱省級）科技部門審核推薦后可進入成果庫；部門和地方所屬事業(yè)單位產(chǎn)生的其它科技成果，分別經(jīng)相關主管部門和省級科技部門審核推薦進入成果庫第七條成果庫的建設和運行實行統(tǒng)籌規(guī)劃、分層管理、開放共享、動態(tài)調(diào)整。鼓勵部門、行業(yè)、地方參與成果庫的建設。第八條成果庫

3、中的科技成果摘要信息，除涉及國家安全、重大社會公共利益和商業(yè)秘密外，向社會公開第三章設立創(chuàng)業(yè)投資子基金第九條轉(zhuǎn)化基金與符合條件的投資機構(gòu)共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡稱子基金），為轉(zhuǎn)化科技成果的企業(yè)提供股權投資。科技部負責按規(guī)定批準發(fā)起設立子基金鼓勵地方創(chuàng)業(yè)投資引導性基金參與發(fā)起設立子基金。第十條轉(zhuǎn)化基金不作為子基金的第一大股東或出資人，對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，其余資金由投資機構(gòu)依法募集。第十一條子基金應以不低于轉(zhuǎn)化基金出資額三倍的資金投資于轉(zhuǎn)化成果庫中科技成果的企業(yè)，其他投資方向應符合國家重點支持的高新技術領域。第十二條 子基金不得從事貸款或股票（投資企業(yè)上市除外

4、）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，也不得用于贊助、捐贈等支出。待投資金應當存放銀行或購買國債。第十三條子基金存續(xù)期一般不超過8 年。鼓勵其他投資者購買轉(zhuǎn)化基金在子基金中的股權。第十四條 子基金應當在科技部、財政部招標選擇的銀行開設托管賬戶。存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應進入子基金托管賬戶，不得循環(huán)投資第十五條子基金應當委托投資管理公司或管理團隊進行管理第十六條轉(zhuǎn)化基金向子基金派出代表，對子基金行使出資人職責第十七條子基金存續(xù)期結(jié)束時，年平均收益達到一定要求的，投資管理公司或管理團隊可提取一定比例的業(yè)績提成。子基金出資各方按照出資比例或相關協(xié)議約定獲取投資收

5、益，并可將部分收益獎勵投資管理公司或管理團隊第十八條子基金應當在投資人協(xié)議和子基金章程中載明本章規(guī)定的相關事項。第四章貸款風險補償?shù)谑艞l科技部、財政部招標確定合作銀行，對合作銀行符合下列條件的貸款（以下簡稱成果轉(zhuǎn)化貸款），可由轉(zhuǎn)化基金給予一定的風險補償:款；款條件的前提下，降低貸款成本、提高工作效率。財政部門共同審核后，由合作銀行總行按年度匯總報送科技部?？萍疾刻岢鲑J款風險補償建議報送財政部。3 億元以下的科技型中小企業(yè)發(fā)放用于轉(zhuǎn)化成果庫中科技成果的貸1 年期（含 1 年）以上。（三）貸款發(fā)生地省級政府出資共同開展成果轉(zhuǎn)化貸款風險補償。第二十條合作銀行應制定和公布成果轉(zhuǎn)化貸款的條件、標準和程

6、序，在符合貸第二十一條合作銀行省級分支機構(gòu)匯總當?shù)爻晒D(zhuǎn)化貸款項目報同級科技部門、第二十二條年度風險補償額按照合作銀行當年的成果轉(zhuǎn)化貸款額進行核定，補償2%。第二十三條合作銀行應加強對成果轉(zhuǎn)化貸款的審核、管理和監(jiān)督。第五章 績效獎勵第二十四條對于為轉(zhuǎn)化科技成果做出突出貢獻的企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校和科技中介服務機構(gòu)，轉(zhuǎn)化基金可給予一次性資金獎勵。第二十五條績效獎勵對象所轉(zhuǎn)化的成果應同時符合以下條件：（一）屬于本辦法第二條規(guī)定的科技成果;（二）在培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和支撐當前國家重點行業(yè)、關鍵領域發(fā)展中發(fā)揮了重要作用；（三）未曾獲得中央和地方財政用于科技成果轉(zhuǎn)化方面的資金支持第二十六條 績效獎勵項

7、目由有關部門和省級科技部門、財政部門向科技部、財政部推薦。第二十七條 科技部、財政部組織專家或委托中介機構(gòu)對申請績效獎勵的項目的經(jīng)濟和社會效益進行評價，科技部依據(jù)評價結(jié)果提出績效獎勵對象和額度的建議報送財政部第二十八條績效獎勵資金應當分別用于以下方面:（一）獲獎企業(yè)的研究開發(fā)活動;（二）獲獎科研機構(gòu)、高等院校的研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動;（三）獲獎科技中介服務機構(gòu)的技術轉(zhuǎn)移活動;（四）獲獎單位對創(chuàng)造科技成果和提供技術服務的科研人員的獎勵第六章組織管理和監(jiān)督第二十九條 科技部、財政部組織成立轉(zhuǎn)化基金專家咨詢委員會，為轉(zhuǎn)化基金提供咨詢。咨詢委員由科技、管理、法律、金融、投資、財務等領域的專家擔任第三十條科技部、財政部共同委托具備條件的機構(gòu)負責轉(zhuǎn)化基金的日常管理工作，并進行指導、監(jiān)督和組織評價。第三十一條受托管理機構(gòu)應當建立適應轉(zhuǎn)化基金管理和工作需要的人員隊伍、內(nèi)部組織機構(gòu)、管理制度和風險控制機制等。第三十二條 轉(zhuǎn)化基金實施過程中涉及信息提供的單位，應當保證所提供信息的真實性，并對信息虛假導致的后果承擔責任第三十三條 轉(zhuǎn)化基