新版QE內(nèi)審檢查表

1、9001 條款及要求14001 條款及要求檢查內(nèi)容審核記錄4.1 理解組織及其環(huán) 境4.1 理解組織及其 所處的環(huán)境Q： 1 、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、 規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、 市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？E ：企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？E/S：有無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？E ：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需

2、要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？相關(guān)的會議紀(jì)要？4.2 理解相關(guān)方的需 求和期望4.2 理解相關(guān)方的 需求和期望Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望（上級及主要供方及客戶） 包括：?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性?已與顧客或外部供應(yīng)商達成的合同?行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)?和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式?監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度?條約，公約及草案?和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議?組織要求?自愿原則或行為規(guī)范?自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾?組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)E: 與 QEOH 有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行

3、？有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？4.3 確定質(zhì)量管理體 系的范圍4.3確定環(huán)境管理 體系的范圍Q：1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？ E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？ E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？ S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4.14.4 環(huán)境管理體系Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出

4、？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1 的要求所確定的風(fēng)險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進過程？E: 企業(yè)如何保證EMS 體系有效運行？是否考慮了4.1 和 4.2 的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？4.4.2Q： 1 、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.1 總則5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用

5、與承 諾Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：- 確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；- 體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；- 促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；-確保體系所需資源的可用性；- 溝通管理體系的重要性和有效性；- 確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果；- 促進、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻；- 推動改進；- 支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。E/S:最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？E: 內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中

6、層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員 工作？5.1.2 以顧客為關(guān)注 焦點Q：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求； b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇； c）始終致力于增強顧客滿意。5.2 方針5.2.1 制定質(zhì)量方針5.2 環(huán)境方針Q： 1 、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：- 基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向- 組織成功所需的改進程度及類型- 期望或渴望達到的顧客滿意度- 相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望- 達成預(yù)

7、計結(jié)果所需資源- 利益相關(guān)方的潛在貢獻E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進？E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標(biāo)的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲?。渴欠穸ㄆ谠u審？5.2.2 溝通質(zhì)量方針Q： 1 、質(zhì)量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。5.3 組織的崗位、職 責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、 職責(zé)和權(quán)限Q： 公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明

8、確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告QEOH 的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1

9、6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1 總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？E: 策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1 和 4.2 中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？6.1.26.1.2 環(huán)境因素Q： 1.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用

10、有能力人員等 方面。2.應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更 新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？ 環(huán)境因素的確定過程如何控制？ 第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分 危險源，評定其辨識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風(fēng)險 評價是否合理？ 第二階段審核：風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng) 險制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控 制措施的能力相適應(yīng)？

11、為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合 理？是否批準(zhǔn)、傳達？6.1.3 合規(guī)義務(wù)E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如 何？ 版本是否及時更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實，員工和 其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？6.1.4 措施的策劃E: 策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合？ 如何評價這些措施的有效性？6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2.16.2 環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2.1 環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實現(xiàn)環(huán)

12、境目 標(biāo)的策劃Q： 1 、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)？5、是否對質(zhì)量目標(biāo)進行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進行溝通？7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH 目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項適當(dāng)時是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？E: 通過哪些方法實現(xiàn)目標(biāo)？評價目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？6.2.2Q：在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時，公司是否有考慮： 1、完成的時限

13、； 2、由誰去完成目標(biāo)； 3、是否有充足的資源； 4、如何評價結(jié)果。6.3 變更的策劃Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。7.1 資源7.1.1 總則7.1 資源Q： 1 、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進行評估？2、 公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識

14、，并在必要的范圍內(nèi)可得到？7.1.2 人員Q： 1 ）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？2） 是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施Q： 1 、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進行了適當(dāng)?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務(wù)如運輸或通訊等是否能確定和提供？7.1

15、.4 過程運行環(huán)境Q： 1 、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機會？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？7.1.5 監(jiān)視和測量資 源Q： 1 、公司是否具備測量設(shè)備？測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)？2、監(jiān)視和測量是否有計劃？記錄是否保存？E/S:如何監(jiān)視和測量資源？7.1.6 組織的知識Q：公司是否定期總結(jié)并收集各項管理經(jīng)驗，并進行交流？以確保經(jīng)驗知識的積累；獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在 的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進的結(jié)果更新必要的組織知識。7.2 能力7.2 能力Q：

16、1 ）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗提出了要求？2）針對需求是否提出了培訓(xùn)計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？3）通過何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻？4）是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃?、培?xùn)、技能、經(jīng)驗的記錄？5） 看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關(guān)記錄驗證計劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評價記錄。E/S:與績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評

17、價措施有效性？有無相應(yīng)的記錄證明人員能力？7.3 意識7.3意識Q:1 、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務(wù)的知識和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)范時，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。E/S:現(xiàn)場觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對管理體系的貢獻？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？7.4溝通7.4信息交流Q： 1）最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^

18、程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責(zé)和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？2) 是否使用了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？3) 溝通的內(nèi)容是否能促進組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？E/S:組織如何進行內(nèi)外部溝通？如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？有哪些記錄來證明？重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進建議相關(guān)信息。E: 內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟危渴欠癜▎T工提出的合理化建議？外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的(如投訴)？是否及時給出清晰回復(fù)？是否涉及績效的改進？7

19、.5 形成文件的信息7.5.1 總則7.5 文件化的信息7.5.1 總則Q：公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件 信息？ E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標(biāo)？有無對管理體系覆蓋范 圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標(biāo)準(zhǔn)所要求 的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文 件和記錄？ 如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？ 如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標(biāo)識和說明？文件都有哪些形式？是否 經(jīng)過評審和批準(zhǔn)？ 記錄控制程序是否完整，是否有

20、可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對 記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況 如何？記錄的形成與質(zhì)量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記 錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？7.5.2 創(chuàng)建和更新7.5.2 創(chuàng)建和更新Q：是否規(guī)定了文件的保管辦法？ 是否規(guī)定了評審文件的有效性？ 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識是否明確？ 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制定或修訂日期？ 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？7.5.3 形成文件的信 息的

21、控制7.5.3 文件化信息 的控制Q：文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？ 文件化信息是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī) 定？ 文件化信息的形成與活動是否同步進行。 與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī) 定？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應(yīng)文件的有效 版本？ 文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？8.1 運行的策劃和控 制8.1 運行策劃和控 制Q： 1 、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn) 略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？2、是

22、否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗收的準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險和機會、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改 進的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運行的成文信息？ E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合 規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準(zhǔn)則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè) 計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外 部供方的控制的類型

23、與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪 聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理 等？8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù) 案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相 關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？ 潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火 整個過程是否按規(guī)定去做？8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1 顧客溝通內(nèi)容包括：Q： 1 、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務(wù)的細(xì)節(jié)，以便顧客理解提供的是什么？

24、2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進行提問、訂購產(chǎn)品或服務(wù)？公司將如何告知顧客相關(guān)變更？3、是否建立適當(dāng)形式讓公司從顧客處獲取有關(guān)問題，疑慮，投訴，正面和負(fù)面反饋的信息？4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？5、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負(fù)面影響的問題。8.2.2 產(chǎn)品和服務(wù)要 求的確定1、定義產(chǎn)品和服務(wù)要求時是否考慮：產(chǎn)品或服務(wù)的目的是什么、顧客需求和期望、相關(guān)法律法規(guī)要求？2、在確定是否滿足了作出的產(chǎn)品和服務(wù)承諾時，組織宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產(chǎn)能、組織知識、過程確認(rèn)？8.2.3 產(chǎn)品和

25、服務(wù)要 求的評審Q： 1 、公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包括：a）交付和交付后的行動，例如運輸，用戶培訓(xùn)，現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；b）是否可滿足隱含的需求 產(chǎn)品或服務(wù)宜能滿足顧客的期望（例如，酒店房間預(yù)期是干凈的，提供基本的設(shè)施，且預(yù)期酒店員工能有禮貌和樂于助人；瓶裝水應(yīng)能安全飲用）；c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；e）是否對合同或訂單做出了變更。2、是否保留評審信息所形成的文件？8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要 求的更改Q：如項目要求發(fā)生更改，是否及時將更改通知相關(guān)人員，相關(guān)文件是否進行修改并

26、保留。8.3 產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)8.3.1 總則Q：公司是否建立和實施設(shè)計開發(fā)過程？8.3.2 設(shè)計和開發(fā)策 劃Q： 1 ) 是否對每一項新產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進行了策劃和控制？是否符合產(chǎn)品的特點？2) 策劃輸出是否形成了文件？其法律內(nèi)容是否確定了設(shè)計開發(fā)階段和進程、各階段活動(含評審、驗證和確認(rèn))的內(nèi)容？3) 是否明確了開發(fā)活動中人員的職責(zé)和權(quán)限？4) 設(shè)計過程中不同之間小組的接口管理是否明確職責(zé)分工？溝通和銜接是否有效？5) 策劃輸出是否隨設(shè)計進展適當(dāng)予以更新？8.3.3 設(shè)計和開發(fā)輸 入Q： 1 ) 與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計開發(fā)輸入是否有規(guī)定？形成何種文件？有關(guān)輸入是否保持其 記錄？2) 是否

27、明確了輸入的內(nèi)容，其中包括：產(chǎn)品功能和性能要求，適用的法律、法規(guī)要求，適用時以前類似設(shè)計提供的信息，設(shè)計和開發(fā)所必需的其他要求？3) 輸入的充分性與適宜性是否進行了評審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾？8.3.4 設(shè)計和開發(fā)控 制Q： 1 ) 是否按規(guī)定在適宜階段進行系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)的評審？2)是否評價了設(shè)計開發(fā)的結(jié)果有滿足要求的能力？3)是否能在評審中識別和發(fā)現(xiàn)設(shè)計中的不足和問題，并提出必要的措施，以期有效解決？4)評審的結(jié)果和評審決定采取的措施及其實施的情況是否予以記錄？5)評審參加者是否與設(shè)計開發(fā)階段有關(guān)的職能代表？6)是否規(guī)定了開展設(shè)計驗證活動的辦法？7)其驗證方法是否適當(dāng)，足以確保輸

28、出能夠滿足輸入的要求？8)驗證是否有明確的結(jié)果并予以記錄？9)驗證中發(fā)現(xiàn)的問題及任何必要的措施的實施是否予以記錄？10)對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的目的性即確保產(chǎn)品能夠規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求是否明確？是否對施工部門進行圖紙會審和設(shè)計交底并對結(jié)果進行確認(rèn)？11 )是否按規(guī)定在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?？其方法是否適當(dāng)(不可行者除外)？12 ) 是否有明確的確認(rèn)結(jié)果，并對確認(rèn)中發(fā)現(xiàn)的問題和任何必要的措施實施的記錄應(yīng)予保持？8.3.5 設(shè)計和開發(fā)輸 出Q： 1 ) 設(shè)計和開發(fā)的輸出是否規(guī)定形成文件？并對設(shè)計輸出進行了驗證？2) 輸出文件是否包含或規(guī)定：滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求，為采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供

29、適當(dāng)信息、包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則、規(guī)定對安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性？3) 輸出文件在開發(fā)之前是否按規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)？8.3.6 設(shè)計和開發(fā)更 改Q1 )應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)更改并保存記錄。適當(dāng)時，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和 確認(rèn)，并在實施之前得到批準(zhǔn)。2)設(shè)計和開發(fā)的更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響，是否進行了評審？3)更改評審結(jié)果及任何必要措施是否記錄？8.4 外部提供的過程、 產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1 總則Q： 1 、公司是否識別由外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)？2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進行管控？8.4.2 外供類型及控 制程度Q： 1、對外供單位是否明確管

30、理控制目標(biāo)？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？2、公司是否確定并實施對外部供應(yīng)商實施的具體管控？是否進行供應(yīng)的驗證？8.4.3 向外部供方提 供的信息Q： 1 、公司是否向外供單位明確產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容？要求的方法、過程和設(shè)備？對產(chǎn)品和服務(wù)放行的要求？對外供單位的人員要求？2、公司是否有對外供單位的控制和監(jiān)視記錄？8.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1 產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制.Q： 1 ) 組織是否策劃并在受控條件下進行施工和服務(wù)提供。2) 生產(chǎn)及施工現(xiàn)場是否得到相應(yīng)表明產(chǎn)品特性的信息以確保達到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求？3) 生產(chǎn)、施工和服務(wù)是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯誤

31、？是否按要求進行了實施？4) 施工 /生產(chǎn) /服務(wù)設(shè)備機具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養(yǎng)？5) 監(jiān)視和測量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？6)是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務(wù)的過程記錄？7)是否對需要確認(rèn)的過程進行確認(rèn)或再確認(rèn)？8.5.2 輸出的標(biāo)識和 可追溯性1、在適當(dāng)時是否在生產(chǎn)和服務(wù)運行的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品進行標(biāo)識，并實施？2、當(dāng)有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識？3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識？8.5.3 顧客或外供方 財產(chǎn)的控制Q： 1 、是否明確了哪些是顧客財產(chǎn)或外供方

32、財產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？2、如何愛護和保管顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)（包括識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)）？3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報告？8.5.4 防護Q： 1、是否針對產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和措 施？2、是否按要求對產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？8.5.5 交付后的活動Q： 1 、是否有針對此次產(chǎn)品或服務(wù)的實施進行合格性評價？2、是否實施與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的服務(wù)？3、是否滿足顧客要求？4、是否收集顧客反饋記錄？8.5.6 更改控制

33、Q： 1 、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？2、變更是否留有評審？3、變更實施前是否有驗證或確認(rèn)？4、變更是否有批準(zhǔn)？5、變更是否有保留形成文件的信息？8.6產(chǎn)品和服務(wù)的驗 證、放行Q： 1 、對產(chǎn)品和服務(wù)的放行是否有適宜人員的批準(zhǔn)，并可追溯？2、對放行人員授權(quán)是否有文件化信息來確定？3、施工及生產(chǎn)工作中是否進行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對關(guān)鍵過程對其實施的監(jiān)視和測量或檢驗?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求？施工日志能否反映過程檢驗內(nèi)容？符合驗收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？4、在產(chǎn)品已滿足了各項要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在竣工驗收前是否進行內(nèi)部驗收？5、 是否實行當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成

34、之前放行時，除非得到有關(guān)授予權(quán)人員的批準(zhǔn)及適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否則在所有策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)？是否實施了分階段及竣工驗收？6、對產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并實施？7、交付和交付后的服務(wù)是否符合規(guī)定要求并實施？8.7 不合格（產(chǎn)品和服務(wù)）輸出的控制8.7.1Q： 1 ） 是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有 關(guān)職責(zé)和權(quán)限？有無分級報告流程？2） 是否按要求開展控制活動，包括： 采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？ 經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓步使用、放行或接收不合格品？ 采取措施防止其原預(yù)期使用或應(yīng)用？ 對不合格的評審方式是否明確？評審結(jié)

35、果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？3） 不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄并保存。4） 對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結(jié)果進行檢查驗收？5） 是否對讓步使用、放行或接收由有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)或顧客批準(zhǔn)？8.7.2Q： 1 、公司是否有保留不合格輸出所形成的文件信息：糾正不符合的措施；為避免重復(fù)出現(xiàn) 不符合而采取的糾正措施；和負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布不合格產(chǎn)品或服務(wù)的人員。2、公司是否保留有關(guān)以上內(nèi)容的文件化信息確保過程的改進和優(yōu)化9.1.1 監(jiān)視、測量、分析和評價總則Q： 1 ）組織對產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否進行了規(guī)定？2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否

36、進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導(dǎo)文件）？3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進行分析評價？是否保留成文的信息？9.1.1 監(jiān)視、測量、 分析和評價總則E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？ E/S:第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準(zhǔn)則的 實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是 否使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？被審核方守法記錄？9.1.2 顧客滿意9.1.2 合規(guī)性評價Q： 1、公司是否進行了顧客滿意度調(diào)查或其他方式獲取所需信息？滿

37、意度調(diào)查是否達到管理 目標(biāo)？2、公司是否針對獲取到的顧客反饋進行分析和評價？并作為管理評審輸入。 E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價的頻次、條件、結(jié)論及相 關(guān)的證實？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為合規(guī) 義務(wù)的執(zhí)行情況？ 關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評價法律、法規(guī)符合性審核驗證其是否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)記錄？有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時如何處 置？9.1.3 分析與評價Q： 1 、組織是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的適宜性和有效性？2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進行了規(guī)定

38、？3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7 條內(nèi)容要求？4、 組織是否及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的機會，5、公司是否建立和實施改進、糾正措施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新記錄？6、是否調(diào)查分析了不合格的原因9.2 內(nèi)部審核 9.2.19.2 內(nèi)部審核9.2.1 總則1）公司是否定期進行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要

39、求？E/S:公司是否定期進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實施和保持？9.2.29.2.2 內(nèi)部審核方 案Q： 1 ）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？ 2）是否選定適合的內(nèi)審員進行內(nèi)審？ 3）是否確定每次內(nèi)審的準(zhǔn)則和范圍？ 4）內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理者？ 5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？ 6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？ E/S:有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？內(nèi)部審核方案有無考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要 性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍？如何選擇審核 員并實施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相

40、相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？9.3 管理評審9.3.1 總則9.3 管理評審Q：公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的 實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風(fēng) 險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留 形成文件的信息？體系改進有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系 與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？9.3.2 管理評審輸入Q：管理

41、評審輸入資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？9.3.3 管理評審輸出Q：管理評審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進的機遇？10 改進10.1 總則10改進10.1 總則Q：公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改進措施？E: 如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？S:抽一部分記錄，看是否按程序要求進行原因分析寫出對策？看糾正措施是否合理？現(xiàn)場驗 證糾正預(yù)防措施的效果如何？10.2 不合格和糾正 措施10.2.110.2 不符合和糾正 措施Q： 1 ） 是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？2） 是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合

42、格再發(fā)生的目的3） 是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？4） 糾正措施的實施是否驗證其效果，并做出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？E/S: 是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？采取何種措施控制和糾正不合格？處置時產(chǎn)生的后果包括？是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？ 是否更新風(fēng)險和機遇以及管理體系？有無相應(yīng)的記錄來證明不合格的性質(zhì)、隨后采取的措施，以及糾正措施產(chǎn)生的結(jié)果？10.2.2Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和糾正措施信息？10.3 持續(xù)改進10.3 持續(xù)改進Q：公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當(dāng)調(diào)整？E/S:公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當(dāng)調(diào)整？人與人之間的距離，不可太近人與人之間的距離雖然摸不著，看不見，但的的確確是一桿實實在在的秤。真與假，善與惡，美與丑，盡在秤桿上可以看出；人心的大小，胸懷的寬窄，撥一撥秤砣全然知曉。與人太近了，常?？慈瞬磺?。一個人既有優(yōu)點，也有缺點，所謂人無完人，金無赤足是也。初識時，走得太近就會模糊了不足，寵之；時間久了，原本的美麗之處也成了瑕疵，嫌之。與人太近了，