內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收實施細(xì)則

1、內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收實施細(xì)則第一章總則第一條為加強(qiáng)重大建設(shè)項目檔案管理工作，確保重大建設(shè)項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，根據(jù)中華人民共和國檔案法、內(nèi)蒙古自治區(qū)檔案條例、重大建設(shè)項目檔案驗收辦 法和國家有關(guān)規(guī)定制定本實施細(xì)則。第二條本實施細(xì)則適用于內(nèi)蒙古自治區(qū)各級政府投資主管部門組織或委托組織進(jìn)行竣工驗收的固定資產(chǎn)投資項目（以下簡稱項目）。本實施細(xì)則所稱各級政府投資主管部門是指各級政府發(fā)展改革部門、具有投資管理職能的經(jīng)濟(jì)（貿(mào)易）部門。第三條項目檔案是項目建設(shè)、管理過程中形成的，具有保存價值的各種形式的歷史記錄。第四條項目檔案驗收是項目竣工驗收的重要組成部分，旗縣級以上人民政府確定的

2、重大建設(shè)項目都必須進(jìn)行項目檔案驗收，未經(jīng)檔案驗收或檔案驗收不合格的項目，不得進(jìn)行或通過項目的峻工驗收。第五條重大建設(shè)項目檔案管理登記納入項目檔案驗收內(nèi)容。第六條項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)將項目檔案工作納入項目建設(shè)管理程序，與項目建設(shè)實行同步管理，建立項目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和相關(guān)人員崗位責(zé)任制。第二章驗收組織工作第七條項目檔案驗收的組織：（一）內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展和改革委員會組織竣工驗收的項目，由自治區(qū)檔案局組織項目檔案的驗 收。（二）內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展和改革委員會委托自治區(qū)行業(yè)主管部門組織竣工驗收的項目，由自治區(qū) 主管部門檔案機(jī)構(gòu)組織項目檔案的驗收。（三）內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)展和改革委員會委托盟市級政府投資主

3、管部門組織竣工驗收的項目，由盟 市級檔案行政管理部門組織項目檔案的驗收，驗收結(jié)果報自治區(qū)檔案局備案。（四）自治區(qū)以下各級人民政府投資主管部門組織竣工驗收的項目，由同級檔案行政 管理部門組 織項目檔案的驗收。（五）自治區(qū)檔案局對盟市檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。項目、行業(yè)主管部門、各級檔案行政管理部門應(yīng)加強(qiáng)對項目檔案驗收前的指導(dǎo)和咨詢，必要 時可組織預(yù)驗收。第八條項目檔案驗收組的組成：（一）自治區(qū)檔案局組織的項目檔案驗收，驗收組由自治區(qū)檔案局、自治區(qū)行業(yè)主管部門、項目 所在地盟市檔案行政管理部門組成。（二）盟市檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收，驗收組由盟市檔案行政管理部門、

4、盟市行業(yè)主管部門、項目所在地旗縣（區(qū)）檔案行政管理部門組成。（三）旗縣（區(qū)）檔案行政管理部門組織的項目檔案驗收，驗收組又旗縣（區(qū)）檔案行政管理部 門、旗縣行業(yè)主管部門等單位組成。（四）自治區(qū)行業(yè)主管部門檔案機(jī)構(gòu)組織的項目檔案驗收，驗收組由自治區(qū)行業(yè)主管 部門檔案機(jī) 構(gòu)、自治區(qū)檔案局組成。（五）凡在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)建設(shè)的項目，項目檔案驗收組成員應(yīng)包括項目所在地的城建檔案接 收單位。（六）項目檔案驗收組人數(shù)不應(yīng)少于5人，組長由驗收組織單位人員擔(dān)任。驗收組成 員需具備從事檔案業(yè)務(wù)工作5年以上資格。必要時可邀請有關(guān)專業(yè)人員參加驗收組。第三章驗收工作程序第九條項目檔案驗收工作程序包括申請、組織驗收和下發(fā)

5、批準(zhǔn)文件三個步驟。第十條項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)向項目檔案驗收組織單位報送檔案驗收申請報告，并填報重大建設(shè)項目檔案驗收申請表（附件1）。第十一條申請項目檔案驗收應(yīng)具備下列條件：（一）項目主體工程和輔助設(shè)施已按照設(shè)計建成，能滿足生產(chǎn)或使用的需要；（二）項目試運(yùn)行指標(biāo)考核合格或達(dá)到設(shè)計能力；（三）完成了項目建設(shè)全過程文件材料的收集、整理與歸檔工作；（四）基本完成了項目檔案的分類、組卷、編目等整理工作。第十二條項目檔案驗收申請報告的主要內(nèi)容包括：（一）項目建設(shè)及項目檔案管理概況；（二）保證項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)所采取的控制措施； （三）項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況；（四）說明編制竣工圖

6、的原則和范圍；（五）用事例說明檔案在項目建設(shè)、管理、試運(yùn)行中的作用；（六）存在的問題及解決措施。第十三條項目檔案驗收前，項目建設(shè)單位（法人）應(yīng)組織項目設(shè)計、施工、監(jiān)理等方面負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員，根據(jù)檔案工作的相關(guān)要求， 依照內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收標(biāo)準(zhǔn)（附件2 ）進(jìn)行全面自檢。第十四條項目檔案驗收組織單位應(yīng)在收到檔案驗收申請報告的10個工作日內(nèi)作出答復(fù)，組織驗收組進(jìn)行驗收。第十五條驗收組召開項目檔案驗收會議， 對照內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、評議，出具項目檔案驗收意見。第十六條項目檔案驗收會議的主要議程包括：（一）項目建設(shè)單位（法人）匯報項目建設(shè)概況、項目檔案工作情況；

7、（二）監(jiān)理單位匯報項目檔案質(zhì)量的審核情況；（三）項目檔案驗收組對項目檔案工作有關(guān)情況進(jìn)行詢問；（四）項目檔案驗收組檢查項目檔案及檔案管理情況；（五）項目檔案驗收組對項目檔案質(zhì)量進(jìn)行綜合評價；（六）項目檔案驗收組形成并宣布項目檔案驗收意見。第十七條項目檔案驗收組織單位對驗收組關(guān)于項目檔案驗收的意見及相關(guān)材料審核同意后，向檔案驗收合格的項目單位下發(fā)批準(zhǔn)文件。第四章 驗收要求第十八條項目檔案驗收一般應(yīng)在項目竣工驗收3個月之前完成。第十九條項目檔案驗收組全體成員參加項目檔案驗收會議，項目單位（法人）、設(shè)計、施工、監(jiān)理和生產(chǎn)運(yùn)行管理或使用單位的有關(guān)人員列席會議。第二十條檢查項目檔案，采用質(zhì)詢、現(xiàn)場查驗、

8、抽查案卷的方式。抽查檔案的數(shù)量應(yīng)不少于100卷，抽查重點為目前期管理性文件、隱蔽工程文件、竣工文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議 等。第二八一條項目檔案驗收應(yīng)根據(jù)DA/T28 - 2002國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范，對項目檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行評價。第二十二條項目檔案驗收一般不應(yīng)少于一個工作日。第二十三條項目檔案驗收結(jié)果分為合格與不合格。項目檔案驗收組半數(shù)以上成員同意通過驗收的為合格。第二十四條項目檔案驗收組出具的項目檔案驗收意見的主要內(nèi)容包括：（一）項目建設(shè)概況；（二）項目檔案管理情況，包括：項目檔案工作的基礎(chǔ)管理工作，項目文件材料的形成、收集、整理與歸檔情況，竣工圖的

9、編制情況及質(zhì)量，檔案的種類、數(shù)量，檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性及安全性評價，檔案驗收的結(jié)論性意見；（三）存在問題、整改要求與建議。第二十五條項目檔案驗收不合格的項目，由項目檔案驗收提出整改意見，要求項目建設(shè)單位（法人）于項目峻工驗收前對存在的問題期限整改，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查后仍不合格的，不得進(jìn)行 竣工驗收，并由項目檔案驗收組提請有關(guān)部門對項目建設(shè)單位（法人）通報批評。造成檔案損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)單位及人員的責(zé)任。第五章附則第二十六條本實施細(xì)則由內(nèi)蒙古自治區(qū)檔案局負(fù)責(zé)解釋。第二十七條其它建設(shè)項目的檔案驗收工作，可參照本實施細(xì)則執(zhí)行。第二十八條本實施細(xì)則自頒布之日起實行。附件：1.重大建設(shè)項目檔案

10、驗收申請表2-內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收標(biāo)準(zhǔn)附件1:重大建設(shè)項目檔案驗收申請表項目名稱審批（核準(zhǔn)備案）機(jī)關(guān)審核日期投資規(guī)模建設(shè)日期建設(shè)單位（法人）設(shè)計單位主要施工單位主要監(jiān)理單位計劃檔案驗收日期計劃竣工驗收日期聯(lián)系人聯(lián)系電話地址/郵編電子信箱申請單位自檢意見單位蓋章年 月日驗收組織單位意見單位蓋章年月 日內(nèi)蒙古自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收標(biāo)準(zhǔn)序號檢杳標(biāo)準(zhǔn)合格不合格存在的問題4項目檔案基礎(chǔ)管理工作1明確負(fù)責(zé)項目檔案管理的機(jī)構(gòu)或部門2明確項目領(lǐng)導(dǎo)分管項目檔案管理工作3專、兼職項目檔案管理人員及工作職責(zé)明確4專、兼職檔案管理人員參加自治區(qū)檔案局的檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)5編制項目文件立卷歸檔辦法和項目檔 案

11、保管期限表、建立項目文件歸檔制 度、項目檔案保管、利用制度6檔案管理部門（人員）對項目管理部門進(jìn)行檔案收集、整理工作的監(jiān)督、指導(dǎo)7項目管理部門對項目參建單位進(jìn)行檔案收集、整理工作的監(jiān)督、指導(dǎo)8項目檔案管理納入合同管理9按照國家重點建設(shè)項目檔案管理登記辦法（檔發(fā)字 1997 15號）的要求，向有關(guān)部門報送國家重點建設(shè)項目檔案管理登記表10有必要的項目檔案經(jīng)費(fèi)，配備計算機(jī)、復(fù)印機(jī)、照相機(jī)、攝像機(jī)等必要設(shè)備11項目檔案納入單位綜合檔案管理范圍工程前期管理文件及設(shè)計文件12工程項目建議書及批復(fù)文件13項目的可行性研究報告及工程項目評估、環(huán)境評價、節(jié)能評估等14初步設(shè)計、委托書、合同序號檢杳標(biāo)準(zhǔn)合格不合

12、格存在的問題15施工圖設(shè)計及審批文件16工程基礎(chǔ)文件材料（建設(shè)用地、征地批準(zhǔn)文件、拆遷補(bǔ)償協(xié)議、紅線圖、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘探報告 等）17招、投標(biāo)文件、承包、發(fā)包委托合同，設(shè)計、施工、監(jiān)理合同等*施工文件18開工報告、工程技術(shù)要求、技術(shù)交圖底、圖紙會審紀(jì)要等19原材料采購合同、出廠質(zhì)量合格證、質(zhì)量鑒定報告等20設(shè)計變更、工程更改洽商單、材料、設(shè)備代用審批手續(xù)、技術(shù)核定單等21隱蔽工程文件：地基、基礎(chǔ)工程、石專石結(jié)構(gòu)工程、混凝土與鋼筋土工 程試驗、測試等記錄、隱蔽工程驗 收記錄22單位工程、分項、分部質(zhì)量檢驗評7E報告四監(jiān)理文件23監(jiān)理規(guī)程、備忘錄、報告、協(xié)調(diào)會紀(jì)要等文件24質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)關(guān)于工

13、程質(zhì)量認(rèn)證、評定的文件25工程質(zhì)量事故報告、事故處理等文件26有關(guān)工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等方面的控制文件材料五設(shè)備文件27設(shè)備采購合同、出廠質(zhì)量合格證、設(shè)備裝箱單、開箱記錄等28設(shè)備圖紙使用說明書29設(shè)備安裝調(diào)試記錄等30工程設(shè)計、施工、監(jiān)理總結(jié)文件序號檢杳標(biāo)準(zhǔn)合格不合格存在的問題31質(zhì)量評審材料32工程審計、財務(wù)決算報告33環(huán)保、勞動安全衛(wèi)生、消防、檔案等專項驗收文件34委托設(shè)計單位出具的竣工圖，有施工單位和監(jiān)理單位的簽字35竣工圖章規(guī)格、項目符合規(guī)范要求36竣工圖簽署手續(xù)完備37更改內(nèi)容在相關(guān)圖紙和相關(guān)部位上修改到位并注明修改依據(jù)38竣工圖更改超出面積30%的，重新繪制新圖39竣工圖圖幅按照GB/T10609.3統(tǒng)一折疊40外方提供的竣工圖有外方簽字確認(rèn)八聲像及電子文件41工程照片、錄音、錄像材料齊全完整歸檔42工程光盤、電子文件齊全完整歸檔七項目檔案質(zhì)量43項目檔案分類、編號、排架符合科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求44組卷遵循項目文件的形成規(guī)律和成套性特點45卷內(nèi)文件排列有序、編號規(guī)